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Monographie Kein Zugriff

Bankenaufsichtsrecht in Deutschland, dem Vereinigten Königreich und den Vereinigten Staaten

Rechtsvergleichende Implikationen für die Restrukturierung des deutschen Rechts
Autor:innen:
Verlag:
 2011

Zusammenfassung

Die Untersuchung wirft einen rechtsvergleichenden Blick auf die grundlegenden Strukturen der Bankenaufsicht und offenbart bestehende Optimierungspotentiale. Ein Schwerpunkt der Betrachtung liegt bei den Aufsichtsinstitutionen, wobei insbesondere Organisationsstruktur und Kompetenzverteilung gegenübergestellt werden. Hier unterscheiden sich die Vergleichsnationen schon im Ansatz und bieten so zugleich einen nahezu umfassenden Überblick über die möglichen Aufsichtskonzepte. Die systematischen Unterschiede setzen sich bei den Aufsichtsinstrumenten, mit denen die verschiedenen Institutionen ausgestattet sind, fort, wenngleich insoweit teilweise gerade zwischen den vergleichbaren Möglichkeiten der angloamerikanischen Rechtsordnungen und den Befugnissen der deutschen Aufsicht unterschieden werden muss. Notwendiger Anknüpfungspunkt für die Betrachtung der Aufsichtsinstrumente ist der bestehende regulatorische Rahmen.

Insgesamt ist die rechtsvergleichende Analyse stets dem Gedanken der Funktionalität verbunden, um auf dieser Grundlage Restrukturierungsansätze für die deutsche Regelung zu generieren, wobei immer auch die Frage der verfassungsrechtlichen Realisierbarkeit berücksichtigt wird.

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Bibliographische Angaben

Copyrightjahr
2011
ISBN-Print
978-3-8329-6631-7
ISBN-Online
978-3-8452-3183-9
Verlag
Nomos, Baden-Baden
Reihe
Saarbrücker Studien zum Internationalen Recht
Band
49
Sprache
Deutsch
Seiten
345
Produkttyp
Monographie

Inhaltsverzeichnis

KapitelSeiten
  1. Titelei/Inhaltsverzeichnis Kein Zugriff 2 - 14
  2. Abkürzungsverzeichnis Kein Zugriff 15 - 22
  3. Einleitung Kein Zugriff 23 - 25
      1. Allgemeine Charakterisierung Kein Zugriff 26 - 28
      2. Die Rolle der Banken Kein Zugriff 28 - 30
        1. Begriff der staatlichen Aufsicht Kein Zugriff
        2. Einordnung und Abgrenzung der Bankenaufsicht Kein Zugriff
        1. Rechtfertigung und Erforderlichkeit Kein Zugriff
        2. Funktionen der Bankenaufsicht Kein Zugriff
      1. Der Bankenmarkt Kein Zugriff 42 - 45
        1. Entwicklung vor dem KWG Kein Zugriff
        2. Bankenaufsicht unter dem BaKred Kein Zugriff
        3. Bankenaufsicht unter der BaFin Kein Zugriff
      3. Internationale Einflüsse Kein Zugriff 51 - 53
      4. Anwendungsbereich Kein Zugriff 53 - 54
      1. Der Bankenmarkt Kein Zugriff 54 - 57
        1. Ursprünge vor 1979 Kein Zugriff
        2. Die Entwicklung seit dem Banking Act 1979 Kein Zugriff
        3. Der Financial Services and Markets Act 2000 Kein Zugriff
      3. Internationale Einflüsse Kein Zugriff 63 - 64
      4. Anwendungsbereich Kein Zugriff 64 - 66
      1. Der Bankenmarkt Kein Zugriff 66 - 68
        1. Einführung von OCC und dem Federal Reserve System Kein Zugriff
        2. The New Deal Kein Zugriff
        3. Entwicklung bis 1990 Kein Zugriff
        4. Neuere Entwicklungen Kein Zugriff
        5. Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act Kein Zugriff
      3. Internationale Einflüsse Kein Zugriff 76 - 76
      4. Anwendungsbereich Kein Zugriff 76 - 77
    4. Vergleich und Analyse Kein Zugriff 77 - 79
        1. Organisation Kein Zugriff
        2. Finanzierung Kein Zugriff
        3. Rechtliche Stellung Kein Zugriff
        4. Aufsichtskompetenzen Kein Zugriff
        1. Organisation Kein Zugriff
        2. Finanzierung Kein Zugriff
        3. Rechtliche Stellung Kein Zugriff
        4. Aufsichtskompetenzen Kein Zugriff
      3. Einlagensicherungseinrichtungen Kein Zugriff 91 - 92
      4. Restrukturierung Kein Zugriff 92 - 93
      1. Organisation Kein Zugriff 93 - 95
      2. Finanzierung Kein Zugriff 95 - 96
        1. Ministerielle Kontrolle Kein Zugriff
        2. Legislative Kontrolle Kein Zugriff
        3. Interne Kontrolle und Transparenz Kein Zugriff
        4. Wettbewerbsrechtliche Kontrolle Kein Zugriff
        5. Gerichtliche Kontrolle und Haftung Kein Zugriff
      4. Zuständigkeitsbereich Kein Zugriff 102 - 103
      5. Rolle anderer Institutionen Kein Zugriff 103 - 104
        1. Organisation Kein Zugriff
        2. Finanzierung Kein Zugriff
        3. Rechtliche Stellung Kein Zugriff
        4. Aufsichtskompetenzen Kein Zugriff
        1. Organisation Kein Zugriff
        2. Finanzierung Kein Zugriff
        3. Rechtliche Stellung Kein Zugriff
        4. Aufsichtskompetenzen Kein Zugriff
        1. Organisation Kein Zugriff
        2. Finanzierung Kein Zugriff
        3. Rechtliche Stellung Kein Zugriff
        4. Aufsichtskompetenzen Kein Zugriff
      4. Bundesstaatliche Aufsicht Kein Zugriff 115 - 116
      5. Sonstige Aufsichtsinstitutionen Kein Zugriff 116 - 116
      6. Zusammenarbeit der Behörden Kein Zugriff 116 - 119
      1. Rechtsvergleichender Befund Kein Zugriff 119 - 123
        1. Beteiligte Institutionen Kein Zugriff
        2. Verhältnis zum Staat Kein Zugriff
          1. Konzentration der Aufsichtskompetenzen Kein Zugriff
            1. Verfassungsrechtliche Vorgaben Kein Zugriff
            2. Parallele Diskussionen Kein Zugriff
            3. Anwendung auf Bankenaufsicht Kein Zugriff
          1. Formelles Verfahren Kein Zugriff
          2. Gründungsspezifische materielle Anforderungen Kein Zugriff
          3. Befreiung von Erlaubnispflicht Kein Zugriff
        2. Filialgründungen Kein Zugriff
          1. Gewichtete Risiken Kein Zugriff
          2. Eigenkapitalbegriff Kein Zugriff
          3. Kapitalziffer Kein Zugriff
        2. Liquidität Kein Zugriff
      3. Personenbezogene Anforderungen Kein Zugriff 150 - 152
        1. Großkredite Kein Zugriff
        2. Millionenkredite Kein Zugriff
        3. Organkredite Kein Zugriff
        4. Bonitätsprüfung und Offenlegungspflicht Kein Zugriff
        1. Risikomanagement Kein Zugriff
        2. Kriminalitätsbekämpfung Kein Zugriff
        1. Allgemeiner Verbraucherschutz Kein Zugriff
        2. Werbung und Hinweispflichten Kein Zugriff
      7. Bankenzusammenschlüssen und Inhaberkontrolle Kein Zugriff 163 - 166
          1. Part IV – Erlaubnis Kein Zugriff
          2. Zulassung nach europäischen Vorgaben Kein Zugriff
          3. Befreiung von Zulassungspflicht Kein Zugriff
        2. Filialgründungen Kein Zugriff
          1. Risikobemessung Kein Zugriff
          2. Kapitalbegriff Kein Zugriff
          3. Kapitalziffer Kein Zugriff
        2. Liquidität Kein Zugriff
        1. Fit and Proper - Test Kein Zugriff
        2. Statement of Principles Kein Zugriff
        1. Großkreditbeschränkungen Kein Zugriff
        2. Connected Counterparties Kein Zugriff
        3. Ausnahmeregelungen Kein Zugriff
        1. Risikomanagement Kein Zugriff
        2. Kriminalitätsbekämpfung Kein Zugriff
        1. Treat Customers Fairly Kein Zugriff
        2. Konkrete Verbraucherschutzbestimmungen Kein Zugriff
        1. Inhaberkontrolle Kein Zugriff
        2. Kartellrechtliche Kontrolle Kein Zugriff
          1. Formelles Verfahren Kein Zugriff
          2. Gründungsspezifische Voraussetzungen Kein Zugriff
          3. Federal Reserve System und Federal Deposit Insurance Kein Zugriff
        2. Filialgründungen Kein Zugriff
          1. Risikobemessung Kein Zugriff
          2. Eigenkapitalbegriff Kein Zugriff
          3. Eigenkapitalziffer Kein Zugriff
        2. Liquidität Kein Zugriff
      3. Personenbezogene Anforderungen Kein Zugriff 198 - 200
        1. Großkredite Kein Zugriff
          1. Insiderkredite Kein Zugriff
          2. Kredite an nahe stehende Unternehmen Kein Zugriff
        3. Internationale Kredite Kein Zugriff
        4. Langfristige Grundstückskredite Kein Zugriff
        1. Allgemeine Strukturen und Risikomanagement Kein Zugriff
        2. Kriminalitätsbekämpfung Kein Zugriff
        1. Offenlegungspflichten Kein Zugriff
        2. Kreditgewährung Kein Zugriff
        3. Sonstige Gesetze Kein Zugriff
        1. Bank Holding Company Act Kein Zugriff
        2. Bank Merger Act Kein Zugriff
        3. Change in Bank Control Act Kein Zugriff
        4. Kartellrechtliche Bestimmungen Kein Zugriff
        1. Rechtsvergleichender Befund Kein Zugriff
        2. Analyse Kein Zugriff
        1. Rechtsvergleichender Befund Kein Zugriff
        2. Analyse Kein Zugriff
        1. Rechtsvergleichender Befund Kein Zugriff
        2. Analyse Kein Zugriff
        1. Rechtsvergleichender Befund Kein Zugriff
        2. Analyse Kein Zugriff
        1. Rechtsverordnungen Kein Zugriff
        2. Richtlinien Kein Zugriff
        3. Verwaltungsakte Kein Zugriff
        4. Informelle Maßnahmen Kein Zugriff
        1. Auskunft- und Vorlagerechte Kein Zugriff
        2. Prüfungs- und Untersuchungsbefugnisse Kein Zugriff
        3. Besondere Ermittlungsrechte Kein Zugriff
        1. Informelle Maßnahmen Kein Zugriff
          1. Generelle Anordnungsbefugnis Kein Zugriff
          2. Organisationsanordnungen Kein Zugriff
          3. Aufhebung der Erlaubnis Kein Zugriff
          4. Abberufungsbefugnis Kein Zugriff
          5. Finanzielle Sanktionen Kein Zugriff
          6. Strafrechtliche Verfolgung Kein Zugriff
            1. Unzureichendes Eigenkapital und unzureichende Liquidität Kein Zugriff
            2. Maßnahmen bei Gefahr Kein Zugriff
            3. Restrukturierung und Abwicklung Kein Zugriff
          1. General Rulemaking Power Kein Zugriff
          2. Specific Rulemaking Power Kein Zugriff
        2. Statements of Principle Kein Zugriff
        3. Guidance Kein Zugriff
        4. Directions Kein Zugriff
        5. Weitere abstrakte Maßnahmen Kein Zugriff
        1. Allgemeine Informationsbefugnisse Kein Zugriff
        2. Einsetzung eines Ermittlers Kein Zugriff
        3. Vor-Ort-Maßnahmen Kein Zugriff
        4. Weitere Ermittlungsbefugnisse Kein Zugriff
        1. Informelle Maßnahmen Kein Zugriff
            1. Institutsbezogene Maßnahmen Kein Zugriff
            2. Personenbezogene Anordnungen Kein Zugriff
            3. Einstweilige Maßnahmen Kein Zugriff
            1. Maßnahmen gegen authorised persons Kein Zugriff
            2. Maßnahmen gegen approved persons Kein Zugriff
            3. Maßnahmen gegen non approved persons Kein Zugriff
          3. Public Censure Kein Zugriff
          4. Strafrechtliche Verfolgung Kein Zugriff
          5. Injunctions Kein Zugriff
          6. Restitution Order Kein Zugriff
          7. Krisenmaßnahmen Kein Zugriff
          1. Interpretive Rules Kein Zugriff
            1. Kompetenznormen Kein Zugriff
            2. Erlassverfahren Kein Zugriff
        2. Orders Kein Zugriff
        3. Sonstige abstrakte Handlungsformen Kein Zugriff
        1. Off-site Monitoring Kein Zugriff
        2. On-site Examinations Kein Zugriff
          1. Commitment Letters und Board Resolutions Kein Zugriff
          2. Memorandum of Understanding Kein Zugriff
          3. Safety and Soundness Plan Kein Zugriff
          1. Cease-and-desist Order Kein Zugriff
          2. Formal Written Agreements Kein Zugriff
            1. Institutsbezogene Maßnahmen Kein Zugriff
            2. Personenbezogene Maßnahmen Kein Zugriff
          4. Civil Money Penalty Kein Zugriff
          5. Strafverfolgung Kein Zugriff
            1. Directives Kein Zugriff
            2. Safety and Soundness Orders Kein Zugriff
            3. Zwangs- und Konkursverwaltung Kein Zugriff
        3. Einzelstaatliche Instrumente Kein Zugriff
          1. Rechtsvergleichender Befund Kein Zugriff
          2. Analyse Kein Zugriff
          1. Rechtsvergleichender Befund Kein Zugriff
          2. Analyse Kein Zugriff
        3. Einzelfallentscheidungen Kein Zugriff
        1. Rechtsvergleichender Befund Kein Zugriff
        2. Analyse Kein Zugriff
        1. Rechtsvergleichender Befund Kein Zugriff
        2. Analyse Kein Zugriff
  9. Zusammenfassung und Ausblick Kein Zugriff 318 - 320
  10. Literaturverzeichnis Kein Zugriff 321 - 345

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