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Anlegerschutz durch Produkt- und Anlegerklassifizierung in England und Deutschland

Autor:innen:
Verlag:
 16.03.2022

Zusammenfassung

Dieses Werk untersucht in rechtsvergleichender Weise den durch Produkt- und Anlegerklassifizierung geschaffenen Schutz für Anleger im Investmentrecht in England und Deutschland. Dabei zeigt sich, dass – abhängig vom Grad der Regulierung der Investmentprodukte – stark regulierte Investmentprodukte dem gesamten Anlegerpublikum zugänglich sind, wohingegen andere, weniger stark regulierte Investmentprodukte nur bestimmten qualifizierten Anlegergruppen offen stehen sollen. Durchgesetzt werden diese Zugangsbeschränkungen auf der einen Seite in England durch sog. promotion restrictions, in Deutschland durch Vertriebsbeschränkungen und Erwerbsbeschränkungen.

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Bibliographische Angaben

Erscheinungsjahr
2022
Erscheinungsdatum
16.03.2022
ISBN-Print
978-3-8487-8387-8
ISBN-Online
978-3-7489-2777-8
Verlag
Nomos, Baden-Baden
Reihe
Bayreuther Schriften zum Verbraucherrecht
Band
4
Sprache
Deutsch
Seiten
416
Produkttyp
Monographie

Inhaltsverzeichnis

KapitelSeiten
  1. Titelei/Inhaltsverzeichnis Kein Zugriff 1 - 32
    1. A. Problemstellung und Zielsetzung der Untersuchung Kein Zugriff
      1. I. Anlegerschutz, Investmentrecht und Produktklassifizierung Kein Zugriff
      2. II. Wahl der Vergleichsrechtsordnung Kein Zugriff
    3. C. Wissenschaftliche Durchdringung des Investmentrechts Kein Zugriff
    4. D. Gang der Untersuchung Kein Zugriff
      1. I. Kollektivanlage Kein Zugriff
      2. II. Fremdverwaltung Kein Zugriff
        1. 1. Portfoliotheorie Kein Zugriff
        2. 2. CAPM Kein Zugriff
        3. 3. Klumpenrisiken durch ineffiziente Diversifikation Kein Zugriff
      4. IV. Zusammenfassung Kein Zugriff
        1. 1. Funktionsschutz in der Diskussion in Deutschland Kein Zugriff
        2. 2. Funktionsschutz im englischen Kapitalmarktrecht Kein Zugriff
        1. 1. Allgemeine consumer protection objective in England Kein Zugriff
          1. a) Individueller Anlegerschutz Kein Zugriff
          2. b) Kollektiver Anlegerschutz und Verbraucherschutz gem. § 4 Abs. 1a FinDAG Kein Zugriff
      3. III. Investmentrecht zwischen Anleger- und Funktionsschutz? Kein Zugriff
      4. IV. Weitere Ziele: Wettbewerb und Unternehmensschutz Kein Zugriff
      5. V. Zusammenfassung Kein Zugriff
        1. 1. Rechtliche Pflichten zwischen Kapitalverwaltungsgesellschaft und Anleger Kein Zugriff
        2. 2. Rechtliche Pflichten zwischen Kapitalverwaltungsgesellschaft und Verwahrstelle Kein Zugriff
        3. 3. Rechtliche Pflichten zwischen Verwahrstelle und Anleger Kein Zugriff
        1. 1. Verwalterpflichten im englischen Recht Kein Zugriff
        2. 2. Pflichten des Trustees im englischen Recht Kein Zugriff
        3. 3. Rechte und Pflichten des Anlegers im englischen Recht Kein Zugriff
      3. III. Zusammenfassung Kein Zugriff
      1. I. Aufsicht über Kapitalverwaltungsgesellschaften Kein Zugriff
      2. II. Trennung von Kapitalverwaltungsgesellschaft und Verwahrstelle Kein Zugriff
      3. III. Numerus clausus der Gesellschaftsformen und besonderes Gesellschaftsrecht Kein Zugriff
      4. IV. Publizität Kein Zugriff
      5. V. Produktgestaltung Kein Zugriff
    5. E. Insbesondere: Produkt- und Anlegerklassifizierung als Instrument des Anlegerschutzes? Kein Zugriff
    6. F. Rechtsvergleichende Zusammenfassung Kein Zugriff
        1. 1. England Kein Zugriff
        2. 2. Deutschland Kein Zugriff
          1. a) Prevention of Fraud (Investments) Act 1939/1958 Kein Zugriff
          2. b) Financial Services Act 1986 (FSA 1986) Kein Zugriff
          1. a) Regulierung offener Fonds Kein Zugriff
          2. b) Keine gesonderte Regulierung geschlossener Fonds Kein Zugriff
      3. III. Die OGAW I-Richtlinie – Eckpfeiler europäischer Produktklassifizierung Kein Zugriff
        1. 1. England Kein Zugriff
        2. 2. Deutschland Kein Zugriff
        1. 1. OGAW III-V-RL Kein Zugriff
          1. a) Collective Investment Schemes Kein Zugriff
          2. b) Investment Trusts Kein Zugriff
          1. a) Offene Fonds Kein Zugriff
          2. b) Wagniskapitalbeteiligungsgesetz Kein Zugriff
          3. c) Fondsstandortgesetz Kein Zugriff
      6. VI. Die AIFM-RL – weiterer Schritt europäischer Produktklassifizierung? Kein Zugriff
      7. VII. Rechtsvergleichende Zusammenfassung Kein Zugriff
        1. 1. Informationsfunktion Kein Zugriff
        2. 2. Steuerungsfunktion Kein Zugriff
        1. 1. Grundsätzlich keine Beschränkung der Investmentvehikel in England Kein Zugriff
        2. 2. Numerus clausus der Investmentvehikel in Deutschland Kein Zugriff
        3. 3. Vergleich der Rechtsordnungen Kein Zugriff
      3. III. Unterscheidung nach offenen (open-end) und geschlossenen (closed-end) Fonds Kein Zugriff
      4. IV. Unterscheidung nach Anlagegegenständen (Assetklassen) Kein Zugriff
      5. V. Unterscheidung nach dem Anlegerkreis Kein Zugriff
      6. VI. Unterscheidung zwischen regulierten und unregulierten Investmentfonds Kein Zugriff
      7. VII. Zusammenfassung Kein Zugriff
        1. 1. Anlegerklassen in europäischen kapitalmarktrechtlichen Rechtsakten Kein Zugriff
        2. 2. Anlegerklassen in England Kein Zugriff
        3. 3. Anlegerklassen in Deutschland Kein Zugriff
        4. 4. Unterschiedliche Schutzbedürftigkeit von Anlegern Kein Zugriff
      2. II. MiFID als Anknüpfungspunkt heutiger Anlegerklassifizierung im Investmentrecht Kein Zugriff
        1. 1. Fehlende Schutzbedürftigkeit des professionellen Anlegers? Kein Zugriff
          1. a) Professional investor und investment professionals Kein Zugriff
          2. b) Eligible counterparties und professional clients Kein Zugriff
          1. a) Professioneller Anleger gemäß § 1 Abs. 19 Nr. 32 KAGB Kein Zugriff
          2. b) Aufstufung von Privatanlegern zu professionellen Anlegern Kein Zugriff
          3. c) Abstufung des professionellen Anlegers Kein Zugriff
        1. 1. Funktionen der Zwischenklassen Kein Zugriff
          1. a) Leitende Angestellte europäischer Risikokapitalfonds und europäischer Fonds für soziales Unternehmertum Kein Zugriff
            1. (1) Voraussetzungen Kein Zugriff
            2. (2) Probleme in der Praxis Kein Zugriff
          3. c) Semiprofessioneller Anleger gemäß § 1 Abs. 19 Nr. 33 lit. a) KAGB Kein Zugriff
          4. d) Semiprofessioneller Anleger gemäß § 1 Abs. 19 Nr. 33 lit. b) KAGB Kein Zugriff
          5. e) Sonderfall: Anleger in Ein-Objekt-Fonds gem. § 262 Abs. 2 S. 1 Nr. 2 KAGB Kein Zugriff
          1. a) Qualifizierte Anleger im Sinne der EuVECA-VO und der EuSEF-VO Kein Zugriff
          2. b) Qualifizierte Anleger im Sinne der ELTIF-VO Kein Zugriff
          3. c) Certified high net worth individuals Kein Zugriff
          4. d) Semiprofessioneller Anleger gem. § 1 Abs. 19 Nr. 33 lit. c) KAGB Kein Zugriff
        4. 4. Qualifizierte Anleger kraft Status Kein Zugriff
      5. V. Consumer und Privatanleger Kein Zugriff
      6. VI. Rechtsvergleich – Anlegerleitbilder im Investmentrecht Kein Zugriff
    4. D. Rechtsvergleichende Zusammenfassung Kein Zugriff
        1. 1. Ursprung der AIFM-RL Kein Zugriff
        2. 2. Anleger- und Funktionsschutz durch die AIFM-RL Kein Zugriff
        3. 3. Manager- statt Produktregulierung Kein Zugriff
          1. a) Umsetzung in England Kein Zugriff
          2. b) Umsetzung in Deutschland Kein Zugriff
          3. c) Unterschiedliche Ansätze in den Vergleichsrechtsordnungen Kein Zugriff
        1. 1. Organismus für gemeinsame Anlagen (Collective investment undertaking) Kein Zugriff
        2. 2. Einsammeln von Kapital Kein Zugriff
        3. 3. Von einer Anzahl von Anlegern Kein Zugriff
        4. 4. Festgelegte Anlagestrategie Kein Zugriff
        5. 5. Zum Nutzen der Anleger Kein Zugriff
          1. a) Richtlinienkonforme Auslegung Kein Zugriff
          2. b) Auslegung Kein Zugriff
        1. 1. Einführung und historische Entwicklung des Begriffes Kein Zugriff
          1. a) The Russell-Cooke Trust Company v Elliott Kein Zugriff
          2. b) Financial Services Authority v Fradley & Woodward Kein Zugriff
          1. a) Arrangements Kein Zugriff
          2. b) With respect to property Kein Zugriff
          3. c) Purpose or effect Kein Zugriff
          4. d) No day-to-day control Kein Zugriff
          5. e) Pooling and/or management as a whole Kein Zugriff
          1. a) Deutschland Kein Zugriff
          2. b) England Kein Zugriff
          1. a) Deutschland Kein Zugriff
          2. b) England Kein Zugriff
      5. V. Rechtsvergleichende Zusammenfassung Kein Zugriff
        1. 1. England Kein Zugriff
        2. 2. Deutschland Kein Zugriff
        1. 1. England Kein Zugriff
        2. 2. Deutschland Kein Zugriff
      3. III. Rechtsvergleichende Zusammenfassung Kein Zugriff
            1. (1) Grundsatz der Risikodiversifizierung Kein Zugriff
            2. (2) Risikovermeidung durch Beschränkung der Anlagegegenstände Kein Zugriff
            3. (3) Kaskadenverbote Kein Zugriff
            4. (4) Beschränkung der Kreditaufnahmemöglichkeiten Kein Zugriff
          2. b) Informationspflichten Kein Zugriff
          3. c) Aufsicht Kein Zugriff
            1. (1) Grundsatz der Risikodiversifizierung Kein Zugriff
            2. (2) Risikodiversifizierung durch Beschränkung der Anlagegegenstände Kein Zugriff
            3. (3) Beschränkung der Kreditaufnahmemöglichkeiten und Informationspflichten Kein Zugriff
            4. (4) Zusammenfassung Kein Zugriff
            1. (1) Flexible Ausgestaltungsmöglichkeiten von NURSs in England Kein Zugriff
              1. (a) Gemischte Investmentvermögen Kein Zugriff
              2. (b) Sonstige Investmentvermögen Kein Zugriff
              3. (c) Immobilien-Sondervermögen Kein Zugriff
              4. (d) Infrastruktur-Sondervermögen Kein Zugriff
            1. (1) Funds of Alternative Investment Funds (FAIFs) Kein Zugriff
            2. (2) Dach-Hedgefonds Kein Zugriff
          4. d) Rechtsvergleichende Zusammenfassung Kein Zugriff
            1. (1) Börsennotierte Gesellschaften, mit dem Zweck in andere Gesellschaften zu investieren Kein Zugriff
            2. (2) Anlegerschützende Instrumente Kein Zugriff
            1. (1) Entwicklung der geschlossenen Publikumsinvestmentvermögen Kein Zugriff
            2. (2) Grundsatz der Risikomischung Kein Zugriff
            3. (3) Einschränkung des Grundsatzes der Risikomischung Kein Zugriff
            4. (4) Beschränkung zulässiger Anlagegegenstände als Standortnachteil? Kein Zugriff
            5. (5) Beschränkung der Kreditaufnahmemöglichkeiten und Informationspflichten Kein Zugriff
            6. (6) Zusammenfassung Kein Zugriff
          3. c) Rechtsvergleichende Zusammenfassung Kein Zugriff
            1. (1) Hintergrund der EuVECA-VO und EuSEF-VO Kein Zugriff
            2. (2) Anlagegegenstände Kein Zugriff
            3. (3) Kreditaufnahmemöglichkeiten und Informationspflichten Kein Zugriff
            4. (4) Rechtstatsächliche Entwicklungen Kein Zugriff
          2. b) ELTIF-VO als flexible europäische Produktklasse Kein Zugriff
          1. a) Qualified Investor Schemes Kein Zugriff
          2. b) Unregulated collective investment schemes Kein Zugriff
          1. a) Allgemeine offene inländische Spezial-AIF Kein Zugriff
          2. b) Hedgefonds Kein Zugriff
          3. c) Offene inländische Spezial-AIF mit festen Anlagebedingungen Kein Zugriff
          4. d) Geschlossene inländische Spezial-AIF Kein Zugriff
          5. e) Entwicklungsförderungsfonds Kein Zugriff
          6. f) Darlehensfonds als neue Produktklasse? Kein Zugriff
        4. 4. Rechtsvergleichende Schlussfolgerungen Kein Zugriff
    4. D. Rechtsvergleichende Zusammenfassung Kein Zugriff
        1. 1. Promotion restrictions in England Kein Zugriff
        2. 2. Entwicklungen in Deutschland Kein Zugriff
      2. II. Legimitationsansätze für Zugangsbeschränkungen Kein Zugriff
      3. III. Mögliche Zugangsbeschränkungen Kein Zugriff
      4. IV. Negative Folgen von Marktzugangsbeschränkungen Kein Zugriff
      1. I. Europäische Investmentprodukte Kein Zugriff
        1. 1. Vorfrage: Handeln durch authorised und unauthorised person? Kein Zugriff
            1. (1) Communicate Kein Zugriff
            2. (2) Invitation or inducement Kein Zugriff
            1. (1) Regulated collective investment schemes Kein Zugriff
            2. (2) Promotion nach den rules der FCA Kein Zugriff
            3. (3) Promotion of Collective Investment Schemes Order Kein Zugriff
              1. (a) Breach of statutory duty Kein Zugriff
              2. (b) Seymour v Caroline Ockwell & Co (a firm) Kein Zugriff
              3. (c) Gründe für Mangel an case law Kein Zugriff
              4. (d) Financial Ombudsman Service Kein Zugriff
              1. (a) Public censure und financial penalties Kein Zugriff
              2. (b) Maßnahmen betreffend die Part 4A permission Kein Zugriff
              3. (c) Injunctions und restitutions Kein Zugriff
          4. d) Zusammenfassung Kein Zugriff
            1. (1) In the course of business Kein Zugriff
            2. (2) Engage in investment activity Kein Zugriff
            3. (3) Räumlicher Anwendungsbereich Kein Zugriff
            1. (1) Genehmigung durch authorised person Kein Zugriff
            2. (2) Ausnahmen nach der FPO Kein Zugriff
              1. (a) Voraussetzungen von Sec. 25 FSMA Kein Zugriff
              2. (b) R. v Powell Kein Zugriff
              1. (a) Ansprüche aus statutory law und breach of statutory duty Kein Zugriff
              2. (b) Andrew Brown v Innovatorone Plc Kein Zugriff
              3. (c) Praktische Bedeutung von Sec. 30 FSMA Kein Zugriff
              1. (a) Injunction gem. Sec. 380 FSMA Kein Zugriff
              2. (b) Restitution gem. Sec. 382 FSMA und Sec. 384 FSMA Kein Zugriff
              3. (c) Informations- und Ermittlungsbefugnisse Kein Zugriff
              4. (d) Antrag auf Abwicklung nach Sec. 124A Insolvency Act 1986 Kein Zugriff
          4. d) Zusammenfassung Kein Zugriff
          1. a) Begriff des marketing Kein Zugriff
          2. b) Rechtsfolgen bei Verstößen gegen reg. 49 bis 51 AIFMR Kein Zugriff
        5. 5. Rechtstatsächlichkeit Kein Zugriff
          1. a) Beratungsvertrag Kein Zugriff
          2. b) Auskunftsvertrag Kein Zugriff
          1. a) Allgemeine Grundlagen Kein Zugriff
            1. (1) Kommissionsgeschäft Kein Zugriff
            2. (2) Festpreisgeschäft Kein Zugriff
        3. 3. Kleinanlegerschutzsperre Kein Zugriff
        4. 4. Rechtsfolgen bei Verstoß gegen die Kleinanlegerschutzsperre Kein Zugriff
      4. IV. Rechtsvergleichende Zusammenfassung Kein Zugriff
      1. I. Keine ausdrücklichen Erwerbsbeschränkungen für europäische Produkte und unregulierte Produkte in England Kein Zugriff
          1. a) In Textform geschlossene Vereinbarung mit KVG oder konstituierende Dokumente des AIF Kein Zugriff
            1. (1) Maßgeblichkeit des Erwerbszeitpunkts Kein Zugriff
            2. (2) Rechtsgeschäftlicher Erwerb und gesetzlicher Erwerb bis zum Inkrafttreten von § 1 Abs. 6 S. 1 Nr. 2 Hs. 2 KAGB Kein Zugriff
            3. (3) Rechtsgeschäftlicher Erwerb und gesetzlicher Erwerb seit Inkrafttreten von § 1 Abs. 6 S. 1 Nr. 2 Hs. 2 KAGB Kein Zugriff
        2. 2. Verbot des Zweiterwerbs von Anteilen oder Aktien an Spezial-AIF durch Privatanleger nach § 277 KAGB Kein Zugriff
        3. 3. Umgang mit Treuhandkonstruktionen Kein Zugriff
        4. 4. Exkurs: Gegenläufiges Steuerrecht Kein Zugriff
            1. (1) Dingliches Erwerbsverbot Kein Zugriff
            2. (2) Verfügungsbeschränkung durch Inhaltsbestimmung Kein Zugriff
            3. (3) Schuldrechtliches Übertragungsverbot Kein Zugriff
              1. (a) Kein dingliches Erwerbsverbot Kein Zugriff
              2. (b) Schwächen des rein schuldrechtlichen Übertragungsverbotes Kein Zugriff
              3. (c) Abwägung und eigener Lösungsansatz Kein Zugriff
          2. b) Auswirkungen auf den (Honorar)Beratungsvertrag Kein Zugriff
            1. (1) Schadensersatz gem. § 280 Abs. 1 BGB wegen Verletzung der Beratungspflichten Kein Zugriff
            2. (2) Schadensersatz gem. § 1 Abs. 6 S. 1 Hs. 1 KAGB i.V.m. § 823 Abs. 2 BGB Kein Zugriff
          4. d) Gesellschaftsrechtliche Folgen und Gestaltungsmöglichkeiten Kein Zugriff
          5. e) Unterlassungs- und Beseitigungsanspruch durch Verbandsklage Kein Zugriff
          6. f) Lauterkeitsrechtlicher Unterlassungs- und Beseitigungsanspruch aufgrund von Rechtsbruch, § 3a UWG Kein Zugriff
          1. a) Informations- und Aufklärungsrechte Kein Zugriff
          2. b) Einhaltung gesellschaftsrechtlicher Vorgaben Kein Zugriff
          3. c) Keine Ordnungswidrigkeit und keine Veröffentlichung im Internet Kein Zugriff
          4. d) Kein Einfrieren von Vermögensgegenständen oder Beschlagnahme von Vermögensgegenständen Kein Zugriff
          5. e) Abberufung des Geschäftsleiters und Tätigkeitsverbot nach § 40 Abs. 1 KAGB Kein Zugriff
          6. f) Entzug oder Aussetzung der Erlaubnis der Kapitalverwaltungsgesellschaft nach § 39 Abs. 3 Nr. 6 KAGB Kein Zugriff
            1. (1) § 5 Abs. 6 S. 1 KAGB als Generalklausel im KAGB Kein Zugriff
            2. (2) § 4 Abs. 1a FinDAG Kein Zugriff
      3. III. Rechtsvergleichende Zusammenfassung Kein Zugriff
      1. I. Marktzugangsbeschränkungen für Privatanleger Kein Zugriff
      2. II. Rechtsfolgen Kein Zugriff
      3. III. Parallelen und Unterschiede Kein Zugriff
    1. A. Allgemeine Grundlagen des Investmentrechts Kein Zugriff
    2. B. Grundlagen der Produkt- und Anlegerklassifizierung im Investmentrecht Kein Zugriff
    3. C. Produktklassifizierung im Investmentrecht Kein Zugriff
    4. D. Anlegerschutz durch Marktzugangsbeschränkungen Kein Zugriff
  8. Literaturverzeichnis Kein Zugriff 399 - 416

Literaturverzeichnis (292)

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Cover des Buchs: Comparative Perspectives on the Law of Energy Transition in Europe
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Michael Rodi, Johannes Saurer
Comparative Perspectives on the Law of Energy Transition in Europe

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