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Die Corporate Governance der Bankaktiengesellschaft

Leitung und Überwachung zwischen Gesellschaftsrecht und Bankaufsichtsrecht
Autor:innen:
Verlag:
 2022

Zusammenfassung

Die Regulierung der internen Corporate Governance von Banken ist durch ein Zusammenspiel von Bankaufsichtsrecht und Gesellschaftsrecht gekennzeichnet. Die Arbeit untersucht dieses „Bankgesellschaftsrecht“ aus rechtsdogmatischer und rechtsökonomischer Perspektive. Zunächst wird der Frage nachgegangen, welche ökonomischen Spezifika die Corporate Governance von Kreditinstituten aufweist. Danach werden die rechtlichen Rahmenbedingungen analysiert und die Leitmaxime für das Organhandeln im Bankensektor bestimmt. Abschließend wird das Bankgesellschaftsrecht vor dem Hintergrund des aufsichtsrechtlichen Regelungsziels – Risikoprävention im öffentlichen Interesse – einer Funktionsanalyse unterzogen und entsprechende Reformvorschläge unterbreitet.Die Arbeit wurde mit dem Förderpreis der Heinz-Ansmann-Stiftung ausgezeichnet.

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Bibliographische Angaben

Copyrightjahr
2022
ISBN-Print
978-3-8487-8712-8
ISBN-Online
978-3-7489-3103-4
Verlag
Nomos, Baden-Baden
Reihe
Bank- und kapitalmarktrechtliche Schriften des Instituts für Bankrecht Köln
Band
42
Sprache
Deutsch
Seiten
535
Produkttyp
Monographie

Inhaltsverzeichnis

KapitelSeiten
  1. Titelei/Inhaltsverzeichnis Kein Zugriff 1 - 32
    1. A. Die Entstehung eines „Bankgesellschaftsrechts“ als Anlass der Untersuchung Kein Zugriff
    2. B. Risikoappetit von Anteilseignern als (ignorierte) Herausforderung des Bankgesellschaftsrechts Kein Zugriff
    3. C. Ziel der Untersuchung Kein Zugriff
    4. D. Eingrenzung des Untersuchungsgegenstandes Kein Zugriff
    5. E. Gang der Untersuchung Kein Zugriff
        1. I. Begriffsbestimmung Kein Zugriff
          1. 1. Empirischer Hintergrund Kein Zugriff
            1. a. Unternehmen als Vertragsnetzwerke Kein Zugriff
            2. b. Unvollständige Vertragsbeziehungen als Quelle von Agenturkosten Kein Zugriff
            1. a. Shareholder-Ansatz Kein Zugriff
            2. b. Stakeholder-Ansatz Kein Zugriff
            1. a. Partielle Interessendivergenz Kein Zugriff
            2. b. Opportunistische Verhaltensweisen zu Lasten der Anteilseigner Kein Zugriff
            1. a. Gesellschaftsrecht Kein Zugriff
            2. b. Vergütung Kein Zugriff
            3. c. Marktkräfte Kein Zugriff
            1. a. Partielle Interessendivergenz Kein Zugriff
              1. aa. Erhöhung der Fremdkapitalisierung Kein Zugriff
              2. bb. Risikoanreizproblem (risk shifting) Kein Zugriff
              3. cc. Unterinvestitionsproblem (debt overhang) Kein Zugriff
            1. a. Risikokompensation durch Risikoprämie Kein Zugriff
            2. b. Risikobegrenzung durch Covenants Kein Zugriff
      3. C. Zwischenergebnis Kein Zugriff
        1. I. Das Geschäftsmodell der Finanzintermediation Kein Zugriff
          1. 1. Fragilität der Bilanzstruktur Kein Zugriff
          2. 2. Vertrauensempfindlichkeit von Banken Kein Zugriff
          3. 3. Sektorspezifische Interdependenzen Kein Zugriff
        3. III. Einlagensicherung und implizite Staatsgarantien als Gewährleistungsmechanismen des Bankensektors Kein Zugriff
        1. I. Dysfunktionalität der Debt Governance Kein Zugriff
        2. II. Exzessiver Risikoappetit der Anteilseigner (moral hazard) Kein Zugriff
        1. I. Legitimation des regulatorischen Eingriffs Kein Zugriff
          1. 1. Finanzstabilität als primärer Schutzzweck Kein Zugriff
          2. 2. Finanzstabilität durch individuelle Krisenresistenz Kein Zugriff
          1. 1. Mindestkapitalanforderungen („Säule 1“) Kein Zugriff
          2. 2. Aufsichtsrechtliches Überprüfungsverfahren („Säule 2“) Kein Zugriff
          3. 3. Marktdisziplin („Säule 3“) Kein Zugriff
      4. D. Zwischenergebnis Kein Zugriff
      1. A. Entstehung und Verlauf der internationalen Finanzkrise Kein Zugriff
        1. I. Konzeptionelle und organisatorische Mängel im Risikomanagement Kein Zugriff
        2. II. Mangelhafte Qualifikation der Aufsichtsratsmitglieder Kein Zugriff
        3. III. Inadäquate Vergütungssysteme Kein Zugriff
          1. 1. Empirische Evidenz Kein Zugriff
          2. 2. Bewertung des Befundes Kein Zugriff
          3. 3. Normative Implikationen Kein Zugriff
      3. C. Zwischenergebnis Kein Zugriff
    4. § 4 Zusammenfassung und Bewertung Kein Zugriff
            1. a. Regelgebundene Bestimmtheit als inhärente Schwäche Kein Zugriff
            2. b. Fehlende Berücksichtigung operationeller Risiken Kein Zugriff
          2. 2. Qualitative Vorgaben als Ausdruck einer unternehmensindividuellen Regulierung Kein Zugriff
            1. a. Die starke Trennungsthese Kein Zugriff
            2. b. Die schwache Trennungsthese Kein Zugriff
              1. aa. Erweiterte Umsetzungsspielräume und Verantwortungsdelegation Kein Zugriff
              2. bb. Gleitende Verhaltensanforderungen und das Proportionalitätsgebot Kein Zugriff
              1. aa. Flexibilisierung des Rechtsrahmens Kein Zugriff
              2. bb. Reduktion der „Regulierungslast“ Kein Zugriff
          1. 1. Ergänzung der Mindestkapitalanforderungen Kein Zugriff
              1. aa. Vermeidung eines Organisationsversagens Kein Zugriff
              2. bb. Vermeidung von Zielkonflikten Kein Zugriff
            2. b. Konzeptionelle Folgen der Gemeinwohlausrichtung Kein Zugriff
          1. 1. Das Bankaufsichtsrecht als Instrument zur Förderung von Gemeinwohlbelangen Kein Zugriff
          2. 2. Das Gesellschaftsrecht als Instrument zur privatautonomen Zweckverwirklichung Kein Zugriff
          1. 1. Öffentliches Recht und Privatrecht als „wechselseitige Auffangordnungen“ Kein Zugriff
          2. 2. Das Bankgesellschaftsrecht als paradigmatisches Exempel des „Strukturwandels“ Kein Zugriff
      3. C. Zwischenergebnis Kein Zugriff
        1. I. Die Unternehmensverfassung der Aktiengesellschaft Kein Zugriff
        2. II. Kompatibilität des dualistischen Systems mit europarechtlichen Vorgaben des Bankaufsichtsrechts Kein Zugriff
              1. aa. Das Unternehmensinteresse als interessenplurale Zielkonzeption Kein Zugriff
              2. bb. Der Verbandszweck als interessenmonistische Zielkonzeption Kein Zugriff
              3. cc. Stellungnahme: Dauerhafte Rentabilität als vorrangiges Unternehmensinteresse Kein Zugriff
            2. b. Eigenverantwortlichkeit und Leitungsermessen Kein Zugriff
              1. aa. Interne und externe Pflichtenbindung Kein Zugriff
                1. (1) Legalitätspflicht als Ausprägung der Schadensabwendungspflicht? Kein Zugriff
                2. (2) Legalitätspflicht als Bestandteil des Unternehmensinteresses? Kein Zugriff
                3. (3) Legalitätspflicht als Ausdruck einer beschränkten Privatautonomie Kein Zugriff
            2. b. Pflicht zur sorgfältigen Unternehmensleitung Kein Zugriff
            3. c. Überwachungspflicht Kein Zugriff
              1. aa. Zielvorgabe: Früherkennung bestandsgefährdender Entwicklungen Kein Zugriff
                1. (1) Pflicht zur Einrichtung eines Risikofrüherkennungs- und Überwachungssystems Kein Zugriff
                2. (2) Keine Pflicht zur Einrichtung eines umfassenden Risikomanagementsystems Kein Zugriff
                1. (1) Risikoinventur als vorgelagerter Aspekt Kein Zugriff
                  1. (a) Ermittlung des Risikopotenzials (Risikoquantifizierung) Kein Zugriff
                  2. (b) Bestimmung des Risikodeckungspotenzials Kein Zugriff
              2. bb. Strategische Anforderungen: Geschäfts- und Risikostrategie Kein Zugriff
                  1. (a) Aufbau- und Ablauforganisation Kein Zugriff
                  2. (b) Risikocontrolling-Funktion Kein Zugriff
                  3. (c) Compliance-Funktion Kein Zugriff
                2. (2) Interne Revision Kein Zugriff
            3. c. Vergleich der aktien- und bankaufsichtsrechtlichen Anforderungen Kein Zugriff
              1. aa. Dogmatische Grundlage der Compliance-Verantwortung Kein Zugriff
              2. bb. Inhalt der Compliance-Verantwortung Kein Zugriff
              1. aa. Allgemeine Compliance Kein Zugriff
                1. (1) Compliance-Risiken Kein Zugriff
                2. (2) Aufgaben und Befugnisse Kein Zugriff
                3. (3) Organisation Kein Zugriff
            3. c. Vergleich der aktien- und bankaufsichtsrechtlichen Anforderungen Kein Zugriff
              1. aa. Angemessenheit der Vergütung Kein Zugriff
              2. bb. Üblichkeit der Vergütung Kein Zugriff
              1. aa. Nachhaltigkeit und Langfristigkeit Kein Zugriff
                1. (1) Verhältnis von variablen zu fixen Vergütungsbestandteilen Kein Zugriff
                2. (2) Mehrjährige Bemessungsgrundlage Kein Zugriff
            3. c. Anpassung der Vergütung Kein Zugriff
              1. aa. Aufsichtsrat Kein Zugriff
              2. bb. Hauptversammlung Kein Zugriff
            5. e. Vergütungs-Transparenz Kein Zugriff
            1. a. Risikoorientierte Vergütungssysteme als Instrument des Risikomanagements Kein Zugriff
            2. b. Vergütungshöhe Kein Zugriff
              1. aa. Nachhaltigkeit und Langfristigkeit Kein Zugriff
                1. (1) Verhältnis von variablen zu fixen Vergütungsbestandteilen Kein Zugriff
                2. (2) Mehrjährige Bemessungsgrundlage Kein Zugriff
                3. (3) Risikoadjustierung bei bedeutenden Instituten Kein Zugriff
            4. d. Vergütungs-Governance Kein Zugriff
            5. e. Vergütungs-Transparenz Kein Zugriff
          3. 3. Vergleich der aktien- und bankaufsichtsrechtlichen Anforderungen Kein Zugriff
          1. 1. Zahl der Mitglieder Kein Zugriff
            1. a. Qualifikationsanforderungen Kein Zugriff
            2. b. Mandatsbeschränkungen Kein Zugriff
          3. 3. Gremienorganisation Kein Zugriff
        5. V. Zwischenergebnis Kein Zugriff
            1. a. Gegenstand und Inhalt der Überwachungspflicht Kein Zugriff
              1. aa. Rechtmäßigkeit Kein Zugriff
              2. bb. Zweckmäßigkeit und Ordnungsmäßigkeit Kein Zugriff
          2. 2. Verhältnis zur Vorstandsüberwachung durch die Bankaufsichtsbehörde Kein Zugriff
            1. a. Vorstandsabhängige Information Kein Zugriff
            2. b. Vorstandsunabhängige Information Kein Zugriff
          2. 2. Informationsversorgung im Bankaufsichtsrecht Kein Zugriff
          1. 1. Personalkompetenz im Aktienrecht Kein Zugriff
          2. 2. Personalkompetenz im Bankaufsichtsrecht Kein Zugriff
        4. IV. Vergütungssysteme Kein Zugriff
              1. aa. Aktienrechtliche Mindestqualifikation Kein Zugriff
                  1. (a) Einzel- und Gesamtqualifikation Kein Zugriff
                  2. (b) Fortbildungsverantwortung Kein Zugriff
                2. (2) Zuverlässigkeit Kein Zugriff
                3. (3) Zeitliche Verfügbarkeit Kein Zugriff
            2. b. Mandatsbeschränkungen Kein Zugriff
            1. a. Risikoausschuss Kein Zugriff
            2. b. Prüfungsausschuss Kein Zugriff
            3. c. Nominierungsausschuss Kein Zugriff
            4. d. Vergütungskontrollausschuss Kein Zugriff
        6. VI. Zwischenergebnis Kein Zugriff
        1. I. Systemkonforme Verdichtung materieller Pflichten und Ermessensbeschränkung Kein Zugriff
        2. II. Zieldisparität als Auslöser von Systemspannungen Kein Zugriff
        1. I. Fehlen einer speziellen Kollisionsnorm Kein Zugriff
        2. II. Kein Spezialitätsverhältnis im Sinne der Methodenlehre Kein Zugriff
        3. III. Zwischenergebnis Kein Zugriff
            1. a. Keine Extension vergütungsbezogener Kriterien Kein Zugriff
            2. b. Begrenzte Tragweite der Empfehlungen des Basler Ausschusses für Bankenaufsicht Kein Zugriff
            1. a. Öffentliches Interesse als „normativer Leitstern“ der Leitungsaufgabe? Kein Zugriff
            2. b. Stellungnahme Kein Zugriff
          3. 3. Modifikation des Unternehmensinteresses als Widerspruch zur Regelungstechnik des Bankgesellschaftsrechts Kein Zugriff
            1. a. Regelbasierter Normbefehl des Bankaufsichtsrechts Kein Zugriff
            2. b. Kein Normbefehl des Bankaufsichtsrechts Kein Zugriff
              1. aa. Umsetzung prinzipienorientierter Vorgaben als unternehmerische Entscheidung? Kein Zugriff
                1. (1) Keine analoge Anwendung der Business Judgement Rule Kein Zugriff
                2. (2) Verortung auf der Pflichten- oder Verschuldensebene? Kein Zugriff
                  1. (a) Rundschreiben als normkonkretisierende Verwaltungsvorschriften? Kein Zugriff
                  2. (b) Rundschreiben als norminterpretierende Verwaltungsvorschriften Kein Zugriff
                2. (2) Informelle Abstimmung mit der Aufsichtsbehörde Kein Zugriff
              2. bb. Einholung von Rechtsrat Kein Zugriff
              1. aa. Das Meinungsbild im Aktienrecht Kein Zugriff
              2. bb. Übertragbarkeit auf das prinzipienorientierte Bankaufsichtsrecht? Kein Zugriff
            3. c. Leitlinien zur Konkretisierung prinzipienorientierter Vorgaben des Bankaufsichtsrechts Kein Zugriff
        3. III. Fazit: Die Zielkonzeption des Bankgesellschaftsrechts Kein Zugriff
        1. I. Binnenhaftung Kein Zugriff
          1. 1. Verwaltungsrechtliche Sanktionen Kein Zugriff
          2. 2. Strafbewehrung von Pflichtverletzungen im Risikomanagement Kein Zugriff
    4. § 8 Zusammenfassung und Bewertung Kein Zugriff
      1. A. Strukturierte Generierung von Risikowissen (Funktionsbedingung Nr. 1) Kein Zugriff
        1. I. Theoretische Voraussetzungen Kein Zugriff
              1. aa. Eigenkapitalfokussierung Kein Zugriff
                1. (1) Schwächen von Bonus-Malus-Systemen Kein Zugriff
                2. (2) Schwächen von Clawback-Klauseln Kein Zugriff
              1. aa. Aktionäre als Risikotreiber Kein Zugriff
                1. (1) Umgehung der Bonus-Obergrenze Kein Zugriff
                2. (2) Umgehung von Bonus-Malus-Systemen und Clawback-Klauseln Kein Zugriff
            1. a. Risiken und Risikomanagement als Bestandteil des kreditwirtschaftlichen Geschäftsmodells Kein Zugriff
              1. aa. Einfluss auf die Höhe und Auslastung des Risikodeckungspotenzials Kein Zugriff
              2. bb. Einfluss auf den Umgang mit gesteuerten Risiken („known knowns“) Kein Zugriff
              3. cc. Einfluss auf den Umgang mit unbewerteten Risiken („known unknowns“) Kein Zugriff
      3. C. Zwischenergebnis Kein Zugriff
          1. 1. Keine vollständige „Umpolung“ zur Debt Governance Kein Zugriff
          2. 2. Verhaltenssteuerung durch Kosteninternalisierung ex ante Kein Zugriff
        2. II. Beschränkung des Adressatenkreises als Gebot aufsichtsrechtlicher Proportionalität Kein Zugriff
            1. a. Sorgfaltspflicht gegenüber der Allgemeinheit Kein Zugriff
            2. b. Bewertung Kein Zugriff
            1. a. Variable Vergütungsbestandteile als notwendiges Instrument der Kosteninternalisierung Kein Zugriff
              1. aa. Risikosensitivität des Fremdkapitals als Funktionsbedingung Kein Zugriff
              2. bb. Contingent Convertible Bonds als Vergütungsinstrument Kein Zugriff
            1. a. Doppelte Haftung von Bankaktionären Kein Zugriff
            2. b. Bewertung Kein Zugriff
            1. a. Kosteninternalisierung durch regulatorisches Eigenkapital? Kein Zugriff
                1. (1) Verlustabsorption durch das Bail-in-Instrument Kein Zugriff
                2. (2) Verhaltenssteuerung durch das Bail-in-Instrument? Kein Zugriff
                1. (1) Verlustabsorption durch CoCo-Bonds Kein Zugriff
                  1. (a) CoCo-Bonds mit Herabschreibungsmechanismus Kein Zugriff
                  2. (b) CoCo-Bonds mit Wandlungsmechanismus Kein Zugriff
      3. C. Zwischenergebnis Kein Zugriff
    3. § 11 Zusammenfassung und Bewertung Kein Zugriff
  6. Schlussbetrachtung Kein Zugriff 474 - 480
  7. Literaturverzeichnis Kein Zugriff 481 - 535

Literaturverzeichnis (833)

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