Die Regulierung von Kreditderivaten

Marion Schmidt-Wenzel

doi:10.5771/9783845278766

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Bibliographic data

Copyright year: 2017
ISBN-Print: 978-3-8487-3543-3
ISBN-Online: 978-3-8452-7876-6
Publisher: Nomos, Baden-Baden
Series: Schriften zum Finanzrecht und Währungsrecht
Volume: 7
Language: German
Pages: 472
Product type: Book Titles

Titelei/Inhaltsverzeichnis No access Pages 1 - 30
1. Ausgangspunkt und Fragestellungen der Untersuchung No access
2. Phänomenologie und Entwicklung No access
3. 1. Theoretisches zu Marktstruktur und Marktteilnehmern auf Finanzmärkten No access
  2. Verwendungsmöglichkeiten No access
4. 1. Quellen No access
  2. Bezugsgrößen und Aussagekraft No access
  3. 1. Überblick über den Gesamtmarkt No access
    2. Marktaufteilung nach Produktklassen No access
    3. Regionale Verteilung, Transaktionsteilnehmer sowie Arten von Referenzschuldnern No access
5. Zwischenergebnis No access
1. 1. Derivate No access
  2. Differenzgeschäfte, (Börsen-)Termingeschäfte und Finanzinstrumente No access
2. 1. 1. 1. Überblick über die ISDA-Dokumentationen für OTC-Derivate No access
        Produktkonkretisierung No access
        Credit Derivatives Definitions No access
        Die ISDA-Dokumentation und die deutsche Rechtsordnung No access
      2. Der deutsche Rahmenvertrag und das European Master Agreement No access
      3. Formen und Hintergrund des Nettings No access
        Netting-Vereinbarungen in den Rahmenverträgen No access
        Novationsnetting versus Novation No access
    2. Zwischenergebnis No access
  2. 1. 1. Kreditbegriff No access
      2. Risiko No access
      3. Kreditrisiko als Folge der Kreditbeziehung No access
    2. Referenzierung von Kreditderivaten No access
    3. Zwischenergebnis No access
  3. Die Prämienzahlung – Modalitäten und Preisfindung No access
  4. 1. Begriff und Marktpraxis No access
    2. Vertragsdokumentation No access
    3. Zwischenergebnis No access
  5. 1. Insolvenz (Bankruptcy) No access
    2. Vorfälligkeit von Verbindlichkeiten (Obligation Acceleration) und Potentielle Vorfälligkeit (Obligation Default) No access
    3. Nichtzahlung (Failure to Pay) No access
    4. Nichtanerkennung/Moratorium (Repudiation/Moratorium) No access
    5. 1. Tatbestand und Dokumentationspraxis No access
      2. Die Wirksamkeit des Restrukturierung-Kreditereignisses in der Finanz- und Staatsschuldenkrise No access
    6. Staatliche Intervention (Governmental Intervention) No access
    7. Zwischenergebnis No access
  6. 1. Der Ablauf des Settlement No access
    2. 1. Barausgleich (Cash Settlement) No access
      2. Physische Lieferung (Physical Settlement) No access
      3. Auction Settlement und die Institutionalisierung der Determinations Committees No access
        Der Prozess der Auktionsabwicklung No access
    3. Zwischenergebnis No access
3. 1. 1. Basket und Portfolio Kreditderivate No access
    2. Indexprodukte No access
  2. 1. Die Credit Spread Option No access
    2. Der Total Return Swap No access
  3. 1. Der außerbörsliche Handel – Over the Counter (OTC) No access
    2. 1. Die Credit Linked Note No access
      2. Forderungsverbriefungen No access
1. 1. 1. Begriff No access
    2. CDS-spezifische Kontrahentenrisiken und Steuerungsversuche durch die Dokumentationspraxis No access
  2. Basisrisiken No access
  3. 1. Begriff No access
    2. CDS-spezifische Ausprägungen und Steuerungsversuche No access
  4. 1. Begriff No access
    2. CDS-spezifische Ausprägungen und Steuerungsversuche No access
  5. 1. Begriff No access
    2. 1. Wahl der Referenzverbindlichkeiten No access
      2. Kreditereignisse No access
      3. Entscheidungsverlagerung auf die Determinations Committees No access
      4. Berechnungsstelle No access
      5. Abwicklung im Auktionsverfahren No access
  6. Marktrisiken No access
  7. Zusammenfassung und Folgerungen für Regulierungszwecke No access
2. 1. 1. Spekulationsbegriffe No access
    2. Gründe für Spekulation No access
    3. Funktion und Bewertung No access
  2. Erkenntnisse zum volkswirtschaftlichen Nutzen von CDS No access
  3. 1. Systemisches Risiko und Finanz(markt)stabilität – begrifflicher Zugang No access
    2. Der CDS-Markt als Verursacher systemischen Risikos No access
    3. 1. Spezifika von Sovereign CDS und Daten zur Abwicklung der griechischen Umschuldung 2012 No access
      2. Verhältnis zwischen Anleihe- und CDS-Markt im Allgemeinen No access
      3. Übertragbarkeit der Ergebnisse auf Sovereign CDS No access
      4. Evidenz zu einer Manipulation der Anleihepreise durch den Sovereign CDS-Markt No access
      5. Beeinflussung des externen Ratings durch den CDS-Markt? No access
      6. Verwerfungspotenzial aufgrund der Funktionslosigkeit im Falle eines Kreditereignisses No access
  4. Effekte der Institutionalisierung zentraler Kontrahenten No access
  5. Zusammenfassung und Folgerungen für Regulierungszwecke No access
3. 1. Vertragstypik – praktische Relevanz No access
  2. Der aleatorische Charakter und dessen Implikationen auf die Verbindlichkeit von Verträgen No access
  3. Allgemeine schuldrechtliche Charakterisierung der Instrumente No access
  4. CDS als Ausprägung eines normierten Vertragstypus des BGB No access
  5. Garantievertrag, funktionale Vertragsübernahme, Spekulationsgeschäft No access
  6. 1. Kreditderivate im Anwendungsbereich des § 1 VVG No access
    2. Judikative Eingrenzung des Anwendungsbereiches No access
    3. Einzelne Voraussetzungen eines Versicherungsvertrages nach der Rechtsprechung No access
    4. Funktionaler Vergleich von Versicherung und Kreditderivaten anhand der zivilrechtlichen Theorien No access
    5. Die Lehre vom versicherten Interesse No access
  7. 1. Die kollisionsrechtliche Spezifik des Spieleinwands No access
    2. Regelungsgehalt § 762 BGB No access
    3. 1. Gesetzgebungsmaterialien No access
      2. Sitte und Moral No access
      3. Ernsthafte wirtschaftliche Zwecke No access
      4. „Perplexer“ Vertragszweck No access
      5. Gefährlichkeit No access
    4. CDS im Tatbestand des § 762 BGB No access
    5. Die Bereichsausnahme des § 37e WpHG No access
  8. Vertrag sui generis No access
  9. Zwischenergebnis No access
1. 1. Aufsicht und Regulierung – Terminologie und Provenienz No access
  2. 1. 1. Sicherstellung der Funktionsfähigkeit der Finanzwirtschaft No access
      2. Anlegerschutz No access
    2. Zuständigkeiten, Methoden und Instrumente der Finanzaufsicht No access
    3. Nationale versus europäische Gesetzgebung im Finanzmarktrecht No access
  3. 1. Aufgabenstellung No access
    2. 1. Staatstheoretisch – verwaltungsrechtliche Perspektive No access
      2. Vertragstheoretische Perspektive No access
    3. Prognosespielraum des Gesetzgebers No access
  4. Zusammenfassung No access
2. 1. 1. Überblick über die allgemeinen Anforderungen der Erlaubnispflicht No access
    2. Kreditderivate und mit ihnen zusammenhängende Tätigkeiten als erlaubnispflichtige Geschäfte nach dem KWG No access
    3. Erlaubnispflicht für besondere Tätigkeitsfelder No access
  2. 1. MiFID II und MiFIR – Vorhandelstransparenz No access
    2. 1. Funktionsweise und Sicherungsmechanismen von zentralen Gegenparteien No access
      2. Voraussetzungen der Clearingpflicht No access
        Clearingpflicht für (Sovereign) CDS? No access
        Clearingpflicht und Rechtsstaatlichkeit No access
      3. Anwendungsbereich No access
        Anforderungen an das Risikomanagement No access
    3. EMIR und MiFIR – Nachhandelstransparenz No access
    4. Meldepflichten für Kreditderivate als Millionenkredite No access
  3. 1. Allgemeiner Überblick No access
    2. 1. Grundlagen eigenmittelrechtlicher Bewertungen No access
      2. Kreditrisiken No access
        Gegenparteiausfallrisiken No access
        Besonderheiten der Berechnung von Adressrisiken bei Geschäften mit CCPs No access
        Marktrisiken No access
        CVA-Risiken No access
        Großkredite No access
      3. Kredit- und Gegenparteirisikominderung No access
        Risikominderung bei sonstigen Risikopositionen No access
  4. Das Verbot der Marktmanipulation No access
  5. 1. 1. Regelungsgehalt und Bestimmtheit No access
        CDS-Verbot als Missstandsaufsicht No access
        Zulässigkeit exekutiver Normsetzung im Wege der Allgemeinverfügung? No access
      2. Verfolgte Zwecke und Regelungsgehalt No access
        Verfassungskonformität und Zweckmäßigkeit des § 30j WpHG a.F. No access
    2. 1. Überblick No access
      2. Anwendungsbereich No access
      3. Normative Grundbegriffe der SSR No access
      4. Der Tatbestand der ungedeckten CDS in öffentlichen Schuldtiteln No access
        Ausnahmen No access
        Dispens No access
        Rechtsfolgen No access
      5. Art. 21 SSR – Beschränkungen durch nationale Behörden No access
      6. Art. 28 f. SSR – Beschränkungen durch ESMA No access
      7. Transparenzpflichten nach Art. 7 SSR No access
      8. Weitere auf CDS anwendbare Tatbestände der SSR No access
      9. Art. 114 AEUV als Ermächtigungsgrundlage No access
    3. Verbotstatbestand und legislative Einschätzungsprärogative No access
3. 1. „Powers“, Sec. 3 (a) (ii) ISDA MA No access
  2. “No violation or conflict”, Sec. 3 (a) (iii) ISDA MA No access
  3. „Illegality“, Sec. 5 (b) (i) ISDA MA und DRV FT No access
4. 1. 1. Bindungswirkung der Kohärenzforderung No access
    2. Kohärenz der CDS-Regulierung No access
  2. Risikoadäquanz No access
Fazit No access Pages 424 - 428
Thesen No access Pages 429 - 434
Literaturverzeichnis No access Pages 435 - 460
1. Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin, bis 30. April 2002 „BAKred“ respektive „BAV“) No access
2. Bank for International Settlements/Bank für Internationalen Zahlungsausgleich (BIS/BIZ) No access
3. Basel Committee on Banking Supervision/Basler Ausschuss für Bankenaufsicht (BCBS) No access
4. Bundeszentrale für gesundheitliche Aufklärung (BZgA) No access
5. Deutsche Bundesbank No access
6. Europäische Kommission No access
7. Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (European Securities and Markets Authority -⁠⁠ ESMA) No access
8. Europäischer Ausschuss für Systemrisiken (European Systemic Risk Board – ESRB) No access
9. Financial Crisis Inquiry Commission No access
10. Financial Stability Board (FSB) No access
11. G 20 No access
12. International Association of Insurance Supervisors (IAIS) No access
13. Internationaler Währungsfonds (IWF) No access
14. International Organization of Securities Commissions (IOSCO) No access
15. International Swaps and Derivatives Association (ISDA) No access

Bibliography (456 entries)

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