Bankenaufsichtsrecht in Deutschland, dem Vereinigten Königreich und den Vereinigten Staaten

Dr. Hendrik Schäfer

doi:10.5771/9783845231839

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Bibliographic data

Copyright year: 2011
ISBN-Print: 978-3-8329-6631-7
ISBN-Online: 978-3-8452-3183-9
Publisher: Nomos, Baden-Baden
Series: Saarbrücker Studien zum Internationalen Recht
Volume: 49
Language: German
Pages: 345
Product type: Book Titles

Titelei/Inhaltsverzeichnis No access Pages 2 - 14
Abkürzungsverzeichnis No access Pages 15 - 22
Einleitung No access Pages 23 - 25
1. 1. Allgemeine Charakterisierung No access Pages 26 - 28
  2. Die Rolle der Banken No access Pages 28 - 30
2. 1. 1. Begriff der staatlichen Aufsicht No access
    2. Einordnung und Abgrenzung der Bankenaufsicht No access
  2. 1. Rechtfertigung und Erforderlichkeit No access
    2. Funktionen der Bankenaufsicht No access
1. 1. Der Bankenmarkt No access Pages 42 - 45
  2. 1. Entwicklung vor dem KWG No access
    2. Bankenaufsicht unter dem BaKred No access
    3. Bankenaufsicht unter der BaFin No access
  3. Internationale Einflüsse No access Pages 51 - 53
  4. Anwendungsbereich No access Pages 53 - 54
2. 1. Der Bankenmarkt No access Pages 54 - 57
  2. 1. Ursprünge vor 1979 No access
    2. Die Entwicklung seit dem Banking Act 1979 No access
    3. Der Financial Services and Markets Act 2000 No access
  3. Internationale Einflüsse No access Pages 63 - 64
  4. Anwendungsbereich No access Pages 64 - 66
3. 1. Der Bankenmarkt No access Pages 66 - 68
  2. 1. Einführung von OCC und dem Federal Reserve System No access
    2. The New Deal No access
    3. Entwicklung bis 1990 No access
    4. Neuere Entwicklungen No access
    5. Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act No access
  3. Internationale Einflüsse No access Pages 76 - 76
  4. Anwendungsbereich No access Pages 76 - 77
4. Vergleich und Analyse No access Pages 77 - 79
1. 1. 1. Organisation No access
    2. Finanzierung No access
    3. Rechtliche Stellung No access
    4. Aufsichtskompetenzen No access
  2. 1. Organisation No access
    2. Finanzierung No access
    3. Rechtliche Stellung No access
    4. Aufsichtskompetenzen No access
  3. Einlagensicherungseinrichtungen No access Pages 91 - 92
  4. Restrukturierung No access Pages 92 - 93
2. 1. Organisation No access Pages 93 - 95
  2. Finanzierung No access Pages 95 - 96
  3. 1. Ministerielle Kontrolle No access
    2. Legislative Kontrolle No access
    3. Interne Kontrolle und Transparenz No access
    4. Wettbewerbsrechtliche Kontrolle No access
    5. Gerichtliche Kontrolle und Haftung No access
  4. Zuständigkeitsbereich No access Pages 102 - 103
  5. Rolle anderer Institutionen No access Pages 103 - 104
3. 1. 1. Organisation No access
    2. Finanzierung No access
    3. Rechtliche Stellung No access
    4. Aufsichtskompetenzen No access
  2. 1. Organisation No access
    2. Finanzierung No access
    3. Rechtliche Stellung No access
    4. Aufsichtskompetenzen No access
  3. 1. Organisation No access
    2. Finanzierung No access
    3. Rechtliche Stellung No access
    4. Aufsichtskompetenzen No access
  4. Bundesstaatliche Aufsicht No access Pages 115 - 116
  5. Sonstige Aufsichtsinstitutionen No access Pages 116 - 116
  6. Zusammenarbeit der Behörden No access Pages 116 - 119
4. 1. Rechtsvergleichender Befund No access Pages 119 - 123
  2. 1. Beteiligte Institutionen No access
    2. Verhältnis zum Staat No access
    3. 1. Konzentration der Aufsichtskompetenzen No access
      2. Verfassungsrechtliche Vorgaben No access
        Parallele Diskussionen No access
        Anwendung auf Bankenaufsicht No access
1. 1. 1. 1. Formelles Verfahren No access
      2. Gründungsspezifische materielle Anforderungen No access
      3. Befreiung von Erlaubnispflicht No access
    2. Filialgründungen No access
  2. 1. 1. Gewichtete Risiken No access
      2. Eigenkapitalbegriff No access
      3. Kapitalziffer No access
    2. Liquidität No access
  3. Personenbezogene Anforderungen No access Pages 150 - 152
  4. 1. Großkredite No access
    2. Millionenkredite No access
    3. Organkredite No access
    4. Bonitätsprüfung und Offenlegungspflicht No access
  5. 1. Risikomanagement No access
    2. Kriminalitätsbekämpfung No access
  6. 1. Allgemeiner Verbraucherschutz No access
    2. Werbung und Hinweispflichten No access
  7. Bankenzusammenschlüssen und Inhaberkontrolle No access Pages 163 - 166
2. 1. 1. 1. Part IV – Erlaubnis No access
      2. Zulassung nach europäischen Vorgaben No access
      3. Befreiung von Zulassungspflicht No access
    2. Filialgründungen No access
  2. 1. 1. Risikobemessung No access
      2. Kapitalbegriff No access
      3. Kapitalziffer No access
    2. Liquidität No access
  3. 1. Fit and Proper - Test No access
    2. Statement of Principles No access
  4. 1. Großkreditbeschränkungen No access
    2. Connected Counterparties No access
    3. Ausnahmeregelungen No access
  5. 1. Risikomanagement No access
    2. Kriminalitätsbekämpfung No access
  6. 1. Treat Customers Fairly No access
    2. Konkrete Verbraucherschutzbestimmungen No access
  7. 1. Inhaberkontrolle No access
    2. Kartellrechtliche Kontrolle No access
3. 1. 1. 1. Formelles Verfahren No access
      2. Gründungsspezifische Voraussetzungen No access
      3. Federal Reserve System und Federal Deposit Insurance No access
    2. Filialgründungen No access
  2. 1. 1. Risikobemessung No access
      2. Eigenkapitalbegriff No access
      3. Eigenkapitalziffer No access
    2. Liquidität No access
  3. Personenbezogene Anforderungen No access Pages 198 - 200
  4. 1. Großkredite No access
    2. 1. Insiderkredite No access
      2. Kredite an nahe stehende Unternehmen No access
    3. Internationale Kredite No access
    4. Langfristige Grundstückskredite No access
  5. 1. Allgemeine Strukturen und Risikomanagement No access
    2. Kriminalitätsbekämpfung No access
  6. 1. Offenlegungspflichten No access
    2. Kreditgewährung No access
    3. Sonstige Gesetze No access
  7. 1. Bank Holding Company Act No access
    2. Bank Merger Act No access
    3. Change in Bank Control Act No access
    4. Kartellrechtliche Bestimmungen No access
4. 1. 1. Rechtsvergleichender Befund No access
    2. Analyse No access
  2. 1. Rechtsvergleichender Befund No access
    2. Analyse No access
  3. 1. Rechtsvergleichender Befund No access
    2. Analyse No access
  4. 1. Rechtsvergleichender Befund No access
    2. Analyse No access
1. 1. 1. Rechtsverordnungen No access
    2. Richtlinien No access
    3. Verwaltungsakte No access
    4. Informelle Maßnahmen No access
  2. 1. Auskunft- und Vorlagerechte No access
    2. Prüfungs- und Untersuchungsbefugnisse No access
    3. Besondere Ermittlungsrechte No access
  3. 1. Informelle Maßnahmen No access
    2. 1. Generelle Anordnungsbefugnis No access
      2. Organisationsanordnungen No access
      3. Aufhebung der Erlaubnis No access
      4. Abberufungsbefugnis No access
      5. Finanzielle Sanktionen No access
      6. Strafrechtliche Verfolgung No access
      7. Unzureichendes Eigenkapital und unzureichende Liquidität No access
        Maßnahmen bei Gefahr No access
        Restrukturierung und Abwicklung No access
2. 1. 1. 1. General Rulemaking Power No access
      2. Specific Rulemaking Power No access
    2. Statements of Principle No access
    3. Guidance No access
    4. Directions No access
    5. Weitere abstrakte Maßnahmen No access
  2. 1. Allgemeine Informationsbefugnisse No access
    2. Einsetzung eines Ermittlers No access
    3. Vor-Ort-Maßnahmen No access
    4. Weitere Ermittlungsbefugnisse No access
  3. 1. Informelle Maßnahmen No access
    2. 1. Institutsbezogene Maßnahmen No access
        Personenbezogene Anordnungen No access
        Einstweilige Maßnahmen No access
      2. Maßnahmen gegen authorised persons No access
        Maßnahmen gegen approved persons No access
        Maßnahmen gegen non approved persons No access
      3. Public Censure No access
      4. Strafrechtliche Verfolgung No access
      5. Injunctions No access
      6. Restitution Order No access
      7. Krisenmaßnahmen No access
3. 1. 1. 1. Interpretive Rules No access
      2. Kompetenznormen No access
        Erlassverfahren No access
    2. Orders No access
    3. Sonstige abstrakte Handlungsformen No access
  2. 1. Off-site Monitoring No access
    2. On-site Examinations No access
  3. 1. 1. Commitment Letters und Board Resolutions No access
      2. Memorandum of Understanding No access
      3. Safety and Soundness Plan No access
    2. 1. Cease-and-desist Order No access
      2. Formal Written Agreements No access
      3. Institutsbezogene Maßnahmen No access
        Personenbezogene Maßnahmen No access
      4. Civil Money Penalty No access
      5. Strafverfolgung No access
      6. Directives No access
        Safety and Soundness Orders No access
        Zwangs- und Konkursverwaltung No access
    3. Einzelstaatliche Instrumente No access
4. 1. 1. 1. Rechtsvergleichender Befund No access
      2. Analyse No access
    2. 1. Rechtsvergleichender Befund No access
      2. Analyse No access
    3. Einzelfallentscheidungen No access
  2. 1. Rechtsvergleichender Befund No access
    2. Analyse No access
  3. 1. Rechtsvergleichender Befund No access
    2. Analyse No access
Zusammenfassung und Ausblick No access Pages 318 - 320
Literaturverzeichnis No access Pages 321 - 345