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Anlegerschutz durch Produkt- und Anlegerklassifizierung in England und Deutschland

Authors:
Publisher:
 2022

Keywords

Bibliographic data

Copyright year
2022
ISBN-Print
978-3-8487-8387-8
ISBN-Online
978-3-7489-2777-8
Publisher
Nomos, Baden-Baden
Series
Bayreuther Schriften zum Verbraucherrecht
Volume
4
Language
German
Pages
416
Product type
Book Titles

Table of contents

ChapterPages
  1. Titelei/Inhaltsverzeichnis No access 1 - 32
    1. A. Problemstellung und Zielsetzung der Untersuchung No access
      1. I. Anlegerschutz, Investmentrecht und Produktklassifizierung No access
      2. II. Wahl der Vergleichsrechtsordnung No access
    3. C. Wissenschaftliche Durchdringung des Investmentrechts No access
    4. D. Gang der Untersuchung No access
      1. I. Kollektivanlage No access
      2. II. Fremdverwaltung No access
        1. 1. Portfoliotheorie No access
        2. 2. CAPM No access
        3. 3. Klumpenrisiken durch ineffiziente Diversifikation No access
      4. IV. Zusammenfassung No access
        1. 1. Funktionsschutz in der Diskussion in Deutschland No access
        2. 2. Funktionsschutz im englischen Kapitalmarktrecht No access
        1. 1. Allgemeine consumer protection objective in England No access
          1. a) Individueller Anlegerschutz No access
          2. b) Kollektiver Anlegerschutz und Verbraucherschutz gem. § 4 Abs. 1a FinDAG No access
      3. III. Investmentrecht zwischen Anleger- und Funktionsschutz? No access
      4. IV. Weitere Ziele: Wettbewerb und Unternehmensschutz No access
      5. V. Zusammenfassung No access
        1. 1. Rechtliche Pflichten zwischen Kapitalverwaltungsgesellschaft und Anleger No access
        2. 2. Rechtliche Pflichten zwischen Kapitalverwaltungsgesellschaft und Verwahrstelle No access
        3. 3. Rechtliche Pflichten zwischen Verwahrstelle und Anleger No access
        1. 1. Verwalterpflichten im englischen Recht No access
        2. 2. Pflichten des Trustees im englischen Recht No access
        3. 3. Rechte und Pflichten des Anlegers im englischen Recht No access
      3. III. Zusammenfassung No access
      1. I. Aufsicht über Kapitalverwaltungsgesellschaften No access
      2. II. Trennung von Kapitalverwaltungsgesellschaft und Verwahrstelle No access
      3. III. Numerus clausus der Gesellschaftsformen und besonderes Gesellschaftsrecht No access
      4. IV. Publizität No access
      5. V. Produktgestaltung No access
    5. E. Insbesondere: Produkt- und Anlegerklassifizierung als Instrument des Anlegerschutzes? No access
    6. F. Rechtsvergleichende Zusammenfassung No access
        1. 1. England No access
        2. 2. Deutschland No access
          1. a) Prevention of Fraud (Investments) Act 1939/1958 No access
          2. b) Financial Services Act 1986 (FSA 1986) No access
          1. a) Regulierung offener Fonds No access
          2. b) Keine gesonderte Regulierung geschlossener Fonds No access
      3. III. Die OGAW I-Richtlinie – Eckpfeiler europäischer Produktklassifizierung No access
        1. 1. England No access
        2. 2. Deutschland No access
        1. 1. OGAW III-V-RL No access
          1. a) Collective Investment Schemes No access
          2. b) Investment Trusts No access
          1. a) Offene Fonds No access
          2. b) Wagniskapitalbeteiligungsgesetz No access
          3. c) Fondsstandortgesetz No access
      6. VI. Die AIFM-RL – weiterer Schritt europäischer Produktklassifizierung? No access
      7. VII. Rechtsvergleichende Zusammenfassung No access
        1. 1. Informationsfunktion No access
        2. 2. Steuerungsfunktion No access
        1. 1. Grundsätzlich keine Beschränkung der Investmentvehikel in England No access
        2. 2. Numerus clausus der Investmentvehikel in Deutschland No access
        3. 3. Vergleich der Rechtsordnungen No access
      3. III. Unterscheidung nach offenen (open-end) und geschlossenen (closed-end) Fonds No access
      4. IV. Unterscheidung nach Anlagegegenständen (Assetklassen) No access
      5. V. Unterscheidung nach dem Anlegerkreis No access
      6. VI. Unterscheidung zwischen regulierten und unregulierten Investmentfonds No access
      7. VII. Zusammenfassung No access
        1. 1. Anlegerklassen in europäischen kapitalmarktrechtlichen Rechtsakten No access
        2. 2. Anlegerklassen in England No access
        3. 3. Anlegerklassen in Deutschland No access
        4. 4. Unterschiedliche Schutzbedürftigkeit von Anlegern No access
      2. II. MiFID als Anknüpfungspunkt heutiger Anlegerklassifizierung im Investmentrecht No access
        1. 1. Fehlende Schutzbedürftigkeit des professionellen Anlegers? No access
          1. a) Professional investor und investment professionals No access
          2. b) Eligible counterparties und professional clients No access
          1. a) Professioneller Anleger gemäß § 1 Abs. 19 Nr. 32 KAGB No access
          2. b) Aufstufung von Privatanlegern zu professionellen Anlegern No access
          3. c) Abstufung des professionellen Anlegers No access
        1. 1. Funktionen der Zwischenklassen No access
          1. a) Leitende Angestellte europäischer Risikokapitalfonds und europäischer Fonds für soziales Unternehmertum No access
            1. (1) Voraussetzungen No access
            2. (2) Probleme in der Praxis No access
          3. c) Semiprofessioneller Anleger gemäß § 1 Abs. 19 Nr. 33 lit. a) KAGB No access
          4. d) Semiprofessioneller Anleger gemäß § 1 Abs. 19 Nr. 33 lit. b) KAGB No access
          5. e) Sonderfall: Anleger in Ein-Objekt-Fonds gem. § 262 Abs. 2 S. 1 Nr. 2 KAGB No access
          1. a) Qualifizierte Anleger im Sinne der EuVECA-VO und der EuSEF-VO No access
          2. b) Qualifizierte Anleger im Sinne der ELTIF-VO No access
          3. c) Certified high net worth individuals No access
          4. d) Semiprofessioneller Anleger gem. § 1 Abs. 19 Nr. 33 lit. c) KAGB No access
        4. 4. Qualifizierte Anleger kraft Status No access
      5. V. Consumer und Privatanleger No access
      6. VI. Rechtsvergleich – Anlegerleitbilder im Investmentrecht No access
    4. D. Rechtsvergleichende Zusammenfassung No access
        1. 1. Ursprung der AIFM-RL No access
        2. 2. Anleger- und Funktionsschutz durch die AIFM-RL No access
        3. 3. Manager- statt Produktregulierung No access
          1. a) Umsetzung in England No access
          2. b) Umsetzung in Deutschland No access
          3. c) Unterschiedliche Ansätze in den Vergleichsrechtsordnungen No access
        1. 1. Organismus für gemeinsame Anlagen (Collective investment undertaking) No access
        2. 2. Einsammeln von Kapital No access
        3. 3. Von einer Anzahl von Anlegern No access
        4. 4. Festgelegte Anlagestrategie No access
        5. 5. Zum Nutzen der Anleger No access
          1. a) Richtlinienkonforme Auslegung No access
          2. b) Auslegung No access
        1. 1. Einführung und historische Entwicklung des Begriffes No access
          1. a) The Russell-Cooke Trust Company v Elliott No access
          2. b) Financial Services Authority v Fradley & Woodward No access
          1. a) Arrangements No access
          2. b) With respect to property No access
          3. c) Purpose or effect No access
          4. d) No day-to-day control No access
          5. e) Pooling and/or management as a whole No access
          1. a) Deutschland No access
          2. b) England No access
          1. a) Deutschland No access
          2. b) England No access
      5. V. Rechtsvergleichende Zusammenfassung No access
        1. 1. England No access
        2. 2. Deutschland No access
        1. 1. England No access
        2. 2. Deutschland No access
      3. III. Rechtsvergleichende Zusammenfassung No access
            1. (1) Grundsatz der Risikodiversifizierung No access
            2. (2) Risikovermeidung durch Beschränkung der Anlagegegenstände No access
            3. (3) Kaskadenverbote No access
            4. (4) Beschränkung der Kreditaufnahmemöglichkeiten No access
          2. b) Informationspflichten No access
          3. c) Aufsicht No access
            1. (1) Grundsatz der Risikodiversifizierung No access
            2. (2) Risikodiversifizierung durch Beschränkung der Anlagegegenstände No access
            3. (3) Beschränkung der Kreditaufnahmemöglichkeiten und Informationspflichten No access
            4. (4) Zusammenfassung No access
            1. (1) Flexible Ausgestaltungsmöglichkeiten von NURSs in England No access
              1. (a) Gemischte Investmentvermögen No access
              2. (b) Sonstige Investmentvermögen No access
              3. (c) Immobilien-Sondervermögen No access
              4. (d) Infrastruktur-Sondervermögen No access
            1. (1) Funds of Alternative Investment Funds (FAIFs) No access
            2. (2) Dach-Hedgefonds No access
          4. d) Rechtsvergleichende Zusammenfassung No access
            1. (1) Börsennotierte Gesellschaften, mit dem Zweck in andere Gesellschaften zu investieren No access
            2. (2) Anlegerschützende Instrumente No access
            1. (1) Entwicklung der geschlossenen Publikumsinvestmentvermögen No access
            2. (2) Grundsatz der Risikomischung No access
            3. (3) Einschränkung des Grundsatzes der Risikomischung No access
            4. (4) Beschränkung zulässiger Anlagegegenstände als Standortnachteil? No access
            5. (5) Beschränkung der Kreditaufnahmemöglichkeiten und Informationspflichten No access
            6. (6) Zusammenfassung No access
          3. c) Rechtsvergleichende Zusammenfassung No access
            1. (1) Hintergrund der EuVECA-VO und EuSEF-VO No access
            2. (2) Anlagegegenstände No access
            3. (3) Kreditaufnahmemöglichkeiten und Informationspflichten No access
            4. (4) Rechtstatsächliche Entwicklungen No access
          2. b) ELTIF-VO als flexible europäische Produktklasse No access
          1. a) Qualified Investor Schemes No access
          2. b) Unregulated collective investment schemes No access
          1. a) Allgemeine offene inländische Spezial-AIF No access
          2. b) Hedgefonds No access
          3. c) Offene inländische Spezial-AIF mit festen Anlagebedingungen No access
          4. d) Geschlossene inländische Spezial-AIF No access
          5. e) Entwicklungsförderungsfonds No access
          6. f) Darlehensfonds als neue Produktklasse? No access
        4. 4. Rechtsvergleichende Schlussfolgerungen No access
    4. D. Rechtsvergleichende Zusammenfassung No access
        1. 1. Promotion restrictions in England No access
        2. 2. Entwicklungen in Deutschland No access
      2. II. Legimitationsansätze für Zugangsbeschränkungen No access
      3. III. Mögliche Zugangsbeschränkungen No access
      4. IV. Negative Folgen von Marktzugangsbeschränkungen No access
      1. I. Europäische Investmentprodukte No access
        1. 1. Vorfrage: Handeln durch authorised und unauthorised person? No access
            1. (1) Communicate No access
            2. (2) Invitation or inducement No access
            1. (1) Regulated collective investment schemes No access
            2. (2) Promotion nach den rules der FCA No access
            3. (3) Promotion of Collective Investment Schemes Order No access
              1. (a) Breach of statutory duty No access
              2. (b) Seymour v Caroline Ockwell & Co (a firm) No access
              3. (c) Gründe für Mangel an case law No access
              4. (d) Financial Ombudsman Service No access
              1. (a) Public censure und financial penalties No access
              2. (b) Maßnahmen betreffend die Part 4A permission No access
              3. (c) Injunctions und restitutions No access
          4. d) Zusammenfassung No access
            1. (1) In the course of business No access
            2. (2) Engage in investment activity No access
            3. (3) Räumlicher Anwendungsbereich No access
            1. (1) Genehmigung durch authorised person No access
            2. (2) Ausnahmen nach der FPO No access
              1. (a) Voraussetzungen von Sec. 25 FSMA No access
              2. (b) R. v Powell No access
              1. (a) Ansprüche aus statutory law und breach of statutory duty No access
              2. (b) Andrew Brown v Innovatorone Plc No access
              3. (c) Praktische Bedeutung von Sec. 30 FSMA No access
              1. (a) Injunction gem. Sec. 380 FSMA No access
              2. (b) Restitution gem. Sec. 382 FSMA und Sec. 384 FSMA No access
              3. (c) Informations- und Ermittlungsbefugnisse No access
              4. (d) Antrag auf Abwicklung nach Sec. 124A Insolvency Act 1986 No access
          4. d) Zusammenfassung No access
          1. a) Begriff des marketing No access
          2. b) Rechtsfolgen bei Verstößen gegen reg. 49 bis 51 AIFMR No access
        5. 5. Rechtstatsächlichkeit No access
          1. a) Beratungsvertrag No access
          2. b) Auskunftsvertrag No access
          1. a) Allgemeine Grundlagen No access
            1. (1) Kommissionsgeschäft No access
            2. (2) Festpreisgeschäft No access
        3. 3. Kleinanlegerschutzsperre No access
        4. 4. Rechtsfolgen bei Verstoß gegen die Kleinanlegerschutzsperre No access
      4. IV. Rechtsvergleichende Zusammenfassung No access
      1. I. Keine ausdrücklichen Erwerbsbeschränkungen für europäische Produkte und unregulierte Produkte in England No access
          1. a) In Textform geschlossene Vereinbarung mit KVG oder konstituierende Dokumente des AIF No access
            1. (1) Maßgeblichkeit des Erwerbszeitpunkts No access
            2. (2) Rechtsgeschäftlicher Erwerb und gesetzlicher Erwerb bis zum Inkrafttreten von § 1 Abs. 6 S. 1 Nr. 2 Hs. 2 KAGB No access
            3. (3) Rechtsgeschäftlicher Erwerb und gesetzlicher Erwerb seit Inkrafttreten von § 1 Abs. 6 S. 1 Nr. 2 Hs. 2 KAGB No access
        2. 2. Verbot des Zweiterwerbs von Anteilen oder Aktien an Spezial-AIF durch Privatanleger nach § 277 KAGB No access
        3. 3. Umgang mit Treuhandkonstruktionen No access
        4. 4. Exkurs: Gegenläufiges Steuerrecht No access
            1. (1) Dingliches Erwerbsverbot No access
            2. (2) Verfügungsbeschränkung durch Inhaltsbestimmung No access
            3. (3) Schuldrechtliches Übertragungsverbot No access
              1. (a) Kein dingliches Erwerbsverbot No access
              2. (b) Schwächen des rein schuldrechtlichen Übertragungsverbotes No access
              3. (c) Abwägung und eigener Lösungsansatz No access
          2. b) Auswirkungen auf den (Honorar)Beratungsvertrag No access
            1. (1) Schadensersatz gem. § 280 Abs. 1 BGB wegen Verletzung der Beratungspflichten No access
            2. (2) Schadensersatz gem. § 1 Abs. 6 S. 1 Hs. 1 KAGB i.V.m. § 823 Abs. 2 BGB No access
          4. d) Gesellschaftsrechtliche Folgen und Gestaltungsmöglichkeiten No access
          5. e) Unterlassungs- und Beseitigungsanspruch durch Verbandsklage No access
          6. f) Lauterkeitsrechtlicher Unterlassungs- und Beseitigungsanspruch aufgrund von Rechtsbruch, § 3a UWG No access
          1. a) Informations- und Aufklärungsrechte No access
          2. b) Einhaltung gesellschaftsrechtlicher Vorgaben No access
          3. c) Keine Ordnungswidrigkeit und keine Veröffentlichung im Internet No access
          4. d) Kein Einfrieren von Vermögensgegenständen oder Beschlagnahme von Vermögensgegenständen No access
          5. e) Abberufung des Geschäftsleiters und Tätigkeitsverbot nach § 40 Abs. 1 KAGB No access
          6. f) Entzug oder Aussetzung der Erlaubnis der Kapitalverwaltungsgesellschaft nach § 39 Abs. 3 Nr. 6 KAGB No access
            1. (1) § 5 Abs. 6 S. 1 KAGB als Generalklausel im KAGB No access
            2. (2) § 4 Abs. 1a FinDAG No access
      3. III. Rechtsvergleichende Zusammenfassung No access
      1. I. Marktzugangsbeschränkungen für Privatanleger No access
      2. II. Rechtsfolgen No access
      3. III. Parallelen und Unterschiede No access
    1. A. Allgemeine Grundlagen des Investmentrechts No access
    2. B. Grundlagen der Produkt- und Anlegerklassifizierung im Investmentrecht No access
    3. C. Produktklassifizierung im Investmentrecht No access
    4. D. Anlegerschutz durch Marktzugangsbeschränkungen No access
  8. Literaturverzeichnis No access 399 - 416

Bibliography (292)

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