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Monographie Kein Zugriff

Bankenaufsichtsrecht in Deutschland, dem Vereinigten Königreich und den Vereinigten Staaten

Rechtsvergleichende Implikationen für die Restrukturierung des deutschen Rechts
Autor:innen:
Verlag:
 2011

Zusammenfassung

Die Untersuchung wirft einen rechtsvergleichenden Blick auf die grundlegenden Strukturen der Bankenaufsicht und offenbart bestehende Optimierungspotentiale. Ein Schwerpunkt der Betrachtung liegt bei den Aufsichtsinstitutionen, wobei insbesondere Organisationsstruktur und Kompetenzverteilung gegenübergestellt werden. Hier unterscheiden sich die Vergleichsnationen schon im Ansatz und bieten so zugleich einen nahezu umfassenden Überblick über die möglichen Aufsichtskonzepte. Die systematischen Unterschiede setzen sich bei den Aufsichtsinstrumenten, mit denen die verschiedenen Institutionen ausgestattet sind, fort, wenngleich insoweit teilweise gerade zwischen den vergleichbaren Möglichkeiten der angloamerikanischen Rechtsordnungen und den Befugnissen der deutschen Aufsicht unterschieden werden muss. Notwendiger Anknüpfungspunkt für die Betrachtung der Aufsichtsinstrumente ist der bestehende regulatorische Rahmen.

Insgesamt ist die rechtsvergleichende Analyse stets dem Gedanken der Funktionalität verbunden, um auf dieser Grundlage Restrukturierungsansätze für die deutsche Regelung zu generieren, wobei immer auch die Frage der verfassungsrechtlichen Realisierbarkeit berücksichtigt wird.

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Bibliographische Angaben

Auflage
1/2011
Copyrightjahr
2011
ISBN-Print
978-3-8329-6631-7
ISBN-Online
978-3-8452-3183-9
Verlag
Nomos, Baden-Baden
Reihe
Saarbrücker Studien zum Internationalen Recht
Band
49
Sprache
Deutsch
Seiten
345
Produkttyp
Monographie

Inhaltsverzeichnis

KapitelSeiten
  1. Titelei/Inhaltsverzeichnis Kein Zugriff 2 - 14 Hendrik Schäfer
  2. Abkürzungsverzeichnis Kein Zugriff 15 - 22 Hendrik Schäfer
  3. Einleitung Kein Zugriff 23 - 25 Hendrik Schäfer
      1. Allgemeine Charakterisierung Kein Zugriff 26 - 28 Hendrik Schäfer
      2. Die Rolle der Banken Kein Zugriff 28 - 30 Hendrik Schäfer
      1. Hendrik Schäfer
        1. Begriff der staatlichen Aufsicht Kein Zugriff Hendrik Schäfer
        2. Einordnung und Abgrenzung der Bankenaufsicht Kein Zugriff Hendrik Schäfer
      2. Hendrik Schäfer
        1. Rechtfertigung und Erforderlichkeit Kein Zugriff Hendrik Schäfer
        2. Funktionen der Bankenaufsicht Kein Zugriff Hendrik Schäfer
      1. Der Bankenmarkt Kein Zugriff 42 - 45 Hendrik Schäfer
      2. Hendrik Schäfer
        1. Entwicklung vor dem KWG Kein Zugriff Hendrik Schäfer
        2. Bankenaufsicht unter dem BaKred Kein Zugriff Hendrik Schäfer
        3. Bankenaufsicht unter der BaFin Kein Zugriff Hendrik Schäfer
      3. Internationale Einflüsse Kein Zugriff 51 - 53 Hendrik Schäfer
      4. Anwendungsbereich Kein Zugriff 53 - 54 Hendrik Schäfer
      1. Der Bankenmarkt Kein Zugriff 54 - 57 Hendrik Schäfer
      2. Hendrik Schäfer
        1. Ursprünge vor 1979 Kein Zugriff Hendrik Schäfer
        2. Die Entwicklung seit dem Banking Act 1979 Kein Zugriff Hendrik Schäfer
        3. Der Financial Services and Markets Act 2000 Kein Zugriff Hendrik Schäfer
      3. Internationale Einflüsse Kein Zugriff 63 - 64 Hendrik Schäfer
      4. Anwendungsbereich Kein Zugriff 64 - 66 Hendrik Schäfer
      1. Der Bankenmarkt Kein Zugriff 66 - 68 Hendrik Schäfer
      2. Hendrik Schäfer
        1. Einführung von OCC und dem Federal Reserve System Kein Zugriff Hendrik Schäfer
        2. The New Deal Kein Zugriff Hendrik Schäfer
        3. Entwicklung bis 1990 Kein Zugriff Hendrik Schäfer
        4. Neuere Entwicklungen Kein Zugriff Hendrik Schäfer
        5. Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act Kein Zugriff Hendrik Schäfer
      3. Internationale Einflüsse Kein Zugriff 76 - 76 Hendrik Schäfer
      4. Anwendungsbereich Kein Zugriff 76 - 77 Hendrik Schäfer
    4. Vergleich und Analyse Kein Zugriff 77 - 79 Hendrik Schäfer
      1. Hendrik Schäfer
        1. Organisation Kein Zugriff Hendrik Schäfer
        2. Finanzierung Kein Zugriff Hendrik Schäfer
        3. Rechtliche Stellung Kein Zugriff Hendrik Schäfer
        4. Aufsichtskompetenzen Kein Zugriff Hendrik Schäfer
      2. Hendrik Schäfer
        1. Organisation Kein Zugriff Hendrik Schäfer
        2. Finanzierung Kein Zugriff Hendrik Schäfer
        3. Rechtliche Stellung Kein Zugriff Hendrik Schäfer
        4. Aufsichtskompetenzen Kein Zugriff Hendrik Schäfer
      3. Einlagensicherungseinrichtungen Kein Zugriff 91 - 92 Hendrik Schäfer
      4. Restrukturierung Kein Zugriff 92 - 93 Hendrik Schäfer
      1. Organisation Kein Zugriff 93 - 95 Hendrik Schäfer
      2. Finanzierung Kein Zugriff 95 - 96 Hendrik Schäfer
      3. Hendrik Schäfer
        1. Ministerielle Kontrolle Kein Zugriff Hendrik Schäfer
        2. Legislative Kontrolle Kein Zugriff Hendrik Schäfer
        3. Interne Kontrolle und Transparenz Kein Zugriff Hendrik Schäfer
        4. Wettbewerbsrechtliche Kontrolle Kein Zugriff Hendrik Schäfer
        5. Gerichtliche Kontrolle und Haftung Kein Zugriff Hendrik Schäfer
      4. Zuständigkeitsbereich Kein Zugriff 102 - 103 Hendrik Schäfer
      5. Rolle anderer Institutionen Kein Zugriff 103 - 104 Hendrik Schäfer
      1. Hendrik Schäfer
        1. Organisation Kein Zugriff Hendrik Schäfer
        2. Finanzierung Kein Zugriff Hendrik Schäfer
        3. Rechtliche Stellung Kein Zugriff Hendrik Schäfer
        4. Aufsichtskompetenzen Kein Zugriff Hendrik Schäfer
      2. Hendrik Schäfer
        1. Organisation Kein Zugriff Hendrik Schäfer
        2. Finanzierung Kein Zugriff Hendrik Schäfer
        3. Rechtliche Stellung Kein Zugriff Hendrik Schäfer
        4. Aufsichtskompetenzen Kein Zugriff Hendrik Schäfer
      3. Hendrik Schäfer
        1. Organisation Kein Zugriff Hendrik Schäfer
        2. Finanzierung Kein Zugriff Hendrik Schäfer
        3. Rechtliche Stellung Kein Zugriff Hendrik Schäfer
        4. Aufsichtskompetenzen Kein Zugriff Hendrik Schäfer
      4. Bundesstaatliche Aufsicht Kein Zugriff 115 - 116 Hendrik Schäfer
      5. Sonstige Aufsichtsinstitutionen Kein Zugriff 116 - 116 Hendrik Schäfer
      6. Zusammenarbeit der Behörden Kein Zugriff 116 - 119 Hendrik Schäfer
      1. Rechtsvergleichender Befund Kein Zugriff 119 - 123 Hendrik Schäfer
      2. Hendrik Schäfer
        1. Beteiligte Institutionen Kein Zugriff Hendrik Schäfer
        2. Verhältnis zum Staat Kein Zugriff Hendrik Schäfer
        3. Hendrik Schäfer
          1. Konzentration der Aufsichtskompetenzen Kein Zugriff Hendrik Schäfer
          2. Hendrik Schäfer
            1. Verfassungsrechtliche Vorgaben Kein Zugriff Hendrik Schäfer
            2. Parallele Diskussionen Kein Zugriff Hendrik Schäfer
            3. Anwendung auf Bankenaufsicht Kein Zugriff Hendrik Schäfer
      1. Hendrik Schäfer
        1. Hendrik Schäfer
          1. Formelles Verfahren Kein Zugriff Hendrik Schäfer
          2. Gründungsspezifische materielle Anforderungen Kein Zugriff Hendrik Schäfer
          3. Befreiung von Erlaubnispflicht Kein Zugriff Hendrik Schäfer
        2. Filialgründungen Kein Zugriff Hendrik Schäfer
      2. Hendrik Schäfer
        1. Hendrik Schäfer
          1. Gewichtete Risiken Kein Zugriff Hendrik Schäfer
          2. Eigenkapitalbegriff Kein Zugriff Hendrik Schäfer
          3. Kapitalziffer Kein Zugriff Hendrik Schäfer
        2. Liquidität Kein Zugriff Hendrik Schäfer
      3. Personenbezogene Anforderungen Kein Zugriff 150 - 152 Hendrik Schäfer
      4. Hendrik Schäfer
        1. Großkredite Kein Zugriff Hendrik Schäfer
        2. Millionenkredite Kein Zugriff Hendrik Schäfer
        3. Organkredite Kein Zugriff Hendrik Schäfer
        4. Bonitätsprüfung und Offenlegungspflicht Kein Zugriff Hendrik Schäfer
      5. Hendrik Schäfer
        1. Risikomanagement Kein Zugriff Hendrik Schäfer
        2. Kriminalitätsbekämpfung Kein Zugriff Hendrik Schäfer
      6. Hendrik Schäfer
        1. Allgemeiner Verbraucherschutz Kein Zugriff Hendrik Schäfer
        2. Werbung und Hinweispflichten Kein Zugriff Hendrik Schäfer
      7. Bankenzusammenschlüssen und Inhaberkontrolle Kein Zugriff 163 - 166 Hendrik Schäfer
      1. Hendrik Schäfer
        1. Hendrik Schäfer
          1. Part IV – Erlaubnis Kein Zugriff Hendrik Schäfer
          2. Zulassung nach europäischen Vorgaben Kein Zugriff Hendrik Schäfer
          3. Befreiung von Zulassungspflicht Kein Zugriff Hendrik Schäfer
        2. Filialgründungen Kein Zugriff Hendrik Schäfer
      2. Hendrik Schäfer
        1. Hendrik Schäfer
          1. Risikobemessung Kein Zugriff Hendrik Schäfer
          2. Kapitalbegriff Kein Zugriff Hendrik Schäfer
          3. Kapitalziffer Kein Zugriff Hendrik Schäfer
        2. Liquidität Kein Zugriff Hendrik Schäfer
      3. Hendrik Schäfer
        1. Fit and Proper - Test Kein Zugriff Hendrik Schäfer
        2. Statement of Principles Kein Zugriff Hendrik Schäfer
      4. Hendrik Schäfer
        1. Großkreditbeschränkungen Kein Zugriff Hendrik Schäfer
        2. Connected Counterparties Kein Zugriff Hendrik Schäfer
        3. Ausnahmeregelungen Kein Zugriff Hendrik Schäfer
      5. Hendrik Schäfer
        1. Risikomanagement Kein Zugriff Hendrik Schäfer
        2. Kriminalitätsbekämpfung Kein Zugriff Hendrik Schäfer
      6. Hendrik Schäfer
        1. Treat Customers Fairly Kein Zugriff Hendrik Schäfer
        2. Konkrete Verbraucherschutzbestimmungen Kein Zugriff Hendrik Schäfer
      7. Hendrik Schäfer
        1. Inhaberkontrolle Kein Zugriff Hendrik Schäfer
        2. Kartellrechtliche Kontrolle Kein Zugriff Hendrik Schäfer
      1. Hendrik Schäfer
        1. Hendrik Schäfer
          1. Formelles Verfahren Kein Zugriff Hendrik Schäfer
          2. Gründungsspezifische Voraussetzungen Kein Zugriff Hendrik Schäfer
          3. Federal Reserve System und Federal Deposit Insurance Kein Zugriff Hendrik Schäfer
        2. Filialgründungen Kein Zugriff Hendrik Schäfer
      2. Hendrik Schäfer
        1. Hendrik Schäfer
          1. Risikobemessung Kein Zugriff Hendrik Schäfer
          2. Eigenkapitalbegriff Kein Zugriff Hendrik Schäfer
          3. Eigenkapitalziffer Kein Zugriff Hendrik Schäfer
        2. Liquidität Kein Zugriff Hendrik Schäfer
      3. Personenbezogene Anforderungen Kein Zugriff 198 - 200 Hendrik Schäfer
      4. Hendrik Schäfer
        1. Großkredite Kein Zugriff Hendrik Schäfer
        2. Hendrik Schäfer
          1. Insiderkredite Kein Zugriff Hendrik Schäfer
          2. Kredite an nahe stehende Unternehmen Kein Zugriff Hendrik Schäfer
        3. Internationale Kredite Kein Zugriff Hendrik Schäfer
        4. Langfristige Grundstückskredite Kein Zugriff Hendrik Schäfer
      5. Hendrik Schäfer
        1. Allgemeine Strukturen und Risikomanagement Kein Zugriff Hendrik Schäfer
        2. Kriminalitätsbekämpfung Kein Zugriff Hendrik Schäfer
      6. Hendrik Schäfer
        1. Offenlegungspflichten Kein Zugriff Hendrik Schäfer
        2. Kreditgewährung Kein Zugriff Hendrik Schäfer
        3. Sonstige Gesetze Kein Zugriff Hendrik Schäfer
      7. Hendrik Schäfer
        1. Bank Holding Company Act Kein Zugriff Hendrik Schäfer
        2. Bank Merger Act Kein Zugriff Hendrik Schäfer
        3. Change in Bank Control Act Kein Zugriff Hendrik Schäfer
        4. Kartellrechtliche Bestimmungen Kein Zugriff Hendrik Schäfer
      1. Hendrik Schäfer
        1. Rechtsvergleichender Befund Kein Zugriff Hendrik Schäfer
        2. Analyse Kein Zugriff Hendrik Schäfer
      2. Hendrik Schäfer
        1. Rechtsvergleichender Befund Kein Zugriff Hendrik Schäfer
        2. Analyse Kein Zugriff Hendrik Schäfer
      3. Hendrik Schäfer
        1. Rechtsvergleichender Befund Kein Zugriff Hendrik Schäfer
        2. Analyse Kein Zugriff Hendrik Schäfer
      4. Hendrik Schäfer
        1. Rechtsvergleichender Befund Kein Zugriff Hendrik Schäfer
        2. Analyse Kein Zugriff Hendrik Schäfer
      1. Hendrik Schäfer
        1. Rechtsverordnungen Kein Zugriff Hendrik Schäfer
        2. Richtlinien Kein Zugriff Hendrik Schäfer
        3. Verwaltungsakte Kein Zugriff Hendrik Schäfer
        4. Informelle Maßnahmen Kein Zugriff Hendrik Schäfer
      2. Hendrik Schäfer
        1. Auskunft- und Vorlagerechte Kein Zugriff Hendrik Schäfer
        2. Prüfungs- und Untersuchungsbefugnisse Kein Zugriff Hendrik Schäfer
        3. Besondere Ermittlungsrechte Kein Zugriff Hendrik Schäfer
      3. Hendrik Schäfer
        1. Informelle Maßnahmen Kein Zugriff Hendrik Schäfer
        2. Hendrik Schäfer
          1. Generelle Anordnungsbefugnis Kein Zugriff Hendrik Schäfer
          2. Organisationsanordnungen Kein Zugriff Hendrik Schäfer
          3. Aufhebung der Erlaubnis Kein Zugriff Hendrik Schäfer
          4. Abberufungsbefugnis Kein Zugriff Hendrik Schäfer
          5. Finanzielle Sanktionen Kein Zugriff Hendrik Schäfer
          6. Strafrechtliche Verfolgung Kein Zugriff Hendrik Schäfer
          7. Hendrik Schäfer
            1. Unzureichendes Eigenkapital und unzureichende Liquidität Kein Zugriff Hendrik Schäfer
            2. Maßnahmen bei Gefahr Kein Zugriff Hendrik Schäfer
            3. Restrukturierung und Abwicklung Kein Zugriff Hendrik Schäfer
      1. Hendrik Schäfer
        1. Hendrik Schäfer
          1. General Rulemaking Power Kein Zugriff Hendrik Schäfer
          2. Specific Rulemaking Power Kein Zugriff Hendrik Schäfer
        2. Statements of Principle Kein Zugriff Hendrik Schäfer
        3. Guidance Kein Zugriff Hendrik Schäfer
        4. Directions Kein Zugriff Hendrik Schäfer
        5. Weitere abstrakte Maßnahmen Kein Zugriff Hendrik Schäfer
      2. Hendrik Schäfer
        1. Allgemeine Informationsbefugnisse Kein Zugriff Hendrik Schäfer
        2. Einsetzung eines Ermittlers Kein Zugriff Hendrik Schäfer
        3. Vor-Ort-Maßnahmen Kein Zugriff Hendrik Schäfer
        4. Weitere Ermittlungsbefugnisse Kein Zugriff Hendrik Schäfer
      3. Hendrik Schäfer
        1. Informelle Maßnahmen Kein Zugriff Hendrik Schäfer
        2. Hendrik Schäfer
          1. Hendrik Schäfer
            1. Institutsbezogene Maßnahmen Kein Zugriff Hendrik Schäfer
            2. Personenbezogene Anordnungen Kein Zugriff Hendrik Schäfer
            3. Einstweilige Maßnahmen Kein Zugriff Hendrik Schäfer
          2. Hendrik Schäfer
            1. Maßnahmen gegen authorised persons Kein Zugriff Hendrik Schäfer
            2. Maßnahmen gegen approved persons Kein Zugriff Hendrik Schäfer
            3. Maßnahmen gegen non approved persons Kein Zugriff Hendrik Schäfer
          3. Public Censure Kein Zugriff Hendrik Schäfer
          4. Strafrechtliche Verfolgung Kein Zugriff Hendrik Schäfer
          5. Injunctions Kein Zugriff Hendrik Schäfer
          6. Restitution Order Kein Zugriff Hendrik Schäfer
          7. Krisenmaßnahmen Kein Zugriff Hendrik Schäfer
      1. Hendrik Schäfer
        1. Hendrik Schäfer
          1. Interpretive Rules Kein Zugriff Hendrik Schäfer
          2. Hendrik Schäfer
            1. Kompetenznormen Kein Zugriff Hendrik Schäfer
            2. Erlassverfahren Kein Zugriff Hendrik Schäfer
        2. Orders Kein Zugriff Hendrik Schäfer
        3. Sonstige abstrakte Handlungsformen Kein Zugriff Hendrik Schäfer
      2. Hendrik Schäfer
        1. Off-site Monitoring Kein Zugriff Hendrik Schäfer
        2. On-site Examinations Kein Zugriff Hendrik Schäfer
      3. Hendrik Schäfer
        1. Hendrik Schäfer
          1. Commitment Letters und Board Resolutions Kein Zugriff Hendrik Schäfer
          2. Memorandum of Understanding Kein Zugriff Hendrik Schäfer
          3. Safety and Soundness Plan Kein Zugriff Hendrik Schäfer
        2. Hendrik Schäfer
          1. Cease-and-desist Order Kein Zugriff Hendrik Schäfer
          2. Formal Written Agreements Kein Zugriff Hendrik Schäfer
          3. Hendrik Schäfer
            1. Institutsbezogene Maßnahmen Kein Zugriff Hendrik Schäfer
            2. Personenbezogene Maßnahmen Kein Zugriff Hendrik Schäfer
          4. Civil Money Penalty Kein Zugriff Hendrik Schäfer
          5. Strafverfolgung Kein Zugriff Hendrik Schäfer
          6. Hendrik Schäfer
            1. Directives Kein Zugriff Hendrik Schäfer
            2. Safety and Soundness Orders Kein Zugriff Hendrik Schäfer
            3. Zwangs- und Konkursverwaltung Kein Zugriff Hendrik Schäfer
        3. Einzelstaatliche Instrumente Kein Zugriff Hendrik Schäfer
      1. Hendrik Schäfer
        1. Hendrik Schäfer
          1. Rechtsvergleichender Befund Kein Zugriff Hendrik Schäfer
          2. Analyse Kein Zugriff Hendrik Schäfer
        2. Hendrik Schäfer
          1. Rechtsvergleichender Befund Kein Zugriff Hendrik Schäfer
          2. Analyse Kein Zugriff Hendrik Schäfer
        3. Einzelfallentscheidungen Kein Zugriff Hendrik Schäfer
      2. Hendrik Schäfer
        1. Rechtsvergleichender Befund Kein Zugriff Hendrik Schäfer
        2. Analyse Kein Zugriff Hendrik Schäfer
      3. Hendrik Schäfer
        1. Rechtsvergleichender Befund Kein Zugriff Hendrik Schäfer
        2. Analyse Kein Zugriff Hendrik Schäfer
  9. Zusammenfassung und Ausblick Kein Zugriff 318 - 320 Hendrik Schäfer
  10. Literaturverzeichnis Kein Zugriff 321 - 345 Hendrik Schäfer

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