Die Corporate Governance der Bankaktiengesellschaft: Leitung und Überwachung zwischen Gesellschaftsrecht und Bankaufsichtsrecht

Dr. Christoph Badenheim LL.M.

doi:10.5771/9783748931034

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Edition: 1/2022
Copyright Year: 2022
ISBN-Print: 978-3-8487-8712-8
ISBN-Online: 978-3-7489-3103-4
Publisher: Nomos, Baden-Baden
Series: Bank- und kapitalmarktrechtliche Schriften des Instituts für Bankrecht Köln
Volume: 42
Language: German
Pages: 535
Product Type: Monograph

Titelei/Inhaltsverzeichnis No access Pages 1 - 32
1. A. Die Entstehung eines „Bankgesellschaftsrechts“ als Anlass der Untersuchung No access
2. B. Risikoappetit von Anteilseignern als (ignorierte) Herausforderung des Bankgesellschaftsrechts No access
3. C. Ziel der Untersuchung No access
4. D. Eingrenzung des Untersuchungsgegenstandes No access
5. E. Gang der Untersuchung No access
1. 1. 1. I. Begriffsbestimmung No access
    2. 1. 1. Empirischer Hintergrund No access
      2. a. Unternehmen als Vertragsnetzwerke No access
        b. Unvollständige Vertragsbeziehungen als Quelle von Agenturkosten No access
      3. a. Shareholder-Ansatz No access
        b. Stakeholder-Ansatz No access
  2. 1. 1. a. Partielle Interessendivergenz No access
        b. Opportunistische Verhaltensweisen zu Lasten der Anteilseigner No access
      2. a. Gesellschaftsrecht No access
        b. Vergütung No access
        c. Marktkräfte No access
    2. 1. a. Partielle Interessendivergenz No access
        aa. Erhöhung der Fremdkapitalisierung No access
        bb. Risikoanreizproblem (risk shifting) No access
        cc. Unterinvestitionsproblem (debt overhang) No access
      2. a. Risikokompensation durch Risikoprämie No access
        b. Risikobegrenzung durch Covenants No access
  3. C. Zwischenergebnis No access
2. 1. 1. I. Das Geschäftsmodell der Finanzintermediation No access
    2. 1. 1. Fragilität der Bilanzstruktur No access
      2. 2. Vertrauensempfindlichkeit von Banken No access
      3. 3. Sektorspezifische Interdependenzen No access
    3. III. Einlagensicherung und implizite Staatsgarantien als Gewährleistungsmechanismen des Bankensektors No access
  2. 1. I. Dysfunktionalität der Debt Governance No access
    2. II. Exzessiver Risikoappetit der Anteilseigner (moral hazard) No access
  3. 1. I. Legitimation des regulatorischen Eingriffs No access
    2. 1. 1. Finanzstabilität als primärer Schutzzweck No access
      2. 2. Finanzstabilität durch individuelle Krisenresistenz No access
    3. 1. 1. Mindestkapitalanforderungen („Säule 1“) No access
      2. 2. Aufsichtsrechtliches Überprüfungsverfahren („Säule 2“) No access
      3. 3. Marktdisziplin („Säule 3“) No access
  4. D. Zwischenergebnis No access
3. 1. A. Entstehung und Verlauf der internationalen Finanzkrise No access
  2. 1. I. Konzeptionelle und organisatorische Mängel im Risikomanagement No access
    2. II. Mangelhafte Qualifikation der Aufsichtsratsmitglieder No access
    3. III. Inadäquate Vergütungssysteme No access
    4. 1. 1. Empirische Evidenz No access
      2. 2. Bewertung des Befundes No access
      3. 3. Normative Implikationen No access
  3. C. Zwischenergebnis No access
4. § 4 Zusammenfassung und Bewertung No access
1. 1. 1. 1. a. Regelgebundene Bestimmtheit als inhärente Schwäche No access
        b. Fehlende Berücksichtigung operationeller Risiken No access
      2. 2. Qualitative Vorgaben als Ausdruck einer unternehmensindividuellen Regulierung No access
    2. 1. a. Die starke Trennungsthese No access
        b. Die schwache Trennungsthese No access
      2. aa. Erweiterte Umsetzungsspielräume und Verantwortungsdelegation No access
        bb. Gleitende Verhaltensanforderungen und das Proportionalitätsgebot No access
        aa. Flexibilisierung des Rechtsrahmens No access
        bb. Reduktion der „Regulierungslast“ No access
    3. 1. 1. Ergänzung der Mindestkapitalanforderungen No access
      2. aa. Vermeidung eines Organisationsversagens No access
        bb. Vermeidung von Zielkonflikten No access
        b. Konzeptionelle Folgen der Gemeinwohlausrichtung No access
  2. 1. 1. 1. Das Bankaufsichtsrecht als Instrument zur Förderung von Gemeinwohlbelangen No access
      2. 2. Das Gesellschaftsrecht als Instrument zur privatautonomen Zweckverwirklichung No access
    2. 1. 1. Öffentliches Recht und Privatrecht als „wechselseitige Auffangordnungen“ No access
      2. 2. Das Bankgesellschaftsrecht als paradigmatisches Exempel des „Strukturwandels“ No access
  3. C. Zwischenergebnis No access
2. 1. 1. I. Die Unternehmensverfassung der Aktiengesellschaft No access
    2. II. Kompatibilität des dualistischen Systems mit europarechtlichen Vorgaben des Bankaufsichtsrechts No access
  2. 1. 1. aa. Das Unternehmensinteresse als interessenplurale Zielkonzeption No access
        bb. Der Verbandszweck als interessenmonistische Zielkonzeption No access
        cc. Stellungnahme: Dauerhafte Rentabilität als vorrangiges Unternehmensinteresse No access
        b. Eigenverantwortlichkeit und Leitungsermessen No access
      2. aa. Interne und externe Pflichtenbindung No access
        (1) Legalitätspflicht als Ausprägung der Schadensabwendungspflicht? No access
        (2) Legalitätspflicht als Bestandteil des Unternehmensinteresses? No access
        (3) Legalitätspflicht als Ausdruck einer beschränkten Privatautonomie No access
        b. Pflicht zur sorgfältigen Unternehmensleitung No access
        c. Überwachungspflicht No access
    2. 1. aa. Zielvorgabe: Früherkennung bestandsgefährdender Entwicklungen No access
        (1) Pflicht zur Einrichtung eines Risikofrüherkennungs- und Überwachungssystems No access
        (2) Keine Pflicht zur Einrichtung eines umfassenden Risikomanagementsystems No access
        (1) Risikoinventur als vorgelagerter Aspekt No access
        (a) Ermittlung des Risikopotenzials (Risikoquantifizierung) No access
        (b) Bestimmung des Risikodeckungspotenzials No access
        bb. Strategische Anforderungen: Geschäfts- und Risikostrategie No access
        (a) Aufbau- und Ablauforganisation No access
        (b) Risikocontrolling-Funktion No access
        (c) Compliance-Funktion No access
        (2) Interne Revision No access
        c. Vergleich der aktien- und bankaufsichtsrechtlichen Anforderungen No access
      2. aa. Dogmatische Grundlage der Compliance-Verantwortung No access
        bb. Inhalt der Compliance-Verantwortung No access
        aa. Allgemeine Compliance No access
        (1) Compliance-Risiken No access
        (2) Aufgaben und Befugnisse No access
        (3) Organisation No access
        c. Vergleich der aktien- und bankaufsichtsrechtlichen Anforderungen No access
    3. 1. aa. Angemessenheit der Vergütung No access
        bb. Üblichkeit der Vergütung No access
        aa. Nachhaltigkeit und Langfristigkeit No access
        (1) Verhältnis von variablen zu fixen Vergütungsbestandteilen No access
        (2) Mehrjährige Bemessungsgrundlage No access
        c. Anpassung der Vergütung No access
        aa. Aufsichtsrat No access
        bb. Hauptversammlung No access
        e. Vergütungs-Transparenz No access
      2. a. Risikoorientierte Vergütungssysteme als Instrument des Risikomanagements No access
        b. Vergütungshöhe No access
        aa. Nachhaltigkeit und Langfristigkeit No access
        (1) Verhältnis von variablen zu fixen Vergütungsbestandteilen No access
        (2) Mehrjährige Bemessungsgrundlage No access
        (3) Risikoadjustierung bei bedeutenden Instituten No access
        d. Vergütungs-Governance No access
        e. Vergütungs-Transparenz No access
      3. 3. Vergleich der aktien- und bankaufsichtsrechtlichen Anforderungen No access
    4. 1. 1. Zahl der Mitglieder No access
      2. a. Qualifikationsanforderungen No access
        b. Mandatsbeschränkungen No access
      3. 3. Gremienorganisation No access
    5. V. Zwischenergebnis No access
  3. 1. 1. a. Gegenstand und Inhalt der Überwachungspflicht No access
        aa. Rechtmäßigkeit No access
        bb. Zweckmäßigkeit und Ordnungsmäßigkeit No access
      2. 2. Verhältnis zur Vorstandsüberwachung durch die Bankaufsichtsbehörde No access
    2. 1. a. Vorstandsabhängige Information No access
        b. Vorstandsunabhängige Information No access
      2. 2. Informationsversorgung im Bankaufsichtsrecht No access
    3. 1. 1. Personalkompetenz im Aktienrecht No access
      2. 2. Personalkompetenz im Bankaufsichtsrecht No access
    4. IV. Vergütungssysteme No access
    5. 1. aa. Aktienrechtliche Mindestqualifikation No access
        (a) Einzel- und Gesamtqualifikation No access
        (b) Fortbildungsverantwortung No access
        (2) Zuverlässigkeit No access
        (3) Zeitliche Verfügbarkeit No access
        b. Mandatsbeschränkungen No access
      2. a. Risikoausschuss No access
        b. Prüfungsausschuss No access
        c. Nominierungsausschuss No access
        d. Vergütungskontrollausschuss No access
    6. VI. Zwischenergebnis No access
  4. 1. I. Systemkonforme Verdichtung materieller Pflichten und Ermessensbeschränkung No access
    2. II. Zieldisparität als Auslöser von Systemspannungen No access
3. 1. 1. I. Fehlen einer speziellen Kollisionsnorm No access
    2. II. Kein Spezialitätsverhältnis im Sinne der Methodenlehre No access
    3. III. Zwischenergebnis No access
  2. 1. 1. a. Keine Extension vergütungsbezogener Kriterien No access
        b. Begrenzte Tragweite der Empfehlungen des Basler Ausschusses für Bankenaufsicht No access
      2. a. Öffentliches Interesse als „normativer Leitstern“ der Leitungsaufgabe? No access
        b. Stellungnahme No access
      3. 3. Modifikation des Unternehmensinteresses als Widerspruch zur Regelungstechnik des Bankgesellschaftsrechts No access
    2. 1. a. Regelbasierter Normbefehl des Bankaufsichtsrechts No access
        b. Kein Normbefehl des Bankaufsichtsrechts No access
        aa. Umsetzung prinzipienorientierter Vorgaben als unternehmerische Entscheidung? No access
        (1) Keine analoge Anwendung der Business Judgement Rule No access
        (2) Verortung auf der Pflichten- oder Verschuldensebene? No access
      2. (a) Rundschreiben als normkonkretisierende Verwaltungsvorschriften? No access
        (b) Rundschreiben als norminterpretierende Verwaltungsvorschriften No access
        (2) Informelle Abstimmung mit der Aufsichtsbehörde No access
        bb. Einholung von Rechtsrat No access
        aa. Das Meinungsbild im Aktienrecht No access
        bb. Übertragbarkeit auf das prinzipienorientierte Bankaufsichtsrecht? No access
        c. Leitlinien zur Konkretisierung prinzipienorientierter Vorgaben des Bankaufsichtsrechts No access
    3. III. Fazit: Die Zielkonzeption des Bankgesellschaftsrechts No access
  3. 1. I. Binnenhaftung No access
    2. 1. 1. Verwaltungsrechtliche Sanktionen No access
      2. 2. Strafbewehrung von Pflichtverletzungen im Risikomanagement No access
4. § 8 Zusammenfassung und Bewertung No access
1. 1. A. Strukturierte Generierung von Risikowissen (Funktionsbedingung Nr. 1) No access
  2. 1. I. Theoretische Voraussetzungen No access
    2. 1. aa. Eigenkapitalfokussierung No access
        (1) Schwächen von Bonus-Malus-Systemen No access
        (2) Schwächen von Clawback-Klauseln No access
        aa. Aktionäre als Risikotreiber No access
        (1) Umgehung der Bonus-Obergrenze No access
        (2) Umgehung von Bonus-Malus-Systemen und Clawback-Klauseln No access
      2. a. Risiken und Risikomanagement als Bestandteil des kreditwirtschaftlichen Geschäftsmodells No access
        aa. Einfluss auf die Höhe und Auslastung des Risikodeckungspotenzials No access
        bb. Einfluss auf den Umgang mit gesteuerten Risiken („known knowns“) No access
        cc. Einfluss auf den Umgang mit unbewerteten Risiken („known unknowns“) No access
  3. C. Zwischenergebnis No access
2. 1. 1. 1. 1. Keine vollständige „Umpolung“ zur Debt Governance No access
      2. 2. Verhaltenssteuerung durch Kosteninternalisierung ex ante No access
    2. II. Beschränkung des Adressatenkreises als Gebot aufsichtsrechtlicher Proportionalität No access
  2. 1. 1. a. Sorgfaltspflicht gegenüber der Allgemeinheit No access
        b. Bewertung No access
      2. a. Variable Vergütungsbestandteile als notwendiges Instrument der Kosteninternalisierung No access
        aa. Risikosensitivität des Fremdkapitals als Funktionsbedingung No access
        bb. Contingent Convertible Bonds als Vergütungsinstrument No access
    2. 1. a. Doppelte Haftung von Bankaktionären No access
        b. Bewertung No access
      2. a. Kosteninternalisierung durch regulatorisches Eigenkapital? No access
        (1) Verlustabsorption durch das Bail-in-Instrument No access
        (2) Verhaltenssteuerung durch das Bail-in-Instrument? No access
        (1) Verlustabsorption durch CoCo-Bonds No access
        (a) CoCo-Bonds mit Herabschreibungsmechanismus No access
        (b) CoCo-Bonds mit Wandlungsmechanismus No access
  3. C. Zwischenergebnis No access
3. § 11 Zusammenfassung und Bewertung No access
Schlussbetrachtung No access Pages 474 - 480
Literaturverzeichnis No access Pages 481 - 535

Bibliography (833 entries)

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