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Monographie Kein Zugriff
Bad Banks
Die Bewältigung systemischer Finanzkrisen durch Errichtung staatlicher Abwicklungsanstalten- Autor:innen:
- Reihe:
- Schriften zum Finanzrecht und Währungsrecht, Band 2
- Verlag:
- 2012
Zusammenfassung
Die rechtsökonomische Dissertation zeigt anhand eines dreistufigen Schemas wie Finanzkrisen eingedämmt und langfristig bewältigt werden können. Hierbei ist die staatliche Übernahme notleidender Vermögenswerte durch „Bad Banks“ entscheidend, um langfristig den Teufelskreis aus Staatsschuldenkrisen und Krisen des Finanzsystems durchbrechen zu können. Nur durch einen echten „Cut“ kann das Finanzsystem seine Risikotragfähigkeit wiedergewinnen.
Die Untersuchung beinhaltet „Bad Bank“ Modelle der letzten großen Finanzkrisen und erläutert Wege, wie Vermögenswerte auf staatliche Abwicklungsanstalten übertragen werden können. Rechtsfragen des Beihilferechts, Bankenaufsichtsrechts, internationalen Umwandlungsrechts und des Arbeitsrechts werden vor der staatlichen Dimension der Übertragung analysiert. Abgerundet wird das Werk durch eine innovative Untersuchung, die systemrelevante Banken anhand ihrer direkten und indirekten Ansteckungsgefahren klassifiziert.
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Bibliographische Angaben
- Auflage
- 1/2012
- Copyrightjahr
- 2012
- ISBN-Print
- 978-3-8329-7911-9
- ISBN-Online
- 978-3-8452-4386-3
- Verlag
- Nomos, Baden-Baden
- Reihe
- Schriften zum Finanzrecht und Währungsrecht
- Band
- 2
- Sprache
- Deutsch
- Seiten
- 432
- Produkttyp
- Monographie
Inhaltsverzeichnis
KapitelSeiten
- Titelei/Inhaltsverzeichnis Kein Zugriff Seiten 2 - 18Autor:innen:
- Abkürzungsverzeichnis Kein Zugriff Seiten 19 - 20Autor:innen:
- Einleitung Kein Zugriff Seiten 21 - 21Autor:innen:
- Anlass der Untersuchung Kein Zugriff Seiten 21 - 22Autor:innen:
- Gang der Untersuchung Kein Zugriff Seiten 23 - 24Autor:innen:
- Autor:innen:
- Hoheitlicher Finanzsektor Kein ZugriffAutor:innen:
- Privater Finanzsektor Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Allokationsfunktion, Grundlagen Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Autor:innen:
- Begriff der Einlagen Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Umfang und Art des Einlagenschutzes in Deutschland Kein ZugriffAutor:innen:
- Sinn und Zweck des Einlagenschutzes Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Hypothekendarlehen Kein ZugriffAutor:innen:
- Kommunaldarlehen Kein ZugriffAutor:innen:
- Konsortialkredite Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Geld Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Grundmodelle Kein ZugriffAutor:innen:
- Zahlungssysteme in Deutschland bzw. in der Europäischen Union Kein ZugriffAutor:innen:
- Zusammenfassung Kein Zugriff Seiten 56 - 59Autor:innen:
- Autor:innen:
- Überblick über Bankrisiken Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Anrechenbares Eigenkapital Kein ZugriffAutor:innen:
- Angemessenheit der Eigenmittel Kein ZugriffAutor:innen:
- Risikobegrenzung und Haftungspuffer Kein ZugriffAutor:innen:
- Risikobegrenzung durch Risikomanagement, MaRisk Kein ZugriffAutor:innen:
- Liquiditätssicherung Kein ZugriffAutor:innen:
- Risikobegrenzung und Liquiditätssicherung durch laufende Aufsicht Kein ZugriffAutor:innen:
- Zwischenergebnis Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Systemisches Risiko, Systemrelevanz und Finanzmarktstabilität Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Verwaltungspraxis Kein ZugriffAutor:innen:
- Das Restrukturierungsgesetz Kein ZugriffAutor:innen:
- Internationale Ansätze Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Autor:innen:
- Autor:innen:
- Echte Schaltstelleninstitute Kein ZugriffAutor:innen:
- Unechte Schaltstelleninstitute Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Ausfall des Vertragspartners Kein ZugriffAutor:innen:
- Erfüllungsrisiko (Herstatt-Risiko) Kein ZugriffAutor:innen:
- Dominoeffekte durch Wertverfall von Wertpapieren Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Schalterstürme (Bank Runs) Kein ZugriffAutor:innen:
- Vertrauensverlust auf dem Interbankenmarkt Kein ZugriffAutor:innen:
- Vertrauensverlust in Finanzprodukte, der Fall der Hypo Real Estate Kein ZugriffAutor:innen:
- Ergebnis und Definition des systemrelevanten Instituts Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Autor:innen:
- § 45 KWG Kein ZugriffAutor:innen:
- § 45b KWG Kein ZugriffAutor:innen:
- § 45c KWG, Sonderbeauftragter Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Sanierungsverfahren Kein ZugriffAutor:innen:
- Reorganisationsverfahren Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Autor:innen:
- Voraussetzungen Kein ZugriffAutor:innen:
- Maßnahmen Kein ZugriffAutor:innen:
- Zivilrechtliche Auswirkungen eines Veräußerungsund Zahlungsverbots Kein ZugriffAutor:innen:
- §§ 47, 48 KWG Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Voraussetzung und Folgen der Übertragungsanordnung nach § 48a KWG Kein ZugriffAutor:innen:
- Bestimmtheit und Beurteilungsspielraum Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Insolvenzantrag durch die BaFin Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Zahlungsunfähigkeit, § 17 InsO und drohende Zahlungsunfähigkeit, § 18 InsO Kein ZugriffAutor:innen:
- Überschuldung, § 19 InsO Kein ZugriffAutor:innen:
- Ablauf des gerichtlichen Insolvenzverfahrens Kein ZugriffAutor:innen:
- Bewertung und Zwischenfazit des 1. Teils Kein Zugriff Seiten 120 - 124Autor:innen:
- Frühzeitiges Eingreifen (Early Intervention) Kein Zugriff Seiten 125 - 131Autor:innen:
- Autor:innen:
- Autor:innen:
- Die Aufgabe des ESZB Kein ZugriffAutor:innen:
- Liquiditätsversorgung bei systemischen Finanzkrisen Kein ZugriffAutor:innen:
- Administrative Maßnahmen Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Garantievergabe Kein ZugriffAutor:innen:
- Eigenkapitalmaßnahmen und Risikoübernahmen Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Notwendigkeit der Sanierung Kein ZugriffAutor:innen:
- Möglichkeiten zur Sanierung Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Allgemeine Unterscheidung Kein ZugriffAutor:innen:
- Anreize für staatliche Modelle Kein ZugriffAutor:innen:
- Zentrales oder dezentrales Modell Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Autor:innen:
- Purchase & Assumption Transaktionen Kein ZugriffAutor:innen:
- Verbriefungen Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- AIG und Maiden Lane Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- LLP Kein ZugriffAutor:innen:
- LSP Kein ZugriffAutor:innen:
- Irland 2009, National Asset Management Agency Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Indonesian Bank Restructuring Agency (IBRA) Kein ZugriffAutor:innen:
- Korea Asset Management Corporation (KAMCO) Kein ZugriffAutor:innen:
- Malaysia, Danaharta Kein ZugriffAutor:innen:
- Thai Asset Management Company (TAMC) Kein ZugriffAutor:innen:
- Taiwan und die Philippinen Kein ZugriffAutor:innen:
- Japan, Resolution and Collection Corporation, RCC Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Chinas AMCs, 1999/2000 Kein ZugriffAutor:innen:
- Schweden, 1993 Kein ZugriffAutor:innen:
- Schweiz, UBS Kein ZugriffAutor:innen:
- Großbritannien 2009 Kein Zugriff Seiten 176 - 177Autor:innen:
- Autor:innen:
- Autor:innen:
- Übertragung und Übertragungsgegenstände Kein ZugriffAutor:innen:
- Grundsatz der Eigentümerverantwortung Kein ZugriffAutor:innen:
- Das Modell in der Praxis Kein ZugriffAutor:innen:
- Modell landesrechtlicher Abwicklungsanstalten, § 8b FMStFG Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Bewertung der notleidenden Wertpapiere Kein ZugriffAutor:innen:
- Gegenleistung und Nachhaftung Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- WestLB, Phoenix Light SF Limited Kein ZugriffAutor:innen:
- Hypo Real Estate Holding AG Kein ZugriffAutor:innen:
- Weitere private Auslagerungsgesellschaften Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Definition „notleidender Kredit“ Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Autor:innen:
- Grundlagen Kein ZugriffAutor:innen:
- Refinanzierungsregister Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Grundlagen Kein ZugriffAutor:innen:
- Das Zustimmungserfordernis Kein ZugriffAutor:innen:
- Regelungen nach FMStFG und FMStBG Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Übergang bei Zession Kein ZugriffAutor:innen:
- Übergang bei Vertragsübernahme Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Grundlagen Kein ZugriffAutor:innen:
- Übertragung des Konsortialanteils Kein ZugriffAutor:innen:
- KfW-refinanzierte Darlehen Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Grundlagen Kein ZugriffAutor:innen:
- Übertragung Kein ZugriffAutor:innen:
- Bewertung der Einzelrechtsübertragung Kein Zugriff Seiten 215 - 217Autor:innen:
- Verschmelzung, Aufspaltung, Vermögensübertragung und Formwechsel Kein Zugriff Seiten 217 - 219Autor:innen:
- Autor:innen:
- Autor:innen:
- Vorbereitungsphase Kein ZugriffAutor:innen:
- Beschluss und Eintragung in das Handelsregister Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Grundsatz der partiellen Gesamtrechtsnachfolge Kein ZugriffAutor:innen:
- Erweiterter Gläubigerschutz Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Forderungen, Verbindlichkeiten, Sicherheiten Kein ZugriffAutor:innen:
- Verträge, Wertpapiere und derivative Finanzinstrumente Kein ZugriffAutor:innen:
- Rechtsfolgen bei Vereinbarung einer Spaltung jenseits ihrer Grenzen Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Mindestanforderungen an alle berücksichtigungsfähigen Gewährleistungen Kein ZugriffAutor:innen:
- Besondere Anforderungen an Garantien, Kreditderivaten und Bareinlagen bei einem Drittinstitut Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Die „klassische“ Unterbeteiligung an Gesellschaftsanteilen Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Bedeutung und Arten von Unterbeteiligungen an Kreditgeschäften Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Rechtsnatur der Kreditunterbeteiligung Kein ZugriffAutor:innen:
- Errichtung und Auflösung der Unterbeteiligung Kein ZugriffAutor:innen:
- Geschäftsführung und Vertretung Kein ZugriffAutor:innen:
- Nachschusspflicht des Unterbeteiligten Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Rechtliche Einordnung des Garantievertrags Kein ZugriffAutor:innen:
- Garantien nach §§ 6, 6a, 8, 8a FMStFG Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Credit Default Swap (CDS) Kein ZugriffAutor:innen:
- Total Return Swap (TRS) Kein ZugriffAutor:innen:
- Credit Linked Note (CLN) Kein ZugriffAutor:innen:
- Credit Spread Option (CSO) Kein ZugriffAutor:innen:
- Basket- oder Portfolio Produkte Kein ZugriffAutor:innen:
- Bewertung der Risikobeteiligungen im Hinblick auf eine nachhaltige Sanierung Kein Zugriff Seiten 248 - 250Autor:innen:
- Grundlagen Kein Zugriff Seiten 251 - 253Autor:innen:
- Autor:innen:
- Das internationale Gesellschaftsrecht Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Der Begriff des Gesamtstatuts Kein ZugriffAutor:innen:
- Umfang des Gesellschaftsstatuts Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Autor:innen:
- Mitgliedstaaten der Europäischen Union Kein ZugriffAutor:innen:
- Schweiz, Artikel 164b IPRG Kein ZugriffAutor:innen:
- Der Deutsch-Amerikanische Freundschafts-, Handels-, und Schifffahrtsvertrag von 1954 Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Vorrang des Gesellschaftsstatuts Kein ZugriffAutor:innen:
- Vorrang des Gesamtstatuts nur bei Kenntnis des Rechtsinstituts Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Keine analoge Anwendung von Art. 3a Abs. 2 EGBGB Kein ZugriffAutor:innen:
- Keine Notwendigkeit der Anerkennung der Gesamtrechtsnachfolge im Ausland Kein ZugriffAutor:innen:
- Qualifikation nach materiellen Systembegriffen deutschen Rechts Kein ZugriffAutor:innen:
- Sachnäheres Recht Kein ZugriffAutor:innen:
- Durchsetzbarkeit der Entscheidung Kein ZugriffAutor:innen:
- Kollisionsrechtliche Interessenlehre, insb. internationaler Entscheidungseinklang Kein ZugriffAutor:innen:
- Zwischenergebnis Kein ZugriffAutor:innen:
- Lösung im Rahmen des FMStFG Kein ZugriffAutor:innen:
- Ergebnis und Folgerungen für die Praxis Kein Zugriff Seiten 287 - 291Autor:innen:
- Vorbemerkung Kein Zugriff Seiten 291 - 293Autor:innen:
- Autor:innen:
- Autor:innen:
- Kreditgeschäft Kein ZugriffAutor:innen:
- Einlagengeschäft Kein ZugriffAutor:innen:
- Diskontgeschäft, § 1 Abs. 1 Satz 2 Nr. 3 KWG Kein ZugriffAutor:innen:
- Zahlungsdienste nach ZAG und Factoring gemäß § 1 Abs. 1a S. 2 Nr. 9 KWG Kein ZugriffAutor:innen:
- Garantiegeschäft, § 1 Abs. 1 Satz 2 Nr. 8 KWG Kein ZugriffAutor:innen:
- Eigengeschäft, § 32 Abs. 1a KWG Kein ZugriffAutor:innen:
- Weitere mögliche Erlaubnistatbestände Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
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- Inhalt der Richtlinie Kein ZugriffAutor:innen:
- Ausnahmen vom Anwendungsbereich der Richtlinie Kein ZugriffAutor:innen:
- Autor:innen:
- Begriff der Einlagen und andere rückzahlbare Gelder des Publikums Kein ZugriffAutor:innen:
- Begriff der Kreditgewährung i.S.v. Artikel 4 Nr. 1a Richtlinie 2006/48/EG Kein ZugriffAutor:innen:
- Übernahme notleidender Vermögenswerte durch die Abwicklungsanstalt Kein ZugriffAutor:innen:
- Konsolidierungspflichten für Abwicklungsanstalten Kein ZugriffAutor:innen:
- MiFID, Richtlinie 2004/39/EG Kein ZugriffAutor:innen:
- Ergebnis Kein Zugriff Seiten 315 - 319Autor:innen:
- Autor:innen:
- Grundtatbestand Kein ZugriffAutor:innen:
- Ausnahmetatbestände Kein ZugriffAutor:innen:
- Überblick Verfahrensrecht Kein ZugriffAutor:innen:
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- Die R&U Leitlinie Kein ZugriffAutor:innen:
- Die Erste Bankenmitteilung und die Rekapitalisierungsmitteilung Kein ZugriffAutor:innen:
- Die Mitteilung über die Behandlung wertgeminderter Aktiva (IAC) Kein ZugriffAutor:innen:
- Die Umstrukturierungsmitteilung Kein ZugriffAutor:innen:
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- Auslagerung notleidender Werte durch Umwandlung Kein ZugriffAutor:innen:
- Auslagerung notleidender Werte durch Einzelrechtsübertragungen Kein ZugriffAutor:innen:
- Synthetischer Risikotransfer Kein ZugriffAutor:innen:
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- Zulässige Vermögenswerte Kein ZugriffAutor:innen:
- Management und Übertragung der Vermögenswerte Kein ZugriffAutor:innen:
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- Transparenz und Offenlegung der Wertminderungen Kein ZugriffAutor:innen:
- Bewertung der Aktiva nach dem tatsächlichen wirtschaftlichen Wert Kein ZugriffAutor:innen:
- Ordnungsgemäße Lastenverteilung Kein ZugriffAutor:innen:
- Vergütung Kein ZugriffAutor:innen:
- Wiederherstellung der Rentabilität Kein ZugriffAutor:innen:
- Umstrukturierung Kein ZugriffAutor:innen:
- Sonderproblem: Durchgriff auf Drittkäufer Kein ZugriffAutor:innen:
- Zusammenfassung Kein Zugriff Seiten 352 - 353Autor:innen:
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- Lösung durch das FMStFG Kein ZugriffAutor:innen:
- Lösung durch EAA und FMS-WM Kein ZugriffAutor:innen:
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- Räumlicher und persönlicher Anwendungsbereich Kein ZugriffAutor:innen:
- Sachlicher Anwendungsbereich Kein ZugriffAutor:innen:
- Zwischenergebnis Kein ZugriffAutor:innen:
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- Allgemeine Voraussetzungen Kein ZugriffAutor:innen:
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- Vorüberlegungen Kein ZugriffAutor:innen:
- Übertragung auf staatliche Abwicklungsanstalten Kein ZugriffAutor:innen:
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- Vorüberlegungen Kein ZugriffAutor:innen:
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- Übertragung der Nutzungen Kein ZugriffAutor:innen:
- Ausschluss des Weisungsrechts Kein ZugriffAutor:innen:
- Ausschluss eines „doppelten“ Betriebsübergangs Kein ZugriffAutor:innen:
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- Landesbanken Kein ZugriffAutor:innen:
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- Grundlagen Kein ZugriffAutor:innen:
- Grenzüberschreitende Betriebsübergänge Kein ZugriffAutor:innen:
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- Vertragliches Abtretungsverbot, § 399 2. Alt. BGB Kein ZugriffAutor:innen:
- Gesetzliches Abtretungsverbot, § 134 BGB i.V.m. § 203 Abs. 1 StGB Kein ZugriffAutor:innen:
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- Literaturverzeichnis Kein Zugriff Seiten 407 - 432Autor:innen:
