Bankenaufsichtsrecht in Deutschland, dem Vereinigten Königreich und den Vereinigten Staaten: Rechtsvergleichende Implikationen für die Restrukturierung de…

Dr. Hendrik Schäfer

doi:10.5771/9783845231839

Search publication

Bibliographic data

Edition: 1/2011
Copyright year: 2011
ISBN-Print: 978-3-8329-6631-7
ISBN-Online: 978-3-8452-3183-9
Publisher: Nomos, Baden-Baden
Series: Saarbrücker Studien zum Internationalen Recht
Volume: 49
Language: German
Pages: 345
Product type: Book Titles

Titelei/Inhaltsverzeichnis No access Pages 2 - 14 Hendrik Schäfer
Abkürzungsverzeichnis No access Pages 15 - 22 Hendrik Schäfer
Einleitung No access Pages 23 - 25 Hendrik Schäfer
1. 1. Allgemeine Charakterisierung No access Pages 26 - 28 Hendrik Schäfer
  2. Die Rolle der Banken No access Pages 28 - 30 Hendrik Schäfer
2. 1. Hendrik Schäfer
    1. Begriff der staatlichen Aufsicht No access Hendrik Schäfer
    2. Einordnung und Abgrenzung der Bankenaufsicht No access Hendrik Schäfer
  2. Hendrik Schäfer
    1. Rechtfertigung und Erforderlichkeit No access Hendrik Schäfer
    2. Funktionen der Bankenaufsicht No access Hendrik Schäfer
1. 1. Der Bankenmarkt No access Pages 42 - 45 Hendrik Schäfer
  2. Hendrik Schäfer
    1. Entwicklung vor dem KWG No access Hendrik Schäfer
    2. Bankenaufsicht unter dem BaKred No access Hendrik Schäfer
    3. Bankenaufsicht unter der BaFin No access Hendrik Schäfer
  3. Internationale Einflüsse No access Pages 51 - 53 Hendrik Schäfer
  4. Anwendungsbereich No access Pages 53 - 54 Hendrik Schäfer
2. 1. Der Bankenmarkt No access Pages 54 - 57 Hendrik Schäfer
  2. Hendrik Schäfer
    1. Ursprünge vor 1979 No access Hendrik Schäfer
    2. Die Entwicklung seit dem Banking Act 1979 No access Hendrik Schäfer
    3. Der Financial Services and Markets Act 2000 No access Hendrik Schäfer
  3. Internationale Einflüsse No access Pages 63 - 64 Hendrik Schäfer
  4. Anwendungsbereich No access Pages 64 - 66 Hendrik Schäfer
3. 1. Der Bankenmarkt No access Pages 66 - 68 Hendrik Schäfer
  2. Hendrik Schäfer
    1. Einführung von OCC und dem Federal Reserve System No access Hendrik Schäfer
    2. The New Deal No access Hendrik Schäfer
    3. Entwicklung bis 1990 No access Hendrik Schäfer
    4. Neuere Entwicklungen No access Hendrik Schäfer
    5. Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act No access Hendrik Schäfer
  3. Internationale Einflüsse No access Pages 76 - 76 Hendrik Schäfer
  4. Anwendungsbereich No access Pages 76 - 77 Hendrik Schäfer
4. Vergleich und Analyse No access Pages 77 - 79 Hendrik Schäfer
1. 1. Hendrik Schäfer
    1. Organisation No access Hendrik Schäfer
    2. Finanzierung No access Hendrik Schäfer
    3. Rechtliche Stellung No access Hendrik Schäfer
    4. Aufsichtskompetenzen No access Hendrik Schäfer
  2. Hendrik Schäfer
    1. Organisation No access Hendrik Schäfer
    2. Finanzierung No access Hendrik Schäfer
    3. Rechtliche Stellung No access Hendrik Schäfer
    4. Aufsichtskompetenzen No access Hendrik Schäfer
  3. Einlagensicherungseinrichtungen No access Pages 91 - 92 Hendrik Schäfer
  4. Restrukturierung No access Pages 92 - 93 Hendrik Schäfer
2. 1. Organisation No access Pages 93 - 95 Hendrik Schäfer
  2. Finanzierung No access Pages 95 - 96 Hendrik Schäfer
  3. Hendrik Schäfer
    1. Ministerielle Kontrolle No access Hendrik Schäfer
    2. Legislative Kontrolle No access Hendrik Schäfer
    3. Interne Kontrolle und Transparenz No access Hendrik Schäfer
    4. Wettbewerbsrechtliche Kontrolle No access Hendrik Schäfer
    5. Gerichtliche Kontrolle und Haftung No access Hendrik Schäfer
  4. Zuständigkeitsbereich No access Pages 102 - 103 Hendrik Schäfer
  5. Rolle anderer Institutionen No access Pages 103 - 104 Hendrik Schäfer
3. 1. Hendrik Schäfer
    1. Organisation No access Hendrik Schäfer
    2. Finanzierung No access Hendrik Schäfer
    3. Rechtliche Stellung No access Hendrik Schäfer
    4. Aufsichtskompetenzen No access Hendrik Schäfer
  2. Hendrik Schäfer
    1. Organisation No access Hendrik Schäfer
    2. Finanzierung No access Hendrik Schäfer
    3. Rechtliche Stellung No access Hendrik Schäfer
    4. Aufsichtskompetenzen No access Hendrik Schäfer
  3. Hendrik Schäfer
    1. Organisation No access Hendrik Schäfer
    2. Finanzierung No access Hendrik Schäfer
    3. Rechtliche Stellung No access Hendrik Schäfer
    4. Aufsichtskompetenzen No access Hendrik Schäfer
  4. Bundesstaatliche Aufsicht No access Pages 115 - 116 Hendrik Schäfer
  5. Sonstige Aufsichtsinstitutionen No access Pages 116 - 116 Hendrik Schäfer
  6. Zusammenarbeit der Behörden No access Pages 116 - 119 Hendrik Schäfer
4. 1. Rechtsvergleichender Befund No access Pages 119 - 123 Hendrik Schäfer
  2. Hendrik Schäfer
    1. Beteiligte Institutionen No access Hendrik Schäfer
    2. Verhältnis zum Staat No access Hendrik Schäfer
    3. Hendrik Schäfer
      1. Konzentration der Aufsichtskompetenzen No access Hendrik Schäfer
      2. Hendrik Schäfer
        Verfassungsrechtliche Vorgaben No access Hendrik Schäfer
        Parallele Diskussionen No access Hendrik Schäfer
        Anwendung auf Bankenaufsicht No access Hendrik Schäfer
1. 1. Hendrik Schäfer
    1. Hendrik Schäfer
      1. Formelles Verfahren No access Hendrik Schäfer
      2. Gründungsspezifische materielle Anforderungen No access Hendrik Schäfer
      3. Befreiung von Erlaubnispflicht No access Hendrik Schäfer
    2. Filialgründungen No access Hendrik Schäfer
  2. Hendrik Schäfer
    1. Hendrik Schäfer
      1. Gewichtete Risiken No access Hendrik Schäfer
      2. Eigenkapitalbegriff No access Hendrik Schäfer
      3. Kapitalziffer No access Hendrik Schäfer
    2. Liquidität No access Hendrik Schäfer
  3. Personenbezogene Anforderungen No access Pages 150 - 152 Hendrik Schäfer
  4. Hendrik Schäfer
    1. Großkredite No access Hendrik Schäfer
    2. Millionenkredite No access Hendrik Schäfer
    3. Organkredite No access Hendrik Schäfer
    4. Bonitätsprüfung und Offenlegungspflicht No access Hendrik Schäfer
  5. Hendrik Schäfer
    1. Risikomanagement No access Hendrik Schäfer
    2. Kriminalitätsbekämpfung No access Hendrik Schäfer
  6. Hendrik Schäfer
    1. Allgemeiner Verbraucherschutz No access Hendrik Schäfer
    2. Werbung und Hinweispflichten No access Hendrik Schäfer
  7. Bankenzusammenschlüssen und Inhaberkontrolle No access Pages 163 - 166 Hendrik Schäfer
2. 1. Hendrik Schäfer
    1. Hendrik Schäfer
      1. Part IV – Erlaubnis No access Hendrik Schäfer
      2. Zulassung nach europäischen Vorgaben No access Hendrik Schäfer
      3. Befreiung von Zulassungspflicht No access Hendrik Schäfer
    2. Filialgründungen No access Hendrik Schäfer
  2. Hendrik Schäfer
    1. Hendrik Schäfer
      1. Risikobemessung No access Hendrik Schäfer
      2. Kapitalbegriff No access Hendrik Schäfer
      3. Kapitalziffer No access Hendrik Schäfer
    2. Liquidität No access Hendrik Schäfer
  3. Hendrik Schäfer
    1. Fit and Proper - Test No access Hendrik Schäfer
    2. Statement of Principles No access Hendrik Schäfer
  4. Hendrik Schäfer
    1. Großkreditbeschränkungen No access Hendrik Schäfer
    2. Connected Counterparties No access Hendrik Schäfer
    3. Ausnahmeregelungen No access Hendrik Schäfer
  5. Hendrik Schäfer
    1. Risikomanagement No access Hendrik Schäfer
    2. Kriminalitätsbekämpfung No access Hendrik Schäfer
  6. Hendrik Schäfer
    1. Treat Customers Fairly No access Hendrik Schäfer
    2. Konkrete Verbraucherschutzbestimmungen No access Hendrik Schäfer
  7. Hendrik Schäfer
    1. Inhaberkontrolle No access Hendrik Schäfer
    2. Kartellrechtliche Kontrolle No access Hendrik Schäfer
3. 1. Hendrik Schäfer
    1. Hendrik Schäfer
      1. Formelles Verfahren No access Hendrik Schäfer
      2. Gründungsspezifische Voraussetzungen No access Hendrik Schäfer
      3. Federal Reserve System und Federal Deposit Insurance No access Hendrik Schäfer
    2. Filialgründungen No access Hendrik Schäfer
  2. Hendrik Schäfer
    1. Hendrik Schäfer
      1. Risikobemessung No access Hendrik Schäfer
      2. Eigenkapitalbegriff No access Hendrik Schäfer
      3. Eigenkapitalziffer No access Hendrik Schäfer
    2. Liquidität No access Hendrik Schäfer
  3. Personenbezogene Anforderungen No access Pages 198 - 200 Hendrik Schäfer
  4. Hendrik Schäfer
    1. Großkredite No access Hendrik Schäfer
    2. Hendrik Schäfer
      1. Insiderkredite No access Hendrik Schäfer
      2. Kredite an nahe stehende Unternehmen No access Hendrik Schäfer
    3. Internationale Kredite No access Hendrik Schäfer
    4. Langfristige Grundstückskredite No access Hendrik Schäfer
  5. Hendrik Schäfer
    1. Allgemeine Strukturen und Risikomanagement No access Hendrik Schäfer
    2. Kriminalitätsbekämpfung No access Hendrik Schäfer
  6. Hendrik Schäfer
    1. Offenlegungspflichten No access Hendrik Schäfer
    2. Kreditgewährung No access Hendrik Schäfer
    3. Sonstige Gesetze No access Hendrik Schäfer
  7. Hendrik Schäfer
    1. Bank Holding Company Act No access Hendrik Schäfer
    2. Bank Merger Act No access Hendrik Schäfer
    3. Change in Bank Control Act No access Hendrik Schäfer
    4. Kartellrechtliche Bestimmungen No access Hendrik Schäfer
4. 1. Hendrik Schäfer
    1. Rechtsvergleichender Befund No access Hendrik Schäfer
    2. Analyse No access Hendrik Schäfer
  2. Hendrik Schäfer
    1. Rechtsvergleichender Befund No access Hendrik Schäfer
    2. Analyse No access Hendrik Schäfer
  3. Hendrik Schäfer
    1. Rechtsvergleichender Befund No access Hendrik Schäfer
    2. Analyse No access Hendrik Schäfer
  4. Hendrik Schäfer
    1. Rechtsvergleichender Befund No access Hendrik Schäfer
    2. Analyse No access Hendrik Schäfer
1. 1. Hendrik Schäfer
    1. Rechtsverordnungen No access Hendrik Schäfer
    2. Richtlinien No access Hendrik Schäfer
    3. Verwaltungsakte No access Hendrik Schäfer
    4. Informelle Maßnahmen No access Hendrik Schäfer
  2. Hendrik Schäfer
    1. Auskunft- und Vorlagerechte No access Hendrik Schäfer
    2. Prüfungs- und Untersuchungsbefugnisse No access Hendrik Schäfer
    3. Besondere Ermittlungsrechte No access Hendrik Schäfer
  3. Hendrik Schäfer
    1. Informelle Maßnahmen No access Hendrik Schäfer
    2. Hendrik Schäfer
      1. Generelle Anordnungsbefugnis No access Hendrik Schäfer
      2. Organisationsanordnungen No access Hendrik Schäfer
      3. Aufhebung der Erlaubnis No access Hendrik Schäfer
      4. Abberufungsbefugnis No access Hendrik Schäfer
      5. Finanzielle Sanktionen No access Hendrik Schäfer
      6. Strafrechtliche Verfolgung No access Hendrik Schäfer
      7. Hendrik Schäfer
        Unzureichendes Eigenkapital und unzureichende Liquidität No access Hendrik Schäfer
        Maßnahmen bei Gefahr No access Hendrik Schäfer
        Restrukturierung und Abwicklung No access Hendrik Schäfer
2. 1. Hendrik Schäfer
    1. Hendrik Schäfer
      1. General Rulemaking Power No access Hendrik Schäfer
      2. Specific Rulemaking Power No access Hendrik Schäfer
    2. Statements of Principle No access Hendrik Schäfer
    3. Guidance No access Hendrik Schäfer
    4. Directions No access Hendrik Schäfer
    5. Weitere abstrakte Maßnahmen No access Hendrik Schäfer
  2. Hendrik Schäfer
    1. Allgemeine Informationsbefugnisse No access Hendrik Schäfer
    2. Einsetzung eines Ermittlers No access Hendrik Schäfer
    3. Vor-Ort-Maßnahmen No access Hendrik Schäfer
    4. Weitere Ermittlungsbefugnisse No access Hendrik Schäfer
  3. Hendrik Schäfer
    1. Informelle Maßnahmen No access Hendrik Schäfer
    2. Hendrik Schäfer
      1. Hendrik Schäfer
        Institutsbezogene Maßnahmen No access Hendrik Schäfer
        Personenbezogene Anordnungen No access Hendrik Schäfer
        Einstweilige Maßnahmen No access Hendrik Schäfer
      2. Hendrik Schäfer
        Maßnahmen gegen authorised persons No access Hendrik Schäfer
        Maßnahmen gegen approved persons No access Hendrik Schäfer
        Maßnahmen gegen non approved persons No access Hendrik Schäfer
      3. Public Censure No access Hendrik Schäfer
      4. Strafrechtliche Verfolgung No access Hendrik Schäfer
      5. Injunctions No access Hendrik Schäfer
      6. Restitution Order No access Hendrik Schäfer
      7. Krisenmaßnahmen No access Hendrik Schäfer
3. 1. Hendrik Schäfer
    1. Hendrik Schäfer
      1. Interpretive Rules No access Hendrik Schäfer
      2. Hendrik Schäfer
        Kompetenznormen No access Hendrik Schäfer
        Erlassverfahren No access Hendrik Schäfer
    2. Orders No access Hendrik Schäfer
    3. Sonstige abstrakte Handlungsformen No access Hendrik Schäfer
  2. Hendrik Schäfer
    1. Off-site Monitoring No access Hendrik Schäfer
    2. On-site Examinations No access Hendrik Schäfer
  3. Hendrik Schäfer
    1. Hendrik Schäfer
      1. Commitment Letters und Board Resolutions No access Hendrik Schäfer
      2. Memorandum of Understanding No access Hendrik Schäfer
      3. Safety and Soundness Plan No access Hendrik Schäfer
    2. Hendrik Schäfer
      1. Cease-and-desist Order No access Hendrik Schäfer
      2. Formal Written Agreements No access Hendrik Schäfer
      3. Hendrik Schäfer
        Institutsbezogene Maßnahmen No access Hendrik Schäfer
        Personenbezogene Maßnahmen No access Hendrik Schäfer
      4. Civil Money Penalty No access Hendrik Schäfer
      5. Strafverfolgung No access Hendrik Schäfer
      6. Hendrik Schäfer
        Directives No access Hendrik Schäfer
        Safety and Soundness Orders No access Hendrik Schäfer
        Zwangs- und Konkursverwaltung No access Hendrik Schäfer
    3. Einzelstaatliche Instrumente No access Hendrik Schäfer
4. 1. Hendrik Schäfer
    1. Hendrik Schäfer
      1. Rechtsvergleichender Befund No access Hendrik Schäfer
      2. Analyse No access Hendrik Schäfer
    2. Hendrik Schäfer
      1. Rechtsvergleichender Befund No access Hendrik Schäfer
      2. Analyse No access Hendrik Schäfer
    3. Einzelfallentscheidungen No access Hendrik Schäfer
  2. Hendrik Schäfer
    1. Rechtsvergleichender Befund No access Hendrik Schäfer
    2. Analyse No access Hendrik Schäfer
  3. Hendrik Schäfer
    1. Rechtsvergleichender Befund No access Hendrik Schäfer
    2. Analyse No access Hendrik Schäfer
Zusammenfassung und Ausblick No access Pages 318 - 320 Hendrik Schäfer
Literaturverzeichnis No access Pages 321 - 345 Hendrik Schäfer