Der Rechtsverlust gem. § 28 WpHG aus der Perspektive eines Emittenten

Dr. Christian Dolff

doi:10.5771/9783845233802

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Bibliographic data

Edition: 1/2011
Copyright Year: 2011
ISBN-Print: 978-3-8329-6546-4
ISBN-Online: 978-3-8452-3380-2
Publisher: Nomos, Baden-Baden
Series: Schriften zum Gesellschafts-, Bank- und Kapitalmarktrecht
Volume: 28
Language: German
Pages: 188
Product Type: Monograph

Titelei/Inhaltsverzeichnis No access Pages 2 - 14
Authors:
Verzeichnis der europäischen Rechtsakte No access Pages 15 - 15
Authors:
Verzeichnis der deutschen Artikelgesetze No access Pages 16 - 16
Authors:
Einleitung No access Pages 17 - 17
Authors:
1. Historie und Zweck der §§ 21 ff. WpHG No access Pages 18 - 19
  Authors:
2. Die Tatbestände im Einzelnen No access Pages 19 - 21
  Authors:
Problemaufriss No access Pages 22 - 23
Authors:
Eingrenzung des Themas und Gang der Untersuchung No access Pages 24 - 26
Authors:
1. 1. Authors:
    1. Grundsatz staatlicher Aufsicht über den Kapitalmarkt No access
      Authors:
    2. Flankierende strafrechtliche Sanktionen No access
      Authors:
    3. Zivilrechtliche Haftung No access
      Authors:
  2. Authors:
    1. Mangelnde Einpassung in das bestehende System No access
      Authors:
    2. Authors:
      1. Unterstützung und Ergänzung des aufsichtsrechtlichen Enforcements No access
        Authors:
      2. Stärkung des Finanzplatzes Deutschland No access
        Authors:
      3. Schutz der Gesellschaft und der übrigen Aktionäre No access
        Authors:
  3. Zwischenergebnis No access Pages 38 - 38
    Authors:
2. 1. Authors:
    1. Authors:
      1. Unsicherheit in tatsächlicher Hinsicht No access
        Authors:
      2. Unsicherheit in rechtlicher (und tatsächlicher) Hinsicht No access
        Authors:
    2. Authors:
      1. Exkulpation bei Tatbestandsirrtümern No access
        Authors:
      2. Authors:
        Bisheriger Diskussionsstand No access
        Authors:
        Authors:
        Berufung auf die Rechtsansicht anwaltlicher Berater No access
        Authors:
        Berufung auf die Rechtsansicht der BaFin No access
        Authors:
  2. Authors:
    1. Unberechtigte Geltendmachung der Verwaltungsrechte No access
      Authors:
    2. Unberechtigte Geltendmachung der Vermögensrechte No access
      Authors:
  3. Zwischenergebnis No access Pages 58 - 59
    Authors:
1. 1. Authors:
    1. Materielles Informationsinteresse des Emittenten No access
      Authors:
    2. Formelles Kontrollinteresse des Emittenten No access
      Authors:
    3. Praktische Unmöglichkeit der Interessentrennung No access
      Authors:
  2. Interesse des Aktionärs an Anonymität gegenüber dem Emittenten No access Pages 64 - 64
    Authors:
  3. Zwischenergebnis No access Pages 64 - 65
    Authors:
2. 1. Kapitalmarktrechtliche Implikationen No access Pages 65 - 67
    Authors:
  2. Verfassungsrechtliche Abstützung No access Pages 67 - 68
    Authors:
3. 1. Zivilprozessuale Ausgangslage No access Pages 68 - 70
    Authors:
  2. Authors:
    1. Authors:
      1. Authors:
        Nachweis über den Fortbestand einer mitgeteilten Beteiligung No access
        Authors:
        (Erneuter) Nachweis bei Anhaltspunkten für das Berühren einer höherliegenden Meldeschwelle No access
        Authors:
      2. Verlangen No access
        Authors:
    2. Authors:
      1. Nachweispflicht bei eigener Abgabe der Mitteilung oder Einschaltung eines Vertreters No access
        Authors:
      2. Authors:
        Möglichkeit einer konzerneinheitlichen Mitteilung (§ 24 WpHG) No access
        Authors:
        Bedeutung der konzerneinheitlichen Mitteilung für die Nachweispflicht No access
        Authors:
    3. Inhalt des Nachweises No access
      Authors:
    4. Authors:
      1. Authors:
        Konkurrenzverhältnis zwischen § 27 WpHG und §§ 21, 22 WpHG i.V.m. § 17 WpAIV No access
        Authors:
        Folgen für den Nachweis in Zurechnungssachverhalten No access
        Authors:
      2. Nachweis über den Fortbestand der Beteiligung No access
        Authors:
    5. Frist für die Nachweisführung No access
      Authors:
    6. Folgen eines nicht ordnungsgemäßen oder unterlassenen Nachweises No access
      Authors:
    7. Zwischenergebnis No access
      Authors:
  3. Authors:
    1. Grundlagen zur gesellschaftsrechtlichen Treuepflicht No access
      Authors:
    2. Exkurs: Treuepflichtbasierte Erweiterung der Mitteilungspflichten zur Befriedigung des materiellen Informationsinteresses No access
      Authors:
    3. Authors:
      1. Authors:
        Authors:
        Materiell-rechtliche Sonderbeziehung No access
        Authors:
        Entschuldbare Ungewissheit des Berechtigten No access
        Authors:
        Zumutbarkeit für den Verpflichteten No access
        Authors:
        Anspruchsinhalt No access
        Authors:
      2. Authors:
        Dogmatische Grundlagen der Übertragung No access
        Authors:
        Abschließende Regelung des Beteiligungstransparenzregimes als Grenze des Auskunftsanspruchs No access
        Authors:
  4. Zwischenergebnis No access Pages 106 - 108
    Authors:
4. 1. Authors:
    1. Informationsbeschaffung zu präventiven Zwecken No access
      Authors:
    2. Informationsbeschaffung zu repressiven Zwecken No access
      Authors:
    3. Zwischenergebnis No access
      Authors:
  2. Authors:
    1. Authors:
      1. Akteneinsichtsrecht der Beteiligten eines Verwaltungsverfahrens (§ 29 BVwVfG) No access
        Authors:
      2. Authors:
        Authors:
        Voraussetzungsloser Anspruch auf Zugang zu amtlichen Informationen No access
        Authors:
        Authors:
        Authors:
        Schutz öffentlicher Interessen (§§ 3, 4 IFG) No access
        Authors:
        Schutz privater Interessen (§§ 5, 6 IFG) No access
        Authors:
        Stringenz der Ausnahmetatbestände No access
        Authors:
        Konkurrenz der Ausnahmetatbestände No access
        Authors:
        BaFin als Anspruchsverpflichtete im Sinne des IFG No access
        Authors:
        Authors:
        Authors:
        Die BaFin – eine mit Aufsichtsaufgaben betraute Finanzbehörde No access
        Authors:
        Potentiell nachteilige Auswirkungen auf die Kontroll- und Aufsichtsaufgaben durch das Bekanntwerden von Beteiligungsinformationen No access
        Authors:
        Anspruchsausschluss wegen potentiell nachteiliger Auswirkungen auf ein laufendes Ordnungswidrigkeitenverfahren No access
        Authors:
        Authors:
        Inkorporation des fachgesetzlichen Geheimnisschutzniveaus aus § 8 WpHG No access
        Authors:
        Authors:
        Inhalt der kapitalmarktrechtlichen Geheimhaltungspflicht No access
        Authors:
        Durchbrechungen der kapitalmarktrechtlichen Geheimhaltungspflicht No access
        Authors:
        Zwischenergebnis No access
        Authors:
        Anspruchsausschluss bei vertraulich erhobenen oder übermittelten Daten (§ 3 Nr. 7 IFG) No access
        Authors:
        Anspruchsausschluss wegen des Schutzes personenbezogener Daten (§ 5 IFG) No access
        Authors:
        Verfahren und Rechtsschutz No access
        Authors:
        Zwischenergebnis No access
        Authors:
    2. Authors:
      1. Authors:
        Emittent als Verletzter im Sinne von § 406e StPO No access
        Authors:
        Formelles Kontrollinteresse als berechtigtes Interesse im Sinne von § 406e StPO No access
        Authors:
      2. Auskünfte und Akteneinsicht für Privatpersonen (§ 49b OWiG i.V.m. § 475 StPO) No access
        Authors:
      3. Zwischenergebnis No access
        Authors:
5. Zwischenergebnisse zum Zweiten Teil No access Pages 155 - 157
  Authors:
1. Einführung No access Pages 158 - 159
  Authors:
2. Erweiterung der Informationsansprüche des Emittenten gegenüber seinen Aktionären No access Pages 159 - 160
  Authors:
3. 1. Streifzug durch die Rechtsordnungen einiger Mitgliedsstaaten der Europäischen Union No access Pages 160 - 162
    Authors:
  2. Streichung des § 28 WpHG No access Pages 162 - 164
    Authors:
  3. Authors:
    1. Authors:
      1. Behördliche Anordnung des Rechtsverlustes No access
        Authors:
      2. Gerichtliche Kontrolle No access
        Authors:
      3. Information des Emittenten über den Rechtsverlust No access
        Authors:
    2. Eigener Regelungsvorschlag No access
      Authors:
4. Kritische Würdigung und abschließende Empfehlung No access Pages 167 - 170
  Authors:
Zusammenfassung der wesentlichen Untersuchungsergebnisse No access Pages 171 - 174
Authors:
Literaturverzeichnis No access Pages 175 - 188
Authors: