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Bank- und kapitalmarktrechtliche Organisationspflichten
Ein Vergleich des deutschen und koreanischen Rechts- Authors:
- Series:
- Studien zum Bank- und Kapitalmarktrecht, Volume 16
- Publisher:
- 2013
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Bibliographic data
- Edition
- 1/2013
- Copyright Year
- 2013
- ISBN-Print
- 978-3-8329-7983-6
- ISBN-Online
- 978-3-8452-4426-6
- Publisher
- Nomos, Baden-Baden
- Series
- Studien zum Bank- und Kapitalmarktrecht
- Volume
- 16
- Language
- German
- Pages
- 544
- Product Type
- Monograph
Table of contents
ChapterPages
- Titelei/Inhaltsverzeichnis No access Pages 2 - 8Authors:
- Inhaltsverzeichnis No access Pages 9 - 18Authors:
- Abbildungsverzeichnis;Grafik No access Pages 19 - 20Authors:
- Tabellenverzeichnis No access Pages 21 - 22Authors:
- Abkürzungsverzeichnis No access Pages 23 - 30Authors:
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- Anlass der Untersuchung No access Pages 31 - 34Authors:
- Ziel der Untersuchung No access Pages 34 - 38Authors:
- Aufbau der Untersuchung No access Pages 38 - 40Authors:
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- Ordnungsgemäße Geschäftsorganisation No accessAuthors:
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- Risiken No accessAuthors:
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- Risikotragfähigkeit No accessAuthors:
- Strategien No accessAuthors:
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- Angemessenheit des Eigenkapitals No accessAuthors:
- Toleranzgrenzen des Risikos und der Transaktion No accessAuthors:
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- Aufbau- und Ablauforganisation No accessAuthors:
- Risikosteuerungs- und -controllingprozesse No accessAuthors:
- Stresstests No accessAuthors:
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- Personelle Ausstattung No accessAuthors:
- Technisch-organisatorische Ausstattung No accessAuthors:
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- Personalausstattung No accessAuthors:
- Geschäftsausstattung No accessAuthors:
- EDV-System und sonstige materielle Ausstattung No accessAuthors:
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- Allgemeine Anforderungen No accessAuthors:
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- Anwendungsbereich No accessAuthors:
- Anforderungen an Vergütungssysteme No accessAuthors:
- Sicherung einer angemessenen Eigenmittelausstattung No accessAuthors:
- Offenlegungspflichten No accessAuthors:
- Anpassung bestehender Vereinbarungen No accessAuthors:
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- Allgemeines No accessAuthors:
- Anforderungen an Vergütungssysteme No accessAuthors:
- Vergütungsausschuss No accessAuthors:
- Vergütungsstruktur No accessAuthors:
- Offenlegungspflichten No accessAuthors:
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- Betroffene Unternehmen No accessAuthors:
- Handelsrechtliche Pflichten No accessAuthors:
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- Rechtsvergleich zum koreanischen Recht No access Pages 182 - 184Authors:
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- Einhaltung der organisatorischen Pflichten nach § 25a Abs. 1 und 4 KWG No accessAuthors:
- Gesetz über den Kapitalmarkt und das Finanzinvestmentgeschäft (Südkorea) No accessAuthors:
- Bedeutung der Finanzinvestmentfirma (Südkorea) No accessAuthors:
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- Angemessene Grundsätze No accessAuthors:
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- Bedeutung und Zweck von Compliance No accessAuthors:
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- Dauerhaftigkeit No accessAuthors:
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- Frühzeitige Einbeziehung der Compliance-Funktion No accessAuthors:
- Vermeidung von Interessenkonflikten No accessAuthors:
- Beratung und Unterstützung No accessAuthors:
- Überwachungshandlungen No accessAuthors:
- Bewertung No accessAuthors:
- Feststellung von Maßnahmen zur Beseitigung von Unzulänglichkeiten No accessAuthors:
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- Überprüfung und Untersuchung No accessAuthors:
- Vorherige Durchsicht No accessAuthors:
- Erstellung und Verteilung des Handbuchs No accessAuthors:
- Aufstellung, Änderung und Durchführung des Verhaltenskodexes der Mitarbeiter No accessAuthors:
- Zusammenarbeit mit dem Aufsichtsrat No accessAuthors:
- Aufzeichnung, Aufbewahrung und Meldung No accessAuthors:
- Schulung No accessAuthors:
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- Kontinuität und Regelmäßigkeit der Wertpapierdienstleistungen No access Pages 238 - 238Authors:
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- Identifizierung der Arten von Interessenkonflikten No accessAuthors:
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- Angemessene Grundsätze zum Interessenkonfliktmanagement No accessAuthors:
- Allgemeine Verfahren und Maßnahmen zu Interessenkonfliktsituationen No accessAuthors:
- Besondere Maßnahmen und Instrumente No accessAuthors:
- Offenlegung nicht ausräumbarer Interessenkonflikte No accessAuthors:
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- Einrichtung und Durchführung des internen Kontrollsystems No accessAuthors:
- Offenlegungspflicht No accessAuthors:
- Transaktionsverbot No accessAuthors:
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- Anwendung von Chinese Walls No accessAuthors:
- Umfang von Chinese Walls No accessAuthors:
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- Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten No accessAuthors:
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- Form der Aufzeichnungen No accessAuthors:
- Einzelne Aufzeichnungspflichten No accessAuthors:
- Vereinbarungen mit Kunden No accessAuthors:
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- Auf den Büchern nicht geschriebene Transaktionen No accessAuthors:
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- Abklärung des Hintergrunds der Geschäftsbeziehung No accessAuthors:
- Abklärung zu einem wirtschaftlich Berechtigten No accessAuthors:
- Kontinuierliche Überwachung der Geschäftsbeziehungen No accessAuthors:
- Risikoorientierter Ansatz der Sorgfaltspflichten gegenüber Kunden No accessAuthors:
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- Politisch exponierte Personen No accessAuthors:
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- Annahme von Bargeld im Rahmen des Finanztransfer- und Sortengeschäfts No accessAuthors:
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- Bestellung und Entpflichtung No accessAuthors:
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- Wirksame Einsetzung der Mittel und Verfahren No accessAuthors:
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- Gefährdungsanalyse No accessAuthors:
- Einsatz von Monitoringsystemen No accessAuthors:
- Untersuchungspflicht No accessAuthors:
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- Schulung No accessAuthors:
- Unterrichtung No accessAuthors:
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- Zuständigkeit für die Schulung und das Training No accessAuthors:
- Inhalt der Schulung und des Trainings No accessAuthors:
- Gegenstand, Zeitraum, Methode sowie Aufbewahrung der Schulung und des Trainings No accessAuthors:
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- Ort der Aufbewahrung No accessAuthors:
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- Verdacht auf Geldwäsche No accessAuthors:
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- Rückmeldung (Feed-Back) der zuständigen Staatsanwaltschaft No accessAuthors:
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- Zweck des Verbots der Informationsweitergabe No accessAuthors:
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- Übermittlung an staatliche Stellen und an die zuständigen Behörden No accessAuthors:
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- Übermittlung in Fällen, die sich auf denselben Vertragspartner und dieselbe Transaktion beziehen No accessAuthors:
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- Thesen zu Organisationspflichten für Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute No access Pages 518 - 519Authors:
- Thesen zu Organisationspflichten für Wertpapierdienstleistungsunternehmen No access Pages 519 - 521Authors:
- Thesen zu Organisationspflichten zur Verhinderung von Geldwäsche No access Pages 521 - 522Authors:
- Literaturverzeichnis No access Pages 523 - 544Authors:
