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Die Qualifikationsanforderung an Anlageberater

Ökonomische Analyse des § 34d Abs. 1 WpHG und Regulierungsansätze de lege ferenda
Autor:innen:
Verlag:
 2014

Zusammenfassung

In den vergangenen Jahren offenbarten Testberatungen regelmäßig die mangelhafte Qualität vieler Anlageberatungen. Dem begegnet seit 1.11.2012 eine aufsichtsrechtliche Norm zur Qualifikation der Anlageberater. § 34d Abs. 1 S. 1 WpHG und die WpHGMaAnzV normieren die erforderliche Sachkunde und Zuverlässigkeit der Anlageberater. § 34d Abs. 4 WpHG stattet die BaFin mit neuen Sanktionskompetenzen aus.

Die Arbeit konkretisiert die einschlägigen Vorschriften und diskutiert deren Rechtmäßigkeit. Der Regulierungsbedarf der Vorschrift beruht vor allem auf ökonomischen Überlegungen: Informationsasymmetrien der Anleger eröffnen opportunistische Verhaltensspielräume des Anlageberaters.

Deshalb analysiert die Arbeit die Qualifikationsanforderung auf Grundlage der Prinzipal-Agenten-Theorie und diskutiert Regulierungsansätze de lege ferenda unter ökonomischen und rechtlichen Gesichtspunkten. Dabei fließen einschlägige Vorschriften der Gewerbeordnung und der britischen Financial Conduct Authority ein.

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Bibliographische Angaben

Auflage
1/2014
Copyrightjahr
2014
ISBN-Print
978-3-8487-1532-9
ISBN-Online
978-3-8452-5572-9
Verlag
Nomos, Baden-Baden
Reihe
Schriften des Augsburg Center for Global Economic Law and Regulation - Arbeiten zum Internationalen Wirtschaftsrecht und zur Wirtschaftsregulierung
Band
62
Sprache
Deutsch
Seiten
322
Produkttyp
Monographie

Inhaltsverzeichnis

KapitelSeiten
  1. Titelei/Inhaltsverzeichnis Kein Zugriff 1 - 26
  2. Einleitung Kein Zugriff 27 - 37
    1. Anlageberatung als Vertragsbeziehung Kein Zugriff 37 - 60
    2. Die einzelnen aufsichtsrechtlichen Pflichten Kein Zugriff 60 - 69
    3. Ökonomische Analyse des § 34d Abs. 1 WpHG und der WpHGMaAnzV Kein Zugriff 69 - 83
    1. Vereinbarkeit mit Europarecht Kein Zugriff 83 - 99
    2. Rechtmäßigkeit von § 34d Abs. 1 S. 1 WpHG Kein Zugriff 99 - 105
    3. Anwendungsbereich von § 34d Abs. 1 S. 1 WpHG Kein Zugriff 105 - 120
    4. Regelungsgegenstand von § 34d Abs. 1 S. 1 WpHG Kein Zugriff 120 - 165
    1. Tätigkeitsstufen der Beratungsleistung Kein Zugriff 165 - 185
    2. Sachkundetest der Anlageberater Kein Zugriff 185 - 198
    3. Verhaltenskodex für die Anlageberatung Kein Zugriff 198 - 208
    4. Weiterbildungspflicht der Anlageberater Kein Zugriff 208 - 217
    5. Beschwerdeanzeigen Kein Zugriff 217 - 241
    1. Sanktionen gegenüber Wertpapierdienstleistungsunternehmen Kein Zugriff 241 - 249
    2. Sanktionen gegenüber Anlageberatern Kein Zugriff 249 - 256
    3. Bewertung Kein Zugriff 256 - 285
  7. Zusammenfassung in Thesen Kein Zugriff 285 - 289
  8. Literaturverzeichnis Kein Zugriff 289 - 319
  9. Stichwortverzeichnis Kein Zugriff 319 - 322

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