Bank- und kapitalmarktrechtliche Organisationspflichten

Sangwoo Shin

doi:10.5771/9783845244266

Search publication

Bibliographic data

Copyright year: 2013
ISBN-Print: 978-3-8329-7983-6
ISBN-Online: 978-3-8452-4426-6
Publisher: Nomos, Baden-Baden
Series: Studien zum Bank- und Kapitalmarktrecht
Volume: 16
Language: German
Pages: 544
Product type: Book Titles

Titelei/Inhaltsverzeichnis No access Pages 2 - 8
Inhaltsverzeichnis No access Pages 9 - 18
Abbildungsverzeichnis;Grafik No access Pages 19 - 20
Tabellenverzeichnis No access Pages 21 - 22
Abkürzungsverzeichnis No access Pages 23 - 30
1. 1. Anlass der Untersuchung No access Pages 31 - 34
  2. Ziel der Untersuchung No access Pages 34 - 38
  3. Aufbau der Untersuchung No access Pages 38 - 40
1. 1. 1. Ordnungsgemäße Geschäftsorganisation No access
    2. 1. Deutschland No access
      2. Südkorea No access
    3. 1. Deutschland No access
      2. Südkorea No access
  2. 1. Begriff No access
    2. Risiken No access
    3. 1. Risikotragfähigkeit No access
        Strategien No access
      2. Angemessenheit des Eigenkapitals No access
        Toleranzgrenzen des Risikos und der Transaktion No access
    4. 1. Aufbau- und Ablauforganisation No access
        Risikosteuerungs- und -controllingprozesse No access
        Stresstests No access
      2. Deutschland No access
        Südkorea No access
    5. 1. Personelle Ausstattung No access
        Technisch-organisatorische Ausstattung No access
      2. Personalausstattung No access
        Geschäftsausstattung No access
        EDV-System und sonstige materielle Ausstattung No access
    6. 1. Allgemeine Anforderungen No access
        Sicherheitsmaßnahmen zur EDV No access
      2. Südkorea No access
    7. 1. Anwendungsbereich No access
        Anforderungen an Vergütungssysteme No access
        Sicherung einer angemessenen Eigenmittelausstattung No access
        Offenlegungspflichten No access
        Anpassung bestehender Vereinbarungen No access
      2. Allgemeines No access
        Anforderungen an Vergütungssysteme No access
        Vergütungsausschuss No access
        Vergütungsstruktur No access
        Offenlegungspflichten No access
    8. 1. Deutschland No access
      2. Südkorea No access
  3. 1. Deutschland No access
    2. Südkorea No access
  4. 1. Deutschland No access
    2. Südkorea No access
  5. 1. Deutschland No access
    2. Südkorea No access
  6. 1. 1. Betroffene Unternehmen No access
        Handelsrechtliche Pflichten No access
        Aufbewahrungen No access
      2. Notwendige Dokumentation No access
    2. 1. Aufzeichnungen No access
      2. Aufzubewahrende Unterlagen No access
        Aufbewahrungsmittel No access
        Aufbewahrungsfrist No access
  7. Rechtsvergleich zum koreanischen Recht No access Pages 182 - 184
  8. Zwischenergebnis No access Pages 184 - 187
2. 1. 1. Einhaltung der organisatorischen Pflichten nach § 25a Abs. 1 und 4 KWG No access
    2. Gesetz über den Kapitalmarkt und das Finanzinvestmentgeschäft (Südkorea) No access
    3. Bedeutung der Finanzinvestmentfirma (Südkorea) No access
  2. 1. 1. Angemessene Grundsätze No access
      2. Mittel und Verfahren No access
    2. Südkorea No access
  3. 1. Bedeutung und Zweck von Compliance No access
    2. 1. Allgemeines No access
      2. Deutschland No access
        Südkorea No access
      3. Deutschland No access
        Südkorea No access
      4. Dauerhaftigkeit No access
    3. 1. Frühzeitige Einbeziehung der Compliance-Funktion No access
        Vermeidung von Interessenkonflikten No access
        Beratung und Unterstützung No access
        Überwachungshandlungen No access
        Bewertung No access
        Feststellung von Maßnahmen zur Beseitigung von Unzulänglichkeiten No access
      2. Überprüfung und Untersuchung No access
        Vorherige Durchsicht No access
        Erstellung und Verteilung des Handbuchs No access
        Aufstellung, Änderung und Durchführung des Verhaltenskodexes der Mitarbeiter No access
        Zusammenarbeit mit dem Aufsichtsrat No access
        Aufzeichnung, Aufbewahrung und Meldung No access
        Schulung No access
    4. 1. Deutschland No access
      2. Südkorea No access
    5. Zwischenergebnis No access
  4. Kontinuität und Regelmäßigkeit der Wertpapierdienstleistungen No access Pages 238 - 238
  5. 1. 1. Allgemeines No access
      2. Identifizierung der Arten von Interessenkonflikten No access
      3. Angemessene Grundsätze zum Interessenkonfliktmanagement No access
        Allgemeine Verfahren und Maßnahmen zu Interessenkonfliktsituationen No access
        Besondere Maßnahmen und Instrumente No access
      4. Offenlegung nicht ausräumbarer Interessenkonflikte No access
    2. 1. Einrichtung und Durchführung des internen Kontrollsystems No access
        Offenlegungspflicht No access
        Transaktionsverbot No access
      2. Anwendung von Chinese Walls No access
        Umfang von Chinese Walls No access
  6. 1. Deutschland No access
    2. Südkorea No access
  7. 1. Deutschland No access
    2. Südkorea No access
  8. 1. Deutschland No access
    2. Südkorea No access
    3. Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten No access
    4. 1. Allgemeines No access
      2. Form der Aufzeichnungen No access
        Einzelne Aufzeichnungspflichten No access
        Vereinbarungen mit Kunden No access
      3. Aufbewahrungspflicht No access
    5. 1. Art und Weise der Aufbewahrung No access
      2. Auf den Büchern nicht geschriebene Transaktionen No access
      3. Aufbewahrungsfrist No access
  9. 1. 1. Deutschland No access
      2. Südkorea No access
    2. 1. Deutschland No access
      2. Südkorea No access
    3. 1. Deutschland No access
      2. Südkorea No access
  10. Rechtsvergleich zum koreanischen Recht No access Pages 309 - 311
  11. Zwischenergebnis No access Pages 311 - 314
3. 1. 1. 1. Deutschland No access
      2. Südkorea No access
    2. 1. Deutschland No access
      2. Südkorea No access
    3. 1. Platzierung No access
      2. Verteilung No access
      3. Integration No access
  2. 1. Allgemeines No access
    2. 1. Deutschland No access
        Südkorea No access
      2. Deutschland No access
        Südkorea No access
      3. Identifizierung des Vertragspartners No access
        Abklärung des Hintergrunds der Geschäftsbeziehung No access
        Abklärung zu einem wirtschaftlich Berechtigten No access
        Kontinuierliche Überwachung der Geschäftsbeziehungen No access
      4. Risikoorientierter Ansatz der Sorgfaltspflichten gegenüber Kunden No access
      5. Deutschland No access
        Südkorea No access
    3. 1. Absehen von Identifizierung No access
        Vereinfachte Sorgfaltspflichten No access
      2. Absehen von Identifizierung No access
        Vereinfachte Sorgfaltspflichten No access
    4. 1. Politisch exponierte Personen No access
        Nicht persönlich anwesender Vertragspartner No access
        Korrespondenzbankbeziehungen No access
        Annahme von Bargeld im Rahmen des Finanztransfer- und Sortengeschäfts No access
      2. Politisch exponierte Personen No access
        Korrespondenzbankbeziehungen No access
        Key-Account-Management No access
        Non-Profit-Organisation No access
  3. 1. 1. Bestellung und Entpflichtung No access
        Aufgaben No access
        Wirksame Einsetzung der Mittel und Verfahren No access
        Berichtspflichten No access
        Funktionstrennung No access
      2. Bestellung No access
        Aufgaben No access
        Funktion und Verantwortlichkeit No access
        Funktionstrennung No access
    2. 1. Deutschland No access
        Südkorea No access
      2. Gefährdungsanalyse No access
        Einsatz von Monitoringsystemen No access
        Untersuchungspflicht No access
      3. Deutschland No access
        Südkorea No access
    3. 1. Schulung No access
        Unterrichtung No access
        Dokumentation No access
      2. Zuständigkeit für die Schulung und das Training No access
        Inhalt der Schulung und des Trainings No access
        Gegenstand, Zeitraum, Methode sowie Aufbewahrung der Schulung und des Trainings No access
  4. 1. 1. Deutschland No access
      2. Südkorea No access
    2. 1. Deutschland No access
      2. Gegenstand der Aufbewahrung No access
        Art und Weise der Aufbewahrung No access
        Aufbewahrungsfrist No access
        Ort der Aufbewahrung No access
  5. 1. 1. Deutschland No access
      2. Südkorea No access
    2. 1. Verdacht auf Geldwäsche No access
        Verdacht der Terrorismusfinanzierung No access
      2. Verdächtige Transaktionen No access
        Große Bargeld-Transaktionen No access
        Zwischenergebnis No access
    3. 1. Deutschland No access
      2. Südkorea No access
    4. 1. Deutschland No access
      2. Südkorea No access
    5. Verdachtsmeldung durch Behörden No access
    6. Stillhaltepflicht No access
    7. Rückmeldung (Feed-Back) der zuständigen Staatsanwaltschaft No access
  6. 1. 1. Bankaufsichtsrechtliche Aspekte No access
      2. Zivilrechtliche Aspekte No access
    2. 1. Bankaufsichtsrechtliche Aspekte No access
      2. Zivilrechtliche Aspekte No access
  7. 1. Zweck des Verbots der Informationsweitergabe No access
    2. 1. Übermittlung an staatliche Stellen und an die zuständigen Behörden No access
      2. Übermittlung zwischen den derselben Gruppe angehörenden Instituten oder Unternehmen No access
      3. Übermittlung bei rechtsberatenden Berufen No access
      4. Übermittlung in Fällen, die sich auf denselben Vertragspartner und dieselbe Transaktion beziehen No access
    3. 1. Deutschland No access
      2. Südkorea No access
  8. 1. Deutschland No access
    2. Südkorea No access
    3. Rechtsvergleich zum koreanischen Recht No access
  9. Zwischenergebnis No access Pages 515 - 517
1. 1. Thesen zu Organisationspflichten für Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute No access Pages 518 - 519
  2. Thesen zu Organisationspflichten für Wertpapierdienstleistungsunternehmen No access Pages 519 - 521
  3. Thesen zu Organisationspflichten zur Verhinderung von Geldwäsche No access Pages 521 - 522
Literaturverzeichnis No access Pages 523 - 544