Klumpenrisiken im Gesellschafts- und Konzernrecht vor dem Hintergrund des Aufsichtsrechts

Johannes Lechnowitsch

doi:10.5771/9783845283289

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Edition: 1/2019
Copyright Year: 2019
ISBN-Print: 978-3-8487-3989-9
ISBN-Online: 978-3-8452-8328-9
Publisher: Nomos, Baden-Baden
Series: Schriften zum Gesellschafts-, Bank- und Kapitalmarktrecht
Volume: 70
Language: German
Pages: 521
Product Type: Monograph

Titelei/Inhaltsverzeichnis No access Pages 1 - 20
Abkürzungsverzeichnis No access Pages 21 - 26
1. 1. A. Einleitung No access
  2. B. Gang der Untersuchung No access
  3. C. Eingrenzung der Betrachtung No access
2. 1. 1. I. Modellannahmen und Problemstellung No access
    2. 1. 1. Erwartungswert und Varianz der Portfoliorendite No access
      2. 2. Die Bedeutung des Korrelationskoeffizienten No access
      3. 3. Das Gebot der Risikodiversifikation No access
      4. 4. Systematisches und unsystematisches Risiko No access
    3. III. Der Bezug zu den Klumpenrisiken No access
    4. IV. Kritik an der Portfoliotheorie No access
  2. 1. 1. 1. Die Bedeutung des Beta-Faktors No access
      2. 2. Kapitalmarktlinie und Wertpapiermarktlinie No access
      3. 3. Die Risikoprämie No access
    2. II. Der Bezug zu den Klumpenrisiken No access
    3. III. Kritik am Capital Asset Pricing Model No access
  3. 1. 1. 1. Adressenkonzentrationen No access
      2. 2. Sektorkonzentrationen No access
      3. 3. Konzentrationen in wirtschaftlich verbundenen Unternehmen No access
    2. II. Entstehung von Klumpenrisiken No access
    3. III. Gefahren von Klumpenrisiken No access
  4. D. Die empirische Bedeutung der Klumpenrisiken No access
  5. E. Zusammenfassung der ökonomischen Grundlagen No access
3. 1. A. Der Begriff des Risikos No access
  2. B. Der Begriff des Risikomanagements No access
  3. C. Der Begriff des Klumpenrisikos No access
  4. D. Die Abgrenzung zu den Risikokonzentrationen gemäß § 2 Abs. 16 FKAG No access
  5. E. Die Differenzierung zwischen Intra- und Inter-Risikokonzentrationen No access
1. 1. A. Zielsetzung des Bankaufsichtsrechts No access
  2. B. Rechtsgrundlagen No access
  3. C. Die europäische Bankenaufsicht durch die EZB No access
  4. 1. 1. 1. Ratio der Normen No access
      2. 2. Der Begriff des Großkredits No access
      3. a) Anzeigepflichten No access
        b) Großkreditobergrenze No access
        c) Einstimmiger Beschluss sämtlicher Geschäftsleiter No access
        d) Besonderheiten für Risikopositionen im Handelsbuch (Art. 395 Abs. 5 CRR) und Gruppen verbundener Kunden (Art. 4 Abs. 1 Nr. 39 CRR) No access
      4. a) Bewertung sub specie Risikodiversifikation No access
        b) Portfoliotheorie und Einzelkreditentscheidung No access
        c) Keine Berücksichtigung von Sektorkonzentrationen No access
        d) Zwischenergebnis No access
    2. 1. 1. Ratio des § 25a KWG No access
      2. 2. Der Grundsatz der doppelten Proportionalität No access
      3. 3. Konkretisierung des § 25a KWG durch die MaRisk (BA) No access
      4. a) Verfahren zur Ermittlung und Sicherstellung der Risikotragfähigkeit No access
        b) Festlegung einer konsistenten Risikostrategie No access
        (1) Die einzelnen Prozesselemente No access
        (2) Die Bedeutung der Stresstests No access
        (1) Die Risikocontrolling-Funktion No access
        (2) Die Compliance-Funktion No access
        (3) Die interne Revision No access
      5. 5. Geschäftsleiterpflichten gemäß § 25c KWG No access
      6. 6. Zwischenergebnis No access
    3. 1. 1. Großkredite von Institutsgruppen, Finanzholding-Gruppen und gemischten Finanzholding-Gruppen (Art. 11 CRR) No access
      2. 2. Risikokonzentrationen und konglomeratsinterne Transaktionen gemäß § 23 FKAG No access
      3. 3. Organisatorische Anforderungen an das Risikomanagement auf Gruppenebene gemäß § 25a Abs. 3 KWG und § 25c Abs. 4b KWG No access
      4. 4. Die Waiver-Regelung des § 2a KWG No access
      5. 5. Zusammenfassung No access
    4. 1. a) Entziehung der Erlaubnis gemäß § 35 Abs. 2 Nr. 6 und Nr. 8 KWG No access
        b) Abberufung von Geschäftsleitern und Aufsichtsratsmitgliedern gemäß § 36 KWG No access
      2. a) Anordnungsbefugnis gemäß § 25a Abs. 2 S. 2 KWG No access
        b) Anordnungsbefugnis gemäß § 25c Abs. 4c KWG No access
        c) Maßnahmen bei organisatorischen Mängeln gemäß § 45b KWG No access
        d) Konsequenzen eines Verstoßes gegen die MaRisk (BA) No access
      3. 3. Die Bußgeldvorschriften des § 56 KWG No access
      4. 4. Verwaltungssanktionen gemäß Art. 18 SSM‑VO No access
      5. 5. Bewertung der bankaufsichtsrechtlichen Sanktionsmöglichkeiten No access
  5. E. Zwischenergebnis No access
2. 1. A. Zielsetzung des Versicherungsaufsichtsrechts No access
  2. B. Rechtsgrundlagen No access
  3. 1. I. Zur Eingehung von Klumpenrisiken: Anforderungen an die Vermögensanlage gemäß § 124 VAG No access
    2. 1. 1. Ratio der Normen No access
      2. a) Allgemeine Anforderungen an die Geschäftsorganisation gemäß § 23 VAG No access
        b) Anforderungen an das Risikomanagement gemäß § 26 VAG No access
        c) Risiko- und Solvabilitätsbeurteilung gemäß § 27 VAG No access
        d) Anforderungen an das interne Kontrollsystem gemäß § 29 VAG No access
        e) Anforderungen an die interne Revision gemäß § 30 VAG No access
    3. III. Besondere Anforderungen auf Gruppen- bzw. Konglomeratsebene No access
    4. 1. 1. Die Generalklausel des § 298 Abs. 1 S. 1 VAG No access
      2. 2. Spezielle Ermächtigungsgrundlagen No access
      3. 3. Die Bußgeldvorschriften des § 332 VAG No access
      4. 4. Bewertung der versicherungsaufsichtsrechtlichen Sanktionsmöglichkeiten No access
  4. D. Zwischenergebnis No access
3. 1. A. Zielsetzung und Rechtsgrundlagen des Investmentrechts No access
  2. 1. I. Der Grundsatz der Risikomischung No access
    2. II. Zur Eingehung von Klumpenrisiken: Anlage- und Emittentengrenzen No access
    3. III. Zur Überwachung von Klumpenrisiken: Organisatorische Anforderungen an das Risikomanagement No access
    4. IV. Aufsichtsrechtliche Sanktionen bei Verstößen No access
    5. V. Zwischenergebnis No access
4. 1. A. Quantitative Risikobegrenzung No access
  2. B. Qualitative Risikosteuerung und -überwachung No access
  3. C. Transparenz No access
  4. D. Eingriffsbefugnisse der Aufsichtsbehörde No access
  5. E. Kapitalisierung No access
  6. 1. I. Pflichten bei der Eingehung von Klumpenrisiken No access
    2. II. Pflichten bei der Überwachung von Klumpenrisiken No access
  7. G. Zwischenfazit No access
1. 1. 1. 1. 1. Terminologische und methodische Grundsätze No access
      2. 2. Vorgehensweise für Bank- und Versicherungsaktiengesellschaften No access
      3. 3. Vorgehensweise für gewöhnliche Aktiengesellschaften No access
    2. 1. 1. § 76 Abs. 1 AktG No access
      2. aa) Die betriebswirtschaftliche Auffassung No access
        bb) Die herrschende Auffassung in der juristischen Literatur No access
        cc) Eigene Stellungnahme No access
        b) Zwischenergebnis No access
      3. 3. § 93 Abs. 1 S. 1 AktG No access
      4. a) Die Ratio des Geschäftsleiterermessens No access
        b) Tatbestandsvoraussetzungen No access
      5. 5. Zwischenergebnis No access
  2. 1. I. Entscheidungstenor und -gründe No access
    2. II. Allgemeine Rezeption in der Literatur No access
    3. 1. 1. Zur Eingehung von Klumpenrisiken No access
      2. a) Die tradierte Auffassung No access
        b) Materielle Argumente für die tradierte Auffassung No access
      3. 3. Interdependenzen zwischen den beiden Risikoarten No access
    4. IV. Eigene Stellungnahme zur IKB-Entscheidung – Zwischenfazit No access
  3. 1. 1. a) Geschäftsstrategie No access
        b) Vermögensanlage No access
        c) Vergabe von Großkrediten No access
      2. 2. Kritische Stellungnahme No access
    2. 1. 1. Der Ansatz von Redeke No access
      2. 2. Der Ansatz von Florstedt No access
      3. 3. Der Ansatz von Baums No access
      4. 4. Stellungnahme zu den verschiedenen Ansätzen No access
2. 1. 1. 1. 1. Schrittmacherfunktion des Wirtschaftsaufsichtsrechts No access
      2. 2. Wirtschaftsaufsichtsrecht als bereichsspezifische Konkretisierung allgemeiner gesellschaftsrechtlicher Grundsätze No access
      3. 3. Vorranglösung zugunsten eines Rechtsgebiets No access
      4. 4. Stellungnahme und spezifische Bezugnahme zum Klumpenrisiko No access
      5. 5. Zwischenergebnis No access
    2. 1. a) Unternehmerische Entscheidung No access
        b) Handeln auf der Grundlage angemessener Information No access
        c) Handeln zum Wohle der Gesellschaft No access
        d) Zusammenfassung No access
      2. 2. Die Berichtspflicht des Vorstands gemäß § 90 Abs. 1 AktG No access
      3. a) Die Pflicht zur Einrichtung eines Überwachungssystems im Sinne von § 91 Abs. 2 AktG No access
        b) Verhältnis der aufsichtsrechtlichen Organisationsanforderungen in § 25a Abs. 1 S. 3 AktG zu den aktienrechtlichen Vorgaben in § 91 Abs. 2 AktG No access
        c) Anwendbarkeit des § 93 Abs. 1 S. 2 AktG auf die Organisationsanforderungen No access
        d) Bezug zum Klumpenrisiko No access
        aa) Implementierung eines Chief Risk Officers No access
        bb) Einbeziehung der Compliance-Funktion No access
        f) Zwischenergebnis No access
    3. III. Zwischenergebnis: Gebot der Vermeidung unzulässiger Klumpenrisiken No access
    4. 1. 1. Normativer Ausgangspunkt des § 116 AktG No access
      2. 2. Unterschiedliche Funktionen von Vorstand und Aufsichtsrat No access
      3. 3. Die Pflicht zur Überwachung der Geschäftsführung gemäß § 111 Abs. 1 AktG No access
      4. 4. Die Berichtspflicht des § 90 Abs. 1 AktG als Bindeglied zwischen Vorstand und Aufsichtsrat No access
      5. 5. Aufsichtsratsvorbehalt gemäß § 111 Abs. 4 S. 2 AktG No access
      6. 6. Die Einrichtung eines Risikoausschusses durch den Aufsichtsrat No access
      7. 7. Die erforderliche Sachkunde der Aufsichtsratsmitglieder im Sinne von § 25d Abs. 1 KWG No access
      8. 8. Schwerpunkt: Überwachung von Klumpenrisiken No access
      9. a) Die Aussagen des OLG Düsseldorf in der Rechtssache IKB No access
        b) Rechtsvergleich: In re Citigroup Inc. No access
        c) Stellungnahme No access
      10. 10. Zusammenfassung No access
  2. 1. 1. 1. Kollektiventscheidungen des Vorstands No access
      2. 2. Dokumentationspflichten des Vorstands No access
      3. 3. Die Berichtspflicht des § 90 Abs. 1 AktG No access
      4. 4. Aufsichtsratsvorbehalt gemäß § 111 Abs. 4 S. 2 AktG No access
      5. 5. Das „besondere“ Aufsichtsratsmitglied gemäß § 100 Abs. 5 AktG No access
      6. 6. Einbeziehungsmöglichkeiten der Hauptversammlung No access
      7. 7. Zwischenergebnis No access
    2. 1. 1. Gründe für eine abweichende Behandlung von Unternehmen aus nicht regulierten Wirtschaftsbereichen No access
      2. 2. Kritische Analyse der angeführten Differenzierungsgründe No access
      3. 3. Zwischenergebnis No access
      4. a) Normzweck des § 264d HGB No access
        (1) Die Eingehung von Klumpenrisiken No access
        (2) Die Überwachung von Klumpenrisiken No access
        (3) Exkurs: Pflicht zur Veröffentlichung einer Ad-hoc-Mitteilung No access
        bb) Pflichten des Aufsichtsrats No access
        c) Kein Wertungstransfer für nicht kapitalmarktorientierte Unternehmen No access
        d) Zwischenergebnis No access
3. 1. A. Schadensersatzanspruch aus § 93 Abs. 2 AktG No access
  2. B. Schadensersatzanspruch aus § 823 Abs. 2 BGB No access
  3. C. Abberufung als Vorstand gemäß § 84 Abs. 3 AktG No access
  4. D. Bewertung der Sanktionsinstrumente No access
  5. E. Harmonisierung mit den aufsichtsrechtlichen Sanktionen No access
  6. F. Zwischenergebnis No access
4. 1. A. Die besondere Affinität des Konzerns zu Klumpenrisiken No access
  2. 1. I. Die Vergabe von Upstream-Darlehen im Allgemeinen No access
    2. 1. 1. Entscheidungstenor und -gründe No access
      2. a) Die übersehenen Klumpenrisiken No access
        b) Weitere Kritikpunkte No access
      3. 3. Stellungnahme No access
    3. 1. 1. Begriff und Funktionsweise des Cash Pooling No access
      2. 2. Vor- und Nachteile des Cash Pooling No access
      3. a) Bilanzrechtliche Lösung No access
        b) Lösung über das Kapitalerhaltungsrecht No access
        c) Privilegierungslösung No access
        d) Stellungnahme No access
    4. IV. Zwischenergebnis No access
  3. 1. 1. aa) Die Eingehung von Klumpenrisiken No access
        bb) Die Überwachung von Klumpenrisiken No access
        b) Pflichten des Aufsichtsrats No access
      2. (1) Einhaltung der Großkreditobergrenzen No access
        (2) Veranlassung zur Eingehung von Klumpenrisiken No access
        (1) Informationszugang und Einflussnahme No access
        (2) Stellungnahme No access
        b) Pflichten des Aufsichtsrats No access
      3. 3. Zusammenfassung No access
    2. 1. aa) Die Eingehung von Klumpenrisiken No access
        (1) Der Konzernbezug des Risikofrüherkennungssystems gemäß § 91 Abs. 2 AktG No access
        (2) Die Ausstrahlungswirkung der §§ 25a Abs. 3 und 25c Abs. 4b KWG No access
        b) Pflichten des Aufsichtsrats No access
      2. aa) Die Eingehung von Klumpenrisiken No access
        bb) Die Überwachung von Klumpenrisiken No access
        b) Pflichten des Aufsichtsrats No access
  4. D. Zwischenergebnis No access
1. 1. 1. I. Vorstandspflichten bei der Eingehung von Klumpenrisiken No access
    2. II. Vorstandspflichten bei der Überwachung von Klumpenrisiken No access
    3. III. Pflichten des Aufsichtsrats No access
  2. 1. I. Vorstandspflichten bei der Eingehung von Klumpenrisiken No access
    2. II. Vorstandspflichten bei der Überwachung von Klumpenrisiken No access
    3. III. Pflichten des Aufsichtsrats No access
2. 1. A. Zusammenfassung der Ergebnisse in Thesen No access
  2. B. Fazit No access
Literaturverzeichnis No access Pages 469 - 512
Sachwortverzeichnis No access Pages 513 - 521

Bibliography (738 entries)

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