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Monographie Kein Zugriff

Bank- und kapitalmarktrechtliche Organisationspflichten

Ein Vergleich des deutschen und koreanischen Rechts
Autor:innen:
Verlag:
 2013

Zusammenfassung

Durch die hohe Taktfrequenz der europäischen Legislative werden der deutsche Gesetzgeber und die BaFin zu fortdauernden, aufsichtsrechtlichen Reformen genötigt. Mittlerweile spricht man zu Recht von einer „Verrechtlichung der organisatorischen Anforderungen“. Die einzelnen gesetzlichen und von der BaFin festgelegten Anforderungen dürfen nicht isoliert betrachtet werden, sondern stehen in Beziehung zueinander. Das Werk verfolgt daher zum einen das Ziel einer Bestandsaufnahme und zum anderen einer Analyse dieser Vorgaben. Weiter werden die ermittelten Organisationspflichten mit den koreanischen Vorgaben zu bank- und kapitalmarktrechtlichen Organisationspflichten verglichen. Dies ist deshalb aufschlussreich, weil eine starke Ähnlichkeit zwischen dem koreanischen und dem US-amerikanischen Bankensystem besteht, das grundlegende Unterschiede zum deutschen Recht aufweist.

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Bibliographische Angaben

Auflage
1/2013
Copyrightjahr
2013
ISBN-Print
978-3-8329-7983-6
ISBN-Online
978-3-8452-4426-6
Verlag
Nomos, Baden-Baden
Reihe
Studien zum Bank- und Kapitalmarktrecht
Band
16
Sprache
Deutsch
Seiten
544
Produkttyp
Monographie

Inhaltsverzeichnis

KapitelSeiten
  1. Titelei/Inhaltsverzeichnis Kein Zugriff 2 - 8 Sangwoo Shin
  2. Inhaltsverzeichnis Kein Zugriff 9 - 18 Sangwoo Shin
  3. Abbildungsverzeichnis;Grafik Kein Zugriff 19 - 20 Sangwoo Shin
  4. Tabellenverzeichnis Kein Zugriff 21 - 22 Sangwoo Shin
  5. Abkürzungsverzeichnis Kein Zugriff 23 - 30 Sangwoo Shin
  6. Sangwoo Shin
      1. Anlass der Untersuchung Kein Zugriff 31 - 34 Sangwoo Shin
      2. Ziel der Untersuchung Kein Zugriff 34 - 38 Sangwoo Shin
      3. Aufbau der Untersuchung Kein Zugriff 38 - 40 Sangwoo Shin
      1. Sangwoo Shin
        1. Ordnungsgemäße Geschäftsorganisation Kein Zugriff Sangwoo Shin
        2. Sangwoo Shin
          1. Deutschland Kein Zugriff Sangwoo Shin
          2. Südkorea Kein Zugriff Sangwoo Shin
        3. Sangwoo Shin
          1. Deutschland Kein Zugriff Sangwoo Shin
          2. Südkorea Kein Zugriff Sangwoo Shin
      2. Sangwoo Shin
        1. Begriff Kein Zugriff Sangwoo Shin
        2. Risiken Kein Zugriff Sangwoo Shin
        3. Sangwoo Shin
          1. Sangwoo Shin
            1. Risikotragfähigkeit Kein Zugriff Sangwoo Shin
            2. Strategien Kein Zugriff Sangwoo Shin
          2. Sangwoo Shin
            1. Angemessenheit des Eigenkapitals Kein Zugriff Sangwoo Shin
            2. Toleranzgrenzen des Risikos und der Transaktion Kein Zugriff Sangwoo Shin
        4. Sangwoo Shin
          1. Sangwoo Shin
            1. Aufbau- und Ablauforganisation Kein Zugriff Sangwoo Shin
            2. Risikosteuerungs- und -controllingprozesse Kein Zugriff Sangwoo Shin
            3. Stresstests Kein Zugriff Sangwoo Shin
          2. Sangwoo Shin
            1. Deutschland Kein Zugriff Sangwoo Shin
            2. Südkorea Kein Zugriff Sangwoo Shin
        5. Sangwoo Shin
          1. Sangwoo Shin
            1. Personelle Ausstattung Kein Zugriff Sangwoo Shin
            2. Technisch-organisatorische Ausstattung Kein Zugriff Sangwoo Shin
          2. Sangwoo Shin
            1. Personalausstattung Kein Zugriff Sangwoo Shin
            2. Geschäftsausstattung Kein Zugriff Sangwoo Shin
            3. EDV-System und sonstige materielle Ausstattung Kein Zugriff Sangwoo Shin
        6. Sangwoo Shin
          1. Sangwoo Shin
            1. Allgemeine Anforderungen Kein Zugriff Sangwoo Shin
            2. Sicherheitsmaßnahmen zur EDV Kein Zugriff Sangwoo Shin
          2. Südkorea Kein Zugriff Sangwoo Shin
        7. Sangwoo Shin
          1. Sangwoo Shin
            1. Anwendungsbereich Kein Zugriff Sangwoo Shin
            2. Anforderungen an Vergütungssysteme Kein Zugriff Sangwoo Shin
            3. Sicherung einer angemessenen Eigenmittelausstattung Kein Zugriff Sangwoo Shin
            4. Offenlegungspflichten Kein Zugriff Sangwoo Shin
            5. Anpassung bestehender Vereinbarungen Kein Zugriff Sangwoo Shin
          2. Sangwoo Shin
            1. Allgemeines Kein Zugriff Sangwoo Shin
            2. Anforderungen an Vergütungssysteme Kein Zugriff Sangwoo Shin
            3. Vergütungsausschuss Kein Zugriff Sangwoo Shin
            4. Vergütungsstruktur Kein Zugriff Sangwoo Shin
            5. Offenlegungspflichten Kein Zugriff Sangwoo Shin
        8. Sangwoo Shin
          1. Deutschland Kein Zugriff Sangwoo Shin
          2. Südkorea Kein Zugriff Sangwoo Shin
      3. Sangwoo Shin
        1. Deutschland Kein Zugriff Sangwoo Shin
        2. Südkorea Kein Zugriff Sangwoo Shin
      4. Sangwoo Shin
        1. Deutschland Kein Zugriff Sangwoo Shin
        2. Südkorea Kein Zugriff Sangwoo Shin
      5. Sangwoo Shin
        1. Deutschland Kein Zugriff Sangwoo Shin
        2. Südkorea Kein Zugriff Sangwoo Shin
      6. Sangwoo Shin
        1. Sangwoo Shin
          1. Sangwoo Shin
            1. Betroffene Unternehmen Kein Zugriff Sangwoo Shin
            2. Handelsrechtliche Pflichten Kein Zugriff Sangwoo Shin
            3. Aufbewahrungen Kein Zugriff Sangwoo Shin
          2. Notwendige Dokumentation Kein Zugriff Sangwoo Shin
        2. Sangwoo Shin
          1. Aufzeichnungen Kein Zugriff Sangwoo Shin
          2. Sangwoo Shin
            1. Aufzubewahrende Unterlagen Kein Zugriff Sangwoo Shin
            2. Aufbewahrungsmittel Kein Zugriff Sangwoo Shin
            3. Aufbewahrungsfrist Kein Zugriff Sangwoo Shin
      7. Rechtsvergleich zum koreanischen Recht Kein Zugriff 182 - 184 Sangwoo Shin
      8. Zwischenergebnis Kein Zugriff 184 - 187 Sangwoo Shin
      1. Sangwoo Shin
        1. Einhaltung der organisatorischen Pflichten nach § 25a Abs. 1 und 4 KWG Kein Zugriff Sangwoo Shin
        2. Gesetz über den Kapitalmarkt und das Finanzinvestmentgeschäft (Südkorea) Kein Zugriff Sangwoo Shin
        3. Bedeutung der Finanzinvestmentfirma (Südkorea) Kein Zugriff Sangwoo Shin
      2. Sangwoo Shin
        1. Sangwoo Shin
          1. Angemessene Grundsätze Kein Zugriff Sangwoo Shin
          2. Mittel und Verfahren Kein Zugriff Sangwoo Shin
        2. Südkorea Kein Zugriff Sangwoo Shin
      3. Sangwoo Shin
        1. Bedeutung und Zweck von Compliance Kein Zugriff Sangwoo Shin
        2. Sangwoo Shin
          1. Allgemeines Kein Zugriff Sangwoo Shin
          2. Sangwoo Shin
            1. Deutschland Kein Zugriff Sangwoo Shin
            2. Südkorea Kein Zugriff Sangwoo Shin
          3. Sangwoo Shin
            1. Deutschland Kein Zugriff Sangwoo Shin
            2. Südkorea Kein Zugriff Sangwoo Shin
          4. Dauerhaftigkeit Kein Zugriff Sangwoo Shin
        3. Sangwoo Shin
          1. Sangwoo Shin
            1. Frühzeitige Einbeziehung der Compliance-Funktion Kein Zugriff Sangwoo Shin
            2. Vermeidung von Interessenkonflikten Kein Zugriff Sangwoo Shin
            3. Beratung und Unterstützung Kein Zugriff Sangwoo Shin
            4. Überwachungshandlungen Kein Zugriff Sangwoo Shin
            5. Bewertung Kein Zugriff Sangwoo Shin
            6. Feststellung von Maßnahmen zur Beseitigung von Unzulänglichkeiten Kein Zugriff Sangwoo Shin
          2. Sangwoo Shin
            1. Überprüfung und Untersuchung Kein Zugriff Sangwoo Shin
            2. Vorherige Durchsicht Kein Zugriff Sangwoo Shin
            3. Erstellung und Verteilung des Handbuchs Kein Zugriff Sangwoo Shin
            4. Aufstellung, Änderung und Durchführung des Verhaltenskodexes der Mitarbeiter Kein Zugriff Sangwoo Shin
            5. Zusammenarbeit mit dem Aufsichtsrat Kein Zugriff Sangwoo Shin
            6. Aufzeichnung, Aufbewahrung und Meldung Kein Zugriff Sangwoo Shin
            7. Schulung Kein Zugriff Sangwoo Shin
        4. Sangwoo Shin
          1. Deutschland Kein Zugriff Sangwoo Shin
          2. Südkorea Kein Zugriff Sangwoo Shin
        5. Zwischenergebnis Kein Zugriff Sangwoo Shin
      4. Kontinuität und Regelmäßigkeit der Wertpapierdienstleistungen Kein Zugriff 238 - 238 Sangwoo Shin
      5. Sangwoo Shin
        1. Sangwoo Shin
          1. Allgemeines Kein Zugriff Sangwoo Shin
          2. Identifizierung der Arten von Interessenkonflikten Kein Zugriff Sangwoo Shin
          3. Sangwoo Shin
            1. Angemessene Grundsätze zum Interessenkonfliktmanagement Kein Zugriff Sangwoo Shin
            2. Allgemeine Verfahren und Maßnahmen zu Interessenkonfliktsituationen Kein Zugriff Sangwoo Shin
            3. Besondere Maßnahmen und Instrumente Kein Zugriff Sangwoo Shin
          4. Offenlegung nicht ausräumbarer Interessenkonflikte Kein Zugriff Sangwoo Shin
        2. Sangwoo Shin
          1. Sangwoo Shin
            1. Einrichtung und Durchführung des internen Kontrollsystems Kein Zugriff Sangwoo Shin
            2. Offenlegungspflicht Kein Zugriff Sangwoo Shin
            3. Transaktionsverbot Kein Zugriff Sangwoo Shin
          2. Sangwoo Shin
            1. Anwendung von Chinese Walls Kein Zugriff Sangwoo Shin
            2. Umfang von Chinese Walls Kein Zugriff Sangwoo Shin
      6. Sangwoo Shin
        1. Deutschland Kein Zugriff Sangwoo Shin
        2. Südkorea Kein Zugriff Sangwoo Shin
      7. Sangwoo Shin
        1. Deutschland Kein Zugriff Sangwoo Shin
        2. Südkorea Kein Zugriff Sangwoo Shin
      8. Sangwoo Shin
        1. Deutschland Kein Zugriff Sangwoo Shin
        2. Südkorea Kein Zugriff Sangwoo Shin
        3. Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten Kein Zugriff Sangwoo Shin
        4. Sangwoo Shin
          1. Allgemeines Kein Zugriff Sangwoo Shin
          2. Sangwoo Shin
            1. Form der Aufzeichnungen Kein Zugriff Sangwoo Shin
            2. Einzelne Aufzeichnungspflichten Kein Zugriff Sangwoo Shin
            3. Vereinbarungen mit Kunden Kein Zugriff Sangwoo Shin
          3. Aufbewahrungspflicht Kein Zugriff Sangwoo Shin
        5. Sangwoo Shin
          1. Art und Weise der Aufbewahrung Kein Zugriff Sangwoo Shin
          2. Auf den Büchern nicht geschriebene Transaktionen Kein Zugriff Sangwoo Shin
          3. Aufbewahrungsfrist Kein Zugriff Sangwoo Shin
      9. Sangwoo Shin
        1. Sangwoo Shin
          1. Deutschland Kein Zugriff Sangwoo Shin
          2. Südkorea Kein Zugriff Sangwoo Shin
        2. Sangwoo Shin
          1. Deutschland Kein Zugriff Sangwoo Shin
          2. Südkorea Kein Zugriff Sangwoo Shin
        3. Sangwoo Shin
          1. Deutschland Kein Zugriff Sangwoo Shin
          2. Südkorea Kein Zugriff Sangwoo Shin
      10. Rechtsvergleich zum koreanischen Recht Kein Zugriff 309 - 311 Sangwoo Shin
      11. Zwischenergebnis Kein Zugriff 311 - 314 Sangwoo Shin
      1. Sangwoo Shin
        1. Sangwoo Shin
          1. Deutschland Kein Zugriff Sangwoo Shin
          2. Südkorea Kein Zugriff Sangwoo Shin
        2. Sangwoo Shin
          1. Deutschland Kein Zugriff Sangwoo Shin
          2. Südkorea Kein Zugriff Sangwoo Shin
        3. Sangwoo Shin
          1. Platzierung Kein Zugriff Sangwoo Shin
          2. Verteilung Kein Zugriff Sangwoo Shin
          3. Integration Kein Zugriff Sangwoo Shin
      2. Sangwoo Shin
        1. Allgemeines Kein Zugriff Sangwoo Shin
        2. Sangwoo Shin
          1. Sangwoo Shin
            1. Deutschland Kein Zugriff Sangwoo Shin
            2. Südkorea Kein Zugriff Sangwoo Shin
          2. Sangwoo Shin
            1. Deutschland Kein Zugriff Sangwoo Shin
            2. Südkorea Kein Zugriff Sangwoo Shin
          3. Sangwoo Shin
            1. Identifizierung des Vertragspartners Kein Zugriff Sangwoo Shin
            2. Abklärung des Hintergrunds der Geschäftsbeziehung Kein Zugriff Sangwoo Shin
            3. Abklärung zu einem wirtschaftlich Berechtigten Kein Zugriff Sangwoo Shin
            4. Kontinuierliche Überwachung der Geschäftsbeziehungen Kein Zugriff Sangwoo Shin
          4. Risikoorientierter Ansatz der Sorgfaltspflichten gegenüber Kunden Kein Zugriff Sangwoo Shin
          5. Sangwoo Shin
            1. Deutschland Kein Zugriff Sangwoo Shin
            2. Südkorea Kein Zugriff Sangwoo Shin
        3. Sangwoo Shin
          1. Sangwoo Shin
            1. Absehen von Identifizierung Kein Zugriff Sangwoo Shin
            2. Vereinfachte Sorgfaltspflichten Kein Zugriff Sangwoo Shin
          2. Sangwoo Shin
            1. Absehen von Identifizierung Kein Zugriff Sangwoo Shin
            2. Vereinfachte Sorgfaltspflichten Kein Zugriff Sangwoo Shin
        4. Sangwoo Shin
          1. Sangwoo Shin
            1. Politisch exponierte Personen Kein Zugriff Sangwoo Shin
            2. Nicht persönlich anwesender Vertragspartner Kein Zugriff Sangwoo Shin
            3. Korrespondenzbankbeziehungen Kein Zugriff Sangwoo Shin
            4. Annahme von Bargeld im Rahmen des Finanztransfer- und Sortengeschäfts Kein Zugriff Sangwoo Shin
          2. Sangwoo Shin
            1. Politisch exponierte Personen Kein Zugriff Sangwoo Shin
            2. Korrespondenzbankbeziehungen Kein Zugriff Sangwoo Shin
            3. Key-Account-Management Kein Zugriff Sangwoo Shin
            4. Non-Profit-Organisation Kein Zugriff Sangwoo Shin
      3. Sangwoo Shin
        1. Sangwoo Shin
          1. Sangwoo Shin
            1. Bestellung und Entpflichtung Kein Zugriff Sangwoo Shin
            2. Aufgaben Kein Zugriff Sangwoo Shin
            3. Wirksame Einsetzung der Mittel und Verfahren Kein Zugriff Sangwoo Shin
            4. Berichtspflichten Kein Zugriff Sangwoo Shin
            5. Funktionstrennung Kein Zugriff Sangwoo Shin
          2. Sangwoo Shin
            1. Bestellung Kein Zugriff Sangwoo Shin
            2. Aufgaben Kein Zugriff Sangwoo Shin
            3. Funktion und Verantwortlichkeit Kein Zugriff Sangwoo Shin
            4. Funktionstrennung Kein Zugriff Sangwoo Shin
        2. Sangwoo Shin
          1. Sangwoo Shin
            1. Deutschland Kein Zugriff Sangwoo Shin
            2. Südkorea Kein Zugriff Sangwoo Shin
          2. Sangwoo Shin
            1. Gefährdungsanalyse Kein Zugriff Sangwoo Shin
            2. Einsatz von Monitoringsystemen Kein Zugriff Sangwoo Shin
            3. Untersuchungspflicht Kein Zugriff Sangwoo Shin
          3. Sangwoo Shin
            1. Deutschland Kein Zugriff Sangwoo Shin
            2. Südkorea Kein Zugriff Sangwoo Shin
        3. Sangwoo Shin
          1. Sangwoo Shin
            1. Schulung Kein Zugriff Sangwoo Shin
            2. Unterrichtung Kein Zugriff Sangwoo Shin
            3. Dokumentation Kein Zugriff Sangwoo Shin
          2. Sangwoo Shin
            1. Zuständigkeit für die Schulung und das Training Kein Zugriff Sangwoo Shin
            2. Inhalt der Schulung und des Trainings Kein Zugriff Sangwoo Shin
            3. Gegenstand, Zeitraum, Methode sowie Aufbewahrung der Schulung und des Trainings Kein Zugriff Sangwoo Shin
      4. Sangwoo Shin
        1. Sangwoo Shin
          1. Deutschland Kein Zugriff Sangwoo Shin
          2. Südkorea Kein Zugriff Sangwoo Shin
        2. Sangwoo Shin
          1. Deutschland Kein Zugriff Sangwoo Shin
          2. Sangwoo Shin
            1. Gegenstand der Aufbewahrung Kein Zugriff Sangwoo Shin
            2. Art und Weise der Aufbewahrung Kein Zugriff Sangwoo Shin
            3. Aufbewahrungsfrist Kein Zugriff Sangwoo Shin
            4. Ort der Aufbewahrung Kein Zugriff Sangwoo Shin
      5. Sangwoo Shin
        1. Sangwoo Shin
          1. Deutschland Kein Zugriff Sangwoo Shin
          2. Südkorea Kein Zugriff Sangwoo Shin
        2. Sangwoo Shin
          1. Sangwoo Shin
            1. Verdacht auf Geldwäsche Kein Zugriff Sangwoo Shin
            2. Verdacht der Terrorismusfinanzierung Kein Zugriff Sangwoo Shin
          2. Sangwoo Shin
            1. Verdächtige Transaktionen Kein Zugriff Sangwoo Shin
            2. Große Bargeld-Transaktionen Kein Zugriff Sangwoo Shin
            3. Zwischenergebnis Kein Zugriff Sangwoo Shin
        3. Sangwoo Shin
          1. Deutschland Kein Zugriff Sangwoo Shin
          2. Südkorea Kein Zugriff Sangwoo Shin
        4. Sangwoo Shin
          1. Deutschland Kein Zugriff Sangwoo Shin
          2. Südkorea Kein Zugriff Sangwoo Shin
        5. Verdachtsmeldung durch Behörden Kein Zugriff Sangwoo Shin
        6. Stillhaltepflicht Kein Zugriff Sangwoo Shin
        7. Rückmeldung (Feed-Back) der zuständigen Staatsanwaltschaft Kein Zugriff Sangwoo Shin
      6. Sangwoo Shin
        1. Sangwoo Shin
          1. Bankaufsichtsrechtliche Aspekte Kein Zugriff Sangwoo Shin
          2. Zivilrechtliche Aspekte Kein Zugriff Sangwoo Shin
        2. Sangwoo Shin
          1. Bankaufsichtsrechtliche Aspekte Kein Zugriff Sangwoo Shin
          2. Zivilrechtliche Aspekte Kein Zugriff Sangwoo Shin
      7. Sangwoo Shin
        1. Zweck des Verbots der Informationsweitergabe Kein Zugriff Sangwoo Shin
        2. Sangwoo Shin
          1. Übermittlung an staatliche Stellen und an die zuständigen Behörden Kein Zugriff Sangwoo Shin
          2. Übermittlung zwischen den derselben Gruppe angehörenden Instituten oder Unternehmen Kein Zugriff Sangwoo Shin
          3. Übermittlung bei rechtsberatenden Berufen Kein Zugriff Sangwoo Shin
          4. Übermittlung in Fällen, die sich auf denselben Vertragspartner und dieselbe Transaktion beziehen Kein Zugriff Sangwoo Shin
        3. Sangwoo Shin
          1. Deutschland Kein Zugriff Sangwoo Shin
          2. Südkorea Kein Zugriff Sangwoo Shin
      8. Sangwoo Shin
        1. Deutschland Kein Zugriff Sangwoo Shin
        2. Südkorea Kein Zugriff Sangwoo Shin
        3. Rechtsvergleich zum koreanischen Recht Kein Zugriff Sangwoo Shin
      9. Zwischenergebnis Kein Zugriff 515 - 517 Sangwoo Shin
  8. Sangwoo Shin
      1. Thesen zu Organisationspflichten für Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute Kein Zugriff 518 - 519 Sangwoo Shin
      2. Thesen zu Organisationspflichten für Wertpapierdienstleistungsunternehmen Kein Zugriff 519 - 521 Sangwoo Shin
      3. Thesen zu Organisationspflichten zur Verhinderung von Geldwäsche Kein Zugriff 521 - 522 Sangwoo Shin
  9. Literaturverzeichnis Kein Zugriff 523 - 544 Sangwoo Shin

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