Bank- und kapitalmarktrechtliche Organisationspflichten: Ein Vergleich des deutschen und koreanischen Rechts

Sangwoo Shin

doi:10.5771/9783845244266

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Bibliographic data

Edition: 1/2013
Copyright year: 2013
ISBN-Print: 978-3-8329-7983-6
ISBN-Online: 978-3-8452-4426-6
Publisher: Nomos, Baden-Baden
Series: Studien zum Bank- und Kapitalmarktrecht
Volume: 16
Language: German
Pages: 544
Product type: Book Titles

Titelei/Inhaltsverzeichnis No access Pages 2 - 8 Sangwoo Shin
Inhaltsverzeichnis No access Pages 9 - 18 Sangwoo Shin
Abbildungsverzeichnis;Grafik No access Pages 19 - 20 Sangwoo Shin
Tabellenverzeichnis No access Pages 21 - 22 Sangwoo Shin
Abkürzungsverzeichnis No access Pages 23 - 30 Sangwoo Shin
Sangwoo Shin
1. 1. Anlass der Untersuchung No access Pages 31 - 34 Sangwoo Shin
  2. Ziel der Untersuchung No access Pages 34 - 38 Sangwoo Shin
  3. Aufbau der Untersuchung No access Pages 38 - 40 Sangwoo Shin
1. 1. Sangwoo Shin
    1. Ordnungsgemäße Geschäftsorganisation No access Sangwoo Shin
    2. Sangwoo Shin
      1. Deutschland No access Sangwoo Shin
      2. Südkorea No access Sangwoo Shin
    3. Sangwoo Shin
      1. Deutschland No access Sangwoo Shin
      2. Südkorea No access Sangwoo Shin
  2. Sangwoo Shin
    1. Begriff No access Sangwoo Shin
    2. Risiken No access Sangwoo Shin
    3. Sangwoo Shin
      1. Sangwoo Shin
        Risikotragfähigkeit No access Sangwoo Shin
        Strategien No access Sangwoo Shin
      2. Sangwoo Shin
        Angemessenheit des Eigenkapitals No access Sangwoo Shin
        Toleranzgrenzen des Risikos und der Transaktion No access Sangwoo Shin
    4. Sangwoo Shin
      1. Sangwoo Shin
        Aufbau- und Ablauforganisation No access Sangwoo Shin
        Risikosteuerungs- und -controllingprozesse No access Sangwoo Shin
        Stresstests No access Sangwoo Shin
      2. Sangwoo Shin
        Deutschland No access Sangwoo Shin
        Südkorea No access Sangwoo Shin
    5. Sangwoo Shin
      1. Sangwoo Shin
        Personelle Ausstattung No access Sangwoo Shin
        Technisch-organisatorische Ausstattung No access Sangwoo Shin
      2. Sangwoo Shin
        Personalausstattung No access Sangwoo Shin
        Geschäftsausstattung No access Sangwoo Shin
        EDV-System und sonstige materielle Ausstattung No access Sangwoo Shin
    6. Sangwoo Shin
      1. Sangwoo Shin
        Allgemeine Anforderungen No access Sangwoo Shin
        Sicherheitsmaßnahmen zur EDV No access Sangwoo Shin
      2. Südkorea No access Sangwoo Shin
    7. Sangwoo Shin
      1. Sangwoo Shin
        Anwendungsbereich No access Sangwoo Shin
        Anforderungen an Vergütungssysteme No access Sangwoo Shin
        Sicherung einer angemessenen Eigenmittelausstattung No access Sangwoo Shin
        Offenlegungspflichten No access Sangwoo Shin
        Anpassung bestehender Vereinbarungen No access Sangwoo Shin
      2. Sangwoo Shin
        Allgemeines No access Sangwoo Shin
        Anforderungen an Vergütungssysteme No access Sangwoo Shin
        Vergütungsausschuss No access Sangwoo Shin
        Vergütungsstruktur No access Sangwoo Shin
        Offenlegungspflichten No access Sangwoo Shin
    8. Sangwoo Shin
      1. Deutschland No access Sangwoo Shin
      2. Südkorea No access Sangwoo Shin
  3. Sangwoo Shin
    1. Deutschland No access Sangwoo Shin
    2. Südkorea No access Sangwoo Shin
  4. Sangwoo Shin
    1. Deutschland No access Sangwoo Shin
    2. Südkorea No access Sangwoo Shin
  5. Sangwoo Shin
    1. Deutschland No access Sangwoo Shin
    2. Südkorea No access Sangwoo Shin
  6. Sangwoo Shin
    1. Sangwoo Shin
      1. Sangwoo Shin
        Betroffene Unternehmen No access Sangwoo Shin
        Handelsrechtliche Pflichten No access Sangwoo Shin
        Aufbewahrungen No access Sangwoo Shin
      2. Notwendige Dokumentation No access Sangwoo Shin
    2. Sangwoo Shin
      1. Aufzeichnungen No access Sangwoo Shin
      2. Sangwoo Shin
        Aufzubewahrende Unterlagen No access Sangwoo Shin
        Aufbewahrungsmittel No access Sangwoo Shin
        Aufbewahrungsfrist No access Sangwoo Shin
  7. Rechtsvergleich zum koreanischen Recht No access Pages 182 - 184 Sangwoo Shin
  8. Zwischenergebnis No access Pages 184 - 187 Sangwoo Shin
2. 1. Sangwoo Shin
    1. Einhaltung der organisatorischen Pflichten nach § 25a Abs. 1 und 4 KWG No access Sangwoo Shin
    2. Gesetz über den Kapitalmarkt und das Finanzinvestmentgeschäft (Südkorea) No access Sangwoo Shin
    3. Bedeutung der Finanzinvestmentfirma (Südkorea) No access Sangwoo Shin
  2. Sangwoo Shin
    1. Sangwoo Shin
      1. Angemessene Grundsätze No access Sangwoo Shin
      2. Mittel und Verfahren No access Sangwoo Shin
    2. Südkorea No access Sangwoo Shin
  3. Sangwoo Shin
    1. Bedeutung und Zweck von Compliance No access Sangwoo Shin
    2. Sangwoo Shin
      1. Allgemeines No access Sangwoo Shin
      2. Sangwoo Shin
        Deutschland No access Sangwoo Shin
        Südkorea No access Sangwoo Shin
      3. Sangwoo Shin
        Deutschland No access Sangwoo Shin
        Südkorea No access Sangwoo Shin
      4. Dauerhaftigkeit No access Sangwoo Shin
    3. Sangwoo Shin
      1. Sangwoo Shin
        Frühzeitige Einbeziehung der Compliance-Funktion No access Sangwoo Shin
        Vermeidung von Interessenkonflikten No access Sangwoo Shin
        Beratung und Unterstützung No access Sangwoo Shin
        Überwachungshandlungen No access Sangwoo Shin
        Bewertung No access Sangwoo Shin
        Feststellung von Maßnahmen zur Beseitigung von Unzulänglichkeiten No access Sangwoo Shin
      2. Sangwoo Shin
        Überprüfung und Untersuchung No access Sangwoo Shin
        Vorherige Durchsicht No access Sangwoo Shin
        Erstellung und Verteilung des Handbuchs No access Sangwoo Shin
        Aufstellung, Änderung und Durchführung des Verhaltenskodexes der Mitarbeiter No access Sangwoo Shin
        Zusammenarbeit mit dem Aufsichtsrat No access Sangwoo Shin
        Aufzeichnung, Aufbewahrung und Meldung No access Sangwoo Shin
        Schulung No access Sangwoo Shin
    4. Sangwoo Shin
      1. Deutschland No access Sangwoo Shin
      2. Südkorea No access Sangwoo Shin
    5. Zwischenergebnis No access Sangwoo Shin
  4. Kontinuität und Regelmäßigkeit der Wertpapierdienstleistungen No access Pages 238 - 238 Sangwoo Shin
  5. Sangwoo Shin
    1. Sangwoo Shin
      1. Allgemeines No access Sangwoo Shin
      2. Identifizierung der Arten von Interessenkonflikten No access Sangwoo Shin
      3. Sangwoo Shin
        Angemessene Grundsätze zum Interessenkonfliktmanagement No access Sangwoo Shin
        Allgemeine Verfahren und Maßnahmen zu Interessenkonfliktsituationen No access Sangwoo Shin
        Besondere Maßnahmen und Instrumente No access Sangwoo Shin
      4. Offenlegung nicht ausräumbarer Interessenkonflikte No access Sangwoo Shin
    2. Sangwoo Shin
      1. Sangwoo Shin
        Einrichtung und Durchführung des internen Kontrollsystems No access Sangwoo Shin
        Offenlegungspflicht No access Sangwoo Shin
        Transaktionsverbot No access Sangwoo Shin
      2. Sangwoo Shin
        Anwendung von Chinese Walls No access Sangwoo Shin
        Umfang von Chinese Walls No access Sangwoo Shin
  6. Sangwoo Shin
    1. Deutschland No access Sangwoo Shin
    2. Südkorea No access Sangwoo Shin
  7. Sangwoo Shin
    1. Deutschland No access Sangwoo Shin
    2. Südkorea No access Sangwoo Shin
  8. Sangwoo Shin
    1. Deutschland No access Sangwoo Shin
    2. Südkorea No access Sangwoo Shin
    3. Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten No access Sangwoo Shin
    4. Sangwoo Shin
      1. Allgemeines No access Sangwoo Shin
      2. Sangwoo Shin
        Form der Aufzeichnungen No access Sangwoo Shin
        Einzelne Aufzeichnungspflichten No access Sangwoo Shin
        Vereinbarungen mit Kunden No access Sangwoo Shin
      3. Aufbewahrungspflicht No access Sangwoo Shin
    5. Sangwoo Shin
      1. Art und Weise der Aufbewahrung No access Sangwoo Shin
      2. Auf den Büchern nicht geschriebene Transaktionen No access Sangwoo Shin
      3. Aufbewahrungsfrist No access Sangwoo Shin
  9. Sangwoo Shin
    1. Sangwoo Shin
      1. Deutschland No access Sangwoo Shin
      2. Südkorea No access Sangwoo Shin
    2. Sangwoo Shin
      1. Deutschland No access Sangwoo Shin
      2. Südkorea No access Sangwoo Shin
    3. Sangwoo Shin
      1. Deutschland No access Sangwoo Shin
      2. Südkorea No access Sangwoo Shin
  10. Rechtsvergleich zum koreanischen Recht No access Pages 309 - 311 Sangwoo Shin
  11. Zwischenergebnis No access Pages 311 - 314 Sangwoo Shin
3. 1. Sangwoo Shin
    1. Sangwoo Shin
      1. Deutschland No access Sangwoo Shin
      2. Südkorea No access Sangwoo Shin
    2. Sangwoo Shin
      1. Deutschland No access Sangwoo Shin
      2. Südkorea No access Sangwoo Shin
    3. Sangwoo Shin
      1. Platzierung No access Sangwoo Shin
      2. Verteilung No access Sangwoo Shin
      3. Integration No access Sangwoo Shin
  2. Sangwoo Shin
    1. Allgemeines No access Sangwoo Shin
    2. Sangwoo Shin
      1. Sangwoo Shin
        Deutschland No access Sangwoo Shin
        Südkorea No access Sangwoo Shin
      2. Sangwoo Shin
        Deutschland No access Sangwoo Shin
        Südkorea No access Sangwoo Shin
      3. Sangwoo Shin
        Identifizierung des Vertragspartners No access Sangwoo Shin
        Abklärung des Hintergrunds der Geschäftsbeziehung No access Sangwoo Shin
        Abklärung zu einem wirtschaftlich Berechtigten No access Sangwoo Shin
        Kontinuierliche Überwachung der Geschäftsbeziehungen No access Sangwoo Shin
      4. Risikoorientierter Ansatz der Sorgfaltspflichten gegenüber Kunden No access Sangwoo Shin
      5. Sangwoo Shin
        Deutschland No access Sangwoo Shin
        Südkorea No access Sangwoo Shin
    3. Sangwoo Shin
      1. Sangwoo Shin
        Absehen von Identifizierung No access Sangwoo Shin
        Vereinfachte Sorgfaltspflichten No access Sangwoo Shin
      2. Sangwoo Shin
        Absehen von Identifizierung No access Sangwoo Shin
        Vereinfachte Sorgfaltspflichten No access Sangwoo Shin
    4. Sangwoo Shin
      1. Sangwoo Shin
        Politisch exponierte Personen No access Sangwoo Shin
        Nicht persönlich anwesender Vertragspartner No access Sangwoo Shin
        Korrespondenzbankbeziehungen No access Sangwoo Shin
        Annahme von Bargeld im Rahmen des Finanztransfer- und Sortengeschäfts No access Sangwoo Shin
      2. Sangwoo Shin
        Politisch exponierte Personen No access Sangwoo Shin
        Korrespondenzbankbeziehungen No access Sangwoo Shin
        Key-Account-Management No access Sangwoo Shin
        Non-Profit-Organisation No access Sangwoo Shin
  3. Sangwoo Shin
    1. Sangwoo Shin
      1. Sangwoo Shin
        Bestellung und Entpflichtung No access Sangwoo Shin
        Aufgaben No access Sangwoo Shin
        Wirksame Einsetzung der Mittel und Verfahren No access Sangwoo Shin
        Berichtspflichten No access Sangwoo Shin
        Funktionstrennung No access Sangwoo Shin
      2. Sangwoo Shin
        Bestellung No access Sangwoo Shin
        Aufgaben No access Sangwoo Shin
        Funktion und Verantwortlichkeit No access Sangwoo Shin
        Funktionstrennung No access Sangwoo Shin
    2. Sangwoo Shin
      1. Sangwoo Shin
        Deutschland No access Sangwoo Shin
        Südkorea No access Sangwoo Shin
      2. Sangwoo Shin
        Gefährdungsanalyse No access Sangwoo Shin
        Einsatz von Monitoringsystemen No access Sangwoo Shin
        Untersuchungspflicht No access Sangwoo Shin
      3. Sangwoo Shin
        Deutschland No access Sangwoo Shin
        Südkorea No access Sangwoo Shin
    3. Sangwoo Shin
      1. Sangwoo Shin
        Schulung No access Sangwoo Shin
        Unterrichtung No access Sangwoo Shin
        Dokumentation No access Sangwoo Shin
      2. Sangwoo Shin
        Zuständigkeit für die Schulung und das Training No access Sangwoo Shin
        Inhalt der Schulung und des Trainings No access Sangwoo Shin
        Gegenstand, Zeitraum, Methode sowie Aufbewahrung der Schulung und des Trainings No access Sangwoo Shin
  4. Sangwoo Shin
    1. Sangwoo Shin
      1. Deutschland No access Sangwoo Shin
      2. Südkorea No access Sangwoo Shin
    2. Sangwoo Shin
      1. Deutschland No access Sangwoo Shin
      2. Sangwoo Shin
        Gegenstand der Aufbewahrung No access Sangwoo Shin
        Art und Weise der Aufbewahrung No access Sangwoo Shin
        Aufbewahrungsfrist No access Sangwoo Shin
        Ort der Aufbewahrung No access Sangwoo Shin
  5. Sangwoo Shin
    1. Sangwoo Shin
      1. Deutschland No access Sangwoo Shin
      2. Südkorea No access Sangwoo Shin
    2. Sangwoo Shin
      1. Sangwoo Shin
        Verdacht auf Geldwäsche No access Sangwoo Shin
        Verdacht der Terrorismusfinanzierung No access Sangwoo Shin
      2. Sangwoo Shin
        Verdächtige Transaktionen No access Sangwoo Shin
        Große Bargeld-Transaktionen No access Sangwoo Shin
        Zwischenergebnis No access Sangwoo Shin
    3. Sangwoo Shin
      1. Deutschland No access Sangwoo Shin
      2. Südkorea No access Sangwoo Shin
    4. Sangwoo Shin
      1. Deutschland No access Sangwoo Shin
      2. Südkorea No access Sangwoo Shin
    5. Verdachtsmeldung durch Behörden No access Sangwoo Shin
    6. Stillhaltepflicht No access Sangwoo Shin
    7. Rückmeldung (Feed-Back) der zuständigen Staatsanwaltschaft No access Sangwoo Shin
  6. Sangwoo Shin
    1. Sangwoo Shin
      1. Bankaufsichtsrechtliche Aspekte No access Sangwoo Shin
      2. Zivilrechtliche Aspekte No access Sangwoo Shin
    2. Sangwoo Shin
      1. Bankaufsichtsrechtliche Aspekte No access Sangwoo Shin
      2. Zivilrechtliche Aspekte No access Sangwoo Shin
  7. Sangwoo Shin
    1. Zweck des Verbots der Informationsweitergabe No access Sangwoo Shin
    2. Sangwoo Shin
      1. Übermittlung an staatliche Stellen und an die zuständigen Behörden No access Sangwoo Shin
      2. Übermittlung zwischen den derselben Gruppe angehörenden Instituten oder Unternehmen No access Sangwoo Shin
      3. Übermittlung bei rechtsberatenden Berufen No access Sangwoo Shin
      4. Übermittlung in Fällen, die sich auf denselben Vertragspartner und dieselbe Transaktion beziehen No access Sangwoo Shin
    3. Sangwoo Shin
      1. Deutschland No access Sangwoo Shin
      2. Südkorea No access Sangwoo Shin
  8. Sangwoo Shin
    1. Deutschland No access Sangwoo Shin
    2. Südkorea No access Sangwoo Shin
    3. Rechtsvergleich zum koreanischen Recht No access Sangwoo Shin
  9. Zwischenergebnis No access Pages 515 - 517 Sangwoo Shin
Sangwoo Shin
1. 1. Thesen zu Organisationspflichten für Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute No access Pages 518 - 519 Sangwoo Shin
  2. Thesen zu Organisationspflichten für Wertpapierdienstleistungsunternehmen No access Pages 519 - 521 Sangwoo Shin
  3. Thesen zu Organisationspflichten zur Verhinderung von Geldwäsche No access Pages 521 - 522 Sangwoo Shin
Literaturverzeichnis No access Pages 523 - 544 Sangwoo Shin