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Monographie Kein Zugriff

The Concept of Integrated Financial Supervision and Regulation of Financial Comglomerates in Germany and the United Kingdom

Autor:innen:
Verlag:
 2007

Zusammenfassung

Die Zusammenlegung von Banken-, Versicherungs- und Wertpapieraufsicht zu einer Behörde liegt seit einigen Jahren international im Trend. Diese Studie untersucht aus rechtsvergleichender Perspektive, wie das Allfinanzaufsichtskonzept in Deutschland und Großbritannien implementiert wurde, und welche Auswirkungen dies auf die Beaufsichtigung von Finanzkonglomeraten hat.

Die Unterschiede zwischen Deutschland und Großbritannien bei der Regulierung von Finanzkonglomeraten werden anhand einer Reihe von historischen, wirtschaftlichen, kulturellen und politischen Faktoren erklärt. Darüber hinaus zeigt die Arbeit, dass eine integrierte Aufsichtsstruktur, die lediglich durch administrative Verschmelzung sektoraler Zuständigkeiten geschaffen wird, zu inkohärenten und belastenden Regeln führen kann, wenn dabei die verschiedenen Aufsichtsziele, -methoden und -regeln nicht harmonisiert werden. Daher ist eine solche Struktur unter Umständen nicht dazu geeignet, die potenziellen Vorteile der integrierten Finanzaufsicht nutzbar zu machen.

Die Arbeit richtet sich insbesondere an Wissenschaftler und Praktiker, die auf dem Gebiet der Finanzregulierung tätig sind.

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Bibliographische Angaben

Copyrightjahr
2007
ISBN-Print
978-3-8329-2512-3
ISBN-Online
978-3-8452-0034-7
Verlag
Nomos, Baden-Baden
Reihe
Europäisches Wirtschaftsrecht
Band
48
Sprache
Englisch
Seiten
204
Produkttyp
Monographie

Inhaltsverzeichnis

KapitelSeiten
  1. Titelei/Inhaltsverzeichnis Kein Zugriff 2 - 12 Tatyana Filipova
  2. List of often used Acronyms and Abbreviations Kein Zugriff 13 - 14 Tatyana Filipova
  3. Table of Cases Kein Zugriff 15 - 16 Tatyana Filipova
  4. Table of Legislation Kein Zugriff 17 - 20 Tatyana Filipova
  5. Tatyana Filipova
      1. Aims and Methodology Kein Zugriff 21 - 31 Tatyana Filipova
      2. Significance Kein Zugriff 31 - 32 Tatyana Filipova
      3. Structure of the Enquiry Kein Zugriff 32 - 33 Tatyana Filipova
      4. Note on Terminology Kein Zugriff 33 - 34 Tatyana Filipova
      1. Definition Kein Zugriff 35 - 38 Tatyana Filipova
      2. Tatyana Filipova
        1. Developments in the financial markets in the 1980s and 1990s Kein Zugriff Tatyana Filipova
        2. Benefits associated with financial conglomerates Kein Zugriff Tatyana Filipova
      3. Tatyana Filipova
        1. Tatyana Filipova
          1. Co-operation – Distribution and marketing agreements Kein Zugriff Tatyana Filipova
          2. Strategic participation – Distribution and marketing alliances Kein Zugriff Tatyana Filipova
          3. Holding Kein Zugriff Tatyana Filipova
        2. Structure according to the dominating financial sector Kein Zugriff Tatyana Filipova
      4. Tatyana Filipova
        1. Markets in EU Member States Kein Zugriff Tatyana Filipova
        2. Markets of countries outside the EU Kein Zugriff Tatyana Filipova
      5. Conclusions Kein Zugriff 50 - 51 Tatyana Filipova
      1. Danger of influence exercised to the detriment of a prudent business activity of a financial company Kein Zugriff 51 - 53 Tatyana Filipova
      2. Contagion – Domino and spill-over effects Kein Zugriff 53 - 55 Tatyana Filipova
      3. Multiple gearing of capital Kein Zugriff 55 - 57 Tatyana Filipova
      4. Supervisory arbitrage Kein Zugriff 57 - 57 Tatyana Filipova
      5. Transparency of the legal and managerial structure Kein Zugriff 57 - 59 Tatyana Filipova
      6. Insufficient co-operation between sectoral regulators Kein Zugriff 59 - 60 Tatyana Filipova
      1. Tatyana Filipova
        1. Facilitation of cross-sectoral supervision Kein Zugriff Tatyana Filipova
        2. Minimisation of the burden of supervision Kein Zugriff Tatyana Filipova
        3. Competitive neutrality and prevention of regulatory arbitrage Kein Zugriff Tatyana Filipova
        4. Regulatory efficiency Kein Zugriff Tatyana Filipova
        5. Increased professionalisation of staff Kein Zugriff Tatyana Filipova
        6. Improved accountability Kein Zugriff Tatyana Filipova
      2. Tatyana Filipova
        1. Tatyana Filipova
          1. Banking regulation Kein Zugriff Tatyana Filipova
          2. Securities regulation Kein Zugriff Tatyana Filipova
          3. Insurance regulation Kein Zugriff Tatyana Filipova
        2. Unclear objectives Kein Zugriff Tatyana Filipova
        3. Diseconomies of scale Kein Zugriff Tatyana Filipova
        4. Limited synergies Kein Zugriff Tatyana Filipova
    4. The Relationship between Financial Regulation and Competitiveness Kein Zugriff 70 - 72 Tatyana Filipova
      1. Constitutional basis and structure of financial supervision Kein Zugriff 73 - 78 Tatyana Filipova
      2. Tatyana Filipova
        1. Tatyana Filipova
          1. History of insurance regulation Kein Zugriff Tatyana Filipova
          2. History of bank regulation Kein Zugriff Tatyana Filipova
          3. History of securities regulation Kein Zugriff Tatyana Filipova
          4. From sectoral to integrated financial supervision – Gesetz über die integrierte Finanzaufsicht Kein Zugriff Tatyana Filipova
        2. Tatyana Filipova
          1. History of insurance regulation Kein Zugriff Tatyana Filipova
          2. History of banking regulation Kein Zugriff Tatyana Filipova
          3. History of securities regulation Kein Zugriff Tatyana Filipova
          4. From sectoral to integrated financial supervision – Financial Services and Markets Act Kein Zugriff Tatyana Filipova
      3. Tatyana Filipova
        1. German law Kein Zugriff Tatyana Filipova
        2. British law Kein Zugriff Tatyana Filipova
      4. Tatyana Filipova
        1. Tatyana Filipova
          1. Objectives of banking regulation Kein Zugriff Tatyana Filipova
          2. Objectives of insurance regulation Kein Zugriff Tatyana Filipova
          3. Objectives of the securities regulation Kein Zugriff Tatyana Filipova
        2. British law Kein Zugriff Tatyana Filipova
        3. Comparison Kein Zugriff Tatyana Filipova
      5. Tatyana Filipova
        1. Tatyana Filipova
          1. Federal Financial Supervisory Authority – BaFin Kein Zugriff Tatyana Filipova
          2. German Central Bank – Deutsche Bundesbank Kein Zugriff Tatyana Filipova
          3. Relationship between BaFin and the Deutsche Bundesbank Kein Zugriff Tatyana Filipova
        2. British law Kein Zugriff Tatyana Filipova
        3. Comparison Kein Zugriff Tatyana Filipova
      6. Tatyana Filipova
        1. Tatyana Filipova
          1. Directorate banking supervision Kein Zugriff Tatyana Filipova
          2. Directorate insurance supervision Kein Zugriff Tatyana Filipova
          3. Directorate Securities Supervision and Assets Management Kein Zugriff Tatyana Filipova
          4. Cross-sectoral departments Kein Zugriff Tatyana Filipova
        2. British law Kein Zugriff Tatyana Filipova
        3. Comparison Kein Zugriff Tatyana Filipova
      7. Conclusions Kein Zugriff 106 - 110 Tatyana Filipova
      1. Tatyana Filipova
        1. Principle of specialisation of insurance undertakings – Prohibition of entertainment of banking and insurance business in a single entity Kein Zugriff Tatyana Filipova
        2. European regulatory policy pertaining to affiliations between banks and insurance undertakings Kein Zugriff Tatyana Filipova
        3. Tatyana Filipova
          1. Tatyana Filipova
            1. Groups based on affiliation contracts Kein Zugriff Tatyana Filipova
            2. Situations of dependence outside a contract-based group (de facto groups) Kein Zugriff Tatyana Filipova
          2. British law Kein Zugriff Tatyana Filipova
      2. Tatyana Filipova
        1. Tatyana Filipova
          1. Tatyana Filipova
            1. Under the banking law Kein Zugriff Tatyana Filipova
            2. Under the insurance law Kein Zugriff Tatyana Filipova
          2. British law Kein Zugriff Tatyana Filipova
          3. Comparison Kein Zugriff Tatyana Filipova
        2. Tatyana Filipova
          1. Tatyana Filipova
            1. Under the banking and insurance statutory law Kein Zugriff Tatyana Filipova
            2. Tatyana Filipova
              1. Normative basis for supervisory control over group of companies Kein Zugriff Tatyana Filipova
              2. Tatyana Filipova
                1. Insurance company as a dominant undertaking Kein Zugriff Tatyana Filipova
                2. Insurance company as a subordinated undertaking Kein Zugriff Tatyana Filipova
              3. Tatyana Filipova
                1. Insurance undertaking as a dominant company Kein Zugriff Tatyana Filipova
                2. Insurance undertaking as a subordinated company Kein Zugriff Tatyana Filipova
          2. British law Kein Zugriff Tatyana Filipova
          3. Comparison Kein Zugriff Tatyana Filipova
      3. Conclusion Kein Zugriff 140 - 142 Tatyana Filipova
      1. Tatyana Filipova
        1. Tatyana Filipova
          1. Minimum amount of equity Kein Zugriff Tatyana Filipova
          2. Solvency requirements Kein Zugriff Tatyana Filipova
          3. Components forming the solvency funds Kein Zugriff Tatyana Filipova
          4. Limits on exposures and investments Kein Zugriff Tatyana Filipova
          5. Group supervision Kein Zugriff Tatyana Filipova
          6. Extra instruments that guarantee the solvency, stability, and confidence in the financial system Kein Zugriff Tatyana Filipova
          7. Conclusion Kein Zugriff Tatyana Filipova
        2. Tatyana Filipova
          1. General approach to supervision Kein Zugriff Tatyana Filipova
          2. Capital adequacy principles Kein Zugriff Tatyana Filipova
          3. Fit and proper principles Kein Zugriff Tatyana Filipova
          4. Supervisory information sharing and coordination Kein Zugriff Tatyana Filipova
          5. Intragroup transactions and risk concentrations Kein Zugriff Tatyana Filipova
        3. Tatyana Filipova
          1. Capital adequacy Kein Zugriff Tatyana Filipova
          2. Risk concentrations and intragroup transactions Kein Zugriff Tatyana Filipova
          3. Internal control mechanisms and risk management Kein Zugriff Tatyana Filipova
          4. Management qualification Kein Zugriff Tatyana Filipova
          5. Coordinator and information sharing Kein Zugriff Tatyana Filipova
        4. Assessment and conclusion Kein Zugriff Tatyana Filipova
        5. Tatyana Filipova
          1. Basel II and Solvency II Kein Zugriff Tatyana Filipova
          2. Lamfalussy approach Kein Zugriff Tatyana Filipova
          3. Conclusion Kein Zugriff Tatyana Filipova
      2. Tatyana Filipova
        1. German Law Kein Zugriff Tatyana Filipova
        2. British law Kein Zugriff Tatyana Filipova
        3. Comparison and assessment Kein Zugriff Tatyana Filipova
      3. Conclusion Kein Zugriff 172 - 174 Tatyana Filipova
  8. Tatyana Filipova
    1. Key Results Kein Zugriff Tatyana Filipova
  9. Annex I: Structure of the FSA Handbook Kein Zugriff 181 - 184 Tatyana Filipova
  10. Annex II: Most Important EU Legislative Developments in the Financial Services Sector Kein Zugriff 185 - 190 Tatyana Filipova
  11. Selected Bibliography Kein Zugriff 191 - 204 Tatyana Filipova

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