Der Rechtsverlust gem. § 28 WpHG aus der Perspektive eines Emittenten

Dr. Christian Dolff

doi:10.5771/9783845233802

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Bibliographic data

Copyright year: 2011
ISBN-Print: 978-3-8329-6546-4
ISBN-Online: 978-3-8452-3380-2
Publisher: Nomos, Baden-Baden
Series: Schriften zum Gesellschafts-, Bank- und Kapitalmarktrecht
Volume: 28
Language: German
Pages: 188
Product type: Book Titles

Titelei/Inhaltsverzeichnis No access Pages 2 - 14 Christian Dolff
Verzeichnis der europäischen Rechtsakte No access Pages 15 - 15 Christian Dolff
Verzeichnis der deutschen Artikelgesetze No access Pages 16 - 16 Christian Dolff
Einleitung No access Pages 17 - 17 Christian Dolff
1. Historie und Zweck der §§ 21 ff. WpHG No access Pages 18 - 19 Christian Dolff
2. Die Tatbestände im Einzelnen No access Pages 19 - 21 Christian Dolff
Problemaufriss No access Pages 22 - 23 Christian Dolff
Eingrenzung des Themas und Gang der Untersuchung No access Pages 24 - 26 Christian Dolff
1. 1. Christian Dolff
    1. Grundsatz staatlicher Aufsicht über den Kapitalmarkt No access Christian Dolff
    2. Flankierende strafrechtliche Sanktionen No access Christian Dolff
    3. Zivilrechtliche Haftung No access Christian Dolff
  2. Christian Dolff
    1. Mangelnde Einpassung in das bestehende System No access Christian Dolff
    2. Christian Dolff
      1. Unterstützung und Ergänzung des aufsichtsrechtlichen Enforcements No access Christian Dolff
      2. Stärkung des Finanzplatzes Deutschland No access Christian Dolff
      3. Schutz der Gesellschaft und der übrigen Aktionäre No access Christian Dolff
  3. Zwischenergebnis No access Pages 38 - 38 Christian Dolff
2. 1. Christian Dolff
    1. Christian Dolff
      1. Unsicherheit in tatsächlicher Hinsicht No access Christian Dolff
      2. Unsicherheit in rechtlicher (und tatsächlicher) Hinsicht No access Christian Dolff
    2. Christian Dolff
      1. Exkulpation bei Tatbestandsirrtümern No access Christian Dolff
      2. Christian Dolff
        Bisheriger Diskussionsstand No access Christian Dolff
        Christian Dolff
        Berufung auf die Rechtsansicht anwaltlicher Berater No access Christian Dolff
        Berufung auf die Rechtsansicht der BaFin No access Christian Dolff
  2. Christian Dolff
    1. Unberechtigte Geltendmachung der Verwaltungsrechte No access Christian Dolff
    2. Unberechtigte Geltendmachung der Vermögensrechte No access Christian Dolff
  3. Zwischenergebnis No access Pages 58 - 59 Christian Dolff
1. 1. Christian Dolff
    1. Materielles Informationsinteresse des Emittenten No access Christian Dolff
    2. Formelles Kontrollinteresse des Emittenten No access Christian Dolff
    3. Praktische Unmöglichkeit der Interessentrennung No access Christian Dolff
  2. Interesse des Aktionärs an Anonymität gegenüber dem Emittenten No access Pages 64 - 64 Christian Dolff
  3. Zwischenergebnis No access Pages 64 - 65 Christian Dolff
2. 1. Kapitalmarktrechtliche Implikationen No access Pages 65 - 67 Christian Dolff
  2. Verfassungsrechtliche Abstützung No access Pages 67 - 68 Christian Dolff
3. 1. Zivilprozessuale Ausgangslage No access Pages 68 - 70 Christian Dolff
  2. Christian Dolff
    1. Christian Dolff
      1. Christian Dolff
        Nachweis über den Fortbestand einer mitgeteilten Beteiligung No access Christian Dolff
        (Erneuter) Nachweis bei Anhaltspunkten für das Berühren einer höherliegenden Meldeschwelle No access Christian Dolff
      2. Verlangen No access Christian Dolff
    2. Christian Dolff
      1. Nachweispflicht bei eigener Abgabe der Mitteilung oder Einschaltung eines Vertreters No access Christian Dolff
      2. Christian Dolff
        Möglichkeit einer konzerneinheitlichen Mitteilung (§ 24 WpHG) No access Christian Dolff
        Bedeutung der konzerneinheitlichen Mitteilung für die Nachweispflicht No access Christian Dolff
    3. Inhalt des Nachweises No access Christian Dolff
    4. Christian Dolff
      1. Christian Dolff
        Konkurrenzverhältnis zwischen § 27 WpHG und §§ 21, 22 WpHG i.V.m. § 17 WpAIV No access Christian Dolff
        Folgen für den Nachweis in Zurechnungssachverhalten No access Christian Dolff
      2. Nachweis über den Fortbestand der Beteiligung No access Christian Dolff
    5. Frist für die Nachweisführung No access Christian Dolff
    6. Folgen eines nicht ordnungsgemäßen oder unterlassenen Nachweises No access Christian Dolff
    7. Zwischenergebnis No access Christian Dolff
  3. Christian Dolff
    1. Grundlagen zur gesellschaftsrechtlichen Treuepflicht No access Christian Dolff
    2. Exkurs: Treuepflichtbasierte Erweiterung der Mitteilungspflichten zur Befriedigung des materiellen Informationsinteresses No access Christian Dolff
    3. Christian Dolff
      1. Christian Dolff
        Christian Dolff
        Materiell-rechtliche Sonderbeziehung No access Christian Dolff
        Entschuldbare Ungewissheit des Berechtigten No access Christian Dolff
        Zumutbarkeit für den Verpflichteten No access Christian Dolff
        Anspruchsinhalt No access Christian Dolff
      2. Christian Dolff
        Dogmatische Grundlagen der Übertragung No access Christian Dolff
        Abschließende Regelung des Beteiligungstransparenzregimes als Grenze des Auskunftsanspruchs No access Christian Dolff
  4. Zwischenergebnis No access Pages 106 - 108 Christian Dolff
4. 1. Christian Dolff
    1. Informationsbeschaffung zu präventiven Zwecken No access Christian Dolff
    2. Informationsbeschaffung zu repressiven Zwecken No access Christian Dolff
    3. Zwischenergebnis No access Christian Dolff
  2. Christian Dolff
    1. Christian Dolff
      1. Akteneinsichtsrecht der Beteiligten eines Verwaltungsverfahrens (§ 29 BVwVfG) No access Christian Dolff
      2. Christian Dolff
        Christian Dolff
        Voraussetzungsloser Anspruch auf Zugang zu amtlichen Informationen No access Christian Dolff
        Christian Dolff
        Christian Dolff
        Schutz öffentlicher Interessen (§§ 3, 4 IFG) No access Christian Dolff
        Schutz privater Interessen (§§ 5, 6 IFG) No access Christian Dolff
        Stringenz der Ausnahmetatbestände No access Christian Dolff
        Konkurrenz der Ausnahmetatbestände No access Christian Dolff
        BaFin als Anspruchsverpflichtete im Sinne des IFG No access Christian Dolff
        Christian Dolff
        Christian Dolff
        Die BaFin – eine mit Aufsichtsaufgaben betraute Finanzbehörde No access Christian Dolff
        Potentiell nachteilige Auswirkungen auf die Kontroll- und Aufsichtsaufgaben durch das Bekanntwerden von Beteiligungsinformationen No access Christian Dolff
        Anspruchsausschluss wegen potentiell nachteiliger Auswirkungen auf ein laufendes Ordnungswidrigkeitenverfahren No access Christian Dolff
        Christian Dolff
        Inkorporation des fachgesetzlichen Geheimnisschutzniveaus aus § 8 WpHG No access Christian Dolff
        Christian Dolff
        Inhalt der kapitalmarktrechtlichen Geheimhaltungspflicht No access Christian Dolff
        Durchbrechungen der kapitalmarktrechtlichen Geheimhaltungspflicht No access Christian Dolff
        Zwischenergebnis No access Christian Dolff
        Anspruchsausschluss bei vertraulich erhobenen oder übermittelten Daten (§ 3 Nr. 7 IFG) No access Christian Dolff
        Anspruchsausschluss wegen des Schutzes personenbezogener Daten (§ 5 IFG) No access Christian Dolff
        Verfahren und Rechtsschutz No access Christian Dolff
        Zwischenergebnis No access Christian Dolff
    2. Christian Dolff
      1. Christian Dolff
        Emittent als Verletzter im Sinne von § 406e StPO No access Christian Dolff
        Formelles Kontrollinteresse als berechtigtes Interesse im Sinne von § 406e StPO No access Christian Dolff
      2. Auskünfte und Akteneinsicht für Privatpersonen (§ 49b OWiG i.V.m. § 475 StPO) No access Christian Dolff
      3. Zwischenergebnis No access Christian Dolff
5. Zwischenergebnisse zum Zweiten Teil No access Pages 155 - 157 Christian Dolff
1. Einführung No access Pages 158 - 159 Christian Dolff
2. Erweiterung der Informationsansprüche des Emittenten gegenüber seinen Aktionären No access Pages 159 - 160 Christian Dolff
3. 1. Streifzug durch die Rechtsordnungen einiger Mitgliedsstaaten der Europäischen Union No access Pages 160 - 162 Christian Dolff
  2. Streichung des § 28 WpHG No access Pages 162 - 164 Christian Dolff
  3. Christian Dolff
    1. Christian Dolff
      1. Behördliche Anordnung des Rechtsverlustes No access Christian Dolff
      2. Gerichtliche Kontrolle No access Christian Dolff
      3. Information des Emittenten über den Rechtsverlust No access Christian Dolff
    2. Eigener Regelungsvorschlag No access Christian Dolff
4. Kritische Würdigung und abschließende Empfehlung No access Pages 167 - 170 Christian Dolff
Zusammenfassung der wesentlichen Untersuchungsergebnisse No access Pages 171 - 174 Christian Dolff
Literaturverzeichnis No access Pages 175 - 188 Christian Dolff