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Die Kapitalerhöhung der börsennotierten Aktiengesellschaft im Lichte des Insiderhandelsverbots

Autor:innen:
Verlag:
 2024

Zusammenfassung

Diese Arbeit beantwortet die Frage nach dem Verhältnis von Insiderhandelsverbot und Kapitalerhöhung. Es wird die Schnittstelle zwischen dem Kapitalgesellschafts- und Kapitalmarktrecht beleuchtet, insbesondere die Frage, ob das Gesellschaftsrecht kapitalmarktrechtliche Einschränkungen akzeptieren muss. Die Arbeit zeigt auf, ob ein Aktionär, der bspw. als Vorstandsmitglied Dauerinsider ist, sich an einer Kapitalerhöhung trotz seines Bezugsrechts nicht beteiligen darf. Zudem wird aufgezeigt, wieso die Face-to-Face Ausnahme gänzlich abzulehnen ist und daher nicht herangezogen werden kann. Im Ergebnis wird ein Beteiligungsverbot aufgrund des Insiderhandels bestätigt und Lösungsmöglichkeiten im Kapitalgesellschafts- und Kapitalmarktrecht aufgezeigt.

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Bibliographische Angaben

Copyrightjahr
2024
ISBN-Print
978-3-7560-1808-6
ISBN-Online
978-3-7489-4056-2
Verlag
Nomos, Baden-Baden
Reihe
Schriften zum Gesellschafts-, Bank- und Kapitalmarktrecht
Band
100
Sprache
Deutsch
Seiten
322
Produkttyp
Monographie

Inhaltsverzeichnis

KapitelSeiten
  1. Titelei/Inhaltsverzeichnis Kein Zugriff 1 - 22
      1. I. Themeneinführung Kein Zugriff
      2. II. Gang der Darstellung Kein Zugriff
        1. 1. Systematik des europäischen Insiderhandelsverbots Kein Zugriff
          1. a) Entwicklung in Deutschland Kein Zugriff
          2. b) Entwicklung in den USA Kein Zugriff
          3. c) Entwicklung in Europa Kein Zugriff
      2. II. Das ökonomische Argument für ein Insiderhandelsverbot Kein Zugriff
          1. a) Fairness und Anlegerschutz Kein Zugriff
          2. b) Emittentenschutz Kein Zugriff
          1. a) Anlegervertrauen Kein Zugriff
          2. b) Informationelle Chancengleichheit Kein Zugriff
            1. aa) Marktmodell Kein Zugriff
              1. (1) Market-Maker Kein Zugriff
              2. (2) Utilitätshändler Kein Zugriff
              3. (3) Noise trader Kein Zugriff
            3. cc) Beeinträchtigung der Tätigkeit von Informationshändlern durch Insiderhandel Kein Zugriff
            4. dd) Informationseffizienz durch den Schutz von Informationshändlern Kein Zugriff
            5. ee) Einfügung des Schutzzwecks in die gestaffelten Schutzzwecke des Insiderhandelsverbots Kein Zugriff
        3. 3. Ergebnis Kein Zugriff
          1. a) Sachverhalt Kein Zugriff
          2. b) Die Entscheidung des EuGH Kein Zugriff
          1. a) Sachverhalt Kein Zugriff
          2. b) Die Entscheidung des EuGH Kein Zugriff
          1. a) Sachverhalt Kein Zugriff
          2. b) Die Entscheidung des EuGH Kein Zugriff
        4. 4. Weitere nennenswerte Entscheidungen des EuGH auf dem Gebiet des Insiderrechts Kein Zugriff
        5. 5. Gesamtschau der Rechtsprechung des EuGH im Hinblick auf den Sinn und Zweck des Insiderhandelsverbots Kein Zugriff
      5. V. Zusammenfassung Kein Zugriff
        1. 1. Verfahren der ordentlichen bezugsrechtswahrenden Kapitalerhöhung Kein Zugriff
          1. a) Die Selbstemission Kein Zugriff
          2. b) Die Fremdemission Kein Zugriff
        3. 3. Das Bezugsrecht der Aktionäre Kein Zugriff
        4. 4. Die Beteiligung eines Investors an der Bezugsrechtsemission Kein Zugriff
            1. aa) Folgen eines vorrangigen Bezugsrechts Kein Zugriff
              1. (1) Bezugsrechtsausschluss durch das Insiderhandelsverbot? Kein Zugriff
              2. (2) Reichweite des Bezugsrechts Kein Zugriff
              3. (3) Spezialität des Insiderhandelsverbots gegenüber dem Bezugsrecht Kein Zugriff
            3. cc) Ergebnis Kein Zugriff
              1. (1) Wertpapiereigenschaft Kein Zugriff
                1. (a) Marktbezug wegen bereits vorliegender Börsennotierung Kein Zugriff
                2. (b) Marktbezug nach Art. 2 Abs. 1 lit. a) MAR Kein Zugriff
                3. (c) Marktbezug nach Art. 2 Abs. 1 lit. d) MAR Kein Zugriff
              3. (3) Junge Aktien als Wertpapiere mit hinreichendem Marktbezug Kein Zugriff
              1. (1) Eigenschaft als Finanzinstrument Kein Zugriff
              2. (2) Marktbezug Kein Zugriff
              3. (3) Bezugsrechte als eigenständig erfasste Finanzinstrumente Kein Zugriff
            3. cc) Mittelbares Bezugsrecht in der Fremdemission Kein Zugriff
            4. dd) Vertragliches Bezugsrecht Kein Zugriff
          3. c) Zwischenergebnis Kein Zugriff
              1. (1) Beruhen auf einem Entschluss des Insiders Kein Zugriff
                1. (a) Erforderlichkeit der Entgeltlichkeit Kein Zugriff
                2. (b) Begriff der Entgeltlichkeit Kein Zugriff
              3. (3) Erlangung der Inhaberschaft oder eines gesicherten Anspruchs hierauf Kein Zugriff
              4. (4) Zusammenfassung Kein Zugriff
            2. bb) Veräußerungstatbestand Kein Zugriff
                1. (a) Beruhen des Erwerbs auf dem Willen des Aktionärs Kein Zugriff
                2. (b) Entgeltlichkeit des Erwerbs Kein Zugriff
                3. (c) Ergebnis Kein Zugriff
              2. (2) Zeichnung junger Aktien Kein Zugriff
              3. (3) Erwerb junger Aktien Kein Zugriff
              4. (4) Zusammenfassung Kein Zugriff
            2. bb) Veräußerung durch die Emittentin Kein Zugriff
            3. cc) Veräußerung der dem Kapitalerhöhungsbeschluss zustimmenden Aktionäre? Kein Zugriff
            4. dd) Zusammenfassung Kein Zugriff
              1. (1) Bezugsrecht Kein Zugriff
              2. (2) Übernahmevertrag Kein Zugriff
              3. (3) Erwerb der jungen Aktien Kein Zugriff
              4. (4) Zusammenfassung Kein Zugriff
              1. (1) Hinreichend gesicherter Erwerb der jungen Aktien Kein Zugriff
              2. (2) Veräußerung beruhend auf dem Willen der Emittentin Kein Zugriff
              3. (3) Ergebnis: Vergleich zur ordentlichen Selbstemission Kein Zugriff
              1. (1) Erwerb eines Bezugsrechts Kein Zugriff
              2. (2) Erwerb der jungen Aktien Kein Zugriff
              3. (3) Die Veräußerung der jungen Aktien Kein Zugriff
              4. (4) Zusammenfassung Kein Zugriff
            1. aa) Junge Aktien Kein Zugriff
            2. bb) Schuldrechtliche Bezugsrechte Kein Zugriff
            3. cc) Zusammenfassung Kein Zugriff
          5. e) Ergebnis Kein Zugriff
        3. 3. Verfügen über Insiderinformationen Kein Zugriff
          1. a) Weiterer Untersuchungsgegenstand Kein Zugriff
            1. aa) Bedeutung der Norm Kein Zugriff
              1. (1) Compliance Maßnahmen nach Art. 9 Abs. 1 MAR Kein Zugriff
                  1. (aa) Erwerb der jungen Aktien Kein Zugriff
                  2. (bb) Relevanz für den Aktionär Kein Zugriff
                  1. (aa) Zuteilung der Aktien an die Emissionsbank Kein Zugriff
                  2. (bb) Veräußerung der jungen Aktien an die Aktionäre Kein Zugriff
                3. (c) Der Investor Kein Zugriff
                4. (d) Zusammenfassung Kein Zugriff
            3. cc) Ergebnis Kein Zugriff
              1. (1) Inhalt der Masterplan-Ausnahme Kein Zugriff
              2. (2) Bedeutung in der Kapitalerhöhung Kein Zugriff
              1. (1) Inhalt der Ausnahme Kein Zugriff
                1. (a) Ursprung der Ausnahme in der Insider-RL Kein Zugriff
                2. (b) Handhabung der Konstellation im amerikanischen Recht Kein Zugriff
                3. (c) Keine Änderung der Begründung nach Einführung der Marktmissbrauchs-RL Kein Zugriff
                1. (a) Außerbörslicher Charakter Kein Zugriff
                  1. (aa) Generelle Erwägungen Kein Zugriff
                  2. (bb) Der Einfluss der EuGH-Entscheidungen in den Sachen Georgakis und Spector Photo Group Kein Zugriff
                  3. (cc) Folgerung Kein Zugriff
                3. (c) Weitergehende Aspekte Kein Zugriff
                4. (d) Zusammenfassung Kein Zugriff
                1. (a) Bezugsrechtswahrende Selbstemission Kein Zugriff
                  1. (aa) Verhältnis zwischen Emissionsbank und Emittentin Kein Zugriff
                  2. (bb) Verhältnis zwischen Aktionär und Emissionsbank Kein Zugriff
                3. (c) Beteiligung eines Investors Kein Zugriff
              5. (5) Ergebnis Kein Zugriff
              1. (1) Inhalt und Rechtfertigung Kein Zugriff
              2. (2) Bedeutung in der Kapitalerhöhung Kein Zugriff
            4. dd) Kapitalerhöhungen mit angemessenem Ausgabebetrag Kein Zugriff
            5. ee) Ausnahme für die Emissionsbank als bloße Abwicklungsinstanz Kein Zugriff
          4. d) Zusammenfassung zur Nutzung der Insiderinformation Kein Zugriff
      3. III. Bedeutung von Insiderhandelsverboten in der ordentlichen bezugsrechtswahrenden Kapitalerhöhung Kein Zugriff
      1. I. Aktienrechtliche Grundlagen der ordentlichen Kapitalerhöhung unter Ausschluss des Bezugsrechts Kein Zugriff
          1. a) Die jungen Aktien Kein Zugriff
          2. b) Bezugsrecht Kein Zugriff
          3. c) Schuldrechtlich gewährte Bezugsrechte Kein Zugriff
          4. d) Zusammenfassung Kein Zugriff
            1. aa) Erwerb der jungen Aktien Kein Zugriff
            2. bb) Erwerb eines schuldrechtlichen Bezugsrechts Kein Zugriff
          2. b) Veräußerung durch die Emittentin Kein Zugriff
          3. c) Veräußerung durch die Emissionsbank Kein Zugriff
            1. aa) Die Emittentin Kein Zugriff
              1. (1) Erwerb des schuldrechtlichen Bezugsrechts Kein Zugriff
              2. (2) Erwerb der jungen Aktien Kein Zugriff
            1. aa) Der Erwerber der Aktien Kein Zugriff
            2. bb) Die Emittentin Kein Zugriff
          3. c) Nutzung von Insiderinformationen bei Mitarbeiterbeteiligungsprogrammen Kein Zugriff
          4. d) Nachweis der Emittentin, dass sich die Insiderinformation nicht auf das Geschäft ausgewirkt hat Kein Zugriff
      3. III. Bedeutung des Insiderhandelsverbots in der ordentlichen bezugsrechtsfreien Kapitalerhöhung Kein Zugriff
      1. I. Aktienrechtliche Grundlagen Kein Zugriff
        1. 1. Sachlicher Anwendungsbereich Kein Zugriff
            1. aa) Junge Aktien Kein Zugriff
            2. bb) Schuldrechtliche Bezugsrechte Kein Zugriff
          2. b) Veräußerung der Emittentin Kein Zugriff
          3. c) Beteiligung einer Emissionsbank Kein Zugriff
          1. a) Die Emittentin Kein Zugriff
          2. b) Der Erwerber und die Emissionsbank Kein Zugriff
      3. III. Bedeutung von Insiderhandelsverboten bei der bedingten Kapitalerhöhung Kein Zugriff
      1. I. Aktienrechtliche Grundlagen und Verfahren der Kapitalerhöhung aus genehmigtem Kapital Kein Zugriff
          1. a) Anwendungsbereich Kein Zugriff
            1. aa) Veräußerung des Bezugsrechts durch die Emittentin? Kein Zugriff
            2. bb) Erwerb des Aktionärs Kein Zugriff
            3. cc) Die Emissionsbank Kein Zugriff
          3. c) Nutzung der Insiderinformation Kein Zugriff
          4. d) Ergebnis zur Bezugsrechtsemission Kein Zugriff
        2. 2. Kapitalerhöhung unter Ausschluss des Bezugsrechts Kein Zugriff
      3. III. Bedeutung von Insiderhandelsverboten bei der Kapitalerhöhung aus genehmigtem Kapital Kein Zugriff
        1. 1. Ursprung der Problemlage Kein Zugriff
        2. 2. Konkretisierung der weiteren Untersuchung Kein Zugriff
        1. 1. Insiderrechtliche Zulässigkeit der Veröffentlichung Kein Zugriff
          1. a) Vertraulichkeitsvereinbarung Kein Zugriff
            1. aa) Herleitung der mitgliedschaftlichen Treuepflicht Kein Zugriff
            2. bb) Verbot der Schädigung der Gesellschaft Kein Zugriff
            3. cc) Bedeutung für die Veröffentlichung von Insiderinformationen Kein Zugriff
        3. 3. Fazit zur eigenmächtigen Offenlegung Kein Zugriff
          1. a) Emittenteninteresse im Sinne von Art. 17 Abs. 4 lit. a MAR Kein Zugriff
          2. b) Wegfall des Emittenteninteresses bei gegenläufigen Aktionärsinteressen Kein Zugriff
          1. a) Die Treuepflicht der Emittentin im Verhältnis zum Aktionär Kein Zugriff
              1. (1) Anerkannte Konstellationen Kein Zugriff
              2. (2) Insbesondere: Zulassung einer Due-Diligence-Prüfung Kein Zugriff
              3. (3) Handlungspflicht zur Ermöglichung der Beteiligung an der Kapitalerhöhung Kein Zugriff
            2. bb) Auflösung des Konflikts zwischen Aktionärs- und Gesellschaftsinteresse Kein Zugriff
          3. c) Zwischenergebnis Kein Zugriff
        3. 3. Zusammenfassung Kein Zugriff
    2. H. Handlungsmöglichkeiten der Emittentin Kein Zugriff
      1. I. Probleme de lege lata Kein Zugriff
        1. 1. Möglichkeit der Erweiterung des Safe Harbour Katalogs in Art. 5 MAR Kein Zugriff
          1. a) Erwerb des Aktionärs Kein Zugriff
          2. b) Veräußerung der Emittentin Kein Zugriff
        3. 3. Ergebnis Kein Zugriff
      3. III. Ausblick auf den EU Listing Act Kein Zugriff
      4. IV. Ergebnis Kein Zugriff
      1. A. Teleologische Grundlagen Kein Zugriff
      2. B. Insiderhandelsverbote in der Kapitalerhöhung Kein Zugriff
      3. C. Mitgliedschaftliche Konsequenzen Kein Zugriff
      4. D. Handlungsbedarf de lege ferenda Kein Zugriff
  5. Literaturverzeichnis Kein Zugriff 299 - 322

Literaturverzeichnis (427)

  1. Literaturverzeichnis Google Scholar öffnen
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