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Zertifizierung als Maßnahme der (Criminal) Compliance

Authors:
Series:
Schriften zu Compliance, Volume 10
Publisher:
 2017

Bibliographic data

Copyright year
2017
ISBN-Print
978-3-8487-3777-2
ISBN-Online
978-3-8452-8120-9
Publisher
Nomos, Baden-Baden
Series
Schriften zu Compliance
Volume
10
Language
German
Pages
500
Product type
Book Titles

Table of contents

ChapterPages
  1. Titelei/Inhaltsverzeichnis No access
  2. Einleitung No access
        1. Einführung No access
          1. Compliance – ein aktuelles und nachhaltiges Phänomen No access
              1. Compliance und Regelkonformität No access
              2. Compliance in der Anwendung No access
            2. Corporate Governance No access
            3. Corporate Compliance No access
            1. Negative Abgrenzung der Criminal Compliance zum Wirtschaftsstrafrecht No access
            2. Positive Abgrenzungs- und Definitionsversuche No access
            3. Ordnungswidrigkeitenrecht als Teil der Criminal Compliance No access
            4. Zweiteilung im Rahmen der Criminal Compliance No access
          1. Pflicht zur Compliance i. S. v. Rechtskonformität No access
            1. Für eine grundsätzliche Rechtspflicht No access
            2. Für eine Rechtspflicht im Ausnahmefall No access
            3. Gegen eine grundsätzliche Rechtspflicht No access
            4. Stellungnahme No access
          3. Pflichtgemäße Führung des Unternehmens No access
          4. Pflicht zur (Criminal) Compliance i. S. d. Vornahme konkreter Maßnamen? No access
        4. Zusammenschau No access
        1. Einführung No access
          1. Die Institution Wirtschaft No access
          2. Die Institution Recht No access
        3. Passen Wirtschaft und Recht zusammen? No access
        4. Zusammenschau No access
        1. Einführung No access
        2. Abstrakte Darstellung der Problemlage Korruption anhand der Principle-Agent Theorie No access
        3. Rechtliche Implikationen von Korruption No access
        4. Definitionsversuche No access
        5. Arten von Korruption No access
        6. Nebeneffekte und Anfänge von Korruption No access
        7. Auswirkungen von Korruption No access
        8. Korruptionsprävention durch Zertifizierung No access
        9. Zusammenschau No access
        1. Einführung No access
          1. Korruption – Bundeslagebild 2011-2013 No access
          2. Korruption – Bundeslagebild 2014 No access
          3. Polizeiliche Kriminalstatistik 2011-2015 No access
          4. Strafverfolgungsstatistiken des Statistischen Bundesamts 2011‑2014 No access
          5. Bericht der Kommission an den Europäischen Rat und das Europäische Parlament über die Korruptionsbekämpfung in der EU No access
          1. Wirtschaftsprüfungsgesellschaft PriceWaterhouseCoopers: Studie zur Wirtschaftskriminalität 2011 No access
          2. Wirtschaftsprüfungsgesellschaft PriceWaterhouseCoopers: Studie zur Wirtschaftskriminalität und Unternehmenskultur 2013 No access
          3. Wirtschaftsprüfungsgesellschaft PricewaterhouseCoopers: Studie zur Wirtschaftskriminalität in der analogen und digitalen Wirtschaft 2016 No access
          4. Korruptionsindizes von Transparency International No access
        4. Interpretation No access
        5. Zusammenschau No access
        1. Einführung No access
        2. Old Approach No access
        3. New Approach No access
          1. Allgemeines No access
          2. Die Akkreditierung No access
          3. Das Gesetz über die Akkreditierungsstelle (AkkStelleG) No access
          4. Das Konformitätsbewertungsverfahren No access
        5. New Legislative Framework No access
        6. Beweisvermutung der europäischen technischen Norm No access
        7. Produktzertifizierung und Systemzertifizierung No access
        8. Der praktische Ablauf des Zertifizierungsverfahrens No access
        9. Zusammenschau No access
        1. Einführung No access
        2. Herkunft der ISO 9000 ff.‑Normenreihe No access
        3. ISO 9000 No access
        4. ISO 9001 No access
        5. ISO 9004 No access
        6. ISO 26000 No access
        7. Zusammenschau No access
        1. Einführung No access
        2. Grundelemente eines Compliance‑Management‑Systems in der Theorie No access
          1. IDW PS 980 No access
          2. Transparency International: Business Principles for Countering Bribery 2013 (Geschäftsgrundsätze für Korruptionsbekämpfung) No access
          3. UK Bribery Act 2010 No access
          4. Australian Standard on Compliance Programs AS 3806‑2006 No access
          5. OECD No access
          6. US Sentencing Guidelines No access
          7. TÜV Rheinland TR CM 101:2011 No access
          8. ISO 19600:2014 No access
          9. Ermittlung einer Best Practice No access
        4. Zusammenschau No access
        1. Einführung No access
        2. Motivationslage zur Vornahme einer Zertifizierung No access
        3. Sollzustand vs. Istzustand No access
          1. Tone from the Top No access
          2. Risikoanalyse No access
          3. Prozesse und Maßnahmen No access
          4. Kommunikation und Training No access
          5. Überwachung, Messung und Verbesserung No access
        5. Die Informationsbasis No access
          1. Ordnungsgemäße Auswahl No access
          2. Fachliche Kompetenz No access
          3. Persönliche Zuverlässigkeit No access
          1. Prüfungsintensität No access
          2. Prüfung einzelner Elemente No access
          3. Themenbezogene Prüfung No access
          4. Prüfung anhand Risikoanalyse No access
        8. Die konkreten Prüfungshandlungen No access
        9. Dokumentation No access
        10. Zusammenschau No access
        1. Einführung No access
        2. Notwendigkeit einer Zertifizierung No access
              1. Begehungsdelikte – Die Organisationsherrschaft No access
                1. Der Erfolgseintritt No access
                2. Die Garantenstellung No access
                3. Unterlassen der Erfolgsabwendung No access
                4. Die hypothetische Kausalität bzw. Quasi‑Kausalität No access
                  1. Vorsatz No access
                    1. Subjektive Indizfunktion der verletzten Verkehrsnorm No access
                    2. Ausnahme bei organisatorischen Verkehrsnormen? No access
                  3. Tatbestandsirrtum No access
                6. Rechtswidrigkeit und Schuld No access
              3. Untreuestrafbarkeit nach § 266 Abs. 1 StGB No access
              1. Die Strafzumessung No access
              2. Die Strafaussetzung nach § 56 Abs. 1 S. 1 StGB und die Verwarnung mit Strafvorbehalt nach § 59 Abs. 1 S. 1 StGB No access
              3. Die Strafauflagen nach § 56b Abs. 1 S. 1 StGB No access
              4. Der Verfall nach § 73 Abs. 3 StGB No access
              5. De lege ferenda – Strafmilderungsgrund nach § 49 Abs. 1 StGB No access
              1. §§ 72 ff. StPO No access
              2. §§ 111b ff. StPO No access
              3. § 153 StPO No access
              4. § 153a StPO No access
              5. § 161 f. StPO i.V.m. § 53 StPO No access
              6. §§ 249 ff. StPO No access
              7. § 261 StPO No access
              1. § 30 OWiG No access
                1. Die Tatbestandsseite No access
                2. Die Rechtsfolgenseite No access
              3. Verfahrensrechtliche Aspekte des OWiG No access
              1. Unternehmerische Entscheidung No access
              2. Beachtung der Legalitätspflicht No access
              3. Angemessene Informationen No access
              4. Wohl des Unternehmens No access
              5. Keine Interessenskonflikte No access
              6. In gutem Glauben No access
              1. Plausibilisierungskontrolle No access
              2. Zertifizierung als Beratung No access
            3. Zivilprozessuale Aspekte No access
              1. Strafrechtlich relevante Delegation No access
              2. Ordnungswidrigkeitenrechtlich relevante Delegation No access
              3. Zivilrechtlich relevante Delegation No access
              4. Divergenz zwischen strafrechtlicher und zivilrechtlicher Enthaftungswirkung von vorgenommenen Delegationsakten No access
              5. Widerspruch zwischen § 93 Abs. 1 S. 2 AktG und § 130 OWiG? No access
        4. Zusammenschau No access
        1. Einführung No access
        2. Unternehmensinterne Implikationen No access
        3. Unternehmensexterne Implikationen No access
        4. Zusammenschau No access
        1. Einführung No access
        2. Selbstregulierung No access
        3. (Fremd‑)Regulierung No access
        4. Regulierte Selbstregulierung No access
          1. Zertifizierung als Maßnahme der regulierten Selbstregulierung No access
          2. Zertifizierung als taugliche Maßnahme der regulierten Selbstregulierung No access
          3. Zertifizierung und ihr weiteres Potenzial für die regulierte Selbstregulierung No access
        6. Zusammenschau No access
      1. Einführung No access
      2. Das Konzept No access
        1. Das Instrumentarium No access
        2. Der Markt bzw. die beteiligten Parteien No access
        3. Das Garantiezertifikat No access
        4. Die rechtlich relevanten Rahmenbedingungen No access
        5. Die Probleme No access
      4. Zusammenschau No access
  6. Gesamtergebnis No access
  7. Literaturverzeichnis No access
  8. Anhang No access

Bibliography (200)

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