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Monographie Kein Zugriff

Bank- und kapitalmarktrechtliche Organisationspflichten

Ein Vergleich des deutschen und koreanischen Rechts
Autor:innen:
Verlag:
 2013

Zusammenfassung

Durch die hohe Taktfrequenz der europäischen Legislative werden der deutsche Gesetzgeber und die BaFin zu fortdauernden, aufsichtsrechtlichen Reformen genötigt. Mittlerweile spricht man zu Recht von einer „Verrechtlichung der organisatorischen Anforderungen“. Die einzelnen gesetzlichen und von der BaFin festgelegten Anforderungen dürfen nicht isoliert betrachtet werden, sondern stehen in Beziehung zueinander. Das Werk verfolgt daher zum einen das Ziel einer Bestandsaufnahme und zum anderen einer Analyse dieser Vorgaben. Weiter werden die ermittelten Organisationspflichten mit den koreanischen Vorgaben zu bank- und kapitalmarktrechtlichen Organisationspflichten verglichen. Dies ist deshalb aufschlussreich, weil eine starke Ähnlichkeit zwischen dem koreanischen und dem US-amerikanischen Bankensystem besteht, das grundlegende Unterschiede zum deutschen Recht aufweist.

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Bibliographische Angaben

Copyrightjahr
2013
ISBN-Print
978-3-8329-7983-6
ISBN-Online
978-3-8452-4426-6
Verlag
Nomos, Baden-Baden
Reihe
Studien zum Bank- und Kapitalmarktrecht
Band
16
Sprache
Deutsch
Seiten
544
Produkttyp
Monographie

Inhaltsverzeichnis

KapitelSeiten
  1. Titelei/Inhaltsverzeichnis Kein Zugriff 2 - 8
  2. Inhaltsverzeichnis Kein Zugriff 9 - 18
  3. Abbildungsverzeichnis;Grafik Kein Zugriff 19 - 20
  4. Tabellenverzeichnis Kein Zugriff 21 - 22
  5. Abkürzungsverzeichnis Kein Zugriff 23 - 30
      1. Anlass der Untersuchung Kein Zugriff 31 - 34
      2. Ziel der Untersuchung Kein Zugriff 34 - 38
      3. Aufbau der Untersuchung Kein Zugriff 38 - 40
        1. Ordnungsgemäße Geschäftsorganisation Kein Zugriff
          1. Deutschland Kein Zugriff
          2. Südkorea Kein Zugriff
          1. Deutschland Kein Zugriff
          2. Südkorea Kein Zugriff
        1. Begriff Kein Zugriff
        2. Risiken Kein Zugriff
            1. Risikotragfähigkeit Kein Zugriff
            2. Strategien Kein Zugriff
            1. Angemessenheit des Eigenkapitals Kein Zugriff
            2. Toleranzgrenzen des Risikos und der Transaktion Kein Zugriff
            1. Aufbau- und Ablauforganisation Kein Zugriff
            2. Risikosteuerungs- und -controllingprozesse Kein Zugriff
            3. Stresstests Kein Zugriff
            1. Deutschland Kein Zugriff
            2. Südkorea Kein Zugriff
            1. Personelle Ausstattung Kein Zugriff
            2. Technisch-organisatorische Ausstattung Kein Zugriff
            1. Personalausstattung Kein Zugriff
            2. Geschäftsausstattung Kein Zugriff
            3. EDV-System und sonstige materielle Ausstattung Kein Zugriff
            1. Allgemeine Anforderungen Kein Zugriff
            2. Sicherheitsmaßnahmen zur EDV Kein Zugriff
          2. Südkorea Kein Zugriff
            1. Anwendungsbereich Kein Zugriff
            2. Anforderungen an Vergütungssysteme Kein Zugriff
            3. Sicherung einer angemessenen Eigenmittelausstattung Kein Zugriff
            4. Offenlegungspflichten Kein Zugriff
            5. Anpassung bestehender Vereinbarungen Kein Zugriff
            1. Allgemeines Kein Zugriff
            2. Anforderungen an Vergütungssysteme Kein Zugriff
            3. Vergütungsausschuss Kein Zugriff
            4. Vergütungsstruktur Kein Zugriff
            5. Offenlegungspflichten Kein Zugriff
          1. Deutschland Kein Zugriff
          2. Südkorea Kein Zugriff
        1. Deutschland Kein Zugriff
        2. Südkorea Kein Zugriff
        1. Deutschland Kein Zugriff
        2. Südkorea Kein Zugriff
        1. Deutschland Kein Zugriff
        2. Südkorea Kein Zugriff
            1. Betroffene Unternehmen Kein Zugriff
            2. Handelsrechtliche Pflichten Kein Zugriff
            3. Aufbewahrungen Kein Zugriff
          2. Notwendige Dokumentation Kein Zugriff
          1. Aufzeichnungen Kein Zugriff
            1. Aufzubewahrende Unterlagen Kein Zugriff
            2. Aufbewahrungsmittel Kein Zugriff
            3. Aufbewahrungsfrist Kein Zugriff
      7. Rechtsvergleich zum koreanischen Recht Kein Zugriff 182 - 184
      8. Zwischenergebnis Kein Zugriff 184 - 187
        1. Einhaltung der organisatorischen Pflichten nach § 25a Abs. 1 und 4 KWG Kein Zugriff
        2. Gesetz über den Kapitalmarkt und das Finanzinvestmentgeschäft (Südkorea) Kein Zugriff
        3. Bedeutung der Finanzinvestmentfirma (Südkorea) Kein Zugriff
          1. Angemessene Grundsätze Kein Zugriff
          2. Mittel und Verfahren Kein Zugriff
        2. Südkorea Kein Zugriff
        1. Bedeutung und Zweck von Compliance Kein Zugriff
          1. Allgemeines Kein Zugriff
            1. Deutschland Kein Zugriff
            2. Südkorea Kein Zugriff
            1. Deutschland Kein Zugriff
            2. Südkorea Kein Zugriff
          4. Dauerhaftigkeit Kein Zugriff
            1. Frühzeitige Einbeziehung der Compliance-Funktion Kein Zugriff
            2. Vermeidung von Interessenkonflikten Kein Zugriff
            3. Beratung und Unterstützung Kein Zugriff
            4. Überwachungshandlungen Kein Zugriff
            5. Bewertung Kein Zugriff
            6. Feststellung von Maßnahmen zur Beseitigung von Unzulänglichkeiten Kein Zugriff
            1. Überprüfung und Untersuchung Kein Zugriff
            2. Vorherige Durchsicht Kein Zugriff
            3. Erstellung und Verteilung des Handbuchs Kein Zugriff
            4. Aufstellung, Änderung und Durchführung des Verhaltenskodexes der Mitarbeiter Kein Zugriff
            5. Zusammenarbeit mit dem Aufsichtsrat Kein Zugriff
            6. Aufzeichnung, Aufbewahrung und Meldung Kein Zugriff
            7. Schulung Kein Zugriff
          1. Deutschland Kein Zugriff
          2. Südkorea Kein Zugriff
        5. Zwischenergebnis Kein Zugriff
      4. Kontinuität und Regelmäßigkeit der Wertpapierdienstleistungen Kein Zugriff 238 - 238
          1. Allgemeines Kein Zugriff
          2. Identifizierung der Arten von Interessenkonflikten Kein Zugriff
            1. Angemessene Grundsätze zum Interessenkonfliktmanagement Kein Zugriff
            2. Allgemeine Verfahren und Maßnahmen zu Interessenkonfliktsituationen Kein Zugriff
            3. Besondere Maßnahmen und Instrumente Kein Zugriff
          4. Offenlegung nicht ausräumbarer Interessenkonflikte Kein Zugriff
            1. Einrichtung und Durchführung des internen Kontrollsystems Kein Zugriff
            2. Offenlegungspflicht Kein Zugriff
            3. Transaktionsverbot Kein Zugriff
            1. Anwendung von Chinese Walls Kein Zugriff
            2. Umfang von Chinese Walls Kein Zugriff
        1. Deutschland Kein Zugriff
        2. Südkorea Kein Zugriff
        1. Deutschland Kein Zugriff
        2. Südkorea Kein Zugriff
        1. Deutschland Kein Zugriff
        2. Südkorea Kein Zugriff
        3. Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten Kein Zugriff
          1. Allgemeines Kein Zugriff
            1. Form der Aufzeichnungen Kein Zugriff
            2. Einzelne Aufzeichnungspflichten Kein Zugriff
            3. Vereinbarungen mit Kunden Kein Zugriff
          3. Aufbewahrungspflicht Kein Zugriff
          1. Art und Weise der Aufbewahrung Kein Zugriff
          2. Auf den Büchern nicht geschriebene Transaktionen Kein Zugriff
          3. Aufbewahrungsfrist Kein Zugriff
          1. Deutschland Kein Zugriff
          2. Südkorea Kein Zugriff
          1. Deutschland Kein Zugriff
          2. Südkorea Kein Zugriff
          1. Deutschland Kein Zugriff
          2. Südkorea Kein Zugriff
      10. Rechtsvergleich zum koreanischen Recht Kein Zugriff 309 - 311
      11. Zwischenergebnis Kein Zugriff 311 - 314
          1. Deutschland Kein Zugriff
          2. Südkorea Kein Zugriff
          1. Deutschland Kein Zugriff
          2. Südkorea Kein Zugriff
          1. Platzierung Kein Zugriff
          2. Verteilung Kein Zugriff
          3. Integration Kein Zugriff
        1. Allgemeines Kein Zugriff
            1. Deutschland Kein Zugriff
            2. Südkorea Kein Zugriff
            1. Deutschland Kein Zugriff
            2. Südkorea Kein Zugriff
            1. Identifizierung des Vertragspartners Kein Zugriff
            2. Abklärung des Hintergrunds der Geschäftsbeziehung Kein Zugriff
            3. Abklärung zu einem wirtschaftlich Berechtigten Kein Zugriff
            4. Kontinuierliche Überwachung der Geschäftsbeziehungen Kein Zugriff
          4. Risikoorientierter Ansatz der Sorgfaltspflichten gegenüber Kunden Kein Zugriff
            1. Deutschland Kein Zugriff
            2. Südkorea Kein Zugriff
            1. Absehen von Identifizierung Kein Zugriff
            2. Vereinfachte Sorgfaltspflichten Kein Zugriff
            1. Absehen von Identifizierung Kein Zugriff
            2. Vereinfachte Sorgfaltspflichten Kein Zugriff
            1. Politisch exponierte Personen Kein Zugriff
            2. Nicht persönlich anwesender Vertragspartner Kein Zugriff
            3. Korrespondenzbankbeziehungen Kein Zugriff
            4. Annahme von Bargeld im Rahmen des Finanztransfer- und Sortengeschäfts Kein Zugriff
            1. Politisch exponierte Personen Kein Zugriff
            2. Korrespondenzbankbeziehungen Kein Zugriff
            3. Key-Account-Management Kein Zugriff
            4. Non-Profit-Organisation Kein Zugriff
            1. Bestellung und Entpflichtung Kein Zugriff
            2. Aufgaben Kein Zugriff
            3. Wirksame Einsetzung der Mittel und Verfahren Kein Zugriff
            4. Berichtspflichten Kein Zugriff
            5. Funktionstrennung Kein Zugriff
            1. Bestellung Kein Zugriff
            2. Aufgaben Kein Zugriff
            3. Funktion und Verantwortlichkeit Kein Zugriff
            4. Funktionstrennung Kein Zugriff
            1. Deutschland Kein Zugriff
            2. Südkorea Kein Zugriff
            1. Gefährdungsanalyse Kein Zugriff
            2. Einsatz von Monitoringsystemen Kein Zugriff
            3. Untersuchungspflicht Kein Zugriff
            1. Deutschland Kein Zugriff
            2. Südkorea Kein Zugriff
            1. Schulung Kein Zugriff
            2. Unterrichtung Kein Zugriff
            3. Dokumentation Kein Zugriff
            1. Zuständigkeit für die Schulung und das Training Kein Zugriff
            2. Inhalt der Schulung und des Trainings Kein Zugriff
            3. Gegenstand, Zeitraum, Methode sowie Aufbewahrung der Schulung und des Trainings Kein Zugriff
          1. Deutschland Kein Zugriff
          2. Südkorea Kein Zugriff
          1. Deutschland Kein Zugriff
            1. Gegenstand der Aufbewahrung Kein Zugriff
            2. Art und Weise der Aufbewahrung Kein Zugriff
            3. Aufbewahrungsfrist Kein Zugriff
            4. Ort der Aufbewahrung Kein Zugriff
          1. Deutschland Kein Zugriff
          2. Südkorea Kein Zugriff
            1. Verdacht auf Geldwäsche Kein Zugriff
            2. Verdacht der Terrorismusfinanzierung Kein Zugriff
            1. Verdächtige Transaktionen Kein Zugriff
            2. Große Bargeld-Transaktionen Kein Zugriff
            3. Zwischenergebnis Kein Zugriff
          1. Deutschland Kein Zugriff
          2. Südkorea Kein Zugriff
          1. Deutschland Kein Zugriff
          2. Südkorea Kein Zugriff
        5. Verdachtsmeldung durch Behörden Kein Zugriff
        6. Stillhaltepflicht Kein Zugriff
        7. Rückmeldung (Feed-Back) der zuständigen Staatsanwaltschaft Kein Zugriff
          1. Bankaufsichtsrechtliche Aspekte Kein Zugriff
          2. Zivilrechtliche Aspekte Kein Zugriff
          1. Bankaufsichtsrechtliche Aspekte Kein Zugriff
          2. Zivilrechtliche Aspekte Kein Zugriff
        1. Zweck des Verbots der Informationsweitergabe Kein Zugriff
          1. Übermittlung an staatliche Stellen und an die zuständigen Behörden Kein Zugriff
          2. Übermittlung zwischen den derselben Gruppe angehörenden Instituten oder Unternehmen Kein Zugriff
          3. Übermittlung bei rechtsberatenden Berufen Kein Zugriff
          4. Übermittlung in Fällen, die sich auf denselben Vertragspartner und dieselbe Transaktion beziehen Kein Zugriff
          1. Deutschland Kein Zugriff
          2. Südkorea Kein Zugriff
        1. Deutschland Kein Zugriff
        2. Südkorea Kein Zugriff
        3. Rechtsvergleich zum koreanischen Recht Kein Zugriff
      9. Zwischenergebnis Kein Zugriff 515 - 517
      1. Thesen zu Organisationspflichten für Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute Kein Zugriff 518 - 519
      2. Thesen zu Organisationspflichten für Wertpapierdienstleistungsunternehmen Kein Zugriff 519 - 521
      3. Thesen zu Organisationspflichten zur Verhinderung von Geldwäsche Kein Zugriff 521 - 522
  9. Literaturverzeichnis Kein Zugriff 523 - 544

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