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Klumpenrisiken im Gesellschafts- und Konzernrecht vor dem Hintergrund des Aufsichtsrechts

Autor:innen:
Verlag:
 2019

Zusammenfassung

Klumpenrisiken spielten in der Aufarbeitung der Subprime-Krise eine erhebliche Rolle. Ziel der, ersten monographischen Abhandlung zu diesem Thema ist es, die Organpflichten bei der Eingehung und Überwachung von Klumpenrisiken festzulegen. Nach der Entwicklung einer Definition des Klumpenrisikos wird gezeigt, dass Bank- und Versicherungsaufsichtsrecht sowie Investmentrecht ein im Wesentlichen einheitliches Regulierungskonzept verfolgen. Sodann wird erörtert, ob die aufsichtsrechtlichen Vorgaben auf das Gesellschaftsrecht ausstrahlen. Nachdem dies für kapitalmarktorientierte Unternehmen in eingeschränktem Umfang befürwortet wird, verlangt die besondere Nähe des Konzerns zu Klumpenrisiken eine separate Betrachtung. Zum Abschluss werden allgemeine Grundsätze einer Concentration Risk Governance formuliert, die in Banken und Versicherungen, aber auch in Industrieunternehmen gelten.

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Bibliographische Angaben

Copyrightjahr
2019
ISBN-Print
978-3-8487-3989-9
ISBN-Online
978-3-8452-8328-9
Verlag
Nomos, Baden-Baden
Reihe
Schriften zum Gesellschafts-, Bank- und Kapitalmarktrecht
Band
70
Sprache
Deutsch
Seiten
521
Produkttyp
Monographie

Inhaltsverzeichnis

KapitelSeiten
  1. Titelei/Inhaltsverzeichnis Kein Zugriff 1 - 20
  2. Abkürzungsverzeichnis Kein Zugriff 21 - 26
      1. A. Einleitung Kein Zugriff
      2. B. Gang der Untersuchung Kein Zugriff
      3. C. Eingrenzung der Betrachtung Kein Zugriff
        1. I. Modellannahmen und Problemstellung Kein Zugriff
          1. 1. Erwartungswert und Varianz der Portfoliorendite Kein Zugriff
          2. 2. Die Bedeutung des Korrelationskoeffizienten Kein Zugriff
          3. 3. Das Gebot der Risikodiversifikation Kein Zugriff
          4. 4. Systematisches und unsystematisches Risiko Kein Zugriff
        3. III. Der Bezug zu den Klumpenrisiken Kein Zugriff
        4. IV. Kritik an der Portfoliotheorie Kein Zugriff
          1. 1. Die Bedeutung des Beta-Faktors Kein Zugriff
          2. 2. Kapitalmarktlinie und Wertpapiermarktlinie Kein Zugriff
          3. 3. Die Risikoprämie Kein Zugriff
        2. II. Der Bezug zu den Klumpenrisiken Kein Zugriff
        3. III. Kritik am Capital Asset Pricing Model Kein Zugriff
          1. 1. Adressenkonzentrationen Kein Zugriff
          2. 2. Sektorkonzentrationen Kein Zugriff
          3. 3. Konzentrationen in wirtschaftlich verbundenen Unternehmen Kein Zugriff
        2. II. Entstehung von Klumpenrisiken Kein Zugriff
        3. III. Gefahren von Klumpenrisiken Kein Zugriff
      4. D. Die empirische Bedeutung der Klumpenrisiken Kein Zugriff
      5. E. Zusammenfassung der ökonomischen Grundlagen Kein Zugriff
      1. A. Der Begriff des Risikos Kein Zugriff
      2. B. Der Begriff des Risikomanagements Kein Zugriff
      3. C. Der Begriff des Klumpenrisikos Kein Zugriff
      4. D. Die Abgrenzung zu den Risikokonzentrationen gemäß § 2 Abs. 16 FKAG Kein Zugriff
      5. E. Die Differenzierung zwischen Intra- und Inter-Risikokonzentrationen Kein Zugriff
      1. A. Zielsetzung des Bankaufsichtsrechts Kein Zugriff
      2. B. Rechtsgrundlagen Kein Zugriff
      3. C. Die europäische Bankenaufsicht durch die EZB Kein Zugriff
          1. 1. Ratio der Normen Kein Zugriff
          2. 2. Der Begriff des Großkredits Kein Zugriff
            1. a) Anzeigepflichten Kein Zugriff
            2. b) Großkreditobergrenze Kein Zugriff
            3. c) Einstimmiger Beschluss sämtlicher Geschäftsleiter Kein Zugriff
            4. d) Besonderheiten für Risikopositionen im Handelsbuch (Art. 395 Abs. 5 CRR) und Gruppen verbundener Kunden (Art. 4 Abs. 1 Nr. 39 CRR) Kein Zugriff
            1. a) Bewertung sub specie Risikodiversifikation Kein Zugriff
            2. b) Portfoliotheorie und Einzelkreditentscheidung Kein Zugriff
            3. c) Keine Berücksichtigung von Sektorkonzentrationen Kein Zugriff
            4. d) Zwischenergebnis Kein Zugriff
          1. 1. Ratio des § 25a KWG Kein Zugriff
          2. 2. Der Grundsatz der doppelten Proportionalität Kein Zugriff
          3. 3. Konkretisierung des § 25a KWG durch die MaRisk (BA) Kein Zugriff
            1. a) Verfahren zur Ermittlung und Sicherstellung der Risikotragfähigkeit Kein Zugriff
            2. b) Festlegung einer konsistenten Risikostrategie Kein Zugriff
                1. (1) Die einzelnen Prozesselemente Kein Zugriff
                2. (2) Die Bedeutung der Stresstests Kein Zugriff
                1. (1) Die Risikocontrolling-Funktion Kein Zugriff
                2. (2) Die Compliance-Funktion Kein Zugriff
                3. (3) Die interne Revision Kein Zugriff
          5. 5. Geschäftsleiterpflichten gemäß § 25c KWG Kein Zugriff
          6. 6. Zwischenergebnis Kein Zugriff
          1. 1. Großkredite von Institutsgruppen, Finanzholding-Gruppen und gemischten Finanzholding-Gruppen (Art. 11 CRR) Kein Zugriff
          2. 2. Risikokonzentrationen und konglomeratsinterne Transaktionen gemäß § 23 FKAG Kein Zugriff
          3. 3. Organisatorische Anforderungen an das Risikomanagement auf Gruppenebene gemäß § 25a Abs. 3 KWG und § 25c Abs. 4b KWG Kein Zugriff
          4. 4. Die Waiver-Regelung des § 2a KWG Kein Zugriff
          5. 5. Zusammenfassung Kein Zugriff
            1. a) Entziehung der Erlaubnis gemäß § 35 Abs. 2 Nr. 6 und Nr. 8 KWG Kein Zugriff
            2. b) Abberufung von Geschäftsleitern und Aufsichtsratsmitgliedern gemäß § 36 KWG Kein Zugriff
            1. a) Anordnungsbefugnis gemäß § 25a Abs. 2 S. 2 KWG Kein Zugriff
            2. b) Anordnungsbefugnis gemäß § 25c Abs. 4c KWG Kein Zugriff
            3. c) Maßnahmen bei organisatorischen Mängeln gemäß § 45b KWG Kein Zugriff
            4. d) Konsequenzen eines Verstoßes gegen die MaRisk (BA) Kein Zugriff
          3. 3. Die Bußgeldvorschriften des § 56 KWG Kein Zugriff
          4. 4. Verwaltungssanktionen gemäß Art. 18 SSM‑VO Kein Zugriff
          5. 5. Bewertung der bankaufsichtsrechtlichen Sanktionsmöglichkeiten Kein Zugriff
      5. E. Zwischenergebnis Kein Zugriff
      1. A. Zielsetzung des Versicherungsaufsichtsrechts Kein Zugriff
      2. B. Rechtsgrundlagen Kein Zugriff
        1. I. Zur Eingehung von Klumpenrisiken: Anforderungen an die Vermögensanlage gemäß § 124 VAG Kein Zugriff
          1. 1. Ratio der Normen Kein Zugriff
            1. a) Allgemeine Anforderungen an die Geschäftsorganisation gemäß § 23 VAG Kein Zugriff
            2. b) Anforderungen an das Risikomanagement gemäß § 26 VAG Kein Zugriff
            3. c) Risiko- und Solvabilitätsbeurteilung gemäß § 27 VAG Kein Zugriff
            4. d) Anforderungen an das interne Kontrollsystem gemäß § 29 VAG Kein Zugriff
            5. e) Anforderungen an die interne Revision gemäß § 30 VAG Kein Zugriff
        3. III. Besondere Anforderungen auf Gruppen- bzw. Konglomeratsebene Kein Zugriff
          1. 1. Die Generalklausel des § 298 Abs. 1 S. 1 VAG Kein Zugriff
          2. 2. Spezielle Ermächtigungsgrundlagen Kein Zugriff
          3. 3. Die Bußgeldvorschriften des § 332 VAG Kein Zugriff
          4. 4. Bewertung der versicherungsaufsichtsrechtlichen Sanktionsmöglichkeiten Kein Zugriff
      4. D. Zwischenergebnis Kein Zugriff
      1. A. Zielsetzung und Rechtsgrundlagen des Investmentrechts Kein Zugriff
        1. I. Der Grundsatz der Risikomischung Kein Zugriff
        2. II. Zur Eingehung von Klumpenrisiken: Anlage- und Emittentengrenzen Kein Zugriff
        3. III. Zur Überwachung von Klumpenrisiken: Organisatorische Anforderungen an das Risikomanagement Kein Zugriff
        4. IV. Aufsichtsrechtliche Sanktionen bei Verstößen Kein Zugriff
        5. V. Zwischenergebnis Kein Zugriff
      1. A. Quantitative Risikobegrenzung Kein Zugriff
      2. B. Qualitative Risikosteuerung und -überwachung Kein Zugriff
      3. C. Transparenz Kein Zugriff
      4. D. Eingriffsbefugnisse der Aufsichtsbehörde Kein Zugriff
      5. E. Kapitalisierung Kein Zugriff
        1. I. Pflichten bei der Eingehung von Klumpenrisiken Kein Zugriff
        2. II. Pflichten bei der Überwachung von Klumpenrisiken Kein Zugriff
      7. G. Zwischenfazit Kein Zugriff
          1. 1. Terminologische und methodische Grundsätze Kein Zugriff
          2. 2. Vorgehensweise für Bank- und Versicherungsaktiengesellschaften Kein Zugriff
          3. 3. Vorgehensweise für gewöhnliche Aktiengesellschaften Kein Zugriff
          1. 1. § 76 Abs. 1 AktG Kein Zugriff
              1. aa) Die betriebswirtschaftliche Auffassung Kein Zugriff
              2. bb) Die herrschende Auffassung in der juristischen Literatur Kein Zugriff
              3. cc) Eigene Stellungnahme Kein Zugriff
            2. b) Zwischenergebnis Kein Zugriff
          3. 3. § 93 Abs. 1 S. 1 AktG Kein Zugriff
            1. a) Die Ratio des Geschäftsleiterermessens Kein Zugriff
            2. b) Tatbestandsvoraussetzungen Kein Zugriff
          5. 5. Zwischenergebnis Kein Zugriff
        1. I. Entscheidungstenor und -gründe Kein Zugriff
        2. II. Allgemeine Rezeption in der Literatur Kein Zugriff
          1. 1. Zur Eingehung von Klumpenrisiken Kein Zugriff
            1. a) Die tradierte Auffassung Kein Zugriff
            2. b) Materielle Argumente für die tradierte Auffassung Kein Zugriff
          3. 3. Interdependenzen zwischen den beiden Risikoarten Kein Zugriff
        4. IV. Eigene Stellungnahme zur IKB-Entscheidung – Zwischenfazit Kein Zugriff
            1. a) Geschäftsstrategie Kein Zugriff
            2. b) Vermögensanlage Kein Zugriff
            3. c) Vergabe von Großkrediten Kein Zugriff
          2. 2. Kritische Stellungnahme Kein Zugriff
          1. 1. Der Ansatz von Redeke Kein Zugriff
          2. 2. Der Ansatz von Florstedt Kein Zugriff
          3. 3. Der Ansatz von Baums Kein Zugriff
          4. 4. Stellungnahme zu den verschiedenen Ansätzen Kein Zugriff
          1. 1. Schrittmacherfunktion des Wirtschaftsaufsichtsrechts Kein Zugriff
          2. 2. Wirtschaftsaufsichtsrecht als bereichsspezifische Konkretisierung allgemeiner gesellschaftsrechtlicher Grundsätze Kein Zugriff
          3. 3. Vorranglösung zugunsten eines Rechtsgebiets Kein Zugriff
          4. 4. Stellungnahme und spezifische Bezugnahme zum Klumpenrisiko Kein Zugriff
          5. 5. Zwischenergebnis Kein Zugriff
            1. a) Unternehmerische Entscheidung Kein Zugriff
            2. b) Handeln auf der Grundlage angemessener Information Kein Zugriff
            3. c) Handeln zum Wohle der Gesellschaft Kein Zugriff
            4. d) Zusammenfassung Kein Zugriff
          2. 2. Die Berichtspflicht des Vorstands gemäß § 90 Abs. 1 AktG Kein Zugriff
            1. a) Die Pflicht zur Einrichtung eines Überwachungssystems im Sinne von § 91 Abs. 2 AktG Kein Zugriff
            2. b) Verhältnis der aufsichtsrechtlichen Organisationsanforderungen in § 25a Abs. 1 S. 3 AktG zu den aktienrechtlichen Vorgaben in § 91 Abs. 2 AktG Kein Zugriff
            3. c) Anwendbarkeit des § 93 Abs. 1 S. 2 AktG auf die Organisationsanforderungen Kein Zugriff
            4. d) Bezug zum Klumpenrisiko Kein Zugriff
              1. aa) Implementierung eines Chief Risk Officers Kein Zugriff
              2. bb) Einbeziehung der Compliance-Funktion Kein Zugriff
            6. f) Zwischenergebnis Kein Zugriff
        3. III. Zwischenergebnis: Gebot der Vermeidung unzulässiger Klumpenrisiken Kein Zugriff
          1. 1. Normativer Ausgangspunkt des § 116 AktG Kein Zugriff
          2. 2. Unterschiedliche Funktionen von Vorstand und Aufsichtsrat Kein Zugriff
          3. 3. Die Pflicht zur Überwachung der Geschäftsführung gemäß § 111 Abs. 1 AktG Kein Zugriff
          4. 4. Die Berichtspflicht des § 90 Abs. 1 AktG als Bindeglied zwischen Vorstand und Aufsichtsrat Kein Zugriff
          5. 5. Aufsichtsratsvorbehalt gemäß § 111 Abs. 4 S. 2 AktG Kein Zugriff
          6. 6. Die Einrichtung eines Risikoausschusses durch den Aufsichtsrat Kein Zugriff
          7. 7. Die erforderliche Sachkunde der Aufsichtsratsmitglieder im Sinne von § 25d Abs. 1 KWG Kein Zugriff
          8. 8. Schwerpunkt: Überwachung von Klumpenrisiken Kein Zugriff
            1. a) Die Aussagen des OLG Düsseldorf in der Rechtssache IKB Kein Zugriff
            2. b) Rechtsvergleich: In re Citigroup Inc. Kein Zugriff
            3. c) Stellungnahme Kein Zugriff
          10. 10. Zusammenfassung Kein Zugriff
          1. 1. Kollektiventscheidungen des Vorstands Kein Zugriff
          2. 2. Dokumentationspflichten des Vorstands Kein Zugriff
          3. 3. Die Berichtspflicht des § 90 Abs. 1 AktG Kein Zugriff
          4. 4. Aufsichtsratsvorbehalt gemäß § 111 Abs. 4 S. 2 AktG Kein Zugriff
          5. 5. Das „besondere“ Aufsichtsratsmitglied gemäß § 100 Abs. 5 AktG Kein Zugriff
          6. 6. Einbeziehungsmöglichkeiten der Hauptversammlung Kein Zugriff
          7. 7. Zwischenergebnis Kein Zugriff
          1. 1. Gründe für eine abweichende Behandlung von Unternehmen aus nicht regulierten Wirtschaftsbereichen Kein Zugriff
          2. 2. Kritische Analyse der angeführten Differenzierungsgründe Kein Zugriff
          3. 3. Zwischenergebnis Kein Zugriff
            1. a) Normzweck des § 264d HGB Kein Zugriff
                1. (1) Die Eingehung von Klumpenrisiken Kein Zugriff
                2. (2) Die Überwachung von Klumpenrisiken Kein Zugriff
                3. (3) Exkurs: Pflicht zur Veröffentlichung einer Ad-hoc-Mitteilung Kein Zugriff
              2. bb) Pflichten des Aufsichtsrats Kein Zugriff
            3. c) Kein Wertungstransfer für nicht kapitalmarktorientierte Unternehmen Kein Zugriff
            4. d) Zwischenergebnis Kein Zugriff
      1. A. Schadensersatzanspruch aus § 93 Abs. 2 AktG Kein Zugriff
      2. B. Schadensersatzanspruch aus § 823 Abs. 2 BGB Kein Zugriff
      3. C. Abberufung als Vorstand gemäß § 84 Abs. 3 AktG Kein Zugriff
      4. D. Bewertung der Sanktionsinstrumente Kein Zugriff
      5. E. Harmonisierung mit den aufsichtsrechtlichen Sanktionen Kein Zugriff
      6. F. Zwischenergebnis Kein Zugriff
      1. A. Die besondere Affinität des Konzerns zu Klumpenrisiken Kein Zugriff
        1. I. Die Vergabe von Upstream-Darlehen im Allgemeinen Kein Zugriff
          1. 1. Entscheidungstenor und -gründe Kein Zugriff
            1. a) Die übersehenen Klumpenrisiken Kein Zugriff
            2. b) Weitere Kritikpunkte Kein Zugriff
          3. 3. Stellungnahme Kein Zugriff
          1. 1. Begriff und Funktionsweise des Cash Pooling Kein Zugriff
          2. 2. Vor- und Nachteile des Cash Pooling Kein Zugriff
            1. a) Bilanzrechtliche Lösung Kein Zugriff
            2. b) Lösung über das Kapitalerhaltungsrecht Kein Zugriff
            3. c) Privilegierungslösung Kein Zugriff
            4. d) Stellungnahme Kein Zugriff
        4. IV. Zwischenergebnis Kein Zugriff
              1. aa) Die Eingehung von Klumpenrisiken Kein Zugriff
              2. bb) Die Überwachung von Klumpenrisiken Kein Zugriff
            2. b) Pflichten des Aufsichtsrats Kein Zugriff
                1. (1) Einhaltung der Großkreditobergrenzen Kein Zugriff
                2. (2) Veranlassung zur Eingehung von Klumpenrisiken Kein Zugriff
                1. (1) Informationszugang und Einflussnahme Kein Zugriff
                2. (2) Stellungnahme Kein Zugriff
            2. b) Pflichten des Aufsichtsrats Kein Zugriff
          3. 3. Zusammenfassung Kein Zugriff
              1. aa) Die Eingehung von Klumpenrisiken Kein Zugriff
                1. (1) Der Konzernbezug des Risikofrüherkennungssystems gemäß § 91 Abs. 2 AktG Kein Zugriff
                2. (2) Die Ausstrahlungswirkung der §§ 25a Abs. 3 und 25c Abs. 4b KWG Kein Zugriff
            2. b) Pflichten des Aufsichtsrats Kein Zugriff
              1. aa) Die Eingehung von Klumpenrisiken Kein Zugriff
              2. bb) Die Überwachung von Klumpenrisiken Kein Zugriff
            2. b) Pflichten des Aufsichtsrats Kein Zugriff
      4. D. Zwischenergebnis Kein Zugriff
        1. I. Vorstandspflichten bei der Eingehung von Klumpenrisiken Kein Zugriff
        2. II. Vorstandspflichten bei der Überwachung von Klumpenrisiken Kein Zugriff
        3. III. Pflichten des Aufsichtsrats Kein Zugriff
        1. I. Vorstandspflichten bei der Eingehung von Klumpenrisiken Kein Zugriff
        2. II. Vorstandspflichten bei der Überwachung von Klumpenrisiken Kein Zugriff
        3. III. Pflichten des Aufsichtsrats Kein Zugriff
      1. A. Zusammenfassung der Ergebnisse in Thesen Kein Zugriff
      2. B. Fazit Kein Zugriff
  7. Literaturverzeichnis Kein Zugriff 469 - 512
  8. Sachwortverzeichnis Kein Zugriff 513 - 521

Literaturverzeichnis (738)

  1. Literaturverzeichnis Google Scholar öffnen
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