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Monographie Kein Zugriff

Der Rechtsverlust gem. § 28 WpHG aus der Perspektive eines Emittenten

Autor:innen:
Verlag:
 2011

Zusammenfassung

Der Rechtsverlust gewinnt als Rechtsdurchsetzungsinstrument zunehmend an Bedeutung. In der Praxis zeigen sich neben den individuellen Konsequenzen für den pflichtvergessenen Aktionär vermehrt auch durch den gesellschaftsrechtlichen Hebel bedingte Drittwirkungsproblematiken zu Lasten des Emittenten. Diesem in der rechtswissenschaftlichen Debatte bislang nur spärlich aufbereiteten Bereich widmet sich das Werk.

Die exemplarisch an der Regelung des § 28 WpHG orientierte Darstellung ordnet den zivilrechtlichen Rechtsverlust in das im Kapitalmarktrecht bestehende System der Rechtsdurchsetzung ein und zeigt die aus der Perspektive eines Emittenten praktisch relevanten Problemfelder auf. Als wesentliche Problemursache identifiziert der Autor ein Informationsdefizit des Emittenten betreffend die Berechtigung des Aktionärs zur Rechtsausübung. Der Verfasser lotet deshalb die rechtlichen Möglichkeiten des Emittenten aus, die Einhaltung des kapitalmarktrechtlichen Beteiligungstransparenzregimes zu überwachen. Die dabei erzielten Ergebnisse münden in ein Plädoyer für eine neue dogmatische Konzeption des Rechtsverlustes und einen entsprechenden Regelungsvorschlag de lege ferenda.

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Bibliographische Angaben

Copyrightjahr
2011
ISBN-Print
978-3-8329-6546-4
ISBN-Online
978-3-8452-3380-2
Verlag
Nomos, Baden-Baden
Reihe
Schriften zum Gesellschafts-, Bank- und Kapitalmarktrecht
Band
28
Sprache
Deutsch
Seiten
188
Produkttyp
Monographie

Inhaltsverzeichnis

KapitelSeiten
  1. Titelei/Inhaltsverzeichnis Kein Zugriff 2 - 14 Christian Dolff
  2. Verzeichnis der europäischen Rechtsakte Kein Zugriff 15 - 15 Christian Dolff
  3. Verzeichnis der deutschen Artikelgesetze Kein Zugriff 16 - 16 Christian Dolff
  4. Einleitung Kein Zugriff 17 - 17 Christian Dolff
    1. Historie und Zweck der §§ 21 ff. WpHG Kein Zugriff 18 - 19 Christian Dolff
    2. Die Tatbestände im Einzelnen Kein Zugriff 19 - 21 Christian Dolff
  6. Problemaufriss Kein Zugriff 22 - 23 Christian Dolff
  7. Eingrenzung des Themas und Gang der Untersuchung Kein Zugriff 24 - 26 Christian Dolff
      1. Christian Dolff
        1. Grundsatz staatlicher Aufsicht über den Kapitalmarkt Kein Zugriff Christian Dolff
        2. Flankierende strafrechtliche Sanktionen Kein Zugriff Christian Dolff
        3. Zivilrechtliche Haftung Kein Zugriff Christian Dolff
      2. Christian Dolff
        1. Mangelnde Einpassung in das bestehende System Kein Zugriff Christian Dolff
        2. Christian Dolff
          1. Unterstützung und Ergänzung des aufsichtsrechtlichen Enforcements Kein Zugriff Christian Dolff
          2. Stärkung des Finanzplatzes Deutschland Kein Zugriff Christian Dolff
          3. Schutz der Gesellschaft und der übrigen Aktionäre Kein Zugriff Christian Dolff
      3. Zwischenergebnis Kein Zugriff 38 - 38 Christian Dolff
      1. Christian Dolff
        1. Christian Dolff
          1. Unsicherheit in tatsächlicher Hinsicht Kein Zugriff Christian Dolff
          2. Unsicherheit in rechtlicher (und tatsächlicher) Hinsicht Kein Zugriff Christian Dolff
        2. Christian Dolff
          1. Exkulpation bei Tatbestandsirrtümern Kein Zugriff Christian Dolff
          2. Christian Dolff
            1. Bisheriger Diskussionsstand Kein Zugriff Christian Dolff
            2. Christian Dolff
              1. Berufung auf die Rechtsansicht anwaltlicher Berater Kein Zugriff Christian Dolff
              2. Berufung auf die Rechtsansicht der BaFin Kein Zugriff Christian Dolff
      2. Christian Dolff
        1. Unberechtigte Geltendmachung der Verwaltungsrechte Kein Zugriff Christian Dolff
        2. Unberechtigte Geltendmachung der Vermögensrechte Kein Zugriff Christian Dolff
      3. Zwischenergebnis Kein Zugriff 58 - 59 Christian Dolff
      1. Christian Dolff
        1. Materielles Informationsinteresse des Emittenten Kein Zugriff Christian Dolff
        2. Formelles Kontrollinteresse des Emittenten Kein Zugriff Christian Dolff
        3. Praktische Unmöglichkeit der Interessentrennung Kein Zugriff Christian Dolff
      2. Interesse des Aktionärs an Anonymität gegenüber dem Emittenten Kein Zugriff 64 - 64 Christian Dolff
      3. Zwischenergebnis Kein Zugriff 64 - 65 Christian Dolff
      1. Kapitalmarktrechtliche Implikationen Kein Zugriff 65 - 67 Christian Dolff
      2. Verfassungsrechtliche Abstützung Kein Zugriff 67 - 68 Christian Dolff
      1. Zivilprozessuale Ausgangslage Kein Zugriff 68 - 70 Christian Dolff
      2. Christian Dolff
        1. Christian Dolff
          1. Christian Dolff
            1. Nachweis über den Fortbestand einer mitgeteilten Beteiligung Kein Zugriff Christian Dolff
            2. (Erneuter) Nachweis bei Anhaltspunkten für das Berühren einer höherliegenden Meldeschwelle Kein Zugriff Christian Dolff
          2. Verlangen Kein Zugriff Christian Dolff
        2. Christian Dolff
          1. Nachweispflicht bei eigener Abgabe der Mitteilung oder Einschaltung eines Vertreters Kein Zugriff Christian Dolff
          2. Christian Dolff
            1. Möglichkeit einer konzerneinheitlichen Mitteilung (§ 24 WpHG) Kein Zugriff Christian Dolff
            2. Bedeutung der konzerneinheitlichen Mitteilung für die Nachweispflicht Kein Zugriff Christian Dolff
        3. Inhalt des Nachweises Kein Zugriff Christian Dolff
        4. Christian Dolff
          1. Christian Dolff
            1. Konkurrenzverhältnis zwischen § 27 WpHG und §§ 21, 22 WpHG i.V.m. § 17 WpAIV Kein Zugriff Christian Dolff
            2. Folgen für den Nachweis in Zurechnungssachverhalten Kein Zugriff Christian Dolff
          2. Nachweis über den Fortbestand der Beteiligung Kein Zugriff Christian Dolff
        5. Frist für die Nachweisführung Kein Zugriff Christian Dolff
        6. Folgen eines nicht ordnungsgemäßen oder unterlassenen Nachweises Kein Zugriff Christian Dolff
        7. Zwischenergebnis Kein Zugriff Christian Dolff
      3. Christian Dolff
        1. Grundlagen zur gesellschaftsrechtlichen Treuepflicht Kein Zugriff Christian Dolff
        2. Exkurs: Treuepflichtbasierte Erweiterung der Mitteilungspflichten zur Befriedigung des materiellen Informationsinteresses Kein Zugriff Christian Dolff
        3. Christian Dolff
          1. Christian Dolff
            1. Christian Dolff
              1. Materiell-rechtliche Sonderbeziehung Kein Zugriff Christian Dolff
              2. Entschuldbare Ungewissheit des Berechtigten Kein Zugriff Christian Dolff
              3. Zumutbarkeit für den Verpflichteten Kein Zugriff Christian Dolff
            2. Anspruchsinhalt Kein Zugriff Christian Dolff
          2. Christian Dolff
            1. Dogmatische Grundlagen der Übertragung Kein Zugriff Christian Dolff
            2. Abschließende Regelung des Beteiligungstransparenzregimes als Grenze des Auskunftsanspruchs Kein Zugriff Christian Dolff
      4. Zwischenergebnis Kein Zugriff 106 - 108 Christian Dolff
      1. Christian Dolff
        1. Informationsbeschaffung zu präventiven Zwecken Kein Zugriff Christian Dolff
        2. Informationsbeschaffung zu repressiven Zwecken Kein Zugriff Christian Dolff
        3. Zwischenergebnis Kein Zugriff Christian Dolff
      2. Christian Dolff
        1. Christian Dolff
          1. Akteneinsichtsrecht der Beteiligten eines Verwaltungsverfahrens (§ 29 BVwVfG) Kein Zugriff Christian Dolff
          2. Christian Dolff
            1. Christian Dolff
              1. Voraussetzungsloser Anspruch auf Zugang zu amtlichen Informationen Kein Zugriff Christian Dolff
              2. Christian Dolff
                1. Christian Dolff
                  1. Schutz öffentlicher Interessen (§§ 3, 4 IFG) Kein Zugriff Christian Dolff
                  2. Schutz privater Interessen (§§ 5, 6 IFG) Kein Zugriff Christian Dolff
                2. Stringenz der Ausnahmetatbestände Kein Zugriff Christian Dolff
                3. Konkurrenz der Ausnahmetatbestände Kein Zugriff Christian Dolff
            2. BaFin als Anspruchsverpflichtete im Sinne des IFG Kein Zugriff Christian Dolff
            3. Christian Dolff
              1. Christian Dolff
                1. Die BaFin – eine mit Aufsichtsaufgaben betraute Finanzbehörde Kein Zugriff Christian Dolff
                2. Potentiell nachteilige Auswirkungen auf die Kontroll- und Aufsichtsaufgaben durch das Bekanntwerden von Beteiligungsinformationen Kein Zugriff Christian Dolff
              2. Anspruchsausschluss wegen potentiell nachteiliger Auswirkungen auf ein laufendes Ordnungswidrigkeitenverfahren Kein Zugriff Christian Dolff
              3. Christian Dolff
                1. Inkorporation des fachgesetzlichen Geheimnisschutzniveaus aus § 8 WpHG Kein Zugriff Christian Dolff
                2. Christian Dolff
                  1. Inhalt der kapitalmarktrechtlichen Geheimhaltungspflicht Kein Zugriff Christian Dolff
                  2. Durchbrechungen der kapitalmarktrechtlichen Geheimhaltungspflicht Kein Zugriff Christian Dolff
                  3. Zwischenergebnis Kein Zugriff Christian Dolff
              4. Anspruchsausschluss bei vertraulich erhobenen oder übermittelten Daten (§ 3 Nr. 7 IFG) Kein Zugriff Christian Dolff
              5. Anspruchsausschluss wegen des Schutzes personenbezogener Daten (§ 5 IFG) Kein Zugriff Christian Dolff
            4. Verfahren und Rechtsschutz Kein Zugriff Christian Dolff
            5. Zwischenergebnis Kein Zugriff Christian Dolff
        2. Christian Dolff
          1. Christian Dolff
            1. Emittent als Verletzter im Sinne von § 406e StPO Kein Zugriff Christian Dolff
            2. Formelles Kontrollinteresse als berechtigtes Interesse im Sinne von § 406e StPO Kein Zugriff Christian Dolff
          2. Auskünfte und Akteneinsicht für Privatpersonen (§ 49b OWiG i.V.m. § 475 StPO) Kein Zugriff Christian Dolff
          3. Zwischenergebnis Kein Zugriff Christian Dolff
    5. Zwischenergebnisse zum Zweiten Teil Kein Zugriff 155 - 157 Christian Dolff
    1. Einführung Kein Zugriff 158 - 159 Christian Dolff
    2. Erweiterung der Informationsansprüche des Emittenten gegenüber seinen Aktionären Kein Zugriff 159 - 160 Christian Dolff
      1. Streifzug durch die Rechtsordnungen einiger Mitgliedsstaaten der Europäischen Union Kein Zugriff 160 - 162 Christian Dolff
      2. Streichung des § 28 WpHG Kein Zugriff 162 - 164 Christian Dolff
      3. Christian Dolff
        1. Christian Dolff
          1. Behördliche Anordnung des Rechtsverlustes Kein Zugriff Christian Dolff
          2. Gerichtliche Kontrolle Kein Zugriff Christian Dolff
          3. Information des Emittenten über den Rechtsverlust Kein Zugriff Christian Dolff
        2. Eigener Regelungsvorschlag Kein Zugriff Christian Dolff
    4. Kritische Würdigung und abschließende Empfehlung Kein Zugriff 167 - 170 Christian Dolff
  11. Zusammenfassung der wesentlichen Untersuchungsergebnisse Kein Zugriff 171 - 174 Christian Dolff
  12. Literaturverzeichnis Kein Zugriff 175 - 188 Christian Dolff

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