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Monographie Kein Zugriff
Rechtliche Rahmenbedingungen des Ratings
- Autor:innen:
- Verlag:
- 2010
Zusammenfassung
Sind die Ratingagenturen Schuld an der internationalen Finanzkrise? Ist ein regulativer Eingriff in den Ratingmarkt geboten? Mit diesen und weiteren hochaktuellen Fragen des Ratings befasst sich die Autorin in ihrer wissenschaftlich fundierten und zugleich praxisnahen Studie.
Das Werk erläutert alle mit dem Rating zusammenhängenden privat- und aufsichtsrechtlichen Aspekte. Herzstück der Arbeit und ihren besonderen Wert stellt die kommentarartige, zugleich zurück- und vorausblickende Analyse der jüngsten Europäischen Ratingverordnung dar. Damit bietet das Werk sowohl dem Wissenschaftler als auch dem Praktiker wertvolle Hinweise für die aktuelle und weitere Entwicklung des nationalen, europäischen und internationalen Ratingrechts.
Die Arbeit wurde mit dem Fakultätspreis 2011 der Rechtswissenschaftlichen Fakultät der Universität zu Köln ausgezeichnet.
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Bibliographische Angaben
- Auflage
- 1/2010
- Copyrightjahr
- 2010
- ISBN-Print
- 978-3-8329-5894-7
- ISBN-Online
- 978-3-8452-2581-4
- Verlag
- Nomos, Baden-Baden
- Reihe
- Bank- und kapitalmarktrechtliche Schriften des Instituts für Bankrecht Köln
- Band
- 35
- Sprache
- Deutsch
- Seiten
- 447
- Produkttyp
- Monographie
Inhaltsverzeichnis
KapitelSeiten
- Titelei/Inhaltsverzeichnis Kein Zugriff Seiten 2 - 24Autor:innen:
- Die Rolle der Ratingagenturen in der internationalen Finanzkrise Kein Zugriff Seiten 25 - 29Autor:innen:
- Das legislatorische Tätigwerden auf europäischer Ebene Kein Zugriff Seiten 29 - 30Autor:innen:
- Gegenstand der Untersuchung und Gang der Darstellung Kein Zugriff Seiten 30 - 30Autor:innen:
- Begriffsbestimmung Kein Zugriff Seiten 31 - 33Autor:innen:
- Autor:innen:
- Externes und internes Rating Kein ZugriffAutor:innen:
- Emissions- und Emittentenrating Kein ZugriffAutor:innen:
- Kurzfristiges und langfristiges Rating Kein ZugriffAutor:innen:
- Beauftragtes und unbeauftragtes Rating Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Autor:innen:
- Die Modifikatoren Kein ZugriffAutor:innen:
- Der Ratingausblick Kein ZugriffAutor:innen:
- Die Ratingkategorien für kurzfristige Ratings Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Vorbereitung und Mandatierung Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Das Ratinghandbuch Kein ZugriffAutor:innen:
- Das Ratinghauptgespräch Kein ZugriffAutor:innen:
- Die Ratingentscheidung Kein ZugriffAutor:innen:
- Kommunikation und Publizierung Kein ZugriffAutor:innen:
- Das unaufgefordert durchgeführte Ratingverfahren Kein Zugriff Seiten 51 - 52Autor:innen:
- Autor:innen:
- Die permanente Überwachung des Ratings Kein ZugriffAutor:innen:
- Die Überprüfung des Ratings Kein ZugriffAutor:innen:
- Die Ratingmethodik Kein Zugriff Seiten 56 - 59Autor:innen:
- Der Ratingansatz Kein Zugriff Seiten 59 - 60Autor:innen:
- Autor:innen:
- Die Analyse landestypischer Risiken Kein ZugriffAutor:innen:
- Die Analyse branchentypischer Risiken Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Die Analyse des Geschäftsrisikos Kein ZugriffAutor:innen:
- Die Analyse des Finanzrisikos Kein ZugriffAutor:innen:
- Die Analyse der Managementqualität Kein ZugriffAutor:innen:
- Die Analyse der Unternehmensstrukturrisiken Kein ZugriffAutor:innen:
- Die Analyse emissionsspezifischer Risiken Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Autor:innen:
- Abbau der Informationsasymmetrien auf den Kapitalmärkten Kein ZugriffAutor:innen:
- Verbesserung der Informationsbasis Kein ZugriffAutor:innen:
- Einsparung bei den Informationsbeschaffungskosten Kein ZugriffAutor:innen:
- Die Instrumentalfunktionen Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Autor:innen:
- Verbesserung der finanziellen Flexibilität durch erweiterten Marktzugang Kein ZugriffAutor:innen:
- Verbesserung der Handelbarkeit auf dem Sekundärmarkt Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Reduzierung der (Re-)Finanzierungskosten durch marktgerechte Emissionspreisfindung Kein ZugriffAutor:innen:
- Verbesserung der Emissionskonditionen Kein ZugriffAutor:innen:
- Die Marketingfunktion Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Risikoidentifikation durch Feedback von außen Kein ZugriffAutor:innen:
- Steuerungs- und Disziplinierungswirkung für das Unternehmen nach innen Kein ZugriffAutor:innen:
- Der Reputationswettbewerb zwischen den Ratingagenturen als institutioneller Regulierungsmechanismus Kein Zugriff Seiten 96 - 99Autor:innen:
- Autor:innen:
- Autor:innen:
- Die Zugangsbarrieren im Ratingmarkt Kein ZugriffAutor:innen:
- Die „lock in“-Effekte im Ratingmarkt Kein ZugriffAutor:innen:
- Zwischenfazit Kein ZugriffAutor:innen:
- Die asymmetrische Vergütungsstruktur am Ratingmarkt Kein ZugriffAutor:innen:
- Die mangelnde Qualitätskontrolle durch die wirtschaftlich schwache Marktgegenseite Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Autor:innen:
- Autor:innen:
- Der Zugang der Ratingagentur zu Insiderinformationen des Emittenten Kein ZugriffAutor:innen:
- Das Rating an sich als Insiderinformation Kein ZugriffAutor:innen:
- Das Rating als Gegenstand einer Insiderinformation Kein ZugriffAutor:innen:
- Das Verbot des Insiderhandels (§ 14 Abs. 1 Nr. 1 WpHG) Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Die ausnahmsweise Zulässigkeit der Mitteilung des vorläufigen Ratings gegenüber dem Emittenten Kein ZugriffAutor:innen:
- Die Rechtsfolgen bei Verstoß gegen das Weitergabeverbot Kein ZugriffAutor:innen:
- Die Pflicht zum Führen eines Insiderverzeichnisses (§ 15b Abs. 1 Satz 1 WpHG) Kein ZugriffAutor:innen:
- Das Verbot der Marktmanipulation (§ 20a Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 Var. 1 WpHG) Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Der Inhalt des Ratingvertrages Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Keine Einordnung als Geschäftsbesorgungsvertrag Kein ZugriffAutor:innen:
- Keine Einordnung als Dienstvertrag Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Einwand der fehlenden Einflussmöglichkeit des bewerteten Unternehmens Kein ZugriffAutor:innen:
- Einwand der fehlenden Abnahmefähigkeit des Ratings Kein ZugriffAutor:innen:
- Einwand der fehlenden Ablieferung des Ratings Kein ZugriffAutor:innen:
- Einordnung als atypisches Vertragsverhältnis Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- „Statement of Principles Regarding the Activities of Credit Rating Agencies“ Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Struktur und Inhalt der IOSCO „Code of Conduct Fundamentals“ Kein ZugriffAutor:innen:
- Überarbeitung der IOSCO „Code of Conduct Fundamentals“ Kein ZugriffAutor:innen:
- „Standing Committee on Credit Rating Agencies“ Kein ZugriffAutor:innen:
- Die unzureichende Wirkungsmacht des IOSCO-Kodex Kein Zugriff Seiten 155 - 158Autor:innen:
- Die unzureichende Umsetzung und Einhaltung des IOSCO-Kodex Kein Zugriff Seiten 158 - 161Autor:innen:
- Autor:innen:
- Autor:innen:
- Gewährleistungsrechte Kein ZugriffAutor:innen:
- Schadensersatz Kein ZugriffAutor:innen:
- Haftungsausschlüsse und -begrenzungen Kein ZugriffAutor:innen:
- Die Haftung aus § 824 BGB Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Eingriff in den eingerichteten und ausgeübten Gewerbebetrieb Kein ZugriffAutor:innen:
- Allgemeines Persönlichkeitsrecht Kein ZugriffAutor:innen:
- Die Haftung aus § 826 BGB Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Die Haftung aus Abonnementvertrag Kein ZugriffAutor:innen:
- Die Haftung nach den Grundsätzen des Vertrags mit Schutzwirkungen zugunsten Dritter Kein ZugriffAutor:innen:
- Die Haftung aus Delikt Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Der Beweis der Pflichtverletzung aus ex ante-Sicht Kein ZugriffAutor:innen:
- Der Beweis der Kausalität Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Autor:innen:
- Die Anforderungen an die Ratingmethodik Kein ZugriffAutor:innen:
- Die Anforderungen an die Vergabe von Einzelratings Kein ZugriffAutor:innen:
- Die Rechtsfolgen der Anerkennung Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Die Voraussetzung der unmittelbaren Betroffenheit des Emittenten (§ 15 Abs. 1 Satz 1 Hs. 1, Satz 3 WpHG) Kein ZugriffAutor:innen:
- Der Befreiungstatbestand des § 15 Abs. 3 Satz 1 WpHG Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Das Rating und die Pflicht zur vollständigen Aufklärung Kein ZugriffAutor:innen:
- Das Rating als anlegerbezogenes Kriterium Kein ZugriffAutor:innen:
- Die Bedeutung des Ratings als Prospektinhalt Kein Zugriff Seiten 195 - 198Autor:innen:
- Die ratingakzessorischen Vertragsklauseln (sog. „rating triggers“) Kein Zugriff Seiten 198 - 200Autor:innen:
- Die Entwicklung des NRSRO-Konzepts in den USA Kein Zugriff Seiten 200 - 204Autor:innen:
- Autor:innen:
- Das formelle Verfahren zur Anerkennung als NRSRO Kein ZugriffAutor:innen:
- Die Befugnisse der U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) Kein ZugriffAutor:innen:
- Die Verschärfung der NRSRO-Vorschriften des „CRA Reform Act of 2006“ Kein ZugriffAutor:innen:
- Zwischenfazit Kein Zugriff Seiten 208 - 210Autor:innen:
- Der Entstehungsprozess der EU-Ratingverordnung Kein Zugriff Seiten 211 - 217Autor:innen:
- Die Verwendbarkeit von Ratings registrierter Ratingagenturen (Artikel 4 der EU-Ratingverordnung) Kein Zugriff Seiten 217 - 220Autor:innen:
- Die Verwendbarkeit von in einem Drittland abgegebenen Ratings (Artikel 4 Abs. 3 bis 6 der EU-Ratingverordnung) Kein Zugriff Seiten 220 - 223Autor:innen:
- Das Registrierungsverfahren (Artikel 14 bis 20 der EU-Ratingverordnung) Kein Zugriff Seiten 223 - 227Autor:innen:
- Autor:innen:
- Die Aufgaben der zuständigen Behörde der Herkunftsmitgliedstaaten Kein ZugriffAutor:innen:
- Die Aufgaben des CESR Kein ZugriffAutor:innen:
- Die Zusammenarbeit der zuständigen Behörden der Mitgliedstaaten untereinander und mit Drittländern (Artikel 26 bis 35 der EU-Ratingverordnung) Kein Zugriff Seiten 230 - 231Autor:innen:
- Die beabsichtigte Übertragung der Befugnisse auf die neu zu schaffende Europäische Wertpapieraufsichtsbehörde (ESMA) Kein Zugriff Seiten 231 - 233Autor:innen:
- Autor:innen:
- Anforderungen an die Unabhängigkeit der Ratingagentur Kein ZugriffAutor:innen:
- Anforderungen an die Unabhängigkeit der Analysten und der sonstigen Mitarbeiter Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Autor:innen:
- Mindestens zwei unabhängige Mitglieder im Verwaltungs- bzw. Aufsichtsorgan (Anhang I Abschnitt A Nr. 2 Abs. 3 der EU-Ratingverordnung) Kein ZugriffAutor:innen:
- Erleichterte Anforderungen für kleinere Ratingagenturen (Artikel 6 Abs. 3 der EU-Ratingverordnung) Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Einrichtung einer Kontrollstelle zur Überwachung der Einhaltung der Verpflichtungen der Ratingagentur (sog. Compliance-Funktion) (Anhang I Abschnitt A Nr. 3, Nr. 5 und Nr. 6 der EU-Ratingverordnung) Kein ZugriffAutor:innen:
- Einrichtung eines internen Meldewesens für verdächtiges Verhalten Dritter (Anhang I Abschnitt C Nr. 5 der EU-Ratingverordnung) Kein ZugriffAutor:innen:
- Interner Revisionsmechanismus (Anhang I Abschnitt A Nr. 10 der EU-Ratingverordnung) Kein ZugriffAutor:innen:
- Individuelle Rotation der Analysten (Artikel 7 Abs. 4 i.V.m. Anhang I Abschnitt C Nr. 8 der EU-Ratingverordnung) Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Tätigkeitsbezogene Verbote der Abgabe von Ratings (Artikel 6 Abs. 2 i.V.m. Anhang I Abschnitt B Nr. 3 der EU-Ratingverordnung) Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Autor:innen:
- Begriff der Beratungsleistungen Kein ZugriffAutor:innen:
- „Rating assessment services“ Kein ZugriffAutor:innen:
- Verbot von Empfehlungen für die Ausgestaltung strukturierter Finanzinstrumente (Artikel 6 Abs. 2 i.V.m. Anhang I Abschnitt B Nr. 5 der EU-Ratingverordnung) Kein ZugriffAutor:innen:
- Nebendienstleistungen (Artikel 6 Abs. 2 i.V.m. Anhang I Abschnitt B Nr. 4 Abs. 2 der EU-Ratingverordnung) Kein ZugriffAutor:innen:
- Anforderungen in Bezug auf die Übernahme von Ratings einer anderen Ratingagentur (Artikel 8 Abs. 4 der EU-Ratingverordnung) Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Aufzeichnungen über die Ratingtätigkeiten (Anhang I Abschnitt B Nr. 7 der EU-Ratingverordnung) Kein ZugriffAutor:innen:
- Aufbewahrungsort und -fristen (Anhang I Abschnitt B Nr. 8 und Nr. 9 der EU-Ratingverordnung) Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Schutz der vertraulichen Informationen vor Betrug, Diebstahl oder Missbrauch (Anhang I Abschnitt C Nr. 3 lit. a der EU-Ratingverordnung) Kein ZugriffAutor:innen:
- Keine Veröffentlichung von Informationen über (mögliche zukünftige) Ratings (Anhang I Abschnitt C Nr. 3 lit. b der EU-Ratingverordnung) Kein ZugriffAutor:innen:
- Verbot der Weitergabe und Verwendung vertraulicher Informationen (Anhang I Abschnitt C Nr. 3 lit. c und lit. d der EU-Ratingverordnung) Kein ZugriffAutor:innen:
- Sicherung der Vertraulichkeit durch die Ratingagentur Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Keine Entgeltverhandlungen durch Mitarbeiter (Artikel 7 Abs. 2 der EU-Ratingverordnung) Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Unvereinbarkeit von Ratingtätigkeit mit Wertpapiergeschäften und Wertpapierbesitz (Artikel 7 Abs. 3 i.V.m. Anhang I Abschnitt C Nr. 1 und Nr. 2 lit. a und lit. b der EU-Ratingverordnung) Kein ZugriffAutor:innen:
- Abstandnahme von der Ratingtätigkeit bei kürzlichem Beschäftigungsverhältnis (Artikel 7 Abs. 3 i.V.m. Anhang I Abschnitt C Nr. 2 lit. c der EU-Ratingverordnung) Kein ZugriffAutor:innen:
- Verbot der Vorteilsannahme (Artikel 7 Abs. 3 i.V.m. Anhang I Abschnitt C Nr. 4 der EU-Ratingverordnung) Kein ZugriffAutor:innen:
- Vergütung und Leistungsbewertung der Analysten (Artikel 7 Abs. 5 der EU-Ratingverordnung) Kein ZugriffAutor:innen:
- Überprüfung der Ratingentscheidungen ausscheidender Analysten (Artikel 7 Abs. 3 i.V.m. Anhang I Abschnitt C Nr. 6 der EU-Ratingverordnung) Kein ZugriffAutor:innen:
- Zwischenfazit Kein Zugriff Seiten 302 - 304Autor:innen:
- Autor:innen:
- Autor:innen:
- Qualitative Mitarbeiterauswahl Kein ZugriffAutor:innen:
- Sicherung der Mitarbeiterqualifikation durch Fort- und Weiterbildung Kein ZugriffAutor:innen:
- „Ganzheitlicher Ratingansatz“ bei der Zusammensetzung der Ratingteams Kein ZugriffAutor:innen:
- Ausreichende Anzahl qualifizierter Mitarbeiter Kein ZugriffAutor:innen:
- Unterlassen des Ratings bei unzureichenden personellen Mitteln Kein ZugriffAutor:innen:
- Zwischenfazit Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Sicherstellung einer gründlichen Analyse von qualitativ hochwertigen Informationen (Artikel 8 Abs. 2 der EU-Ratingverordnung) Kein ZugriffAutor:innen:
- Qualitative Anforderungen an die Ratingmethoden (Artikel 8 Abs. 3 der EU-Ratingverordnung) Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Autor:innen:
- Förderung und Sicherung der analytischen Stringenz bei der Anwendung der festgesetzten Ratingmethodik Kein ZugriffAutor:innen:
- Heterogene Zusammensetzung der Analystenteams und Ratingkomitees Kein ZugriffAutor:innen:
- Entkoppelung von Erhebung und Beurteilung durch Einführung eines Ratingkomiteeverfahren Kein ZugriffAutor:innen:
- Berücksichtigung länder- und branchenspezifischer Risiken Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Anwendung konstanter Ratingdefinitionen und Ratingmethoden Kein ZugriffAutor:innen:
- Förderung und Sicherung einer stabilitätsorientierten Bewertung Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Überprüfung der Zweckmäßigkeit der Ratingmethodik für die Bewertung neuer Finanzinstrumente Kein ZugriffAutor:innen:
- Unabhängigkeit der Kontrollstelle (Anhang I Abschnitt A Nr. 9 Abs. 2 der EU-Ratingverordnung) Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Rechtzeitigkeit der Überprüfung von Ratings (Artikel 8 Abs. 5 Satz 1 der EU-Ratingverordnung) Kein ZugriffAutor:innen:
- Interne Vorkehrungen für die Überwachung von Ratings (Artikel 8 Abs. 5 Satz 2 der EU-Ratingverordnung) Kein ZugriffAutor:innen:
- Zwischenfazit Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Allgemeine Offenlegungspflicht (Artikel 6 Abs. 2 i.V.m. Anhang I Abschnitt B Nr. 1 der EU-Ratingverordnung) Kein ZugriffAutor:innen:
- Offenlegung der Haupteinnahmequellen (Artikel 6 Abs. 2 i.V.m. Anhang I Abschnitt B Nr. 2 der EU-Ratingverordnung) Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Unterschiedslose und rechtzeitige Bekanntgabe von Ratings (Artikel 10 Abs. 1 Unterabs. 1 Satz 1 der EU-Ratingverordnung) Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Mitteilung des Ratings und der wichtigsten Entscheidungsgründe Kein ZugriffAutor:innen:
- Möglichkeit des bewerteten Unternehmens, auf sachliche Fehler hinzuweisen Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Angabe der verwendeten Ratingmethode (Anhang I Abschnitt D Teil I Nr. 2 lit. b Satz 1 der EU-Ratingverordnung) Kein ZugriffAutor:innen:
- Erläuterung der Bedeutung jeder Ratingkategorie (Anhang I Abschnitt D Teil I Nr. 2 lit. c der EU-Ratingverordnung) Kein ZugriffAutor:innen:
- Erläuterung der Definition des Ausfalls und des Forderungseinzugs (Anhang I Abschnitt D Teil I Nr. 2 lit. c der EU-Ratingverordnung) Kein ZugriffAutor:innen:
- Vermerk zu Kennzeichen und Einschränkungen des Ratings (Anhang I Abschnitt D Teil I Nr. 4 Abs. 1 der EU-Ratingverordnung) Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Besonderheiten von strukturierten Finanzinstrumenten Kein ZugriffAutor:innen:
- Verwendung eines zusätzlichen Ratingsymbols für strukturierte Finanzinstrumente (Artikel 10 Abs. 3 der EU-Ratingverordnung) Kein ZugriffAutor:innen:
- Angaben zu Verlust- und Cashflow-Analysen sowie zu den angewandten Methoden, Modellen und grundlegenden Annahmen (Anhang I Abschnitt D Teil II Nr. 1 und Nr. 3 der EU-Ratingverordnung) Kein ZugriffAutor:innen:
- Einrichtung einer Internetseite mit den vom Emittenten zur Verfügung gestellten Informationen (Artikel 8a und Artikel 8b des Vorschlags für eine erweiterte EU-Ratingverordnung) Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Offenlegung der Grundsätze für unbeauftragte Ratings (Artikel 10 Abs. 4 der EU-Ratingverordnung) Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Vermeidung des Einsatzes von unbeauftragten Ratings als Druckmittel Kein ZugriffAutor:innen:
- Gewährleistung vergleichbarer Ratings Kein ZugriffAutor:innen:
- Hinweis auf Einbindung des bewerteten Unternehmens in den Ratingprozess (Artikel 10 Abs. 5 Unterabs. 1 der EU-Ratingverordnung) Kein ZugriffAutor:innen:
- Zwischenfazit Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Offenlegung der Veröffentlichungspolitik (Artikel 11 Abs. 1 i.V.m. Anhang I Abschnitt E Teil I Nr. 3 der EU-Ratingverordnung) Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Nutznießer der verbesserten Transparenz Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Eingriff in den Wettbewerb der Ratingagenturen Kein ZugriffAutor:innen:
- Manipulationsgefahr (sog. „ratings gaming“) Kein ZugriffAutor:innen:
- Geheimhaltungsinteresse des bewerteten Unternehmens Kein ZugriffAutor:innen:
- Zwischenfazit Kein ZugriffAutor:innen:
- Bekanntgabe von Änderungen der Ratingmethodik (Artikel 8 Abs. 6, Artikel 11 Abs. 1 i.V.m. Anhang I Abschnitt E Teil I Nr. 6 der EU-Ratingverordnung) Kein ZugriffAutor:innen:
- Offenlegung von historischen Ausfallquoten und deren Veränderungen (Anhang I Abschnitt E Teil II Nr. 1 der EU-Ratingverordnung) Kein ZugriffAutor:innen:
- Zwischenfazit Kein ZugriffAutor:innen:
- Die Sanktionen Kein Zugriff Seiten 405 - 407Autor:innen:
- Zuständigkeit der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) (§ 17 Abs. 1 und 2 WpHG) Kein Zugriff Seiten 408 - 410Autor:innen:
- Autor:innen:
- Anwendbare Vorschriften des Wertpapierhandelsgesetzes (WpHG) Kein ZugriffAutor:innen:
- Sprachregelungen für die Vorlage von Unterlagen (§ 17 Abs. 3 WpHG) Kein ZugriffAutor:innen:
- Keine aufschiebende Wirkung von Widerspruch und Anfechtungsklage (§ 17 Abs. 6 WpHG) Kein ZugriffAutor:innen:
- Befugnis zur Durchführung von Regel- und Spontanprüfungen (§ 17 Abs. 4 und 5 WpHG) Kein Zugriff Seiten 413 - 414Autor:innen:
- Finanzierung der Überwachungstätigkeit der BaFin (§ 15 FinDAG) Kein Zugriff Seiten 414 - 415Autor:innen:
- Autor:innen:
- Zuwiderhandlung gegen Anforderungen aus der EU-Ratingverordnung Kein ZugriffAutor:innen:
- Zuwiderhandlung gegen Aufsichtsmaßnahmen Kein ZugriffAutor:innen:
- Ordnungswidrigkeiten anderer von der EU-Ratingverordnung Betroffener Kein Zugriff Seiten 416 - 417Autor:innen:
- Zwischenfazit Kein Zugriff Seiten 417 - 419Autor:innen:
- Fazit Kein Zugriff Seiten 420 - 426Autor:innen:
- Literaturverzeichnis Kein Zugriff Seiten 427 - 447Autor:innen:
