Die Regulierung von Kreditderivaten

Marion Schmidt-Wenzel

doi:10.5771/9783845278766

Zusammenfassung

Außerbörslich gehandelte Kreditderivate rückten mit Ausbruch der Finanzkrise 2007/2008 in den Fokus der internationalen Finanzmarktregulierung. Insbesondere gilt dies für sogenannte Sovereign CDS, die zur Übernahme hoheitlicher Kreditrisiken dienen. Sie stehen unter dem Verdacht, Finanzmarktteilnehmern eine Spekulation zulasten staatlicher Haushalte zu ermöglichen.

Mit einem interdisziplinären Ansatz untersucht die Autorin anhand der maßgeblichen Standarddokumentation, verfügbarer Marktdaten und aktueller wirtschaftswissenschaftlicher Studien den Risikogehalt dieser Finanzinstrumente. Zudem wird die Rechtsnatur von CDS analysiert, welche oft mit Wetten oder Versicherungen gleichgesetzt werden. Die so gewonnenen Erkenntnisse werden in einer Analyse des europäischen Aufsichtsrahmens aus Transparenz- und Eigenmittelanforderungen, Infrastrukturvorgaben wie der Pflicht zu Clearing und Besicherung sowie Verboten genutzt, um deren Wirkkraft und Kohärenz in Hinblick auf Sovereign CDS zu bewerten.

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Bibliographische Angaben

Copyrightjahr: 2017
ISBN-Print: 978-3-8487-3543-3
ISBN-Online: 978-3-8452-7876-6
Verlag: Nomos, Baden-Baden
Reihe: Schriften zum Finanzrecht und Währungsrecht
Band: 7
Sprache: Deutsch
Seiten: 472
Produkttyp: Monographie

Inhaltsverzeichnis

KapitelSeiten

Titelei/Inhaltsverzeichnis Kein Zugriff Seiten 1 - 30
1. Ausgangspunkt und Fragestellungen der Untersuchung Kein Zugriff
2. Phänomenologie und Entwicklung Kein Zugriff
3. 1. Theoretisches zu Marktstruktur und Marktteilnehmern auf Finanzmärkten Kein Zugriff
  2. Verwendungsmöglichkeiten Kein Zugriff
4. 1. Quellen Kein Zugriff
  2. Bezugsgrößen und Aussagekraft Kein Zugriff
  3. 1. Überblick über den Gesamtmarkt Kein Zugriff
    2. Marktaufteilung nach Produktklassen Kein Zugriff
    3. Regionale Verteilung, Transaktionsteilnehmer sowie Arten von Referenzschuldnern Kein Zugriff
5. Zwischenergebnis Kein Zugriff
1. 1. Derivate Kein Zugriff
  2. Differenzgeschäfte, (Börsen-)Termingeschäfte und Finanzinstrumente Kein Zugriff
2. 1. 1. 1. Überblick über die ISDA-Dokumentationen für OTC-Derivate Kein Zugriff
        Produktkonkretisierung Kein Zugriff
        Credit Derivatives Definitions Kein Zugriff
        Die ISDA-Dokumentation und die deutsche Rechtsordnung Kein Zugriff
      2. Der deutsche Rahmenvertrag und das European Master Agreement Kein Zugriff
      3. Formen und Hintergrund des Nettings Kein Zugriff
        Netting-Vereinbarungen in den Rahmenverträgen Kein Zugriff
        Novationsnetting versus Novation Kein Zugriff
    2. Zwischenergebnis Kein Zugriff
  2. 1. 1. Kreditbegriff Kein Zugriff
      2. Risiko Kein Zugriff
      3. Kreditrisiko als Folge der Kreditbeziehung Kein Zugriff
    2. Referenzierung von Kreditderivaten Kein Zugriff
    3. Zwischenergebnis Kein Zugriff
  3. Die Prämienzahlung – Modalitäten und Preisfindung Kein Zugriff
  4. 1. Begriff und Marktpraxis Kein Zugriff
    2. Vertragsdokumentation Kein Zugriff
    3. Zwischenergebnis Kein Zugriff
  5. 1. Insolvenz (Bankruptcy) Kein Zugriff
    2. Vorfälligkeit von Verbindlichkeiten (Obligation Acceleration) und Potentielle Vorfälligkeit (Obligation Default) Kein Zugriff
    3. Nichtzahlung (Failure to Pay) Kein Zugriff
    4. Nichtanerkennung/Moratorium (Repudiation/Moratorium) Kein Zugriff
    5. 1. Tatbestand und Dokumentationspraxis Kein Zugriff
      2. Die Wirksamkeit des Restrukturierung-Kreditereignisses in der Finanz- und Staatsschuldenkrise Kein Zugriff
    6. Staatliche Intervention (Governmental Intervention) Kein Zugriff
    7. Zwischenergebnis Kein Zugriff
  6. 1. Der Ablauf des Settlement Kein Zugriff
    2. 1. Barausgleich (Cash Settlement) Kein Zugriff
      2. Physische Lieferung (Physical Settlement) Kein Zugriff
      3. Auction Settlement und die Institutionalisierung der Determinations Committees Kein Zugriff
        Der Prozess der Auktionsabwicklung Kein Zugriff
    3. Zwischenergebnis Kein Zugriff
3. 1. 1. Basket und Portfolio Kreditderivate Kein Zugriff
    2. Indexprodukte Kein Zugriff
  2. 1. Die Credit Spread Option Kein Zugriff
    2. Der Total Return Swap Kein Zugriff
  3. 1. Der außerbörsliche Handel – Over the Counter (OTC) Kein Zugriff
    2. 1. Die Credit Linked Note Kein Zugriff
      2. Forderungsverbriefungen Kein Zugriff
1. 1. 1. Begriff Kein Zugriff
    2. CDS-spezifische Kontrahentenrisiken und Steuerungsversuche durch die Dokumentationspraxis Kein Zugriff
  2. Basisrisiken Kein Zugriff
  3. 1. Begriff Kein Zugriff
    2. CDS-spezifische Ausprägungen und Steuerungsversuche Kein Zugriff
  4. 1. Begriff Kein Zugriff
    2. CDS-spezifische Ausprägungen und Steuerungsversuche Kein Zugriff
  5. 1. Begriff Kein Zugriff
    2. 1. Wahl der Referenzverbindlichkeiten Kein Zugriff
      2. Kreditereignisse Kein Zugriff
      3. Entscheidungsverlagerung auf die Determinations Committees Kein Zugriff
      4. Berechnungsstelle Kein Zugriff
      5. Abwicklung im Auktionsverfahren Kein Zugriff
  6. Marktrisiken Kein Zugriff
  7. Zusammenfassung und Folgerungen für Regulierungszwecke Kein Zugriff
2. 1. 1. Spekulationsbegriffe Kein Zugriff
    2. Gründe für Spekulation Kein Zugriff
    3. Funktion und Bewertung Kein Zugriff
  2. Erkenntnisse zum volkswirtschaftlichen Nutzen von CDS Kein Zugriff
  3. 1. Systemisches Risiko und Finanz(markt)stabilität – begrifflicher Zugang Kein Zugriff
    2. Der CDS-Markt als Verursacher systemischen Risikos Kein Zugriff
    3. 1. Spezifika von Sovereign CDS und Daten zur Abwicklung der griechischen Umschuldung 2012 Kein Zugriff
      2. Verhältnis zwischen Anleihe- und CDS-Markt im Allgemeinen Kein Zugriff
      3. Übertragbarkeit der Ergebnisse auf Sovereign CDS Kein Zugriff
      4. Evidenz zu einer Manipulation der Anleihepreise durch den Sovereign CDS-Markt Kein Zugriff
      5. Beeinflussung des externen Ratings durch den CDS-Markt? Kein Zugriff
      6. Verwerfungspotenzial aufgrund der Funktionslosigkeit im Falle eines Kreditereignisses Kein Zugriff
  4. Effekte der Institutionalisierung zentraler Kontrahenten Kein Zugriff
  5. Zusammenfassung und Folgerungen für Regulierungszwecke Kein Zugriff
3. 1. Vertragstypik – praktische Relevanz Kein Zugriff
  2. Der aleatorische Charakter und dessen Implikationen auf die Verbindlichkeit von Verträgen Kein Zugriff
  3. Allgemeine schuldrechtliche Charakterisierung der Instrumente Kein Zugriff
  4. CDS als Ausprägung eines normierten Vertragstypus des BGB Kein Zugriff
  5. Garantievertrag, funktionale Vertragsübernahme, Spekulationsgeschäft Kein Zugriff
  6. 1. Kreditderivate im Anwendungsbereich des § 1 VVG Kein Zugriff
    2. Judikative Eingrenzung des Anwendungsbereiches Kein Zugriff
    3. Einzelne Voraussetzungen eines Versicherungsvertrages nach der Rechtsprechung Kein Zugriff
    4. Funktionaler Vergleich von Versicherung und Kreditderivaten anhand der zivilrechtlichen Theorien Kein Zugriff
    5. Die Lehre vom versicherten Interesse Kein Zugriff
  7. 1. Die kollisionsrechtliche Spezifik des Spieleinwands Kein Zugriff
    2. Regelungsgehalt § 762 BGB Kein Zugriff
    3. 1. Gesetzgebungsmaterialien Kein Zugriff
      2. Sitte und Moral Kein Zugriff
      3. Ernsthafte wirtschaftliche Zwecke Kein Zugriff
      4. „Perplexer“ Vertragszweck Kein Zugriff
      5. Gefährlichkeit Kein Zugriff
    4. CDS im Tatbestand des § 762 BGB Kein Zugriff
    5. Die Bereichsausnahme des § 37e WpHG Kein Zugriff
  8. Vertrag sui generis Kein Zugriff
  9. Zwischenergebnis Kein Zugriff
1. 1. Aufsicht und Regulierung – Terminologie und Provenienz Kein Zugriff
  2. 1. 1. Sicherstellung der Funktionsfähigkeit der Finanzwirtschaft Kein Zugriff
      2. Anlegerschutz Kein Zugriff
    2. Zuständigkeiten, Methoden und Instrumente der Finanzaufsicht Kein Zugriff
    3. Nationale versus europäische Gesetzgebung im Finanzmarktrecht Kein Zugriff
  3. 1. Aufgabenstellung Kein Zugriff
    2. 1. Staatstheoretisch – verwaltungsrechtliche Perspektive Kein Zugriff
      2. Vertragstheoretische Perspektive Kein Zugriff
    3. Prognosespielraum des Gesetzgebers Kein Zugriff
  4. Zusammenfassung Kein Zugriff
2. 1. 1. Überblick über die allgemeinen Anforderungen der Erlaubnispflicht Kein Zugriff
    2. Kreditderivate und mit ihnen zusammenhängende Tätigkeiten als erlaubnispflichtige Geschäfte nach dem KWG Kein Zugriff
    3. Erlaubnispflicht für besondere Tätigkeitsfelder Kein Zugriff
  2. 1. MiFID II und MiFIR – Vorhandelstransparenz Kein Zugriff
    2. 1. Funktionsweise und Sicherungsmechanismen von zentralen Gegenparteien Kein Zugriff
      2. Voraussetzungen der Clearingpflicht Kein Zugriff
        Clearingpflicht für (Sovereign) CDS? Kein Zugriff
        Clearingpflicht und Rechtsstaatlichkeit Kein Zugriff
      3. Anwendungsbereich Kein Zugriff
        Anforderungen an das Risikomanagement Kein Zugriff
    3. EMIR und MiFIR – Nachhandelstransparenz Kein Zugriff
    4. Meldepflichten für Kreditderivate als Millionenkredite Kein Zugriff
  3. 1. Allgemeiner Überblick Kein Zugriff
    2. 1. Grundlagen eigenmittelrechtlicher Bewertungen Kein Zugriff
      2. Kreditrisiken Kein Zugriff
        Gegenparteiausfallrisiken Kein Zugriff
        Besonderheiten der Berechnung von Adressrisiken bei Geschäften mit CCPs Kein Zugriff
        Marktrisiken Kein Zugriff
        CVA-Risiken Kein Zugriff
        Großkredite Kein Zugriff
      3. Kredit- und Gegenparteirisikominderung Kein Zugriff
        Risikominderung bei sonstigen Risikopositionen Kein Zugriff
  4. Das Verbot der Marktmanipulation Kein Zugriff
  5. 1. 1. Regelungsgehalt und Bestimmtheit Kein Zugriff
        CDS-Verbot als Missstandsaufsicht Kein Zugriff
        Zulässigkeit exekutiver Normsetzung im Wege der Allgemeinverfügung? Kein Zugriff
      2. Verfolgte Zwecke und Regelungsgehalt Kein Zugriff
        Verfassungskonformität und Zweckmäßigkeit des § 30j WpHG a.F. Kein Zugriff
    2. 1. Überblick Kein Zugriff
      2. Anwendungsbereich Kein Zugriff
      3. Normative Grundbegriffe der SSR Kein Zugriff
      4. Der Tatbestand der ungedeckten CDS in öffentlichen Schuldtiteln Kein Zugriff
        Ausnahmen Kein Zugriff
        Dispens Kein Zugriff
        Rechtsfolgen Kein Zugriff
      5. Art. 21 SSR – Beschränkungen durch nationale Behörden Kein Zugriff
      6. Art. 28 f. SSR – Beschränkungen durch ESMA Kein Zugriff
      7. Transparenzpflichten nach Art. 7 SSR Kein Zugriff
      8. Weitere auf CDS anwendbare Tatbestände der SSR Kein Zugriff
      9. Art. 114 AEUV als Ermächtigungsgrundlage Kein Zugriff
    3. Verbotstatbestand und legislative Einschätzungsprärogative Kein Zugriff
3. 1. „Powers“, Sec. 3 (a) (ii) ISDA MA Kein Zugriff
  2. “No violation or conflict”, Sec. 3 (a) (iii) ISDA MA Kein Zugriff
  3. „Illegality“, Sec. 5 (b) (i) ISDA MA und DRV FT Kein Zugriff
4. 1. 1. Bindungswirkung der Kohärenzforderung Kein Zugriff
    2. Kohärenz der CDS-Regulierung Kein Zugriff
  2. Risikoadäquanz Kein Zugriff
Fazit Kein Zugriff Seiten 424 - 428
Thesen Kein Zugriff Seiten 429 - 434
Literaturverzeichnis Kein Zugriff Seiten 435 - 460
1. Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin, bis 30. April 2002 „BAKred“ respektive „BAV“) Kein Zugriff
2. Bank for International Settlements/Bank für Internationalen Zahlungsausgleich (BIS/BIZ) Kein Zugriff
3. Basel Committee on Banking Supervision/Basler Ausschuss für Bankenaufsicht (BCBS) Kein Zugriff
4. Bundeszentrale für gesundheitliche Aufklärung (BZgA) Kein Zugriff
5. Deutsche Bundesbank Kein Zugriff
6. Europäische Kommission Kein Zugriff
7. Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (European Securities and Markets Authority -⁠⁠ ESMA) Kein Zugriff
8. Europäischer Ausschuss für Systemrisiken (European Systemic Risk Board – ESRB) Kein Zugriff
9. Financial Crisis Inquiry Commission Kein Zugriff
10. Financial Stability Board (FSB) Kein Zugriff
11. G 20 Kein Zugriff
12. International Association of Insurance Supervisors (IAIS) Kein Zugriff
13. Internationaler Währungsfonds (IWF) Kein Zugriff
14. International Organization of Securities Commissions (IOSCO) Kein Zugriff
15. International Swaps and Derivatives Association (ISDA) Kein Zugriff

Literaturverzeichnis (456 Einträge)

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