Zertifizierung als Maßnahme der (Criminal) Compliance

RA Dr. Philipp Traudes

doi:10.5771/9783845281209

Zusammenfassung

Die Arbeit thematisiert die Zertifizierung von Compliance-Management-Systemen. Der Autor skizziert innovative Ansätze und definiert operative Anforderungen an die Zertifizierung als wertschöpfende Maßnahme der (Criminal) Compliance. Dabei erläutert er zunächst grundlegende Fragen und abstrahiert wesentliche Anforderungen an ein Compliance-Management-System. Sodann werden sinnvolle Kriterien eines Zertifizierungsstandards entwickelt. Im Anschluss beleuchtet er die rechtlichen und tatsächlichen Implikationen einer solchen Zertifizierung. Schließlich ordnet er diese Maßnahme im regulativen Kontext ein und entwickelt unter Berücksichtigung rechtlicher Gesichtspunkte ein Zertifikatsmodell zur Senkung von Korruption in Unternehmen. Das Werk resultiert aus den umfassenden Erfahrungen als Compliance-Verantwortlicher eines internationalen Zertifizierungsdienstleisters und begründet die Notwendigkeit der Modifizierung aktueller Standards.

Publikation durchsuchen

Bibliographische Angaben

Copyrightjahr: 2017
ISBN-Print: 978-3-8487-3777-2
ISBN-Online: 978-3-8452-8120-9
Verlag: Nomos, Baden-Baden
Reihe: Schriften zu Compliance
Band: 10
Sprache: Deutsch
Seiten: 500
Produkttyp: Monographie

Inhaltsverzeichnis

KapitelSeiten

Titelei/Inhaltsverzeichnis Kein Zugriff Seiten 1 - 20
Einleitung Kein Zugriff Seiten 21 - 24
1. 1. 1. Einführung Kein Zugriff
    2. 1. Compliance – ein aktuelles und nachhaltiges Phänomen Kein Zugriff
      2. Compliance und Regelkonformität Kein Zugriff
        Compliance in der Anwendung Kein Zugriff
        Corporate Governance Kein Zugriff
        Corporate Compliance Kein Zugriff
      3. Negative Abgrenzung der Criminal Compliance zum Wirtschaftsstrafrecht Kein Zugriff
        Positive Abgrenzungs- und Definitionsversuche Kein Zugriff
        Ordnungswidrigkeitenrecht als Teil der Criminal Compliance Kein Zugriff
        Zweiteilung im Rahmen der Criminal Compliance Kein Zugriff
    3. 1. Pflicht zur Compliance i. S. v. Rechtskonformität Kein Zugriff
      2. Für eine grundsätzliche Rechtspflicht Kein Zugriff
        Für eine Rechtspflicht im Ausnahmefall Kein Zugriff
        Gegen eine grundsätzliche Rechtspflicht Kein Zugriff
        Stellungnahme Kein Zugriff
      3. Pflichtgemäße Führung des Unternehmens Kein Zugriff
      4. Pflicht zur (Criminal) Compliance i. S. d. Vornahme konkreter Maßnamen? Kein Zugriff
    4. Zusammenschau Kein Zugriff
  2. 1. Einführung Kein Zugriff
    2. 1. Die Institution Wirtschaft Kein Zugriff
      2. Die Institution Recht Kein Zugriff
    3. Passen Wirtschaft und Recht zusammen? Kein Zugriff
    4. Zusammenschau Kein Zugriff
2. 1. 1. Einführung Kein Zugriff
    2. Abstrakte Darstellung der Problemlage Korruption anhand der Principle-Agent Theorie Kein Zugriff
    3. Rechtliche Implikationen von Korruption Kein Zugriff
    4. Definitionsversuche Kein Zugriff
    5. Arten von Korruption Kein Zugriff
    6. Nebeneffekte und Anfänge von Korruption Kein Zugriff
    7. Auswirkungen von Korruption Kein Zugriff
    8. Korruptionsprävention durch Zertifizierung Kein Zugriff
    9. Zusammenschau Kein Zugriff
  2. 1. Einführung Kein Zugriff
    2. 1. Korruption – Bundeslagebild 2011-2013 Kein Zugriff
      2. Korruption – Bundeslagebild 2014 Kein Zugriff
      3. Polizeiliche Kriminalstatistik 2011-2015 Kein Zugriff
      4. Strafverfolgungsstatistiken des Statistischen Bundesamts 2011‑2014 Kein Zugriff
      5. Bericht der Kommission an den Europäischen Rat und das Europäische Parlament über die Korruptionsbekämpfung in der EU Kein Zugriff
    3. 1. Wirtschaftsprüfungsgesellschaft PriceWaterhouseCoopers: Studie zur Wirtschaftskriminalität 2011 Kein Zugriff
      2. Wirtschaftsprüfungsgesellschaft PriceWaterhouseCoopers: Studie zur Wirtschaftskriminalität und Unternehmenskultur 2013 Kein Zugriff
      3. Wirtschaftsprüfungsgesellschaft PricewaterhouseCoopers: Studie zur Wirtschaftskriminalität in der analogen und digitalen Wirtschaft 2016 Kein Zugriff
      4. Korruptionsindizes von Transparency International Kein Zugriff
    4. Interpretation Kein Zugriff
    5. Zusammenschau Kein Zugriff
1. 1. 1. Einführung Kein Zugriff
    2. Old Approach Kein Zugriff
    3. New Approach Kein Zugriff
    4. 1. Allgemeines Kein Zugriff
      2. Die Akkreditierung Kein Zugriff
      3. Das Gesetz über die Akkreditierungsstelle (AkkStelleG) Kein Zugriff
      4. Das Konformitätsbewertungsverfahren Kein Zugriff
    5. New Legislative Framework Kein Zugriff
    6. Beweisvermutung der europäischen technischen Norm Kein Zugriff
    7. Produktzertifizierung und Systemzertifizierung Kein Zugriff
    8. Der praktische Ablauf des Zertifizierungsverfahrens Kein Zugriff
    9. Zusammenschau Kein Zugriff
  2. 1. Einführung Kein Zugriff
    2. Herkunft der ISO 9000 ff.‑Normenreihe Kein Zugriff
    3. ISO 9000 Kein Zugriff
    4. ISO 9001 Kein Zugriff
    5. ISO 9004 Kein Zugriff
    6. ISO 26000 Kein Zugriff
    7. Zusammenschau Kein Zugriff
2. 1. 1. Einführung Kein Zugriff
    2. Grundelemente eines Compliance‑Management‑Systems in der Theorie Kein Zugriff
    3. 1. IDW PS 980 Kein Zugriff
      2. Transparency International: Business Principles for Countering Bribery 2013 (Geschäftsgrundsätze für Korruptionsbekämpfung) Kein Zugriff
      3. UK Bribery Act 2010 Kein Zugriff
      4. Australian Standard on Compliance Programs AS 3806‑2006 Kein Zugriff
      5. OECD Kein Zugriff
      6. US Sentencing Guidelines Kein Zugriff
      7. TÜV Rheinland TR CM 101:2011 Kein Zugriff
      8. ISO 19600:2014 Kein Zugriff
      9. Ermittlung einer Best Practice Kein Zugriff
    4. Zusammenschau Kein Zugriff
  2. 1. Einführung Kein Zugriff
    2. Motivationslage zur Vornahme einer Zertifizierung Kein Zugriff
    3. Sollzustand vs. Istzustand Kein Zugriff
    4. 1. Tone from the Top Kein Zugriff
      2. Risikoanalyse Kein Zugriff
      3. Prozesse und Maßnahmen Kein Zugriff
      4. Kommunikation und Training Kein Zugriff
      5. Überwachung, Messung und Verbesserung Kein Zugriff
    5. Die Informationsbasis Kein Zugriff
    6. 1. Ordnungsgemäße Auswahl Kein Zugriff
      2. Fachliche Kompetenz Kein Zugriff
      3. Persönliche Zuverlässigkeit Kein Zugriff
    7. 1. Prüfungsintensität Kein Zugriff
      2. Prüfung einzelner Elemente Kein Zugriff
      3. Themenbezogene Prüfung Kein Zugriff
      4. Prüfung anhand Risikoanalyse Kein Zugriff
    8. Die konkreten Prüfungshandlungen Kein Zugriff
    9. Dokumentation Kein Zugriff
    10. Zusammenschau Kein Zugriff
  3. 1. Einführung Kein Zugriff
    2. Notwendigkeit einer Zertifizierung Kein Zugriff
    3. 1. Begehungsdelikte – Die Organisationsherrschaft Kein Zugriff
        Der Erfolgseintritt Kein Zugriff
        Die Garantenstellung Kein Zugriff
        Unterlassen der Erfolgsabwendung Kein Zugriff
        Die hypothetische Kausalität bzw. Quasi‑Kausalität Kein Zugriff
        Vorsatz Kein Zugriff
        Subjektive Indizfunktion der verletzten Verkehrsnorm Kein Zugriff
        Ausnahme bei organisatorischen Verkehrsnormen? Kein Zugriff
        Tatbestandsirrtum Kein Zugriff
        Rechtswidrigkeit und Schuld Kein Zugriff
        Untreuestrafbarkeit nach § 266 Abs. 1 StGB Kein Zugriff
        Die Strafzumessung Kein Zugriff
        Die Strafaussetzung nach § 56 Abs. 1 S. 1 StGB und die Verwarnung mit Strafvorbehalt nach § 59 Abs. 1 S. 1 StGB Kein Zugriff
        Die Strafauflagen nach § 56b Abs. 1 S. 1 StGB Kein Zugriff
        Der Verfall nach § 73 Abs. 3 StGB Kein Zugriff
        De lege ferenda – Strafmilderungsgrund nach § 49 Abs. 1 StGB Kein Zugriff
        §§ 72 ff. StPO Kein Zugriff
        §§ 111b ff. StPO Kein Zugriff
        § 153 StPO Kein Zugriff
        § 153a StPO Kein Zugriff
        § 161 f. StPO i.V.m. § 53 StPO Kein Zugriff
        §§ 249 ff. StPO Kein Zugriff
        § 261 StPO Kein Zugriff
        § 30 OWiG Kein Zugriff
        Die Tatbestandsseite Kein Zugriff
        Die Rechtsfolgenseite Kein Zugriff
        Verfahrensrechtliche Aspekte des OWiG Kein Zugriff
      2. Unternehmerische Entscheidung Kein Zugriff
        Beachtung der Legalitätspflicht Kein Zugriff
        Angemessene Informationen Kein Zugriff
        Wohl des Unternehmens Kein Zugriff
        Keine Interessenskonflikte Kein Zugriff
        In gutem Glauben Kein Zugriff
        Plausibilisierungskontrolle Kein Zugriff
        Zertifizierung als Beratung Kein Zugriff
        Zivilprozessuale Aspekte Kein Zugriff
      3. Strafrechtlich relevante Delegation Kein Zugriff
        Ordnungswidrigkeitenrechtlich relevante Delegation Kein Zugriff
        Zivilrechtlich relevante Delegation Kein Zugriff
        Divergenz zwischen strafrechtlicher und zivilrechtlicher Enthaftungswirkung von vorgenommenen Delegationsakten Kein Zugriff
        Widerspruch zwischen § 93 Abs. 1 S. 2 AktG und § 130 OWiG? Kein Zugriff
    4. Zusammenschau Kein Zugriff
  4. 1. Einführung Kein Zugriff
    2. Unternehmensinterne Implikationen Kein Zugriff
    3. Unternehmensexterne Implikationen Kein Zugriff
    4. Zusammenschau Kein Zugriff
  5. 1. Einführung Kein Zugriff
    2. Selbstregulierung Kein Zugriff
    3. (Fremd‑)Regulierung Kein Zugriff
    4. Regulierte Selbstregulierung Kein Zugriff
    5. 1. Zertifizierung als Maßnahme der regulierten Selbstregulierung Kein Zugriff
      2. Zertifizierung als taugliche Maßnahme der regulierten Selbstregulierung Kein Zugriff
      3. Zertifizierung und ihr weiteres Potenzial für die regulierte Selbstregulierung Kein Zugriff
    6. Zusammenschau Kein Zugriff
1. 1. Einführung Kein Zugriff
  2. Das Konzept Kein Zugriff
  3. 1. Das Instrumentarium Kein Zugriff
    2. Der Markt bzw. die beteiligten Parteien Kein Zugriff
    3. Das Garantiezertifikat Kein Zugriff
    4. Die rechtlich relevanten Rahmenbedingungen Kein Zugriff
    5. Die Probleme Kein Zugriff
  4. Zusammenschau Kein Zugriff
Gesamtergebnis Kein Zugriff Seiten 421 - 436
Literaturverzeichnis Kein Zugriff Seiten 437 - 448
Anhang Kein Zugriff Seiten 449 - 500

Literaturverzeichnis (200 Einträge)

Alpmann, Josef A./Krüger, Rolf/Wüstenbecker, Horst, Brockhaus Studienlexikon Recht, 4. Auflage, München 2014. Google Scholar öffnen
Annuß, Georg/Pelz, Christian, Amnestieprogramme – Fluch oder Segen?, BB-Spezial 2010, Seiten 1414-1421. Google Scholar öffnen
Bachmann, Gregor/Prüfer, Geralf, Korruptionsprävention und Corporate Governance, ZRP 2005, Seiten 109-113. Google Scholar öffnen
Bannenberg, Britta, Korruption in Deutschland und ihre strafrechtliche Kontrolle – Eine kriminologisch-strafrechtliche Analyse, Wiesbaden 2002, zugl. Marburg, Univ., Diss., 2001. Google Scholar öffnen
Bannenberg, Britta/Schaupensteiner, Wolfgang, Korruption in Deutschland. Portrait einer Wachstumsbranche, München 2004. Google Scholar öffnen
Bayer, Walter, Vorstandshaftung in der AG de lege lata und de lege ferenda, NJW 2014, Seiten 2546-2550. Google Scholar öffnen
Becker, Stefan, Sportregeln und allgemeine Rechtssätze im Normen- und Wertegefüge des Sports, Münster 1999, zugl. Bochum, Univ., Diss., 1999. Google Scholar öffnen
Berg, Cai, Korruption in Unternehmen und Risikomanagement nach § 91 Abs. 2 AktG, AG 2007, Seiten 271-278. Google Scholar öffnen
Bergmoser, Ulrich/Theusinger, Ingo/Gushurst, Klaus-Peter, Corporate Compliance – Grundlagen und Umsetzung, BB-Spezial 2008, Seiten 1-11. Google Scholar öffnen
Beukelmann, Stephan, in: Graf, Jürgen Peter (Hrsg.), Beck’scher Online-Kommentar StPO, 26. Edition, München 2016. Google Scholar öffnen
Bock, Dennis, Strafrechtliche Aspekte der Compliance-Diskussion – § 130 OWiG als zentrale Norm der Criminal Compliance, ZIS 2009, Seiten 68-81 [zitiert: Bock, ZIS 2009, 68].. Google Scholar öffnen
Ders., Criminal Compliance, Baden-Baden 2011, zugl. Kiel, Univ., Habil., 2011 [zitiert: Bock, Criminal Compliance]. Google Scholar öffnen doi.org/10.5771/9783845230412
Ders., Strafrechtlich gebotenen Unternehmensaufsicht (Criminal Compliance) als Problem der Rechtssicherheit, wistra 2011, Seiten 201-206 [zitiert: Bock, wistra 2011, 201].. Google Scholar öffnen
Ders., Zertifizierung von Compliance-Management-Systemen: Sinnhaftigkeit und Möglichkeiten, in: Dann, Matthias (Hrsg.), Compliance im Krankenhaus: Risiken erkennen – Rahmenbedingungen gestalten, Düsseldorf 2015 [zitiert: Bock, in: Dann (Hrsg.), Compliance im Krankenhaus]. Google Scholar öffnen
Bohnert, Joachim/Krenberger, Benjamin/Krumm, Carsten, Kommentar zum Ordnungswidrigkeitengesetz, 4. Auflage, München 2016. Google Scholar öffnen
Bosch, Nikolaus, Organisationsverschulden in Unternehmen, Baden-Baden 2002. Google Scholar öffnen
Bottmann, Ute, in: Park, Tido (Hrsg.), Kapitalmarktstrafrecht, 3. Auflage, Baden-Baden 2013. Google Scholar öffnen
Böttcher, Lars, Compliance: Der IDW PS 980 – Keine Lösung für alle (Haftungs-)Fälle!, NZG 2011, Seiten 1054-1058. Google Scholar öffnen
Brammsen, Joerg/Apel, Simon, Anstiftung oder Täterschaft? „Organisationsherrschaft“ in Wirtschaftsunternehmen, ZJS 2008, Seiten 256-264. Google Scholar öffnen
Bundeskriminalamt, Korruption – Bundeslagebild 2011, Wiesbaden 2012 [zitiert: Bundeskriminalamt, Korruption – Bundeslagebild 2011]. Google Scholar öffnen
Dies., Korruption – Bundeslagebild 2012, Wiesbaden 2013 [zitiert: Bundeskriminalamt, Korruption – Bundeslagebild 2012]. Google Scholar öffnen
Dies., Korruption – Bundeslagebild 2013, Wiesbaden 2014 [zitiert: Bundeskriminalamt, Korruption – Bundeslagebild 2013]. Google Scholar öffnen
Dies., Korruption – Bundeslagebild 2014, Wiesbaden 2015 [zitiert: Bundeskriminalamt, Korruption – Bundeslagebild 2014]. Google Scholar öffnen
Dies., Polizeiliche Kriminalstatistik Bundesrepublik Deutschland – Berichtsjahr 2011, 59. Auflage, Wiesbaden 2012 [zitiert: Bundeskriminalamt, PKS 2011]. Google Scholar öffnen
Dies., Polizeiliche Kriminalstatistik Bundesrepublik Deutschland – Berichtsjahr 2012, 60. Auflage, Wiesbaden 2013 [zitiert: Bundeskriminalamt, PKS 2012]. Google Scholar öffnen
Dies., Polizeiliche Kriminalstatistik Bundesrepublik Deutschland – Berichtsjahr 2013, 61. Auflage, Wiesbaden 2014 [zitiert: Bundeskriminalamt, PKS 2013]. Google Scholar öffnen
Bundesministerium des Inneren, Polizeiliche Kriminalstatistik 2014, Berlin 2015 [zitiert: BMI, PKS 2014]. Google Scholar öffnen
Dies., Polizeiliche Kriminalstatistik 2015, Version 4.0, Berlin 2016 [zitiert: BMI, PKS 2015]. Google Scholar öffnen
Burkatzki, Eckhard, Legalität und Legitimität im Marktkontext – Institutionentheoretische Überlegungen zu den Entstehungsbedingungen wirtschaftskriminellen Handels, ZIS 2011, Seiten 160-172. Google Scholar öffnen
Bürger, Sebastian, § 299 StGB – Eine Straftat gegen den Wettbewerb?, wistra 2003, Seiten 130-136. Google Scholar öffnen
Bürkle, Jürgen, Corporate Compliance – Pflicht oder Kür für den Vorstand der AG?, BB 2005, Seiten 565-570 [zitiert: Bürkle, BB 2005, 565]. Google Scholar öffnen doi.org/10.9785/ovs-mdtr-2005-848
Ders., Corporate Compliance als Standard guter Unternehmensführung des Deutschen Corporate Governance Kodex, BB 2007, Seiten 1797-1801 [zitiert: Bürkle, BB 2007, 1797]. Google Scholar öffnen
Busekist, Konstantin von/Hein, Oliver, Der IDW PS 980 und die allgemeinen rechtlichen Mindestanforderungen an ein wirksames Compliance-Management-System (1) – Grundlagen, Kultur und Ziele, CCZ 2012, Seiten 41-48. Google Scholar öffnen
Busekist, Konstnatin von/Schlitt, Christian, Der IDW PS 980 und die allgemeinen rechtlichen Mindestanforderungen an ein wirksames Compliance-Management-System (2) –Risikoermittlungspflicht, CCZ 2012, Seiten 86-95. Google Scholar öffnen
Bussmann, Kai/Nestler, Claudia/Salvenmoser, Steffen, Wirtschaftskriminalität 2011 (Hrsg. PricewaterhouseCoopers AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft / Martin-Luther-Universität Halle-Wittenberg), 2. Auflage, Frankfurt 2011 [zitiert: Bussmann/Nestler/Salvenmoser, Wirtschaftskriminalität 2011]. Google Scholar öffnen
Dies., Wirtschaftskriminalität und Unternehmenskultur 2013 (Hrsg. PricewaterhouseCoopers AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft / Martin-Luther-Universität Halle-Wittenberg), Frankfurt 2013 [zitiert: Bussmann/Nestler/Salvenmoser, Wirtschaftskriminalität und Unternehmenskultur 2013]. Google Scholar öffnen
Dies., Wirtschaftskriminalität in der analogen und digitalen Wirtschaft 2016 (Hrsg. PricewaterhouseCoopers AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft / Martin-Luther-Universität Halle-Wittenberg), Frankfurt 2016 [zitiert: Bussmann/Nestler/Salvenmoser, Wirtschaftskriminalität 2016]. Google Scholar öffnen
Dannecker, Gerhard/Dannecker, Christoph, Die „Verteilung“ der strafrechtlichen Geschäftsherrenhaftung im Unternehmen, JZ 2010, Seiten 981-992. Google Scholar öffnen doi.org/10.5771/9783845222868-115
Dix, Alexander, Compliance und Schutz der Privatsphäre im Unternehmen, ZIS 2011, Seiten 110-112. Google Scholar öffnen
Engelhart, Marc, Sanktionierung von Unternehmen und Compliance, 2. Auflage, Berlin 2012. Google Scholar öffnen doi.org/10.3790/978-3-428-13947-7
Eufinger, Alexander, Das kanadische Modell der Bußgeldminderung durch Compliance-Programme, RIW 2015, Seiten 46-50. Google Scholar öffnen
Europäische Kommission, The ‚Blue Guide‘ on the implementation of EU product rules – 2014, 2014, http://ec.europa.eu/enterprise/policies/single-market-goods/documents/internal-market-for-products/new-legislative-framework/index_en.htm, 13.04.2014, 14:47 Uhr. Google Scholar öffnen doi.org/10.1007/s10357-014-2665-9
Faust, Thomas, Compliance-Management – ein Patentrezept gegen Korruption?, in: Retzmann, Thomas/Grammes, Tilman (Hrsg.), Wirtschafts- und Unternehmensethik in der ökonomischen und politischen Bildung, Schwalbach 2014. Google Scholar öffnen
Fischer, Thomas, Strafgesetzbuch und Nebengesetze, 63. Auflage, München 2016. Google Scholar öffnen
Fleischer, Holger, Aktienrechtliche Legalitätspflicht und „nützliche“ Pflichtverletzungen von Vorstandsmitgliedern, ZIP 2005, Seiten 141-152 [zitiert: Fleischer, ZIP 2005, 141]. Google Scholar öffnen doi.org/10.1007/978-3-663-09752-5_3
Ders., Corporate Compliance im aktienrechtlichen Unternehmensverbund, CCZ 2008, Seiten 1 7 [zitiert: Fleischer, CCZ 2008, 1]. Google Scholar öffnen
Ders., Aktienrechtliche Compliance-Pflichten im Praxistest: Das Siemens/Neubürger-Urteil des LG München I, NZG 2014, Seiten 321-329 [zitiert: Fleischer, NZG 2014, 321]. Google Scholar öffnen
Ders., in: Spindler, Gerald/Stilz, Eberhard (Hrsg.), Kommentar zum Aktiengesetz, Band 1, 3. Auflage, München 2015 [zitiert: Fleischer, in: Spindler/Stilz, Aktiengesetz]. Google Scholar öffnen
Gelhausen, Hans Friedrich/Wermelt, Andreas, Haftungsrechtliche Bedeutung des IDW PS 980: Grundsätze ordnungsmäßiger Prüfung von Compliance-Management-Systemen – gleichzeitig: Replik zum Aufsatz von Dr. Markus S. Rieder und Markus Jerg zum Thema „Anforderungen an die Überprüfung von Compliance-Programmen“, CCZ 2010, Seiten 208-213. Google Scholar öffnen
Gilch, Andreas/Pelz, Christian, Compliance-Klauseln – Gut gemeint, aber unwirksam?, CCZ 2008, Seiten 131-136. Google Scholar öffnen
Görtz, Birthe/Roßkopf, Michael, Zur Signalwirkung von zertifizierten Compliance-Management-Systemen, CCZ 2011, Seiten 103-105. Google Scholar öffnen
Goslar, Sebastian, in: Wilsing, Hans-Ulrich (Hrsg.), Deutscher Corporate Governance Kodex – Kommentar, München 2012. Google Scholar öffnen
Graf, Jürgen Peter, Beck’scher Online-Kommentar OWiG, 13. Edition, München 2016. Google Scholar öffnen
Grützner, Thomas, Neues aus der Korruptionsbekämpfung, CCZ 2016, Seite 1. Google Scholar öffnen
Haas, Ulrich/Ziemons, Hildegard, in: Ziemons, Hildegard/Jaeger, Carsten (Hrsg.), Beck’scher Online-Kommentar, GmbHG, 28. Edition, München 2016. Google Scholar öffnen
Habersack, Mathias, Möglichkeiten und Grenzen staatlicher und halbstaatlicher Eingriffe in die Unternehmensführung, Beilage 2012 zu NJW 2012, Seiten 94-97. Google Scholar öffnen
Hardoon, Deborah/Heinrich, Finn, Bribe Payers Index 2011 [zitiert: Hardoon/Heinrich, BPI 2011]. Google Scholar öffnen doi.org/10.1007/s10994-010-5222-7
Dies., Global Corruption Barometer 2013 [zitiert: Hardoon/Heinrich, GCB 2013]. Google Scholar öffnen
Hauschka, Christoph, Compliance am Beispiel der Korruptionsbekämpfung, ZIP 2004, Seiten 877-883. Google Scholar öffnen
Hauschka, Christoph/Greeve, Gina, Compliance in der Korruptionsprävention – was müssen, was sollen, was können die Unternehmen tun?, BB 2007, Seiten 165-173. Google Scholar öffnen
Hauschka, Christoph/Moosmayer, Klaus/Lösler, Thomas, Corporate Compliance – Handbuch der Haftungsvermeidung im Unternehmen, 3. Auflage, München 2016. Google Scholar öffnen
Heermann, Peter, in: Säcker, Franz Jürgen/Rixecker, Roland/Oetker, Hartmut/Limperg, Bettina (Hrsg.), Münchener Kommentar zum BGB, Band 4, 6. Auflage, München 2012. Google Scholar öffnen
Hefendehl, Roland, Enron, Worldcom und die Folgen: Das Wirtschaftsstrafrecht zwischen kriminalpolitischen Erwartungen und dogmatischen Erfordernissen, JZ 2004, Seiten 18-23 [zitiert: Hefendehl, JZ 2004, 18]. Google Scholar öffnen doi.org/10.1525/nclr.2004.8.1.51
Ders., Corporate Governance und Business Ethics: Scheinberuhigung oder Alternativen bei der Bekämpfung der Wirtschaftskriminalität, JZ 2006, Seiten 119-125 [zitiert: Hefendehl, JZ 2006, 119]. Google Scholar öffnen doi.org/10.1628/002268806775696486
Heim, Maximilian, Das öffentliche Interesse an der Strafverfolgung, NJW-Spezial 2014, Seite 632. Google Scholar öffnen
Hein, Oliver, Verbandsstrafgesetzbuch (VerbStrG-E) – Bietet der Entwurf Anreize zur Vermeidung von Wirtschaftskriminalität in Unternehmen?, CCZ 2014, Seiten 75-81. Google Scholar öffnen
Heintschel-Heinegg, Bernd von, Beck’scher Online-Kommentar StGB, 32. Edition, München 2016. Google Scholar öffnen
Hoffmann, Gunter, Existenzvernichtende Haftung von Vorständen und Aufsichtsräten, NJW 2012, Seiten 1393-1472. Google Scholar öffnen
Hofmann, Hans in: Schmidt-Bleibtreu, Bruno/Hofmann, Hans/Henneke, Hans-Günter (Hrsg.), GG- Kommentar zum Grundgesetz, 13. Auflage, Berlin/Bonn 2014. Google Scholar öffnen doi.org/10.5771/9783845253442_47
Horney, Jörg/Kuhlmann, Matthias, Der Entwurf des IDW für einen Standard zur Prüfung von Compliance-Management-Systemen aus Sicht der Unternehmenspraxis, CCZ 2010, Seiten 192-195. Google Scholar öffnen
Hüffer, Uwe/Koch, Jens, Aktiengesetz, 12. Auflage, München 2016. Google Scholar öffnen
Inderst, Cornelia/Bannenberg, Britta/Poppe, Sina, Compliance – Aufbau-Management-Risikobereiche, 2. Auflage, Heidelberg u. a. 2013. Google Scholar öffnen
Jakob, Alexander, Das Ganze ist mehr als die Summe seiner Teile – Eine praxisorientierte Anwendung des „Ampel-Kodex“ im Kontext von Einladungen und Geschenken, CCZ 2010, Seiten 61-66. Google Scholar öffnen
Jahn, Matthias, Der Unternehmensanwalt als „neuer Strafverteidigertyp“ und die Compliance-Diskussion im deutschen Wirtschaftsstrafrecht (Teil I), ZWH 2012, Seiten 477-482. Google Scholar öffnen
Joecks, Wolfgang/Miebach, Klaus (Hrsg.), Münchener Kommentar zum Strafgesetzbuch, Band 1, 2. Auflage, München 2011. Google Scholar öffnen
Dies., (Hrsg.), Münchener Kommentar zum Strafgesetzbuch, Band 5, 2. Auflage, München 2014. Google Scholar öffnen
Dies., (Hrsg.), Münchener Kommentar zum Strafgesetzbuch, Band 2, 3. Auflage, München 2016. Google Scholar öffnen
Jost, Peter (Hrsg.), Die Prinzipal-Agenten-Theorie in der Betriebswirtschaftslehre, Stuttgart 2001. Google Scholar öffnen
Kapoor, Arun/Klindt, Thomas, „New Legislative Framework“ im EU-Produktsicherheitsrecht – Neue Marktüberwachung in Europa?, EuZW 2008, Seiten 649-655. Google Scholar öffnen
Kassebohm, Kristian/Malorny, Christian, Die strafrechtliche Verantwortung des Managements – Produktverantwortlichkeit und deren Einflussbereich auf die qualitätsorientierte Unternehmensführung, BB 1994, Seiten 1361-1371. Google Scholar öffnen
Kindhäuser, Urs, Voraussetzungen strafbarer Korruption in Staat, Wirtschaft und Gesellschaft, ZIS 2011, Seiten 461-469. Google Scholar öffnen
Klindt, Thomas, Der „new approach“ im Produktrecht des europäischen Binnenmarkts: Vermutungswirkung technischer Normen, EuZW 2002, Seiten 133-136. Google Scholar öffnen
Knoepffler, Nikolaus/Albrecht, Reyk, Führungsverantwortung – eine Wertematrix, ZIS 2008, Seiten 148-154. Google Scholar öffnen
Knopp, Lothar, Neues Umweltstrafrecht und betriebliche Praxis, BB 1994, Seiten 2219-2224. Google Scholar öffnen
Koch, Arnd, Korruptionsbekämpfung durch Geheimnisverrat? Strafrechtliche Aspekte des Whistleblowing, ZIS 2008, Seiten 500-505. Google Scholar öffnen
Kölbel, Ralf, Wirtschaftskriminalität und unternehmensinterne Strafrechtsdurchsetzung, MSchrKrim 2008, Seiten 22-37 [zitiert: Kölbel, MSchrKrim 2008, 22]. Google Scholar öffnen
Ders., Criminal Compliance – Ein Missverständnis des Strafrechts?, ZStW 125 (2013), Seiten 499-535 [zitiert: Kölbel, ZStW 125 (2013), 499]. Google Scholar öffnen
Kort, Michael, Verhaltensstandardisierung durch Corporate Compliance, NZG 2008, Seiten 81-86 [zitiert: Kort, NZG 2008, 81]. Google Scholar öffnen doi.org/10.5771/9783845207407-137
Ders., Corporate Governance-Grundsätze als haftungsrechtlich relevante Verhaltensstandards, in: Bitter, Georg/Lutter, Marcus/Priester, Hans-Joachim/Schön, Wolfgang/Ulmer, Peter (Hrsg.), Festschrift für Karsten Schmidt, Köln 2009, Seiten 945-964 [zitiert: Kort in: FS Karsten Schmidt]. Google Scholar öffnen doi.org/10.9785/ovs.9783504380649.945
Kraft, Oliver/Winkler, Klaus, Zur Garantenstellung des Compliance-Officers – Unterlassungsstrafbarkeit durch Organisationsmangel?, CCZ 2009, Seiten 29-33. Google Scholar öffnen
Krause, Daniel, Was bewirkt Compliance, StraFo 2011, Seiten 437-446. Google Scholar öffnen
Krüger, Matthias, Beteiligung durch Unterlassen an fremden Straftaten – Überlegung aus Anlass des Urteils zum Compliance Officer, ZIS 2011, Seiten 1-8. Google Scholar öffnen
Kudlich, Hans/Wittig, Petra, Strafrechtliche Enthaftung durch juristische Präventionsberatung? – Teil 1: Allgemeine Irrtumslehren, ZWH 2013, Seiten 253-260 [zitiert: Kudlich/Wittig, ZWH 2013, 253]. Google Scholar öffnen
Dies., Strafrechtliche Enthaftung durch juristische Präventionsberatung? – Teil 2: Präventivberatung, Compliance und gehörige Aufsicht, ZWH 2013, Seiten 303-310 [zitiert: Kudlich/Wittig, ZWH 2013, 303]. Google Scholar öffnen
Kuhlen, Lothar, Strafrecht und freiwillige Selbstkontrolle der Wirtschaft: das Beispiel der Pharmaindustrie, in: Herzog, Felix/Neumann, Ulfrid (Hrsg.), Festschrift für Winfried Hassemer, München 2010, Seiten 875-889 [zitiert: Kuhlen, in: FS Winfried Hassemer]. Google Scholar öffnen doi.org/10.5771/9783845223957
Kuhlen, Lothar/Kudlich, Hans/Ortiz de Urbina, Íñigo (Hrsg.), Compliance und Strafrecht, Heidelberg 2013 [zitiert: Bearbeiter, in: Kuhlen/Kudlich/Ortiz de Urbina, Compliance und Strafrecht]. Google Scholar öffnen
Ders., Zum Verhältnis von strafrechtlicher und zivilrechtlicher Haftung für Compliance-Mängel, Teil 1, NZWiSt 2015, Seiten 121-129 [zitiert: Kuhlen, NZWiSt 2015, 121]. Google Scholar öffnen
Ders., Zum Verhältnis von strafrechtlicher und zivilrechtlicher Haftung für Compliance-Mängel, Teil 2, NZWiSt 2015, Seiten 161-168 [zitiert: Kuhlen, NZWiSt 2015, 168]. Google Scholar öffnen
Langner, Dirk/Klindt, Thomas, in: Dauses, Manfred . A. (Hrsg.), EU-Wirtschaftsrecht, 37. Ergänzungslieferung, München 2014. Google Scholar öffnen
Liese, Jens, Much Adoe About Nothing? oder: Ist der Vorstand einer Aktiengesellschaft verpflichtet, eine Compliance-Organisation zu implementieren?, BB 2008, Beil. 5, Seiten 17-22. Google Scholar öffnen
Litzcke, Sven/Linssen, Ruth/Maffenbeier, Sina/Schilling, Jan, Korruption: Risikofaktor Mensch, Wiesbaden 2012. Google Scholar öffnen doi.org/10.1007/978-3-531-18712-9
Löw, Heiko, Korruptionsdelikte im Lichte der Compliance-Funktion – „Aber Sie wissen doch, wie es läuft“, JA 2013, Seiten 88-95. Google Scholar öffnen
Luhmann, Niklas, Soziale Systeme – Grundriß einer allgemeinen Theorie, Frankfurt am Main, 1987. Google Scholar öffnen
Lutter, Marcus, Haftung und Haftungsfreiräume des GmbH-Geschäftsführers: 10 Gebote an den Geschäftsführer, GmbHR 2000, Seiten 301-312. Google Scholar öffnen
Markgraf, Yvonne, Compliance im Umweltstrafrecht – Die Untersuchung des Öko-Audits als notwendiger Bestandteil einer Compliance-Organisation am Beispiel des Abfallstrafrechts, Sipplingen 2016, zugl. Jena, Univ., Diss., 2015. Google Scholar öffnen
Menzies, Christof, Sarbanes-Oxley und Corporate Compliance, Stuttgart 2006. Google Scholar öffnen
Michalke, Regina, Untreue – neue Vermögensbetreuungspflichten durch Compliance-Regeln, StV 2011, Seiten 245-251. Google Scholar öffnen
Mittelsdorf, Kathleen, Zur Reichweite individueller strafrechtlicher Verantwortung im Unternehmen für Fehlverhalten von unterstellten Mitarbeitern, ZIS 2011, Seiten 123-128. Google Scholar öffnen
Momsen, Carsten/Grützner, Thomas/Oonk, Andreas, Whistleblowing als außerordentlicher Kündigungsgrund?, ZIS 2011, Seiten 754-760. Google Scholar öffnen
Momsen, Carsten., Internal Investigations zwischen arbeitsrechtlicher Mitwirkungspflicht und strafprozessualer Selbstbelastungsfreiheit, ZIS 2012, Seiten 508-516. Google Scholar öffnen doi.org/10.14361/transcript.9783839419366.251
Müller-Gugenberger, Christian (Hrsg.), Wirtschaftsstrafrecht, 6. Auflage, Köln 2015. Google Scholar öffnen doi.org/10.9785/9783504384111
Nettelbeck, Beate Ilona, Produktsicherheit - Produkthaftung: Anforderungen an die Produktsicherheit und ihre Umsetzung, Berlin 1995, zugl. Frankfurt (Oder), Univ., Diss., 1995. Google Scholar öffnen doi.org/10.1007/978-3-642-57816-8_2
Nöckel, Anja, Grundprobleme zu § 299 StGB – Bestechlichkeit und Bestechung im geschäftlichen Verkehr, ZJS 2013, Seiten 50-56. Google Scholar öffnen
Pahlke, Anne-Kathrin, Risikomanagement nach KonTraG – Überwachungspflichten und Haftungsrisiken für den Aufsichtsrat, NJW 2002, Seiten 1680-1688. Google Scholar öffnen
Pampel, Gunnar, Die Bedeutung von Compliance-Programmen im Kartellordnungswidrigkeitenrecht, BB 2007, Seiten 1636-1640. Google Scholar öffnen
Passarge, Malte/Graf, Christian, Das Hamburger Compliance-Zertifikat, CCZ 2014, Seiten 119 -126. Google Scholar öffnen
Pelchrzim, Gero von, Whistleblowing und der strafrechtliche Geheimnisschutz nach § 17 UWG, CCZ 2009, Seiten 25-29. Google Scholar öffnen
Pelz, Christian, Die Bekämpfung der Korruption im Auslandsgeschäft, StraFo 2000, Seiten 300-307 [zitiert: Pelz, StraFo 2000, 300]. Google Scholar öffnen
Ders., Compliance als Spagat zwischen Mitarbeiterkontrolle und Mitarbeitermotivation – Personalführung als Kernelement erfolgreicher Compliance-Konzepte, ZRFC 2009, Seiten 259-263 [zitiert: Pelz, ZRFC 2009, 259]. Google Scholar öffnen
Ders., Sponsoring – zwischen Marketing und Korruption, LMuR 2009, Seiten 50-54 [zitiert: Pelz, LMuR 2009, 50]. Google Scholar öffnen
Pieth, Mark, Staatliche Intervention und Selbstregulierung der Wirtschaft, in: Prittwitz, Cornelius/Günther, Klaus/Kuhlen, Lothar/Merkel, Reinhard/Nestler, Cornelius/Schulz, Lorenz (Hrsg.), Festschrift für Klaus Lüderssen, Baden-Baden 2002, Seiten 317-326 [zitiert: Pieth, in: FS Klaus Lüderssen]. Google Scholar öffnen
Ders., Co-Regulierung im Wirtschaftsstrafrecht, in: Herzog, Felix/Neumann, Ulfrid (Hrsg.), Festschrift für Winfried Hassemer, München 2010, Seiten 891-898 [zitiert: Pieth, in: FS Winfried Hassemer]. Google Scholar öffnen
Pietrek, Anna Carolin, Die strafrechtliche Verantwortlichkeit des Betriebsinhabers aus Compliance-Pflichten, Hamburg 2012, zugl. Bonn, Univ., Diss., 2011. Google Scholar öffnen
Prittwitz, Cornelius, Sonderstrafrecht Wirtschaftsstrafrecht?, ZIS 2012, Seiten 217-220. Google Scholar öffnen
Rack, Manfred, Die Rechtlichen Voraussetzungen für ein Compliance-Management-System, Compliance-Berater 8/2014, Seiten 279-290 [zitiert: Rack, CB 2014, 279). Google Scholar öffnen
Ders., Kosten, Aufwand, Messbarkeit und Effizienz von Compliance, Compliance-Berater 3/2014, Seiten 54-61 [zitiert: Rack, CB 2014, 54]. Google Scholar öffnen
Ders., Das Risiko der Expertenhaftung beim Zertifizieren von Compliance-Management-Systemen – Teil 1, CB 2016, Seiten 284-289 [zitiert: Rack, CB 2016, 284]. Google Scholar öffnen doi.org/10.1007/s00058-016-2425-8
Ders., Das Risiko der Expertenhaftung beim Zertifizieren von Compliance-Management-Systemen – Teil 2, CB 2016, Seiten 328-333 [zitiert: Rack, CB 2016, 328]. Google Scholar öffnen doi.org/10.1007/s00058-016-2425-8
Ransiek, Andreas, Unternehmensstrafrecht: Strafrecht, Verfassungsrecht, Regelungsalternativen, Heidelberg 1996, zugl. Bielefeld, Univ., Habil., 1996 [zitiert: Ransiek, Unternehmensstrafrecht]. Google Scholar öffnen
Ders., Zur strafrechtlichen Verantwortung des Compliance Officers, AG 2010, Seiten 147-153 [zitiert: Ransiek, AG 2010, 147]. Google Scholar öffnen
Rathgeber, Christian, Criminal Compliance, Baden-Baden 2012. Google Scholar öffnen doi.org/10.5771/9783845241609
Rau, Charlotte, Compliance und Unternehmensverantwortlichkeit: Materiellrechtliche Fragen der sanktionsrechtlichen Unternehmensverantwortlichkeit unter Berücksichtigung von Compliance-Maßnahmen, Frankfurt 2010, zugl. Frankfurt (Main), Univ., Diss., 2009. Google Scholar öffnen
Reichert, Jochem, Reaktionspflichten und Reaktionsmöglichkeiten der Organe auf (möglicherweise) strafrechtsrelevantes Verhalten innerhalb des Unternehmens, ZIS 2011, Seiten 113-122. Google Scholar öffnen doi.org/10.9785/ovs.9783504380793.541
Rieder, Markus/Falge, Stefan, Sieben Thesen zur standardbasierten Prüfung von Compliance-Management-Systemen, BB 2013, Seiten 778-781. Google Scholar öffnen
Rieder, Markus/Jerg, Marcus, Anforderung an die Überprüfung von Compliance-Programmen – Zugleich kritische Anmerkung zum Entwurf eines IDW Prüfstandards: Grundsätze ordnungsmäßiger Prüfung von Compliance Management-Systemen (IDW PS 980), CCZ 2010, Seiten 201-207. Google Scholar öffnen
Rieder, Markus/Schoenemann, Andreas, Korruptionsverdacht, Zivilprozess und Schiedsverfahren, NJW 2011, Seiten 1169-1175. Google Scholar öffnen
Riano, Juanita/Heinrich, Finn/Hodess, Robin, Global Corruption Barometer 2010. Google Scholar öffnen
Rodewald, Jörg/Unger, Ulrike, Kommunikation und Krisenamangement im Gefüge der Corporate Compliance-Organisation, BB 2007, Seiten 1629-1635. Google Scholar öffnen
Rogall, Klaus, in: Senge, Lothar (Hrsg.), Karlsruher Kommentar zum Gesetz über Ordnungswidrigkeiten, 4. Auflage, München 2014. Google Scholar öffnen
Rotsch, Sina, Korruptionsprävention in Unternehmen – Mögflichkeiten und Grenzen, ZIS 2011, 155-159. Google Scholar öffnen
Rotsch, Thomas, Der ökonomische Täterbegriff – Zugleich ein Beitrag zur Differenzierung, Diversifizierung und Divisionalisierung der Strafrechtsdogmatik, ZIS 2007, Seiten 260-265 [zitiert: Rotsch, ZIS 2007, 260]. Google Scholar öffnen
Ders., Compliance und Strafrecht – Konsequenzen einer Neuentdeckung, in: Joecks, Wolfgang/Ostendorf, Heribert/Rönnau, Thomas/Rotsch, Thomas/Schmitz, Roland (Hrsg.), Festschrift für Erich Samson zum 70. Geburtstag, Heidelberg u. a. 2010 [zitiert: Rotsch in: FS Erich Samson, S. 141]. Google Scholar öffnen
Ders., Criminal Compliance, ZIS 2010, Seiten 614-617 [zitiert: Rotsch, ZIS 2010, 614]. Google Scholar öffnen
Ders., Wider die Garantenpflicht des Compliance-Beauftragten, in: Schulz, Lorenz/Reinhart, Michael/Sahan, Oliver (Hrsg.), Festschrift für Imme Roxin, Heidelberg 2012 [zitiert: Rotsch, FS Imme Roxin]. Google Scholar öffnen
Ders. (Hrsg.), Wissenschaftliche und praktische Aspekte der nationalen und internationalen Compliance-Diskussion, Baden-Baden 2012 [zitiert: Bearbeiter, in: Rotsch, Compliance-Diskussion]. Google Scholar öffnen doi.org/10.5771/9783845239569
Ders., Compliance und Strafrecht – Fragen, Bedeutung, Perspektiven, ZStW 125 (2013), Seiten 481 498 [zitiert: Rotsch, ZStW 125 (2013), 481]. Google Scholar öffnen
Ders. (Hrsg.), Criminal Compliance vor den Aufgaben der Zukunft, Baden-Baden 2013 [zitiert: Bearbeiter, in: Rotsch, Criminal Compliance vor den Aufgaben der Zukunft]. Google Scholar öffnen doi.org/10.5771/9783845248325
Ders., Grundstrukturen strafrechtlicher Haftung im Wirtschaftsverkehr, in: Momsen/Grützner, (Hrsg.), Wirtschaftsstrafrecht – Handbuch für die Wirtschafts- und Unternehmenspraxis, München 2013 [zitiert: Rotsch, in: Momsen/Grützner, Wirtschaftsstrafrecht]. Google Scholar öffnen
Ders. (Hrsg.), Criminal Compliance – Handbuch, Baden-Baden 2015 [zitiert: Bearbeiter, in: Rotsch, Criminal Compliance – Handbuch]. Google Scholar öffnen
Ders., Compliance, in: Achenbach, Hans/Ransiek, Andreas/Rönnau, Thomas (Hrsg.), Handbuch Wirtschaftsstrafrecht, 4. Auflage, Heidelberg u. a. 2016, [zitiert: Rotsch, in: Achenbach/Ransiek/Rönnau, Wirtschaftsstrafrecht]. Google Scholar öffnen
Römermann, Volker, Beck’scher Onlinekommentar BORA, 4. Edition, München 2014. Google Scholar öffnen
Rönnau, Thomas/Schneider, Frédéric, Der Compliance-Beauftragte als strafrechtlicher Garant, in: ZIP 2010, Seiten 53-61. Google Scholar öffnen
Rönnau, Thomas, Strafrecht und Selbstregulierung – Chance oder Risiko?, in: Weitemeyer, Birgit et . al. (Hrsg.), Begegnungen im Recht, Tübingen 2012, Seiten 237-258 [zitiert: Rönnau, in: Weitemeyer et al., Begegnungen im Recht]. Google Scholar öffnen
Ders., Haftung für unterlassene Aufsicht nach § 130 OWiG und strafrechtlicher (Drittempfänger -)Verfall gemäß § 73 Abs. 3 StGB – zwei bedeutsame Bedrohungsszenarien für Unternehmen, ZGR 2016, Seiten 277-304 [zitiert: Rönnau, ZGR 2016, 277]. Google Scholar öffnen doi.org/10.1515/zgr-2016-0277
Sanden, Joachim, Öko-Audit und Umweltstrafrecht, wistra 1995, Seiten 283-291. Google Scholar öffnen
Schemmel, Alexander/Minkoff, Andreas, Die Bedeutung des Wirtschaftsstrafrechts für Compliance-Management-Systeme und Prüfungen nach dem IDW PS 980, CCZ 2012, Seiten 49-54. Google Scholar öffnen
Schmucker, Timo, Die strafrechtliche Organ- und Vertreterhaftung, ZJS 2011, Seiten 30-37. Google Scholar öffnen
Schneider, Uwe, Compliance als Aufgabe der Unternehmensleitung, ZIP 2003, Seiten 645-650. Google Scholar öffnen
Schneider, Hendrik/Gottschaldt, Peter, Offene Grundsatzfragen der strafrechtlichen Verantwortlichkeit von Compliance-Beauftragten im Unternehmen, ZIS 2011, Seiten 573-577. Google Scholar öffnen
Schockenhoff, Martin, Haftung und Enthaftung von Geschäftsleitern bei Compliance-Verstößen in Konzernen mit Matrix-Strukturen, ZHR 2016, Seiten 197-232. Google Scholar öffnen
Schoepke, Oliver, Step-by-step: Die 7-Schritt-Methode zur Errichtung eines CMS in KMU – ein neues Lehrkonzept zur Weiterbildung des Compliance-Beauftragten, Compliance Berater 2014, Seiten 138-142. Google Scholar öffnen
Schottelius, Dieter/Küpper-Djindjic, Corinna, Umweltmanagement- und Organisationssystem. Eine kritische Durchleuchtung., BB 1993, 445-450. Google Scholar öffnen
Schroth, Hans-Jürgen, Unternehmen als Normadressaten und Sanktionssubjekte, Gießen 1993, zugl. Gießen, Univ., Habil., 1993. Google Scholar öffnen
Schünemann, Bernd, Die Regeln der Technik im Strafrecht, in: Küper, Wilfried (Hrsg.), Festschrift für Karl Lackner zum 70. Geburtstag am 18. Februar 1987, Berlin u. a. 1987, Seiten 367 397. Google Scholar öffnen doi.org/10.1515/9783110906493-016
Schuster, Frank/Rübenstahl, Markus, Praxisrelevante Probleme des internationalen Korruptionsstrafrechts, wistra 2008, Seiten 201-208. Google Scholar öffnen
Schwartz, Martina, Strafrechtliche Produkthaftung: Grundlagen, Grenzen und Alternativen, Frankfurt am Main 1999, zugl. Bielefeld, Univ., Diss., 1998. Google Scholar öffnen
Seebold, Elmar, Kluge – Etymoligisches Wörterbuch der deutschen Sprache, 24. Auflage, Berlin 2002. Google Scholar öffnen
Sieber, Ulrich/Dannecker, Gerhard/Kindhäuser, Urs/Vogel, Joachim/Walter, Toni (Hrsg.), Strafrecht und Wirtschaftsstrafrecht, Köln und München 2008. Google Scholar öffnen
Siebolds, Marcus, Qualitätsmanagement als Instrument der Haftungsabwehr, RDG 2004, Seiten 62-66. Google Scholar öffnen
Spindler, Gerald, Unternehmensorganisationspflichten, 2. Auflage, Göttingen 2011 [zitiert: Spindler, Unternehmensorganisationspflichten]. Google Scholar öffnen doi.org/10.1007/978-3-8349-6937-8_2
Ders., in: Goette, Wulf/ Habersack, Mathias/Kalls, Susanne (Hrsg.) Münchener Kommentar zum Aktiengesetz, Band 2, 4. Auflage, München 2014 [zitiert: Spindler, in: MünchKomm zum AktG]. Google Scholar öffnen
Sprafke, Jan, Korruption, Strafrecht und Compliance, Berlin 2010, zugl. Würzburg, Univ., Diss., 2010 u. d. T.: § 299 StGB im Lichte einer Reform und Compliance-Management zur Bekämpfung der Korruption im geschäftlichen Verkehr. Google Scholar öffnen
Statistisches Bundesamt, Rechtspflege – Strafverfolgung 2011, Wiesbaden 2012 [zitiert: Statistisches Bundesamt, StVStk 2011]. Google Scholar öffnen
Dies., Rechtspflege – Strafverfolgung 2012, Wiesbaden 2013 [zitiert: Statistisches Bundesamt, StVStk 2012]. Google Scholar öffnen
Dies., Rechtspflege – Strafverfolgung 2013, Wiesbaden 2015 [zitiert: Statistisches Bundesamt, StVStk 2013]. Google Scholar öffnen
Dies., Rechtspflege – Strafverfolgung 2014, Wiesbaden 2016 [zitiert: Statistisches Bundesamt, StVStk 2014]. Google Scholar öffnen doi.org/10.1007/s15013-016-0890-4
Steinmann, Horst, Unternehmensethik und Recht – Einige Überlegungen zur Meta-Regulierung gesellschaftlicher Verantwortung der Unternehmensführung, ZIS 2011, Seiten 100-109. Google Scholar öffnen
Sternberg-Lieben, Detlev/Schuster, Frank, in: Schönke, Adolf/Schröder, Horst (Hrsg.), Strafgesetzbuch – Kommentar, 29. Auflage, München 2014. Google Scholar öffnen
Stetter, Sabine, Korruption und Wirtschaftskrise: Machen sich Präventionsmaßnahmen bezahlt?, CCZ 2009, Seiten 227-231. Google Scholar öffnen
Theile, Hans, Unternehmensrichtlinien – Ein Beitrag zur Prävention von Wirtschaftskriminalität?, ZIS 2008, Seiten 406-418 [zitiert: Theile, ZIS 20089, 406]. Google Scholar öffnen
Ders., Strafbarkeitsrisiken der Unternehmensführung aufgrund rechtswidriger Mitarbeiterpraktiken, wistra 2010, Seiten 457-462 [zitiert: Theile, wistra 2010, 457]. Google Scholar öffnen
Ders., Rationale Gesetzgebung im Wirtschaftsstrafrecht, wistra 2012, Seiten 285-291 [zitiert: Theile, wistra 2012, 285]. Google Scholar öffnen
Thüsing, Gregor, Beschäftigtendatenschutz und Compliance, München 2014, 2. Auflage. Google Scholar öffnen
Vetter, Eberhard, in: Wecker, Gregor/Ohl, Bastian (Hrsg.), Compliance in der Unternehmenspraxis, 3. Auflage, Wiesbaden 2013, Seiten 1-18. Google Scholar öffnen doi.org/10.1007/978-3-658-00893-2_1
Viebranz, Jörg, Möglichkeiten unternehmerischer Korruptionsprävention, Bayreuth 2010, zugl. Bayreuth, Univ., Diss., 2010 [zitiert: Viebranz, Korruptionsprävention]. Google Scholar öffnen
Ders., Möglichkeiten unternehmerischer Korruptionsprävention – Wie man Korruption bekämpfen kann, ohne moralische Appelle!, zfwu 2010, Seiten 193-201 [zitiert: Viebranz, zfwu 2010, 193]. Google Scholar öffnen
Viebranz, Jörg/Krisor, Jürgen, Zweck von Compliance-Standards und deren Zertifizierung, CB 2016, Seiten 242-244. Google Scholar öffnen
Wabnitz, Heinz-Bernd/Janovsky Thomas, Handbuch Wirtschafts- und Steuerstrafrecht, 4. Auflage, München 2014. Google Scholar öffnen
Wagner, Gerhard, in: Säcker, Franz Jürgen/Rixecker, Roland/Oetker, Hartmut/Limperg, Bettina (Hrsg.), Münchener Kommentar zum BGB, Band 6, 6. Auflage, München 2013. Google Scholar öffnen
Walther, Michael/Zimmer, Mark, Haftung deutscher Unternehme nach dem UK Bribery Act, RIW 2011, Seiten 199-206. Google Scholar öffnen
Wendt, Rudolf in: Sachs, Michael (Hrsg.), Grundgesetz Kommentar, 7. Auflage, München 2014. Google Scholar öffnen
Wermelt, Andreas, Die Bedeutung der Compliance-Risikoanalyse vor dem Hintergrund der aktuellen Rechtsprechung sowie des IDW PS 980, Compliance Berater 2014, Seiten 109-112. Google Scholar öffnen
Wessing, Jürgen, Compliance – Wie sich der Staat aus der Kriminalprävention stiehlt, in: Hassemer, Winfried/Kempf, Eberhard/Moccia, Sergio (Hrsg.), Festschrift für Klaus Volk, München 2009, Seiten 867-883. Google Scholar öffnen
Wieland, Josef, Die Kunst der Compliance, in: Löhr, Albert/Burkatzki, Eckhard (Hrsg.), Wirtschaftskriminalität und Ethik, München und Mering 2008, Seiten 155-169. Google Scholar öffnen
Windbichler, Christine, Dienen staatliche Eingriffe guter Unternehmensführung?, NJW 2012, Seiten 2625-2630. Google Scholar öffnen
Withus, Karl-Heinz/Hein, Oliver, Prüfung oder Zertifizierung eines Compliance Management-Systems – Voraussetzungen und mögliche Rechtsfolgen, CCZ 2011, Seiten 125-133. Google Scholar öffnen
Wohlers, Wolfgang /Gaede, Karsten, in: Kindhäuser, Urs/Neumann, Ulfrid/Paeffgen, Hans-Ullrich (Hrsg.), Strafgesetzbuch, 4. Auflage, Baden-Baden 2013. Google Scholar öffnen
Wolf, Martin, Der Compliance-Officer – Garant, hoheitlich Beauftragter oder Berater im Unternehmensinteresse zwischen Zivil-, Straf- und Aufsichtsrecht?, BB 2011, Seiten 1353-1360. Google Scholar öffnen
Zenke, Ines/Vollmer, Miriam, in: Danner, Wolfgang/Theobald, Christian (Hrsg.), Energierecht – Band 1, 89. Ergänzungslieferung, München 2016. Google Scholar öffnen doi.org/10.1515/9783110354805-005
Zimmermann, Rudolf, Compliance – Grundlage der Corporate Governance, in: Wieland, Josef (Hrsg.), Wertemanagement, Hamburg 2004, Seiten 200-221. Google Scholar öffnen