, to see if you have full access to this publication.
Monograph No access

Bad Banks

Die Bewältigung systemischer Finanzkrisen durch Errichtung staatlicher Abwicklungsanstalten
Authors:
Publisher:
 2012


Bibliographic data

Edition
1/2012
Copyright Year
2012
ISBN-Print
978-3-8329-7911-9
ISBN-Online
978-3-8452-4386-3
Publisher
Nomos, Baden-Baden
Series
Schriften zum Finanzrecht und Währungsrecht
Volume
2
Language
German
Pages
432
Product Type
Monograph

Table of contents

ChapterPages
  1. Titelei/Inhaltsverzeichnis No access Pages 2 - 18
    Authors:
  2. Abkürzungsverzeichnis No access Pages 19 - 20
    Authors:
  3. Einleitung No access Pages 21 - 21
    Authors:
  4. Anlass der Untersuchung No access Pages 21 - 22
    Authors:
  5. Gang der Untersuchung No access Pages 23 - 24
    Authors:
      1. Authors:
        1. Hoheitlicher Finanzsektor No access
          Authors:
        2. Privater Finanzsektor No access
          Authors:
      2. Authors:
        1. Allokationsfunktion, Grundlagen No access
          Authors:
        2. Authors:
          1. Authors:
            1. Begriff der Einlagen No access
              Authors:
            2. Authors:
              1. Umfang und Art des Einlagenschutzes in Deutschland No access
                Authors:
              2. Sinn und Zweck des Einlagenschutzes No access
                Authors:
          2. Authors:
            1. Hypothekendarlehen No access
              Authors:
            2. Kommunaldarlehen No access
              Authors:
            3. Konsortialkredite No access
              Authors:
        3. Authors:
          1. Geld No access
            Authors:
          2. Authors:
            1. Grundmodelle No access
              Authors:
            2. Zahlungssysteme in Deutschland bzw. in der Europäischen Union No access
              Authors:
      3. Zusammenfassung No access Pages 56 - 59
        Authors:
      1. Authors:
        1. Überblick über Bankrisiken No access
          Authors:
        2. Authors:
          1. Anrechenbares Eigenkapital No access
            Authors:
          2. Angemessenheit der Eigenmittel No access
            Authors:
          3. Risikobegrenzung und Haftungspuffer No access
            Authors:
        3. Risikobegrenzung durch Risikomanagement, MaRisk No access
          Authors:
        4. Liquiditätssicherung No access
          Authors:
        5. Risikobegrenzung und Liquiditätssicherung durch laufende Aufsicht No access
          Authors:
        6. Zwischenergebnis No access
          Authors:
      2. Authors:
        1. Systemisches Risiko, Systemrelevanz und Finanzmarktstabilität No access
          Authors:
        2. Authors:
          1. Verwaltungspraxis No access
            Authors:
          2. Das Restrukturierungsgesetz No access
            Authors:
          3. Internationale Ansätze No access
            Authors:
        3. Authors:
          1. Authors:
            1. Authors:
              1. Echte Schaltstelleninstitute No access
                Authors:
              2. Unechte Schaltstelleninstitute No access
                Authors:
            2. Authors:
              1. Ausfall des Vertragspartners No access
                Authors:
              2. Erfüllungsrisiko (Herstatt-Risiko) No access
                Authors:
              3. Dominoeffekte durch Wertverfall von Wertpapieren No access
                Authors:
          2. Authors:
            1. Schalterstürme (Bank Runs) No access
              Authors:
            2. Vertrauensverlust auf dem Interbankenmarkt No access
              Authors:
            3. Vertrauensverlust in Finanzprodukte, der Fall der Hypo Real Estate No access
              Authors:
          3. Ergebnis und Definition des systemrelevanten Instituts No access
            Authors:
      1. Authors:
        1. Authors:
          1. § 45 KWG No access
            Authors:
          2. § 45b KWG No access
            Authors:
          3. § 45c KWG, Sonderbeauftragter No access
            Authors:
          4. Authors:
            1. Sanierungsverfahren No access
              Authors:
            2. Reorganisationsverfahren No access
              Authors:
        2. Authors:
          1. Authors:
            1. Voraussetzungen No access
              Authors:
            2. Maßnahmen No access
              Authors:
            3. Zivilrechtliche Auswirkungen eines Veräußerungsund Zahlungsverbots No access
              Authors:
          2. §§ 47, 48 KWG No access
            Authors:
          3. Authors:
            1. Voraussetzung und Folgen der Übertragungsanordnung nach § 48a KWG No access
              Authors:
            2. Bestimmtheit und Beurteilungsspielraum No access
              Authors:
      2. Authors:
        1. Insolvenzantrag durch die BaFin No access
          Authors:
        2. Authors:
          1. Zahlungsunfähigkeit, § 17 InsO und drohende Zahlungsunfähigkeit, § 18 InsO No access
            Authors:
          2. Überschuldung, § 19 InsO No access
            Authors:
        3. Ablauf des gerichtlichen Insolvenzverfahrens No access
          Authors:
      3. Bewertung und Zwischenfazit des 1. Teils No access Pages 120 - 124
        Authors:
      1. Frühzeitiges Eingreifen (Early Intervention) No access Pages 125 - 131
        Authors:
      2. Authors:
        1. Authors:
          1. Die Aufgabe des ESZB No access
            Authors:
          2. Liquiditätsversorgung bei systemischen Finanzkrisen No access
            Authors:
        2. Administrative Maßnahmen No access
          Authors:
        3. Authors:
          1. Garantievergabe No access
            Authors:
          2. Eigenkapitalmaßnahmen und Risikoübernahmen No access
            Authors:
      1. Authors:
        1. Notwendigkeit der Sanierung No access
          Authors:
        2. Möglichkeiten zur Sanierung No access
          Authors:
      2. Authors:
        1. Allgemeine Unterscheidung No access
          Authors:
        2. Anreize für staatliche Modelle No access
          Authors:
        3. Zentrales oder dezentrales Modell No access
          Authors:
      3. Authors:
        1. Authors:
          1. Purchase & Assumption Transaktionen No access
            Authors:
          2. Verbriefungen No access
            Authors:
        2. Authors:
          1. AIG und Maiden Lane No access
            Authors:
          2. Authors:
            1. LLP No access
              Authors:
            2. LSP No access
              Authors:
        3. Irland 2009, National Asset Management Agency No access
          Authors:
        4. Authors:
          1. Indonesian Bank Restructuring Agency (IBRA) No access
            Authors:
          2. Korea Asset Management Corporation (KAMCO) No access
            Authors:
          3. Malaysia, Danaharta No access
            Authors:
          4. Thai Asset Management Company (TAMC) No access
            Authors:
          5. Taiwan und die Philippinen No access
            Authors:
        5. Japan, Resolution and Collection Corporation, RCC No access
          Authors:
      4. Authors:
        1. Chinas AMCs, 1999/2000 No access
          Authors:
        2. Schweden, 1993 No access
          Authors:
        3. Schweiz, UBS No access
          Authors:
      5. Großbritannien 2009 No access Pages 176 - 177
        Authors:
      6. Authors:
        1. Authors:
          1. Übertragung und Übertragungsgegenstände No access
            Authors:
          2. Grundsatz der Eigentümerverantwortung No access
            Authors:
          3. Das Modell in der Praxis No access
            Authors:
        2. Modell landesrechtlicher Abwicklungsanstalten, § 8b FMStFG No access
          Authors:
        3. Authors:
          1. Bewertung der notleidenden Wertpapiere No access
            Authors:
          2. Gegenleistung und Nachhaftung No access
            Authors:
      7. Authors:
        1. WestLB, Phoenix Light SF Limited No access
          Authors:
        2. Hypo Real Estate Holding AG No access
          Authors:
        3. Weitere private Auslagerungsgesellschaften No access
          Authors:
      1. Authors:
        1. Definition „notleidender Kredit“ No access
          Authors:
        2. Authors:
          1. Authors:
            1. Grundlagen No access
              Authors:
            2. Refinanzierungsregister No access
              Authors:
          2. Authors:
            1. Grundlagen No access
              Authors:
            2. Das Zustimmungserfordernis No access
              Authors:
          3. Regelungen nach FMStFG und FMStBG No access
            Authors:
        3. Authors:
          1. Übergang bei Zession No access
            Authors:
          2. Übergang bei Vertragsübernahme No access
            Authors:
        4. Authors:
          1. Grundlagen No access
            Authors:
          2. Übertragung des Konsortialanteils No access
            Authors:
        5. KfW-refinanzierte Darlehen No access
          Authors:
      2. Authors:
        1. Grundlagen No access
          Authors:
        2. Übertragung No access
          Authors:
      3. Bewertung der Einzelrechtsübertragung No access Pages 215 - 217
        Authors:
      1. Verschmelzung, Aufspaltung, Vermögensübertragung und Formwechsel No access Pages 217 - 219
        Authors:
      2. Authors:
        1. Authors:
          1. Vorbereitungsphase No access
            Authors:
          2. Beschluss und Eintragung in das Handelsregister No access
            Authors:
        2. Authors:
          1. Grundsatz der partiellen Gesamtrechtsnachfolge No access
            Authors:
          2. Erweiterter Gläubigerschutz No access
            Authors:
          3. Authors:
            1. Forderungen, Verbindlichkeiten, Sicherheiten No access
              Authors:
            2. Verträge, Wertpapiere und derivative Finanzinstrumente No access
              Authors:
            3. Rechtsfolgen bei Vereinbarung einer Spaltung jenseits ihrer Grenzen No access
              Authors:
      1. Authors:
        1. Mindestanforderungen an alle berücksichtigungsfähigen Gewährleistungen No access
          Authors:
        2. Besondere Anforderungen an Garantien, Kreditderivaten und Bareinlagen bei einem Drittinstitut No access
          Authors:
      2. Authors:
        1. Die „klassische“ Unterbeteiligung an Gesellschaftsanteilen No access
          Authors:
        2. Authors:
          1. Bedeutung und Arten von Unterbeteiligungen an Kreditgeschäften No access
            Authors:
          2. Authors:
            1. Rechtsnatur der Kreditunterbeteiligung No access
              Authors:
            2. Errichtung und Auflösung der Unterbeteiligung No access
              Authors:
            3. Geschäftsführung und Vertretung No access
              Authors:
            4. Nachschusspflicht des Unterbeteiligten No access
              Authors:
      3. Authors:
        1. Rechtliche Einordnung des Garantievertrags No access
          Authors:
        2. Garantien nach §§ 6, 6a, 8, 8a FMStFG No access
          Authors:
      4. Authors:
        1. Credit Default Swap (CDS) No access
          Authors:
        2. Total Return Swap (TRS) No access
          Authors:
        3. Credit Linked Note (CLN) No access
          Authors:
        4. Credit Spread Option (CSO) No access
          Authors:
        5. Basket- oder Portfolio Produkte No access
          Authors:
      5. Bewertung der Risikobeteiligungen im Hinblick auf eine nachhaltige Sanierung No access Pages 248 - 250
        Authors:
      1. Grundlagen No access Pages 251 - 253
        Authors:
      2. Authors:
        1. Das internationale Gesellschaftsrecht No access
          Authors:
        2. Authors:
          1. Der Begriff des Gesamtstatuts No access
            Authors:
          2. Umfang des Gesellschaftsstatuts No access
            Authors:
        3. Authors:
          1. Authors:
            1. Mitgliedstaaten der Europäischen Union No access
              Authors:
            2. Schweiz, Artikel 164b IPRG No access
              Authors:
            3. Der Deutsch-Amerikanische Freundschafts-, Handels-, und Schifffahrtsvertrag von 1954 No access
              Authors:
          2. Authors:
            1. Vorrang des Gesellschaftsstatuts No access
              Authors:
            2. Vorrang des Gesamtstatuts nur bei Kenntnis des Rechtsinstituts No access
              Authors:
          3. Authors:
            1. Keine analoge Anwendung von Art. 3a Abs. 2 EGBGB No access
              Authors:
            2. Keine Notwendigkeit der Anerkennung der Gesamtrechtsnachfolge im Ausland No access
              Authors:
            3. Qualifikation nach materiellen Systembegriffen deutschen Rechts No access
              Authors:
            4. Sachnäheres Recht No access
              Authors:
            5. Durchsetzbarkeit der Entscheidung No access
              Authors:
            6. Kollisionsrechtliche Interessenlehre, insb. internationaler Entscheidungseinklang No access
              Authors:
            7. Zwischenergebnis No access
              Authors:
          4. Lösung im Rahmen des FMStFG No access
            Authors:
      3. Ergebnis und Folgerungen für die Praxis No access Pages 287 - 291
        Authors:
      1. Vorbemerkung No access Pages 291 - 293
        Authors:
      2. Authors:
        1. Authors:
          1. Kreditgeschäft No access
            Authors:
          2. Einlagengeschäft No access
            Authors:
        2. Diskontgeschäft, § 1 Abs. 1 Satz 2 Nr. 3 KWG No access
          Authors:
        3. Zahlungsdienste nach ZAG und Factoring gemäß § 1 Abs. 1a S. 2 Nr. 9 KWG No access
          Authors:
        4. Garantiegeschäft, § 1 Abs. 1 Satz 2 Nr. 8 KWG No access
          Authors:
        5. Eigengeschäft, § 32 Abs. 1a KWG No access
          Authors:
        6. Weitere mögliche Erlaubnistatbestände No access
          Authors:
      3. Authors:
        1. Authors:
          1. Inhalt der Richtlinie No access
            Authors:
          2. Ausnahmen vom Anwendungsbereich der Richtlinie No access
            Authors:
          3. Authors:
            1. Begriff der Einlagen und andere rückzahlbare Gelder des Publikums No access
              Authors:
            2. Begriff der Kreditgewährung i.S.v. Artikel 4 Nr. 1a Richtlinie 2006/48/EG No access
              Authors:
            3. Übernahme notleidender Vermögenswerte durch die Abwicklungsanstalt No access
              Authors:
          4. Konsolidierungspflichten für Abwicklungsanstalten No access
            Authors:
        2. MiFID, Richtlinie 2004/39/EG No access
          Authors:
      4. Ergebnis No access Pages 315 - 319
        Authors:
      1. Authors:
        1. Grundtatbestand No access
          Authors:
        2. Ausnahmetatbestände No access
          Authors:
        3. Überblick Verfahrensrecht No access
          Authors:
        4. Authors:
          1. Die R&U Leitlinie No access
            Authors:
          2. Die Erste Bankenmitteilung und die Rekapitalisierungsmitteilung No access
            Authors:
          3. Die Mitteilung über die Behandlung wertgeminderter Aktiva (IAC) No access
            Authors:
          4. Die Umstrukturierungsmitteilung No access
            Authors:
      2. Authors:
        1. Authors:
          1. Auslagerung notleidender Werte durch Umwandlung No access
            Authors:
          2. Auslagerung notleidender Werte durch Einzelrechtsübertragungen No access
            Authors:
          3. Synthetischer Risikotransfer No access
            Authors:
        2. Authors:
          1. Zulässige Vermögenswerte No access
            Authors:
          2. Management und Übertragung der Vermögenswerte No access
            Authors:
          3. Authors:
            1. Transparenz und Offenlegung der Wertminderungen No access
              Authors:
            2. Bewertung der Aktiva nach dem tatsächlichen wirtschaftlichen Wert No access
              Authors:
            3. Ordnungsgemäße Lastenverteilung No access
              Authors:
            4. Vergütung No access
              Authors:
          4. Wiederherstellung der Rentabilität No access
            Authors:
          5. Umstrukturierung No access
            Authors:
        3. Sonderproblem: Durchgriff auf Drittkäufer No access
          Authors:
      3. Zusammenfassung No access Pages 352 - 353
        Authors:
      4. Authors:
        1. Lösung durch das FMStFG No access
          Authors:
        2. Lösung durch EAA und FMS-WM No access
          Authors:
      1. Authors:
        1. Authors:
          1. Räumlicher und persönlicher Anwendungsbereich No access
            Authors:
          2. Sachlicher Anwendungsbereich No access
            Authors:
        2. Zwischenergebnis No access
          Authors:
      2. Authors:
        1. Authors:
          1. Allgemeine Voraussetzungen No access
            Authors:
          2. Authors:
            1. Vorüberlegungen No access
              Authors:
            2. Übertragung auf staatliche Abwicklungsanstalten No access
              Authors:
          3. Authors:
            1. Vorüberlegungen No access
              Authors:
            2. Authors:
              1. Übertragung der Nutzungen No access
                Authors:
              2. Ausschluss des Weisungsrechts No access
                Authors:
              3. Ausschluss eines „doppelten“ Betriebsübergangs No access
                Authors:
        2. Authors:
          1. Landesbanken No access
            Authors:
          2. Authors:
            1. Grundlagen No access
              Authors:
            2. Grenzüberschreitende Betriebsübergänge No access
              Authors:
      3. Ergebnis No access Pages 383 - 385
        Authors:
      1. Authors:
        1. Das Bankgeheimnis No access
          Authors:
        2. Das Bundesdatenschutzgesetz No access
          Authors:
      2. Authors:
        1. Authors:
          1. Lösungsansätze No access
            Authors:
          2. Interessenabwägung No access
            Authors:
        2. Verletzung des Datenschutzrechts No access
          Authors:
      3. Authors:
        1. Vertragliches Abtretungsverbot, § 399 2. Alt. BGB No access
          Authors:
        2. Gesetzliches Abtretungsverbot, § 134 BGB i.V.m. § 203 Abs. 1 StGB No access
          Authors:
      4. Ergebnis No access Pages 396 - 396
        Authors:
    1. Legitimation besonderer Regelungen für systemrelevante Kreditinstitute No access Pages 397 - 398
      Authors:
    2. Die Bewältigung systemischer Finanzkrisen No access Pages 398 - 400
      Authors:
    3. Übertragung von Vermögenswerten auf staatliche Abwicklungsanstalten No access Pages 400 - 402
      Authors:
      1. Umwandlung von im Ausland belegenem Vermögen No access Pages 402 - 403
        Authors:
      2. Aufsichtsrecht No access Pages 403 - 403
        Authors:
      3. Beihilferecht No access Pages 403 - 405
        Authors:
      4. Betriebsübergang No access Pages 405 - 405
        Authors:
      5. Datenschutz und Bankgeheimnis No access Pages 405 - 406
        Authors:
  6. Literaturverzeichnis No access Pages 407 - 432
    Authors:

Similar publications

from the series "Schriften zum Finanzrecht und Währungsrecht"