Der Rechtsverlust gem. § 28 WpHG aus der Perspektive eines Emittenten

Dr. Christian Dolff

doi:10.5771/9783845233802

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Bibliographic data

Copyright year: 2011
ISBN-Print: 978-3-8329-6546-4
ISBN-Online: 978-3-8452-3380-2
Publisher: Nomos, Baden-Baden
Series: Schriften zum Gesellschafts-, Bank- und Kapitalmarktrecht
Volume: 28
Language: German
Pages: 188
Product type: Book Titles

Titelei/Inhaltsverzeichnis No access Pages 2 - 14
Verzeichnis der europäischen Rechtsakte No access Pages 15 - 15
Verzeichnis der deutschen Artikelgesetze No access Pages 16 - 16
Einleitung No access Pages 17 - 17
1. Historie und Zweck der §§ 21 ff. WpHG No access Pages 18 - 19
2. Die Tatbestände im Einzelnen No access Pages 19 - 21
Problemaufriss No access Pages 22 - 23
Eingrenzung des Themas und Gang der Untersuchung No access Pages 24 - 26
1. 1. 1. Grundsatz staatlicher Aufsicht über den Kapitalmarkt No access
    2. Flankierende strafrechtliche Sanktionen No access
    3. Zivilrechtliche Haftung No access
  2. 1. Mangelnde Einpassung in das bestehende System No access
    2. 1. Unterstützung und Ergänzung des aufsichtsrechtlichen Enforcements No access
      2. Stärkung des Finanzplatzes Deutschland No access
      3. Schutz der Gesellschaft und der übrigen Aktionäre No access
  3. Zwischenergebnis No access Pages 38 - 38
2. 1. 1. 1. Unsicherheit in tatsächlicher Hinsicht No access
      2. Unsicherheit in rechtlicher (und tatsächlicher) Hinsicht No access
    2. 1. Exkulpation bei Tatbestandsirrtümern No access
      2. Bisheriger Diskussionsstand No access
        Berufung auf die Rechtsansicht anwaltlicher Berater No access
        Berufung auf die Rechtsansicht der BaFin No access
  2. 1. Unberechtigte Geltendmachung der Verwaltungsrechte No access
    2. Unberechtigte Geltendmachung der Vermögensrechte No access
  3. Zwischenergebnis No access Pages 58 - 59
1. 1. 1. Materielles Informationsinteresse des Emittenten No access
    2. Formelles Kontrollinteresse des Emittenten No access
    3. Praktische Unmöglichkeit der Interessentrennung No access
  2. Interesse des Aktionärs an Anonymität gegenüber dem Emittenten No access Pages 64 - 64
  3. Zwischenergebnis No access Pages 64 - 65
2. 1. Kapitalmarktrechtliche Implikationen No access Pages 65 - 67
  2. Verfassungsrechtliche Abstützung No access Pages 67 - 68
3. 1. Zivilprozessuale Ausgangslage No access Pages 68 - 70
  2. 1. 1. Nachweis über den Fortbestand einer mitgeteilten Beteiligung No access
        (Erneuter) Nachweis bei Anhaltspunkten für das Berühren einer höherliegenden Meldeschwelle No access
      2. Verlangen No access
    2. 1. Nachweispflicht bei eigener Abgabe der Mitteilung oder Einschaltung eines Vertreters No access
      2. Möglichkeit einer konzerneinheitlichen Mitteilung (§ 24 WpHG) No access
        Bedeutung der konzerneinheitlichen Mitteilung für die Nachweispflicht No access
    3. Inhalt des Nachweises No access
    4. 1. Konkurrenzverhältnis zwischen § 27 WpHG und §§ 21, 22 WpHG i.V.m. § 17 WpAIV No access
        Folgen für den Nachweis in Zurechnungssachverhalten No access
      2. Nachweis über den Fortbestand der Beteiligung No access
    5. Frist für die Nachweisführung No access
    6. Folgen eines nicht ordnungsgemäßen oder unterlassenen Nachweises No access
    7. Zwischenergebnis No access
  3. 1. Grundlagen zur gesellschaftsrechtlichen Treuepflicht No access
    2. Exkurs: Treuepflichtbasierte Erweiterung der Mitteilungspflichten zur Befriedigung des materiellen Informationsinteresses No access
    3. 1. Materiell-rechtliche Sonderbeziehung No access
        Entschuldbare Ungewissheit des Berechtigten No access
        Zumutbarkeit für den Verpflichteten No access
        Anspruchsinhalt No access
      2. Dogmatische Grundlagen der Übertragung No access
        Abschließende Regelung des Beteiligungstransparenzregimes als Grenze des Auskunftsanspruchs No access
  4. Zwischenergebnis No access Pages 106 - 108
4. 1. 1. Informationsbeschaffung zu präventiven Zwecken No access
    2. Informationsbeschaffung zu repressiven Zwecken No access
    3. Zwischenergebnis No access
  2. 1. 1. Akteneinsichtsrecht der Beteiligten eines Verwaltungsverfahrens (§ 29 BVwVfG) No access
      2. Voraussetzungsloser Anspruch auf Zugang zu amtlichen Informationen No access
        Schutz öffentlicher Interessen (§§ 3, 4 IFG) No access
        Schutz privater Interessen (§§ 5, 6 IFG) No access
        Stringenz der Ausnahmetatbestände No access
        Konkurrenz der Ausnahmetatbestände No access
        BaFin als Anspruchsverpflichtete im Sinne des IFG No access
        Die BaFin – eine mit Aufsichtsaufgaben betraute Finanzbehörde No access
        Potentiell nachteilige Auswirkungen auf die Kontroll- und Aufsichtsaufgaben durch das Bekanntwerden von Beteiligungsinformationen No access
        Anspruchsausschluss wegen potentiell nachteiliger Auswirkungen auf ein laufendes Ordnungswidrigkeitenverfahren No access
        Inkorporation des fachgesetzlichen Geheimnisschutzniveaus aus § 8 WpHG No access
        Inhalt der kapitalmarktrechtlichen Geheimhaltungspflicht No access
        Durchbrechungen der kapitalmarktrechtlichen Geheimhaltungspflicht No access
        Zwischenergebnis No access
        Anspruchsausschluss bei vertraulich erhobenen oder übermittelten Daten (§ 3 Nr. 7 IFG) No access
        Anspruchsausschluss wegen des Schutzes personenbezogener Daten (§ 5 IFG) No access
        Verfahren und Rechtsschutz No access
        Zwischenergebnis No access
    2. 1. Emittent als Verletzter im Sinne von § 406e StPO No access
        Formelles Kontrollinteresse als berechtigtes Interesse im Sinne von § 406e StPO No access
      2. Auskünfte und Akteneinsicht für Privatpersonen (§ 49b OWiG i.V.m. § 475 StPO) No access
      3. Zwischenergebnis No access
5. Zwischenergebnisse zum Zweiten Teil No access Pages 155 - 157
1. Einführung No access Pages 158 - 159
2. Erweiterung der Informationsansprüche des Emittenten gegenüber seinen Aktionären No access Pages 159 - 160
3. 1. Streifzug durch die Rechtsordnungen einiger Mitgliedsstaaten der Europäischen Union No access Pages 160 - 162
  2. Streichung des § 28 WpHG No access Pages 162 - 164
  3. 1. 1. Behördliche Anordnung des Rechtsverlustes No access
      2. Gerichtliche Kontrolle No access
      3. Information des Emittenten über den Rechtsverlust No access
    2. Eigener Regelungsvorschlag No access
4. Kritische Würdigung und abschließende Empfehlung No access Pages 167 - 170
Zusammenfassung der wesentlichen Untersuchungsergebnisse No access Pages 171 - 174
Literaturverzeichnis No access Pages 175 - 188