Externe Kapitalverwaltungsgesellschaft und fremdverwaltete Investmentgesellschaft

Dr. Franz Meßner

doi:10.5771/9783748931584

Zusammenfassung

Erfolgt die Verwaltung eines Investmentvermögens mit eigenständiger Rechtspersönlichkeit durch eine externe Verwaltungsgesellschaft, stellt sich die Frage, welche Zuständigkeiten und Aufgaben jeweils die externe Verwaltungsgesellschaft und die Investmentgesellschaft übernehmen. Mit dieser Frage beschäftigt sich die Studie. Denkbar ist, dass die Investmentgesellschaft die Rolle einer bloßen Verwaltungseinheit einnimmt. Alternativ könnte die Investmentgesellschaft gegenüber der Verwaltungsgesellschaft eine eigenständige Rolle einnehmen, welche wichtige Entscheidungen eigenverantwortlich trifft. So schließt das Werk eine Forschungslücke und bietet zahlreiche Erkenntnisse für die Rechtswissenschaft und die Praxis.

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Bibliographische Angaben

Copyrightjahr: 2022
ISBN-Print: 978-3-8487-8628-2
ISBN-Online: 978-3-7489-3158-4
Verlag: Nomos, Baden-Baden
Reihe: Heidelberger Schriften zum Wirtschaftsrecht und Europarecht
Band: 109
Sprache: Deutsch
Seiten: 312
Produkttyp: Monographie

Inhaltsverzeichnis

KapitelSeiten

Titelei/Inhaltsverzeichnis Kein Zugriff Seiten 1 - 22
1. I. Gegenstand der Arbeit Kein Zugriff
2. II. Gang der Untersuchung Kein Zugriff
1. 1. 1. Prinzip der Risikodiversifizierung Kein Zugriff
  2. 2. Prinzip der Fremdverwaltung Kein Zugriff
  3. 3. Prinzip der Kollektivanlage Kein Zugriff
2. II. Der Investmentvermögensbegriff des KAGB Kein Zugriff
3. 1. 1. Organismus Kein Zugriff
  2. 1. a) Beteiligung an gemeinschaftlicher Rendite Kein Zugriff
    2. b) Keine laufende Ermessens- und Kontrollbefugnis Kein Zugriff
    3. c) Der Begriff der Anlage Kein Zugriff
    4. 1. aa) Praktische Unterschiede Kein Zugriff
      2. bb) Abgrenzungskriterien Kein Zugriff
  3. 3. Anzahl von Anlegern Kein Zugriff
  4. 4. Einsammeln von Kapital Kein Zugriff
  5. 5. Festgelegte Anlagestrategie Kein Zugriff
  6. 6. Investition zum Nutzen der Anleger Kein Zugriff
  7. 7. Kein operativ tätiges Unternehmen außerhalb des Finanzsektors Kein Zugriff
  8. 1. a) Risikodiversifizierung Kein Zugriff
    2. b) Fremdverwaltung Kein Zugriff
    3. c) Haltedauer Kein Zugriff
4. 1. 1. Rechtsformzwang Kein Zugriff
  2. 2. Rechtsformen für offene und geschlossene Investmentvermögen Kein Zugriff
1. 1. 1. Die Entwicklung seit Einführung des KAGG Kein Zugriff
  2. 1. a) Ziele des Gesetzgebers Kein Zugriff
    2. b) Scheitern der Investment-AG mit fixem Kapital und Wiedereinführung Kein Zugriff
    3. c) Wiedereinführung der Investment-AG mit fixem Kapital Kein Zugriff
  3. 1. a) Investmentmodernisierungsgesetz vom 13.12.2003 Kein Zugriff
    2. b) Investmentänderungsgesetz vom 21.12.2007 Kein Zugriff
    3. c) Kapitalanlagegesetzbuch vom 22.07.2013 Kein Zugriff
  4. 1. a) Kapitalanlagegesetzbuch vom 22.07.2013 Kein Zugriff
    2. 1. aa) Vereinbarkeit mit der OGAW-Richtlinie Kein Zugriff
      2. bb) Vereinbarkeit mit der AIFM-Richtlinie Kein Zugriff
  5. 5. Die geschlossene Investment-KG Kein Zugriff
2. 1. 1. Erlangen der Gesellschafterstellung Kein Zugriff
  2. 2. Die Kontrolle des Fonds durch Fondsinitiatoren Kein Zugriff
  3. 3. Die Gesellschaftsstruktur der Investment-AG Kein Zugriff
  4. 4. Die Gewohnheiten inländischer und ausländischer Fondsinitiatoren und Investoren Kein Zugriff
  5. 5. Ergebnis Kein Zugriff
3. 1. 1. Eignung der Aktiengesellschaft und der Kommanditgesellschaft als Vehikel zur Kollektivanlage Kein Zugriff
  2. 1. a) Bestimmung des Unternehmensgegenstands Kein Zugriff
    2. b) Unternehmensinteresse und Anlegerinteresse Kein Zugriff
    3. c) Abschaffung der aktienrechtlichen Satzungsstrenge Kein Zugriff
    4. d) Schriftformerfordernis Kein Zugriff
  3. 1. a) Anlegerkategorien und Rechtsform der Anleger Kein Zugriff
    2. b) Treuhandkonstruktionen Kein Zugriff
    3. c) Unternehmensaktionär und Anlageaktionär Kein Zugriff
    4. 1. aa) Stellung des Kommanditisten Kein Zugriff
      2. bb) Stellung des Komplementärs Kein Zugriff
  4. 1. 1. (i) Investment-AG Kein Zugriff
        (ii) Investment-KG Kein Zugriff
      2. (i) Vier-Augen-Prinzip Kein Zugriff
        (ii) Qualifikation der Geschäftsleitung Kein Zugriff
        (iii) Rückschlüsse auf die Stellung der Investmentgesellschaft im Verhältnis zur externen Kapitalverwaltungsgesellschaft Kein Zugriff
        (iv) Gesetzliche Anforderungen an die Geschäftsleitung Kein Zugriff
      3. cc) Einzel- oder Gesamtgeschäftsführungsbefugnis der Geschäftsleitung? Kein Zugriff
      4. dd) Einzel- oder Gesamtvertretungsbefugnis der Geschäftsleitung? Kein Zugriff
      5. ee) Eingriffsbefugnisse der BaFin Kein Zugriff
    2. 1. aa) Pflicht zur Einrichtung eines Aufsichtsorgans Kein Zugriff
      2. (1) Überwachung der Geschäftsführung und Wahrung der Anlegerinteressen Kein Zugriff
        (2) Unterschiede zwischen Beirat und Aufsichtsrat Kein Zugriff
        (ii) Der fakultative Beirat Kein Zugriff
      3. cc) Anforderungen an das Aufsichtsorgan Kein Zugriff
    3. 1. (i) Modifizierungen durch das KAGB Kein Zugriff
        (ii) Bedeutung Kein Zugriff
      2. (i) Modifizierungen durch das KAGB Kein Zugriff
        (1) Gewöhnliche und außergewöhnliche Geschäfte Kein Zugriff
        (2) Teleologische Reduzierung von § 116 Abs. 2 HGB Kein Zugriff
        (iii) Teilnahme- und Stimmrecht an der Gesellschafterversammlung Kein Zugriff
    4. 1. aa) Vorstand und Geschäftsführung Kein Zugriff
      2. bb) Hauptversammlung und Gesellschafterversammlung Kein Zugriff
      3. cc) Aufsichtsrat und Beirat Kein Zugriff
      4. dd) Bedeutungswandel der Organisationsverfassung durch das KAGB Kein Zugriff
  5. 1. a) Außenhaftung Kein Zugriff
    2. b) Haftung im Innenverhältnis Kein Zugriff
    3. c) Zwischenfazit Kein Zugriff
  6. 1. a) Variables Kapitalsystem Kein Zugriff
    2. 1. aa) Merkmale eines Teilgesellschaftsvermögens Kein Zugriff
      2. (i) Rückgriff auf das HGB Kein Zugriff
        (ii) „Investmentrechtliches Verständnis“ Kein Zugriff
        (iii) Eigene Ansicht Kein Zugriff
    3. 1. aa) Merkmale des Betriebsvermögens Kein Zugriff
      2. bb) Betriebsvermögen für extern verwaltete Investmentgesellschaften Kein Zugriff
      3. cc) Rechtliche Trennung von Betriebs- und Anlagevermögen bei interner Verwaltung Kein Zugriff
  7. 1. 1. aa) Nivellierung der Gesellschaftsformen Kein Zugriff
      2. bb) Notwendigkeit von zwei Investmentgesellschaften? Kein Zugriff
      3. cc) Entstehung eines Spezialgesellschaftsrechts Kein Zugriff
    2. 1. aa) Anforderungen an die Geschäftsleitung und Organisationsanforderungen Kein Zugriff
      2. bb) Einrichtung eines Aufsichtsorgans Kein Zugriff
      3. cc) Betriebsvermögen Kein Zugriff
      4. dd) Eigenmittel Kein Zugriff
1. I. Die Rolle der Verwaltungsgesellschaft im deutschen Recht Kein Zugriff
2. 1. 1. Der AIF-Manager im europäischen Recht Kein Zugriff
  2. 2. Die (Kapital-)Verwaltungsgesellschaft als zentraler Anknüpfungspunkt der Regulierung Kein Zugriff
  3. 1. a) Die Stellung des Verwalters im KAGB Kein Zugriff
    2. 1. (i) Unternehmen Kein Zugriff
        (ii) Geschäftsbetrieb Kein Zugriff
        (iii) Satzungsmäßiger Sitz und Hauptverwaltung im Inland Kein Zugriff
        (1) Investmentvermögen als Gegenstand der Verwaltung Kein Zugriff
        (2) Verantwortlichkeit der externen KVG Kein Zugriff
        (3) Verwaltung Kein Zugriff
      2. (1) Erlaubnisversagungsgründe Kein Zugriff
        (2) Anspruch und Umfang der Erlaubnis Kein Zugriff
        (ii) Kontroll- und Eingriffsbefugnisse der BaFin gegenüber der KVG Kein Zugriff
3. 1. 1. Die (Kapital-)Verwaltungsgesellschaft als Oberbegriff Kein Zugriff
  2. 2. Die interne und externe Verwaltung von Investmentgesellschaften Kein Zugriff
4. IV. Ergebnis Kein Zugriff
1. 1. 1. 1. aa) Merkmale des Betriebsführungsvertrags Kein Zugriff
      2. bb) Die Bestellung als Betriebsführungsvertrag Kein Zugriff
    2. b) Die Bestellung als Grundlagengeschäft Kein Zugriff
  2. 1. 1. aa) Gesellschaftsrechtliche Begründung Kein Zugriff
      2. bb) Investmentaufsichtsrechtliche Begründung Kein Zugriff
    2. 1. aa) Aufsichtsrechtliche Bestellung Kein Zugriff
      2. bb) Vertragliche Ausgestaltung Kein Zugriff
    3. 1. aa) Ausgestaltung einer gesellschaftsvertraglichen Bestellung Kein Zugriff
      2. bb) Vereinbarkeit der Beteiligung mit § 20 Abs. 6 KAGB Kein Zugriff
      3. (i) Vorliegen einer externen Verwaltung? Kein Zugriff
        (ii) Vorliegen einer internen Verwaltung? Kein Zugriff
      4. dd) Ergebnis Kein Zugriff
2. 1. 1. a) Vertragsparteien und Vertragsform Kein Zugriff
    2. b) Gesetzliches Schuldverhältnis zwischen externer KVG und Anleger Kein Zugriff
  2. 1. a) Mangelnde Befugnis der Investmentgesellschaft Kein Zugriff
    2. b) Übergang der Verantwortung auf die externe KVG Kein Zugriff
    3. c) Mangelnde Disposition des Vertragsinhalts des Fremdverwaltungsvertrags Kein Zugriff
    4. d) Kein Weisungsrecht der extern verwalteten Investmentgesellschaft und Pflicht zur höchstpersönlichen Durchführung Kein Zugriff
    5. e) Ergebnis Kein Zugriff
  3. 1. 1. aa) Die Folgen organschaftlicher Befugnisse der externen KVG Kein Zugriff
      2. bb) Einräumung organschaftlicher Befugnisse kraft Gesetzes? Kein Zugriff
    2. b) Aufgabenübertragung und Rechte und Pflichten der Vertragsparteien Kein Zugriff
    3. c) Individuelle oder kollektive Vermögensverwaltung als Vertragsgegenstand? Kein Zugriff
    4. d) Vollmachtserteilung und Handeln auf Rechnung der Investmentgesellschaft Kein Zugriff
    5. 1. aa) Kündigungsrecht der externen KVG Kein Zugriff
      2. bb) Kündigungsrecht der extern verwalteten Investmentgesellschaft Kein Zugriff
  4. 1. a) Grundsatz Kein Zugriff
    2. b) Parallele zum Investmentvertrag Kein Zugriff
    3. c) Investmentrechtliche Besonderheiten Kein Zugriff
1. I. Bisherige Erkenntnisse als Ausgangspunkt Kein Zugriff
2. 1. 1. a) Die „Verwaltung eines Investmentvermögens“ und die „kollektive Vermögensverwaltung“ Kein Zugriff
    2. b) Die „Anlage und Verwaltung“ des Anlagevermögens Kein Zugriff
  2. 1. 1. aa) Portfoliomanagement Kein Zugriff
      2. bb) Risikomanagement Kein Zugriff
    2. 1. aa) Administrative Tätigkeiten Kein Zugriff
      2. bb) Vertrieb eigener Investmentanteile Kein Zugriff
      3. cc) „Tätigkeiten im Zusammenhang mit den Vermögensgegenständen der Investmentgesellschaft“ Kein Zugriff
      4. (i) Streitstand Kein Zugriff
        (1) Der fakultative Charakter der Tätigkeiten in Anhang I Nr. 2 der AIFM-Richtlinie Kein Zugriff
        (2) Der Begriff der „Anlage und Verwaltung“ und Umkehrschluss aus § 20 Abs. 2 Nr. 4 KAGB und § 20 Abs. 3 Nr. 6 KAGB Kein Zugriff
        (3) Bewertung der Vermögensgegenstände gemäß § 216 Abs. 7 KAGB Kein Zugriff
        (4) Überwachung der Einhaltung der Rechtsvorschriften gemäß Anhang I Nr. 2 lit. a) iv) der AIFM-Richtlinie Kein Zugriff
        (5) Level-II-Verordnung Kein Zugriff
        (6) Anlegerschutzgründe Kein Zugriff
        (iii) Ergebnis Kein Zugriff
    3. 1. aa) Meinungsstand Kein Zugriff
      2. bb) Streitrelevanz Kein Zugriff
      3. cc) Streitentscheid Kein Zugriff
    4. d) (Neben-)Dienstleistungen gemäß § 20 Abs. 2 und 3 KAGB Kein Zugriff
  3. 3. Einzel- oder Gesamtgeschäftsführungsbefugnis der Geschäftsleitung? Kein Zugriff
  4. 1. a) Handeln der externen KVG im eigenen und fremden Namen Kein Zugriff
    2. 1. aa) Gesetzliche Vorgaben und Gesetzesmaterialien Kein Zugriff
      2. bb) Verantwortlichkeit und Letztentscheidungsbefugnis der externen KVG Kein Zugriff
  5. 1. a) Bisherige Überlegungen in Literatur und Rechtsprechung Kein Zugriff
    2. b) Kein Anwendungsbereich für eine Verfügungsbefugnis Kein Zugriff
3. 1. 1. Denkbare Rollen der Investmentgesellschaft Kein Zugriff
  2. 1. a) Begrenzung des Tätigkeitbereichs durch den Unternehmensgegenstand Kein Zugriff
    2. 1. aa) Funktionen und Aufgaben Kein Zugriff
      2. bb) Entscheidungsfreiheit oder Weisungsgebundenheit? Kein Zugriff
    3. 1. aa) Keine Überwachungspflicht Kein Zugriff
      2. bb) Vereinbarung von Kontrollrechten Kein Zugriff
    4. 1. aa) Kein Vorbehalt von organschaftlichen Mitbestimmungsrechten im Fremdverwaltungsvertrag Kein Zugriff
      2. (i) Beschränkte Einflussnahme der Investmentgesellschaft bei Anlageentscheidungen Kein Zugriff
        (ii) Einbeziehung der Investmentgesellschaft in Entscheidungsprozesse der externen KVG Kein Zugriff
    5. 1. (i) BaFin-Schreiben vom 21.12.2017 Kein Zugriff
        (ii) BaFin-Schreiben vom 10.07.2013 Kein Zugriff
      2. (i) „Anderes Unternehmen“ gemäß § 36 Abs. 1 S. 1 KAGB Kein Zugriff
        (ii) Rückauslagerung der Portfolioverwaltung Kein Zugriff
        (iii) Ausreichende Ressourcen Kein Zugriff
  3. 1. 1. aa) Inhalt des Prinzips der Selbstorganschaft Kein Zugriff
      2. bb) Übertragung der Holiday-Inn-Grundsätze auf den Fremdverwaltungsvertrag Kein Zugriff
    2. b) Gesetzliche Einschränkung des Grundsatzes der Selbstorganschaft Kein Zugriff
4. IV. Ergebnis Kein Zugriff
G. Zusammenfassung der wesentlichen Ergebnisse Kein Zugriff Seiten 294 - 300
Literaturverzeichnis Kein Zugriff Seiten 301 - 312

Literaturverzeichnis (208 Einträge)

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