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Monographie Kein Zugriff
Die Haftung von Kreditinstituten für die fehlerhafte Aufklärung und Beratung von Privatkunden beim Erwerb von Zertifikaten
- Autor:innen:
- Reihe:
- Studien zum Bank- und Kapitalmarktrecht, Band 14
- Verlag:
- 2012
Zusammenfassung
Seit der Insolvenz der US-amerikanischen Investment Bank Lehman Brothers ist die deutsche Gerichtsbarkeit gezwungen, sich mit unzähligen Schadensersatzklagen enttäuschter Privatanleger zu beschäftigen, die ihre Ersparnisse nach Beratung ihrer Bank in „Lehman“-Zertifikate investiert hatten. Die Rechtsprechung ist wenig konsistent.
Das Buch verschafft einen umfassenden Überblick über die Anforderungen, die an eine ordnungsgemäße Anlageberatung bei der Empfehlung von Zertifikaten zu stellen sind. Dabei werden die Charakteristika dieser außerordentlich vielfältigen und kaum standardisierten Anlageklasse verdeutlicht, mit denen Anleger auf die unterschiedlichsten Wertentwicklungen (z.B. Aktien oder Rohstoffe) spekulieren können.
Der Autor analysiert ergangene Urteile und entwickelt vor diesem Hintergrund eigene Standardisierungsansätze, wann die Beratung über ein Zertifikat anleger- und objektgerecht ist. Es wird ferner auf den hoch umstrittenen Themenkomplex der Aufklärungspflicht über Vertriebsvergütungen (Rückvergütungen, Innenprovisionen und Gewinnmargen) eingegangen. Schließlich werden die Voraussetzungen an ein Beratungsprotokoll nach § 34 Abs. 2a WpHG behandelt.
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Bibliographische Angaben
- Auflage
- 1/2012
- Copyrightjahr
- 2012
- ISBN-Print
- 978-3-8329-7037-6
- ISBN-Online
- 978-3-8452-4030-5
- Verlag
- Nomos, Baden-Baden
- Reihe
- Studien zum Bank- und Kapitalmarktrecht
- Band
- 14
- Sprache
- Deutsch
- Seiten
- 388
- Produkttyp
- Monographie
Inhaltsverzeichnis
KapitelSeiten
- Titelei/Inhaltsverzeichnis Kein Zugriff Seiten 2 - 22Autor:innen:
- Abkürzungsverzeichnis Kein Zugriff Seiten 23 - 24Autor:innen:
- Einleitung Kein Zugriff Seiten 25 - 29Autor:innen:
- Die „Subprime-Krise“ und die Verbriefung von Kreditrisiken Kein Zugriff Seiten 30 - 33Autor:innen:
- Autor:innen:
- Die Chronik des Zusammenbruchs Kein ZugriffAutor:innen:
- Der Vertrieb von Lehman-Brothers-Zertifikaten in Deutschland Kein ZugriffAutor:innen:
- Reaktionen betroffener Privatanleger Kein Zugriff Seiten 36 - 37Autor:innen:
- Öffentliche Kritik an Zertifikaten und dem status quo der Anlagebratung Kein Zugriff Seiten 37 - 39Autor:innen:
- Ergebnis Kein Zugriff Seiten 39 - 39Autor:innen:
- Autor:innen:
- Charakteristik Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Verbriefung in Sammelurkunde (Globalurkunde) Kein ZugriffAutor:innen:
- Begebungsvertrag Kein ZugriffAutor:innen:
- Leistungsversprechen des Zertifikats Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Prüfungsmaßstab der Zertifikatebedingungen Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Rückzahlungsscharakteristik Kein ZugriffAutor:innen:
- Bezugsverhältnis Kein ZugriffAutor:innen:
- Laufzeit Kein ZugriffAutor:innen:
- Rückzahlung Kein ZugriffAutor:innen:
- Währung Kein ZugriffAutor:innen:
- Anpassungs- oder Kündigungsrecht Kein ZugriffAutor:innen:
- Handel Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Rechtsbeziehungen der Beteiligten bei Selbst- und Fremdemission Kein ZugriffAutor:innen:
- Erlaubnispflicht der Fremd- und Eigenemission nach dem Kreditwesengesetz (KWG) Kein ZugriffAutor:innen:
- Prospektpflichtigkeit nach § 3 Abs. 1 S. 1 WpPG Kein ZugriffAutor:innen:
- Börseneinführung im Freiverkehr und im OTC-Handel Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Die Qualifikation von Zertifikaten als komplexe Finanzinstrumente Kein ZugriffAutor:innen:
- Anlageberatung über Zertifikate Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Keine allgemeine Qualifikation von Zertifikaten als Spiel- und Wettgeschäfts i.S. des § 762 BGB Kein ZugriffAutor:innen:
- Keine obligatorische „Zertifikate“-Geschäftsfähigkeit i.S. des § 53 BörsG a.F. Kein ZugriffAutor:innen:
- Keine Verbotsermächtigung nach § 37g WpHG Kein ZugriffAutor:innen:
- Verbot der Verleitung zu Börsenspekulationsgeschäften, § 26 BörsG Kein ZugriffAutor:innen:
- Zwischenergebnis Kein Zugriff Seiten 63 - 63Autor:innen:
- Autor:innen:
- Sinn und Zweck der Strukturierung Kein ZugriffAutor:innen:
- Absicherung des Rückzahlungsversprechens (Hedging) Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Anleihe Kein ZugriffAutor:innen:
- Basiswert (Underlying) Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Futures Kein ZugriffAutor:innen:
- Optionen Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Emittentenrisiko Kein ZugriffAutor:innen:
- Verlust- bzw. Kursänderungsrisiko Kein ZugriffAutor:innen:
- Liquiditätsrisiko Kein ZugriffAutor:innen:
- Interessenkonfliktsrisiko Kein ZugriffAutor:innen:
- Konditionenrisiko Kein ZugriffAutor:innen:
- Komplexitätsrisiko Kein ZugriffAutor:innen:
- Informationsrisiko Kein ZugriffAutor:innen:
- Risikokennzahlen und -einteilung Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Kapitalschutz- bzw. Garantiezertifikate Kein ZugriffAutor:innen:
- Express-Zertifikate Kein ZugriffAutor:innen:
- Discount-Zertifikate Kein ZugriffAutor:innen:
- Bonus-Zertifikate Kein ZugriffAutor:innen:
- Index-Zertifikate Kein ZugriffAutor:innen:
- Basket-/ Themen-/ und Strategie-Zertifikate Kein ZugriffAutor:innen:
- Besteuerung nach § 32d Abs. 1 EStG (sog. Abgeltungssteuer) Kein Zugriff Seiten 85 - 85Autor:innen:
- Zwischenergebnis Kein Zugriff Seiten 85 - 86Autor:innen:
- Zertifikatehistorie Kein Zugriff Seiten 86 - 87Autor:innen:
- Marktverteilung und deren Entwicklungstendenz nach Emittenten und Produktkategorien Kein Zugriff Seiten 87 - 89Autor:innen:
- Ergebnis Kein Zugriff Seiten 89 - 89Autor:innen:
- Autor:innen:
- Informationsasymmetrien zwischen Kreditinstitut und Anleger als Grundvoraussetzung anlagebezogener Informationspflichten Kein ZugriffAutor:innen:
- Keine allgemeine Informationspflicht im Kapitalanlagerecht Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Notwendige Differenzierung zwischen Aufklärung und Beratung Kein ZugriffAutor:innen:
- Aufklärung Kein ZugriffAutor:innen:
- Beratung Kein ZugriffAutor:innen:
- Zwischenergebnis Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Autor:innen:
- Rechtsnatur Kein ZugriffAutor:innen:
- Zustandekommen Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Allgemeiner Bankvertrag Kein ZugriffAutor:innen:
- Vorvertragliches Schuldverhältnis Kein ZugriffAutor:innen:
- Zwischenergebnis Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Autor:innen:
- Entwicklung der zivilrechtlichen Aufklärungs- und Beratungspflichten (insb. „Bond-Rechtsprechung“) Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Allgemein Kein ZugriffAutor:innen:
- Anlegergerechte Beratung Kein ZugriffAutor:innen:
- Objektgerechte Beratung Kein ZugriffAutor:innen:
- Abgabe einer Anlageempfehlung Kein ZugriffAutor:innen:
- Negative Abgrenzung von den Informationspflichten im Rahmen der Anlagevermittlung Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
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- Wertpapierhandelsgesetz in der Fassung vom 26. Juli 1994 Kein ZugriffAutor:innen:
- Finanzmarkt-Richtlinie-Umsetzungsgesetz (FRUG) Kein ZugriffAutor:innen:
- Weitere Gesetzesänderungen des WpHG Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Anlegerkategorisierung, § 31a WpHG Kein ZugriffAutor:innen:
- Allgemeine Informationspflicht, § 31 Abs. 3 WpHG Kein ZugriffAutor:innen:
- Produktinformationsblatt, § 31 Abs. 3a WpHG Kein ZugriffAutor:innen:
- Anlageberatung, § 31 Abs. 4 WpHG Kein ZugriffAutor:innen:
- Rechtssystematische Einordnung der wertpapierrechtlichen Informationspflichten in das zivilrechtliche Pflichtenprogramm Kein ZugriffAutor:innen:
- Zwischenergebnis Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Haftung gem. § 280 Abs. 1 BGB wegen positiver Vertragsverletzung Kein ZugriffAutor:innen:
- Culpa in contrahendo gem. § 311 Abs. 2, 241 Abs. 2 i.V.m. § 280 BGB Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Unerlaubte Handlung gem. §§ 823 Abs. 1, 831 BGB, insbesondere gem. § 823 Abs. 2 BGB i.V.m. Schutzgesetz Kein ZugriffAutor:innen:
- Sittenwidrige Schädigung gem. § 826 BGB Kein ZugriffAutor:innen:
- Exkurs: Prospekthaftung Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Verschulden Kein ZugriffAutor:innen:
- Kausalität Kein ZugriffAutor:innen:
- Schaden Kein ZugriffAutor:innen:
- Mitverschulden Kein ZugriffAutor:innen:
- Verjährung Kein ZugriffAutor:innen:
- Ergebnis Kein Zugriff Seiten 138 - 138Autor:innen:
- Beurteilungsschwierigkeiten bei strukturierten Produkten im Anlageberatungsgeschäft und in der Judikatur Kein Zugriff Seiten 139 - 140Autor:innen:
- Typisiertes Beratungsgespräch anhand des „Drei-Phasen“-Modells Kein Zugriff Seiten 140 - 142Autor:innen:
- Autor:innen:
- Widerstreitende Interessen von Privatkunde und Kreditinstitut Kein ZugriffAutor:innen:
- Vertrags- und aufsichtsrechtliches Verständnis der Interessenwahrungspflicht Kein ZugriffAutor:innen:
- Widersprüchliches oder unvernünftiges Kundeninteresse Kein ZugriffAutor:innen:
- Rechtliche Grenzen der Interessenwahrungspflicht Kein ZugriffAutor:innen:
- Mangelnde Berücksichtigung der persönlichen Umstände des Anlegers in der aktuellen Rechtsprechung Kein Zugriff Seiten 148 - 149Autor:innen:
- Autor:innen:
- Anlageziele Kein ZugriffAutor:innen:
- Kenntnisse und Erfahrungen Kein ZugriffAutor:innen:
- Finanzielle Verhältnisse Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Dokumentation der Kundenbefragung durch die Anfertigung eines Beratungsprotokolls (§ 34 Abs. 2a WpHG) Kein ZugriffAutor:innen:
- Vertretung des Kunden durch Dritte Kein ZugriffAutor:innen:
- Aktualisierung der Kundendaten durch erneute Befragung und Erforderlichkeitsvorbehalt der Kundenbefragung Kein ZugriffAutor:innen:
- Keine Nachforschungspflicht Kein ZugriffAutor:innen:
- Ausschluss der Beratung bei Weigerung der Informationspreisgabe durch den Kunden (§ 31 Abs. 4 S. 3 WpHG) Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Autor:innen:
- Zweck Kein ZugriffAutor:innen:
- Laufzeit Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Autor:innen:
- Definition einer „sicheren“ Anlage in der Rechtsprechung des BGH Kein ZugriffAutor:innen:
- Instanzgerichtliche Urteile in Zusammenhang mit der Empfehlung von Zertifikaten Kein ZugriffAutor:innen:
- Literatur Kein ZugriffAutor:innen:
- Eigene Auffassung Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Definition einer „spekulativen“ Anlage in der Rechtsprechung des BGH Kein ZugriffAutor:innen:
- Instanzgerichtliche Urteile in Zusammenhang mit der Empfehlung von Zertifikaten Kein ZugriffAutor:innen:
- Literatur Kein ZugriffAutor:innen:
- Eigene Auffassung Kein ZugriffAutor:innen:
- Durchschnittlich riskante Zertifikate Kein ZugriffAutor:innen:
- Eigener Ansatz für eine Risikokategorisierung von Zertifikaten Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Problematik des anlagespezifischen Fachwissens in Zusammenhang mit strukturierten Wertpapieren Kein ZugriffAutor:innen:
- Unterscheidung des Wissensstandes über Finanzprodukten ihrer „Art“ nach in der Rechtsprechung Kein ZugriffAutor:innen:
- Literatur Kein ZugriffAutor:innen:
- Zusammenfassung der Rechtsprechung und Literatur Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Rückschluss auf spezifisches Wissen über Zertifikate aufgrund allgemeiner Wertpapiererfahrungen Kein ZugriffAutor:innen:
- Rückschluss auf risikospezifisches Wissens über Zertifikate aufgrund von Erfahrungen mit Wertpapieren mit vergleichbaren Risikokomponenten Kein ZugriffAutor:innen:
- Rückschluss auf risikospezifisches Wissens über einzelne Zertifikatgattungen aufgrund von Erfahrungen mit strukturierten Produkten Kein ZugriffAutor:innen:
- Ergebnis Kein ZugriffAutor:innen:
- Berücksichtigung der finanziellen Verhältnisse Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Kritik an der bisherigen Bankenpraxis Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Risikoneigung Kein ZugriffAutor:innen:
- Fachwissen über Zertifikate Kein ZugriffAutor:innen:
- Finanzielle Verhältnisse Kein ZugriffAutor:innen:
- Zwischenergebnis Kein Zugriff Seiten 200 - 200Autor:innen:
- Problematik der objektbezogenen Beratungspflichten im Zertifikategeschäft Kein Zugriff Seiten 200 - 202Autor:innen:
- Autor:innen:
- Inhaltliche und Umfang der Nachforschungspflichten Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Publikationen des Emittenten Kein ZugriffAutor:innen:
- Emittentenbonität Kein ZugriffAutor:innen:
- Zertifikate-Ratings Kein ZugriffAutor:innen:
- Wirtschaftspresse und Fachliteratur Kein ZugriffAutor:innen:
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- Funktion der objektbezogenen Beratungspflichten Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Ausstrahlungswirkung des § 31 Abs. 3, Abs. 3a WpHG auf die Anforderung einer objektgerechten Beratung Kein ZugriffAutor:innen:
- Überblick über die prospektrechtlichen Anforderungen nach §§ 5, 7 WpPG i.V.m. der EU-ProspektVO Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Einfluss des BGH-Urteils vom 22. März 2011 auf die Anforderungen an eine objektgerechten Beratung über Zertifikate Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
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- Die für die Anlageentscheidung „wesentlichen“ Angaben Kein ZugriffAutor:innen:
- Dezidierte Erläuterung der preisbildenden Faktoren sowie der Berechnungsmethoden von Zertifikaten? Kein ZugriffAutor:innen:
- Allgemein bekannte Tatsachen Kein ZugriffAutor:innen:
- Umfang Kein ZugriffAutor:innen:
- Wahrheitsgemäße Darstellung der tatsächlichen Umstände Kein ZugriffAutor:innen:
- Verständliche Erläuterung der wesentlichen Merkmale des Zertifikats Kein ZugriffAutor:innen:
- Verpflichtung der beratenden Bank zur Kontrolle des Kundenverständnisses? Kein ZugriffAutor:innen:
- Form der objektbezogenen Beratung Kein ZugriffAutor:innen:
- Zusammenfassung und Ausgangspunkte zur Bestimmung der objektbezogenen Beratungspflichten im Zertifikategeschäft Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Autor:innen:
- Ältere Ansichten in Rechtsprechung und Literatur zur Aufklärungspflicht über das Emittentenrisiko bei Anleihen Kein ZugriffAutor:innen:
- Ansichten der Instanzgerichte zur Aufklärungspflicht über das Totalverlust- bzw. das Emittentenrisiko bei Zertifikaten Kein ZugriffAutor:innen:
- Ansichten der Instanzgerichte zur Aufklärungspflicht über den fehlenden Schutz der Rückzahlungsforderungen aus Zertifikaten durch einen Einlagensicherungsfonds Kein ZugriffAutor:innen:
- Ansichten in der Literatur Kein ZugriffAutor:innen:
- Eigene Auffassung Kein ZugriffAutor:innen:
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- Besondere Relevanz der Kenntnis des Basiswertes für den Anleger Kein ZugriffAutor:innen:
- Einzelne Aktienwerte Kein ZugriffAutor:innen:
- Aktienindizes Kein ZugriffAutor:innen:
- Rohstoffe, insbesondere Gold Kein ZugriffAutor:innen:
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- Kapitalschutz- bzw. Garantiezertifikate Kein ZugriffAutor:innen:
- Express-Zertifikate Kein ZugriffAutor:innen:
- Discount-Zertifikate Kein ZugriffAutor:innen:
- Bonus-Zertifikate, insb. Multi-Bonus-Zertifikate Kein ZugriffAutor:innen:
- Index- bzw. Basket-Zertifikaten Kein ZugriffAutor:innen:
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- Währungsrisiko Kein ZugriffAutor:innen:
- Eingeschränkte Handelbarkeit auf dem Sekundärmarkt (Liquiditätsrisiko) Kein ZugriffAutor:innen:
- Kosten Kein ZugriffAutor:innen:
- Interessenkonflikte (insb. Vertriebsvergütungen) Kein ZugriffAutor:innen:
- Zwischenergebnis Kein Zugriff Seiten 260 - 262Autor:innen:
- Anlageempfehlung von Zertifikaten nur an erfahrene Anleger? Kein Zugriff Seiten 262 - 264Autor:innen:
- Problematik des Eigeninteresses der Banken Kein Zugriff Seiten 265 - 266Autor:innen:
- Unterscheidung von Innenprovisionen, Rückvergütungen und Gewinnmargen Kein Zugriff Seiten 266 - 268Autor:innen:
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- Autor:innen:
- Urteil vom 19. Dezember 2000 – XI ZR 349/99 („Kick-Back I“) Kein ZugriffAutor:innen:
- Urteil vom 19. Dezember 2006 – XI ZR 56/05 („Kick-Back II“) Kein ZugriffAutor:innen:
- Beschluss vom 20. Januar 2009 – XI ZR 510/07 („Kick-Back III“) Kein ZugriffAutor:innen:
- Urteil vom 27. Oktober 2009 – XI ZR 338/08 („Kick-Back IV“) Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Aufklärungspflicht über Rückvergütungen Kein ZugriffAutor:innen:
- Aufklärungspflicht über Innenprovisionen Kein ZugriffAutor:innen:
- Aufklärungspflicht wegen des Anspruchs auf Herausgabe nach § 667 BGB und § 384 Abs. 2 Hs. 2 Alt. 2 HGB Kein ZugriffAutor:innen:
- Zwischenergebnis und offene Rechtsfragen Kein ZugriffAutor:innen:
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- Regelungsgegenstand und –zweck der Norm Kein ZugriffAutor:innen:
- Begriff der Zuwendungen nach § 31 d Abs. 2 WpHG Kein ZugriffAutor:innen:
- Ausnahmen vom generellen Zuwendungsverbot nach § 31 d Abs. 1 Nr. 1- 2 WpHG Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Divergenzen zwischen der zivil- und aufklärungsrechtlichen Aufklärungspflicht über Zuwendungen Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Ausstrahlungswirkung des § 31d WpHG auf das zivilrechtliche Pflichtenprogramm Kein ZugriffAutor:innen:
- § 31d WpHG als zwingender Mindeststandard mit Präventivwirkung Kein ZugriffAutor:innen:
- Keine Unterscheidung von Rückvergütungen und Vertriebsprovisionen Kein ZugriffAutor:innen:
- Bedeutung der Zuwendungshöhe für das Bestehen eines aufklärungspflichtigen Interessenkonflikts Kein ZugriffAutor:innen:
- Bedeutung der Konzernverbundenheit von beratender Bank und Wertpapieremittent Kein ZugriffAutor:innen:
- Aufklärung über Zuwendungen mittels Prospekts? Kein ZugriffAutor:innen:
- Ergebnis: Unterschiedslose Aufklärungspflicht über Rückvergütungen und Innenprovisionen Kein Zugriff Seiten 291 - 293Autor:innen:
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- Positive Urteile des LG Hamburg vom 23. Juni 2009, Az. 310 O 4/09 und vom 1. Juli 2009, Az. 325 O 22/09 Kein ZugriffAutor:innen:
- Zustimmende Ansichten in der Literatur Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Urteile des OLG Hamburg vom 23. April 2010, Az. 13 U 117/09 und 13 U 118/09 Kein ZugriffAutor:innen:
- Urteil des OLG Karlsruhe vom 2. November 2010, Az. 17 U 62/10 Kein ZugriffAutor:innen:
- Obiter dictum des BGH im „Swap“-Urteil vom 22.03.2011 Kein ZugriffAutor:innen:
- Ablehnende Stimmen gegen eine Aufklärungspflicht über Gewinnmargen in der Literatur Kein ZugriffAutor:innen:
- Anwendung des § 31d WpHG auf Gewinnmargen? Kein Zugriff Seiten 299 - 301Autor:innen:
- Autor:innen:
- Offenkundiges Umsatzinteresse bei Zertifikatverkäufen aus dem Eigenbestand? Kein ZugriffAutor:innen:
- Klare Trennung der Pflichten aus Beratungs- und Kaufvertrag Kein ZugriffAutor:innen:
- Anwendung des § 31d WpHG auf die Aufklärungspflicht über Gewinnmargen? Kein ZugriffAutor:innen:
- Kein Erfordernis eines Drei-Personenverhältnisses Kein ZugriffAutor:innen:
- Kein allgemeiner Vorrang bankeigener Geschäftsgeheimnisse vor den Interessen der Wertpapierkunden Kein ZugriffAutor:innen:
- Zusammenfassung Kein Zugriff Seiten 309 - 309Autor:innen:
- Ergebnis Kein Zugriff Seiten 309 - 309Autor:innen:
- Allgemeine Darlegungs- und Beweislast im Zivilprozess Kein Zugriff Seiten 310 - 312Autor:innen:
- Autor:innen:
- Strukturelles Ungleichgewicht im Anlagehaftungsprozess und die Beweisnot des Anlegers Kein ZugriffAutor:innen:
- Nachweis eines Anlageberatungsvertrages Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Verstoß gegen den Grundsatz der anlegergerechten Beratung Kein ZugriffAutor:innen:
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- Bestehen einer Aufklärungs- und Beratungspflicht Kein ZugriffAutor:innen:
- Verletzung einer Aufklärung- und Beratungspflicht und sekundäre Behautungslast Kein ZugriffAutor:innen:
- Verschulden Kein ZugriffAutor:innen:
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- Haftungsbegründende Kausalität Kein ZugriffAutor:innen:
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- Beweislastumkehr und die Vermutung aufklärungsrichtigen Verhaltens Kein ZugriffAutor:innen:
- Vermutung aufklärungsrichtigen Verhaltens bei unterlassener Offenlegung über Zuwendungen? Kein ZugriffAutor:innen:
- Zwischenergebnis Kein Zugriff Seiten 327 - 327Autor:innen:
- Einführung und Hintergrund der Protokollierungspflicht Kein Zugriff Seiten 327 - 330Autor:innen:
- Anwendungsbereich Kein Zugriff Seiten 330 - 331Autor:innen:
- Autor:innen:
- Autor:innen:
- Anlass der Beratung Kein ZugriffAutor:innen:
- Dauer des Beratungsgesprächs Kein ZugriffAutor:innen:
- Informationen über die persönlichen Umstände des Kunden und über die besprochenen Finanzprodukte Kein ZugriffAutor:innen:
- Wesentliche Anliegen des Kunden und deren Gewichtung Kein ZugriffAutor:innen:
- Erteilte Anlageempfehlungen nebst Begründung Kein ZugriffAutor:innen:
- Zusätzliche Angaben bei telefonischer Beratung nach § 14 Abs. 6 S. 2 WpDVerOV Kein ZugriffAutor:innen:
- Form des Protokolls Kein ZugriffAutor:innen:
- Sonderregeln bei telefonischer Beratung nach § 34 Abs. 2a S. 3 – 6 WpHG Kein ZugriffAutor:innen:
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- Unterschrift des Protokolls durch den Wertpapierkunden? Kein ZugriffAutor:innen:
- Erste Erfahrungen mit Beratungsprotokollen in der Bankenpraxis Kein ZugriffAutor:innen:
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- Feststellung eines Beratungsfehlers mithilfe des Beratungsprotokolls Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Wahrheitswidrige Angaben Kein ZugriffAutor:innen:
- Unvollständige oder unschlüssige Protokollierung des Beratungsgespräches Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Schadenersatz nach § 823 Abs. 2 BGB i.V.m. § 34 Abs. 2a WpHG Kein ZugriffAutor:innen:
- Beweislastumkehr Kein ZugriffAutor:innen:
- Bewertung der Protokollierungspflicht Kein Zugriff Seiten 353 - 355Autor:innen:
- Ergebnis Kein Zugriff Seiten 355 - 356Autor:innen:
- Zusammenfassung in Thesen Kein Zugriff Seiten 357 - 366Autor:innen:
- Rechtspolitischer Ausblick Kein Zugriff Seiten 366 - 370Autor:innen:
- Glossar Kein Zugriff Seiten 371 - 374Autor:innen:
- Literaturverzeichnis Kein Zugriff Seiten 375 - 384Autor:innen:
- Stichwortliste Kein Zugriff Seiten 385 - 388Autor:innen:
