Bankenaufsichtsrecht in Deutschland, dem Vereinigten Königreich und den Vereinigten Staaten: Rechtsvergleichende Implikationen für die Restrukturierung de…

Dr. Hendrik Schäfer

doi:10.5771/9783845231839

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Bibliographic data

Edition: 1/2011
Copyright Year: 2011
ISBN-Print: 978-3-8329-6631-7
ISBN-Online: 978-3-8452-3183-9
Publisher: Nomos, Baden-Baden
Series: Saarbrücker Studien zum Internationalen Recht
Volume: 49
Language: German
Pages: 345
Product Type: Monograph

Titelei/Inhaltsverzeichnis No access Pages 2 - 14
Authors:
Abkürzungsverzeichnis No access Pages 15 - 22
Authors:
Einleitung No access Pages 23 - 25
Authors:
1. 1. Allgemeine Charakterisierung No access Pages 26 - 28
    Authors:
  2. Die Rolle der Banken No access Pages 28 - 30
    Authors:
2. 1. Authors:
    1. Begriff der staatlichen Aufsicht No access
      Authors:
    2. Einordnung und Abgrenzung der Bankenaufsicht No access
      Authors:
  2. Authors:
    1. Rechtfertigung und Erforderlichkeit No access
      Authors:
    2. Funktionen der Bankenaufsicht No access
      Authors:
1. 1. Der Bankenmarkt No access Pages 42 - 45
    Authors:
  2. Authors:
    1. Entwicklung vor dem KWG No access
      Authors:
    2. Bankenaufsicht unter dem BaKred No access
      Authors:
    3. Bankenaufsicht unter der BaFin No access
      Authors:
  3. Internationale Einflüsse No access Pages 51 - 53
    Authors:
  4. Anwendungsbereich No access Pages 53 - 54
    Authors:
2. 1. Der Bankenmarkt No access Pages 54 - 57
    Authors:
  2. Authors:
    1. Ursprünge vor 1979 No access
      Authors:
    2. Die Entwicklung seit dem Banking Act 1979 No access
      Authors:
    3. Der Financial Services and Markets Act 2000 No access
      Authors:
  3. Internationale Einflüsse No access Pages 63 - 64
    Authors:
  4. Anwendungsbereich No access Pages 64 - 66
    Authors:
3. 1. Der Bankenmarkt No access Pages 66 - 68
    Authors:
  2. Authors:
    1. Einführung von OCC und dem Federal Reserve System No access
      Authors:
    2. The New Deal No access
      Authors:
    3. Entwicklung bis 1990 No access
      Authors:
    4. Neuere Entwicklungen No access
      Authors:
    5. Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act No access
      Authors:
  3. Internationale Einflüsse No access Pages 76 - 76
    Authors:
  4. Anwendungsbereich No access Pages 76 - 77
    Authors:
4. Vergleich und Analyse No access Pages 77 - 79
  Authors:
1. 1. Authors:
    1. Organisation No access
      Authors:
    2. Finanzierung No access
      Authors:
    3. Rechtliche Stellung No access
      Authors:
    4. Aufsichtskompetenzen No access
      Authors:
  2. Authors:
    1. Organisation No access
      Authors:
    2. Finanzierung No access
      Authors:
    3. Rechtliche Stellung No access
      Authors:
    4. Aufsichtskompetenzen No access
      Authors:
  3. Einlagensicherungseinrichtungen No access Pages 91 - 92
    Authors:
  4. Restrukturierung No access Pages 92 - 93
    Authors:
2. 1. Organisation No access Pages 93 - 95
    Authors:
  2. Finanzierung No access Pages 95 - 96
    Authors:
  3. Authors:
    1. Ministerielle Kontrolle No access
      Authors:
    2. Legislative Kontrolle No access
      Authors:
    3. Interne Kontrolle und Transparenz No access
      Authors:
    4. Wettbewerbsrechtliche Kontrolle No access
      Authors:
    5. Gerichtliche Kontrolle und Haftung No access
      Authors:
  4. Zuständigkeitsbereich No access Pages 102 - 103
    Authors:
  5. Rolle anderer Institutionen No access Pages 103 - 104
    Authors:
3. 1. Authors:
    1. Organisation No access
      Authors:
    2. Finanzierung No access
      Authors:
    3. Rechtliche Stellung No access
      Authors:
    4. Aufsichtskompetenzen No access
      Authors:
  2. Authors:
    1. Organisation No access
      Authors:
    2. Finanzierung No access
      Authors:
    3. Rechtliche Stellung No access
      Authors:
    4. Aufsichtskompetenzen No access
      Authors:
  3. Authors:
    1. Organisation No access
      Authors:
    2. Finanzierung No access
      Authors:
    3. Rechtliche Stellung No access
      Authors:
    4. Aufsichtskompetenzen No access
      Authors:
  4. Bundesstaatliche Aufsicht No access Pages 115 - 116
    Authors:
  5. Sonstige Aufsichtsinstitutionen No access Pages 116 - 116
    Authors:
  6. Zusammenarbeit der Behörden No access Pages 116 - 119
    Authors:
4. 1. Rechtsvergleichender Befund No access Pages 119 - 123
    Authors:
  2. Authors:
    1. Beteiligte Institutionen No access
      Authors:
    2. Verhältnis zum Staat No access
      Authors:
    3. Authors:
      1. Konzentration der Aufsichtskompetenzen No access
        Authors:
      2. Authors:
        Verfassungsrechtliche Vorgaben No access
        Authors:
        Parallele Diskussionen No access
        Authors:
        Anwendung auf Bankenaufsicht No access
        Authors:
1. 1. Authors:
    1. Authors:
      1. Formelles Verfahren No access
        Authors:
      2. Gründungsspezifische materielle Anforderungen No access
        Authors:
      3. Befreiung von Erlaubnispflicht No access
        Authors:
    2. Filialgründungen No access
      Authors:
  2. Authors:
    1. Authors:
      1. Gewichtete Risiken No access
        Authors:
      2. Eigenkapitalbegriff No access
        Authors:
      3. Kapitalziffer No access
        Authors:
    2. Liquidität No access
      Authors:
  3. Personenbezogene Anforderungen No access Pages 150 - 152
    Authors:
  4. Authors:
    1. Großkredite No access
      Authors:
    2. Millionenkredite No access
      Authors:
    3. Organkredite No access
      Authors:
    4. Bonitätsprüfung und Offenlegungspflicht No access
      Authors:
  5. Authors:
    1. Risikomanagement No access
      Authors:
    2. Kriminalitätsbekämpfung No access
      Authors:
  6. Authors:
    1. Allgemeiner Verbraucherschutz No access
      Authors:
    2. Werbung und Hinweispflichten No access
      Authors:
  7. Bankenzusammenschlüssen und Inhaberkontrolle No access Pages 163 - 166
    Authors:
2. 1. Authors:
    1. Authors:
      1. Part IV – Erlaubnis No access
        Authors:
      2. Zulassung nach europäischen Vorgaben No access
        Authors:
      3. Befreiung von Zulassungspflicht No access
        Authors:
    2. Filialgründungen No access
      Authors:
  2. Authors:
    1. Authors:
      1. Risikobemessung No access
        Authors:
      2. Kapitalbegriff No access
        Authors:
      3. Kapitalziffer No access
        Authors:
    2. Liquidität No access
      Authors:
  3. Authors:
    1. Fit and Proper - Test No access
      Authors:
    2. Statement of Principles No access
      Authors:
  4. Authors:
    1. Großkreditbeschränkungen No access
      Authors:
    2. Connected Counterparties No access
      Authors:
    3. Ausnahmeregelungen No access
      Authors:
  5. Authors:
    1. Risikomanagement No access
      Authors:
    2. Kriminalitätsbekämpfung No access
      Authors:
  6. Authors:
    1. Treat Customers Fairly No access
      Authors:
    2. Konkrete Verbraucherschutzbestimmungen No access
      Authors:
  7. Authors:
    1. Inhaberkontrolle No access
      Authors:
    2. Kartellrechtliche Kontrolle No access
      Authors:
3. 1. Authors:
    1. Authors:
      1. Formelles Verfahren No access
        Authors:
      2. Gründungsspezifische Voraussetzungen No access
        Authors:
      3. Federal Reserve System und Federal Deposit Insurance No access
        Authors:
    2. Filialgründungen No access
      Authors:
  2. Authors:
    1. Authors:
      1. Risikobemessung No access
        Authors:
      2. Eigenkapitalbegriff No access
        Authors:
      3. Eigenkapitalziffer No access
        Authors:
    2. Liquidität No access
      Authors:
  3. Personenbezogene Anforderungen No access Pages 198 - 200
    Authors:
  4. Authors:
    1. Großkredite No access
      Authors:
    2. Authors:
      1. Insiderkredite No access
        Authors:
      2. Kredite an nahe stehende Unternehmen No access
        Authors:
    3. Internationale Kredite No access
      Authors:
    4. Langfristige Grundstückskredite No access
      Authors:
  5. Authors:
    1. Allgemeine Strukturen und Risikomanagement No access
      Authors:
    2. Kriminalitätsbekämpfung No access
      Authors:
  6. Authors:
    1. Offenlegungspflichten No access
      Authors:
    2. Kreditgewährung No access
      Authors:
    3. Sonstige Gesetze No access
      Authors:
  7. Authors:
    1. Bank Holding Company Act No access
      Authors:
    2. Bank Merger Act No access
      Authors:
    3. Change in Bank Control Act No access
      Authors:
    4. Kartellrechtliche Bestimmungen No access
      Authors:
4. 1. Authors:
    1. Rechtsvergleichender Befund No access
      Authors:
    2. Analyse No access
      Authors:
  2. Authors:
    1. Rechtsvergleichender Befund No access
      Authors:
    2. Analyse No access
      Authors:
  3. Authors:
    1. Rechtsvergleichender Befund No access
      Authors:
    2. Analyse No access
      Authors:
  4. Authors:
    1. Rechtsvergleichender Befund No access
      Authors:
    2. Analyse No access
      Authors:
1. 1. Authors:
    1. Rechtsverordnungen No access
      Authors:
    2. Richtlinien No access
      Authors:
    3. Verwaltungsakte No access
      Authors:
    4. Informelle Maßnahmen No access
      Authors:
  2. Authors:
    1. Auskunft- und Vorlagerechte No access
      Authors:
    2. Prüfungs- und Untersuchungsbefugnisse No access
      Authors:
    3. Besondere Ermittlungsrechte No access
      Authors:
  3. Authors:
    1. Informelle Maßnahmen No access
      Authors:
    2. Authors:
      1. Generelle Anordnungsbefugnis No access
        Authors:
      2. Organisationsanordnungen No access
        Authors:
      3. Aufhebung der Erlaubnis No access
        Authors:
      4. Abberufungsbefugnis No access
        Authors:
      5. Finanzielle Sanktionen No access
        Authors:
      6. Strafrechtliche Verfolgung No access
        Authors:
      7. Authors:
        Unzureichendes Eigenkapital und unzureichende Liquidität No access
        Authors:
        Maßnahmen bei Gefahr No access
        Authors:
        Restrukturierung und Abwicklung No access
        Authors:
2. 1. Authors:
    1. Authors:
      1. General Rulemaking Power No access
        Authors:
      2. Specific Rulemaking Power No access
        Authors:
    2. Statements of Principle No access
      Authors:
    3. Guidance No access
      Authors:
    4. Directions No access
      Authors:
    5. Weitere abstrakte Maßnahmen No access
      Authors:
  2. Authors:
    1. Allgemeine Informationsbefugnisse No access
      Authors:
    2. Einsetzung eines Ermittlers No access
      Authors:
    3. Vor-Ort-Maßnahmen No access
      Authors:
    4. Weitere Ermittlungsbefugnisse No access
      Authors:
  3. Authors:
    1. Informelle Maßnahmen No access
      Authors:
    2. Authors:
      1. Authors:
        Institutsbezogene Maßnahmen No access
        Authors:
        Personenbezogene Anordnungen No access
        Authors:
        Einstweilige Maßnahmen No access
        Authors:
      2. Authors:
        Maßnahmen gegen authorised persons No access
        Authors:
        Maßnahmen gegen approved persons No access
        Authors:
        Maßnahmen gegen non approved persons No access
        Authors:
      3. Public Censure No access
        Authors:
      4. Strafrechtliche Verfolgung No access
        Authors:
      5. Injunctions No access
        Authors:
      6. Restitution Order No access
        Authors:
      7. Krisenmaßnahmen No access
        Authors:
3. 1. Authors:
    1. Authors:
      1. Interpretive Rules No access
        Authors:
      2. Authors:
        Kompetenznormen No access
        Authors:
        Erlassverfahren No access
        Authors:
    2. Orders No access
      Authors:
    3. Sonstige abstrakte Handlungsformen No access
      Authors:
  2. Authors:
    1. Off-site Monitoring No access
      Authors:
    2. On-site Examinations No access
      Authors:
  3. Authors:
    1. Authors:
      1. Commitment Letters und Board Resolutions No access
        Authors:
      2. Memorandum of Understanding No access
        Authors:
      3. Safety and Soundness Plan No access
        Authors:
    2. Authors:
      1. Cease-and-desist Order No access
        Authors:
      2. Formal Written Agreements No access
        Authors:
      3. Authors:
        Institutsbezogene Maßnahmen No access
        Authors:
        Personenbezogene Maßnahmen No access
        Authors:
      4. Civil Money Penalty No access
        Authors:
      5. Strafverfolgung No access
        Authors:
      6. Authors:
        Directives No access
        Authors:
        Safety and Soundness Orders No access
        Authors:
        Zwangs- und Konkursverwaltung No access
        Authors:
    3. Einzelstaatliche Instrumente No access
      Authors:
4. 1. Authors:
    1. Authors:
      1. Rechtsvergleichender Befund No access
        Authors:
      2. Analyse No access
        Authors:
    2. Authors:
      1. Rechtsvergleichender Befund No access
        Authors:
      2. Analyse No access
        Authors:
    3. Einzelfallentscheidungen No access
      Authors:
  2. Authors:
    1. Rechtsvergleichender Befund No access
      Authors:
    2. Analyse No access
      Authors:
  3. Authors:
    1. Rechtsvergleichender Befund No access
      Authors:
    2. Analyse No access
      Authors:
Zusammenfassung und Ausblick No access Pages 318 - 320
Authors:
Literaturverzeichnis No access Pages 321 - 345
Authors: