Internal Investigations: Rechte und Pflichten bei der unternehmensinternen Aufklärung von Compliance-Verstößen

RA Dr. Robert Wilkens

doi:10.5771/9783748900528

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Copyright year: 2020
ISBN-Print: 978-3-8487-5929-3
ISBN-Online: 978-3-7489-0052-8
Publisher: Nomos, Baden-Baden
Series: Schriften zu Compliance
Volume: 17
Language: German
Pages: 1000
Product type: Book Titles

Titelei/Inhaltsverzeichnis No access Pages 1 - 42
Einleitung No access Pages 43 - 48
1. I. Der Begriff „Internal Investigation“ No access
2. II. Internal Investigations als Sonderform privater Ermittlungstätigkeit No access
3. 1. A. Die grundsätzliche Zulässigkeit von Internal Investigations No access
  2. 1. 1. a) Eigene Ermittlungen des Beschuldigten und seines Verteidigers No access
      2. b) Eigene Ermittlungen des Verletzten und unbeteiligter Dritter No access
      3. c) Zwischenergebnis No access
    2. 2. Keine generelle Strafbarkeit No access
    3. 3. Keine berufsrechtliche Unzulässigkeit No access
  3. 1. 1. Das staatliche Gewaltmonopol No access
    2. 2. Das Richtermonopol, Art. 92 1. Hs. GG No access
    3. 3. Der Funktionsvorbehalt, Art. 33 IV GG No access
4. IV. Fazit zum 1. Kapitel No access
1. I. Aufklärungspflichten und Aufklärungsobliegenheiten No access
2. 1. 1. 1. a) Aufklärung zur Erfüllung eines allgemeinen Auskunftsanspruchs nach §§ 241 II, 242 BGB No access
      2. b) Aufklärung zur Erfüllung eines gesetzlich besonders geregelten Auskunftsanspruchs No access
    2. 2. Keine strafrechtliche Aufklärungspflicht No access
    3. 1. a) Steuerrechtliche Bedeutung von Korruptionssachverhalten No access
      2. b) Steuerrechtliche Mitwirkungs- und Berichtigungspflichten No access
      3. (1) Allgemeine Mitwirkungspflicht bei Inlandssachverhalten No access
        (2) Verstärkte Mitwirkungspflichten bei internationalen Sachverhalten No access
      4. d) Zwischenergebnis No access
    4. 1. a) Aufklärungspflicht nach Art. 22 DV MiFID II und MaComp No access
      2. b) Aufklärungspflicht aufgrund sonstiger branchenspezifischer Compliance-Anforderungen No access
      3. c) Aufklärungspflicht nach § 15 V GwG No access
      4. d) Aufklärungspflicht nach 25h III 1 KWG No access
    5. 5. Zwischenergebnis No access
  2. 1. 1. Zivilprozessuale Sachverhalts- und Beweisermittlungsobliegenheit No access
    2. 1. a) Das System der §§ 9, 30, 130 OWiG No access
      2. b) Die Aufklärung von Verdachtsfällen als Bestandteil der von § 130 OWiG geforderten Aufsicht No access
      3. c) Aufklärungspflicht nach § 130 OWiG nur für drittschädigende Rechtsverstöße No access
      4. d) Keine originäre Rechtspflicht zur Aufklärung von Compliance-Verstößen aus § 130 OWiG No access
      5. e) Zwischenergebnis No access
    3. 1. a) Allgemeine Berücksichtigung eigener Aufklärungsbemühungen im Recht der Ordnungswidrigkeiten No access
      2. b) Spezielle Berücksichtigung eigener Aufklärungsbemühungen bei Kartellverstößen No access
      3. c) Spezielle Berücksichtigung eigener Aufklärungsbemühungen nach § 22 IV AWG No access
    4. 4. Möglichkeit zur Abmilderung gewerbe- und vergaberechtlicher Folgen von Mitarbeiterkriminalität No access
    5. 5. Möglichkeit zur Abmilderung weiterer Folgen von Mitarbeiterkriminalität No access
  3. C. Zwischenergebnis No access
3. 1. 1. 1. Die unterlassene Aufklärung von Compliance-Verstößen als strafbare Untreue, § 266 StGB No access
    2. 2. Keine Strafbarkeit wegen Strafvereitelung durch Unterlassen, §§ 258, 13 StGB No access
    3. 1. (1) Der Unternehmensleiter als Beschützergarant No access
        (2) Der Unternehmensleiter als Überwachergarant No access
      2. b) Strafbarkeit wegen unterlassener Aufklärungsmaßnahmen nur im Ausnahmefall No access
  2. B. Steuerrechtliche Aufklärungspflichten No access
  3. 1. 1. (1) Pflicht zur Risikofrüherkennung, § 91 II AktG No access
        (i) Die Schadensabwendungspflicht No access
        (ii) Die Legalitätspflicht No access
        (iii) Die Legalitätskontrollpflicht No access
        (iv) Weitergehende Konkretisierung der Sorgfaltspflicht anhand der Business Judgment Rule, § 93 I 2 AktG No access
        (i) Aufklärung zur Schadensabwendung No access
        (ii) Aufklärung aus Legalitätsgründen No access
        (iii) Aufklärung zur Legalitätskontrolle No access
        (iv) Aufklärung zur Schaffung einer angemessenen Informationsgrundlage i.S.d. § 93 I 2 AktG No access
        (v) Zwischenergebnis No access
        (c) Maßgeblicher Verdachtsgrad No access
        (d) Zuständigkeiten und Möglichkeiten der Delegation No access
        (e) Entfallen der Aufklärungspflicht aufgrund staatlicher Ermittlungen No access
        (3) Zwischenergebnis No access
      2. b) Der Aufsichtsrat No access
      3. c) Die Aktionäre No access
      4. d) Zwischenergebnis No access
    2. 1. a) Die Geschäftsführung No access
      2. b) Der Aufsichtsrat No access
      3. c) Der Beirat No access
      4. d) Die Gesellschafter No access
    3. 3. Zwischenergebnis No access
4. IV. Fazit zum 2. Kapitel No access
1. 1. 1. 1. Anzeigepflicht des Arbeitnehmers No access
    2. 2. Pflicht des Arbeitnehmers zur Teilnahme an einem Interview No access
    3. 1. (1) Auskunft nur zum unmittelbaren Arbeitsbereich No access
        (a) Die Konfliktsituation des Arbeitnehmers als Grund eines möglichen Schweigerechts No access
        (b) Die Selbstbelastungsfreiheit als verfassungsrechtlicher Grundsatz No access
        (c) Der Gemeinschuldnerbeschluss des BVerfG vom 13. Januar 1981 No access
        (d) Die Übertragung der Grundsätze des Gemeinschuldnerbeschlusses auf die Auskunftspflicht nach §§ 666, 675 BGB No access
        (3) Pflicht zur Belastung von Kollegen No access
        (4) Allgemeine Grenzen der Auskunftspflicht No access
        (5) Zwischenergebnis No access
      2. (1) Auskunft über den unmittelbaren Arbeitsbereich hinaus No access
        (a) Pflicht zur Selbstbelastung No access
        (b) Pflicht zur Belastung von Kollegen No access
      3. c) Zwischenergebnis No access
      4. (1) Auskunftsklage und zivilprozessuale Zwangsmittel No access
        (2) Zurückbehaltung des Gehalts No access
        (3) Schadenersatz No access
        (4) Versagung der Betriebsrente No access
        (5) Vertragsstrafe No access
        (i) Entschuldbarer Rechtsirrtum ohne vorherige Einholung von Rechtsrat No access
        (ii) Entschuldbarer Rechtsirrtum aufgrund eines unrichtigen Rechtsrats No access
        (iii) Unzulässigkeit der außerordentlichen Kündigung trotz eines fahrlässigen Rechtsirrtums No access
        (b) Keine Unzulässigkeit der Kündigung wegen verweigerter Mitwirkung bei strafrechtlich relevanten Sachverhalten No access
        (a) Vorliegen eines dringenden Tatverdachts No access
        (i) Dauer der Ermittlungen No access
        (ii) Beginn der Kündigungsfrist erst mit Vorlage des Untersuchungsberichts No access
        (iii) Hemmung der Kündigungsfrist bei notwendiger Einholung von Rechtsrat No access
        (i) Die Einladung zur Anhörung No access
        (ii) Mitteilung eines umgrenzten Sachverhalts und Einsichtnahme in Unterlagen No access
        (iii) Recht des Arbeitnehmers auf Hinzuziehung eines Rechtsanwalts No access
        (8) Zwischenergebnis No access
      5. e) Recht des Arbeitgebers zum Verzicht auf die Durchsetzung des Auskunftsanspruchs No access
      6. f) Zwischenergebnis No access
    4. 4. Auskunftspflicht der Organmitglieder einer Gesellschaft No access
    5. 5. Pflicht des Befragten zur Abgabe einer eidesstattlichen Versicherung No access
    6. 6. Recht des Verdächtigen zur Entlastung No access
    7. 1. (1) Anwendbarkeit des BDSG No access
        (2) Grundsätzliche Datenerhebung beim Betroffenen No access
        (3) Die Einwilligung des Betroffenen, § 4a BDSG No access
        (a) Maßnahmen zur Aufklärung nicht strafrechtsrelevanter Verstöße No access
        (b) Maßnahmen zur Aufklärung von Straftaten No access
        (c) Anwendbarkeit von § 32 I 2 BDSG für die Aufklärung aller Straftaten im Zusammenhang mit dem Beschäftigungsverhältnis No access
        (d) Der Verdacht als Zulässigkeitsvoraussetzung des § 32 I 2 BDSG No access
        (e) Zulässigkeit von Maßnahmen bei vagem und konkretem Verdacht No access
        (f) Die Interessenabwägung als generelle datenschutzrechtliche Zulässigkeitsvoraussetzung No access
        (g) Keine generelle Unzulässigkeit der Erhebung selbstbelastender Daten No access
        (a) Abgrenzungskriterien nach der Funktionsübertragungstheorie No access
        (b) Abgrenzungskriterien nach der Vertragstheorie No access
        (c) Abgrenzungskriterien der Artikel-29 – Datenschutzgruppe No access
        (d) Bewertung der verschiedenen Ansätze No access
        (e) Übertragung auf das Verhältnis zu externen Ermittlern No access
        (6) Datenschutzrechtliche Besonderheiten bei einer zentralen Ermittlungsstelle in verbundenen Unternehmen No access
        (7) Straf- und Bußgeldvorschriften des BDSG No access
        (8) Zwischenergebnis No access
      2. (1) Anwendbarkeit der DS-GVO No access
        (2) Grundsätzliche Datenerhebung beim Betroffenen No access
        (3) Die Einwilligung des Betroffenen No access
        (4) Erlaubnisnormen No access
        (5) Neu: Pflicht zur Datenschutz-Folgenabschätzung No access
        (6) Datenschutzrechtliche Besonderheiten bei externen Ermittlern No access
        (7) Datenschutzrechtliche Besonderheiten bei einer zentralen Ermittlungsstelle in verbundenen Unternehmen No access
        (8) Straf-, Bußgeld- und Haftungsvorschriften No access
        (9) Zwischenergebnis No access
    8. 1. a) Tonband- und Videoaufzeichnungen No access
      2. b) Gesprächsprotokolle und -notizen No access
    9. 1. (a) Begriff der Personalakten No access
        (b) Geltung von Interviewprotokollen als Teil der Personalakte No access
        (i) Anonymitätsverlangen durch Dritte No access
        (ii) Anonymitätszusicherung durch den Arbeitgeber No access
        (iii) Betroffenheit Dritter No access
        (iv) Umfang der erforderlichen Anonymisierung No access
        (v) Zeitpunkt der Einsicht No access
        (vi) Nur ausnahmsweise Ausübung des Einsichtsrechts durch bevollmächtigten Dritten No access
        (d) Zwischenergebnis No access
        (a) Auskunftspflicht nur für Daten, die nicht dem Personalaktenbegriff unterfallen No access
        (b) Geltung des § 34 BDSG für handschriftlich fixierte Daten No access
        (c) Zeitpunkt der Auskunft No access
        (d) Einschränkung aufgrund der Betroffenheit Dritter No access
        (e) Zwischenergebnis No access
      2. (1) Recht auf Auskunft und auf eine Kopie, Art. 15 DS-GVO No access
        (2) Zeitpunkt der Auskunft No access
        (3) Einschränkung aufgrund der Betroffenheit Dritter No access
        (4) Zwischenergebnis No access
    10. 1. a) Pflicht zur Duldung eines Rechtsanwalts beim Interview nur im Ausnahmefall No access
      2. b) Pflicht zur Duldung eines Rechtsanwalts wegen des Gebots der „Waffen“- und Chancengleichheit No access
      3. c) Pflicht zur Duldung eines Rechtsanwalts aufgrund der Rücksichts- bzw. Fürsorgepflicht No access
      4. d) Pflicht zur Duldung eines Rechtsanwalts bei strafrechtlich relevanten Vorfällen No access
      5. e) Pflicht des Arbeitgebers zur Tragung der Kosten für den Rechtsanwalt des Befragten No access
      6. f) Recht des Arbeitgebers zur Tragung der Kosten für den Rechtsanwalt des Befragten No access
      7. g) Pflicht des Arbeitgebers zum Hinweis auf die Möglichkeit der Hinzuziehung eines Rechtsanwalts No access
      8. h) Zwischenergebnis No access
    11. 1. a) Recht auf Hinzuziehung eines Betriebsratsmitglieds nach § 82 II 2 BetrVG No access
      2. b) Pflicht zur Duldung eines Betriebsratsmitglieds bei strafrechtlich relevanten Vorfällen No access
      3. c) Pflicht zur Duldung eines Betriebsratsmitglieds wegen des Gebots der „Waffen“- und Chancengleichheit No access
      4. d) Keine Übertragbarkeit der Grundsätze auf leitende Angestellte No access
      5. e) Pflicht des Arbeitgebers zum Hinweis auf die Möglichkeit der Hinzuziehung eines Betriebsratsmitglieds No access
    12. 1. a) Belehrungspflicht aus §§ 163a IV, 136 I StPO (analog) No access
      2. (1) Rechtslage bis zum 24. Mai 2018 No access
        (2) Änderungen ab dem 25. Mai 2018 No access
      3. c) Belehrung aufgrund der Fürsorgepflicht No access
    13. 1. a) Informationsrechte des Wirtschaftsausschusses No access
      2. (1) Grundsätzlich umfassende Informationspflicht des Arbeitgebers bei geplanten Interviews mit Arbeitnehmern No access
        (2) Keine Informationspflicht des Arbeitgebers beim Verdacht auf Fehlverhalten von Betriebsratsmitgliedern No access
      3. (1) Zwingende Mitbestimmung des Betriebsrats bei Fragen des Ordnungsverhaltens, § 87 I Nr. 1 BetrVG No access
        (2) Zustimmungsbedürftigkeit von Personalfragebögen, § 94 I BetrVG No access
        (3) Betriebsvereinbarungen zu internen Ermittlungen No access
      4. d) Informationsrechte des Sprecherausschusses No access
    14. 14. Zwischenergebnis No access
  2. 1. 1. Pflicht des ehemaligen Arbeitnehmers zur Teilnahme an einem Interview No access
    2. 1. a) Nachvertragliche Auskunftspflicht nach §§ 666, 675 BGB No access
      2. b) Nachvertragliche Auskunftspflicht nach §§ 241 II, 242 BGB No access
      3. c) Durchsetzung des Auskunftsanspruchs und Sanktionen bei verweigerter Mitwirkung des ehemaligen Arbeitnehmers No access
    3. 3. Datenschutzrechtliche Zulässigkeit der Befragung No access
    4. 1. (1) Nachvertragliches Recht auf Einsicht in die Personalakten No access
        (2) Geltung der Interviewprotokolle als Teil der Personalakte des ehemaligen Arbeitnehmers No access
        (3) Zwischenergebnis No access
      2. (1) Rechtslage bis zum 24. Mai 2018 No access
        (2) Änderungen ab dem 25. Mai 2018 No access
    5. 5. Recht des ehemaligen Mitarbeiters auf Hinzuziehung Dritter zum Interview No access
    6. 6. Informations- und Mitbestimmungsrechte der Betriebsverfassungsorgane No access
    7. 7. Zwischenergebnis No access
  3. 1. 1. Befragung Dritter mit rechtlicher Beziehung zum ermittelnden Unternehmen No access
    2. 2. Befragung Dritter ohne rechtliche Beziehung zum ermittelnden Unternehmen No access
    3. 3. Zwischenergebnis No access
  4. 1. 1. a) Täuschungsverbot aus § 136a I StPO (analog) No access
      2. (1) Gegenstand der Täuschung No access
        (2) Berechtigtes, schutzwürdiges und billigenswertes Interesse an dem bezweckten Täuschungserfolg No access
        (3) Täuschung als faktisch einzige Möglichkeit der Interessenwahrnehmung No access
      3. c) Täuschung bei Nichtbestehen eines Schuldverhältnisses No access
      4. d) Täuschungsverbot für Rechtsanwälte aus § 43a III BRAO No access
    2. 2. Geldzahlungen zur Steigerung der Auskunftsbereitschaft No access
    3. 1. a) Erforderlichkeit der Amnestie No access
      2. (1) Verzicht auf arbeitsrechtliche Konsequenzen No access
        (2) Verzicht auf die Geltendmachung von Schadenersatzansprüchen No access
        (3) Schutz vor Strafverfolgung No access
        (4) Zusicherung der Vertraulichkeit No access
        (a) Freistellung von Verfahrenskosten No access
        (b) Freistellung von Kautionszahlungen No access
        (c) Freistellung von Geldstrafen, Geldbußen oder Geldauflagen No access
      3. c) Informations- und Mitbestimmungsrechte des Betriebsrats No access
    4. 4. Zwischenergebnis No access
  5. 1. 1. a) Objektiver Tatbestand No access
      2. b) Subjektiver Tatbestand No access
      3. c) Verwerflichkeit No access
    2. 2. Amtsanmaßung, § 132 StGB No access
    3. 3. Missbrauch von Titeln, Berufsbezeichnungen und Abzeichen, § 132a StGB No access
  6. F. Zwischenergebnis No access
2. 1. 1. 1. Pflicht zur Herausgabe No access
    2. 1. a) Mögliche Strafbarkeit No access
      2. b) Datenschutzrechtliche Zulässigkeit No access
    3. 3. Sichtung von Geschäftsunterlagen No access
    4. 1. (a) Verschlossene Schriftstücke und Abbildungen No access
        (b) Nicht zur Kenntnis des Täters bestimmt No access
        (c) Tathandlung No access
        (2) Subjektiver Tatbestand No access
        (3) Zwischenergebnis No access
      2. b) Datenschutzrechtliche Zulässigkeit No access
    5. 5. Sichtung der Personalakte No access
  2. 1. 1. Herausgabe und „Spiegelung“ von Computern und Festplatten No access
    2. 2. Sichtung elektronischer Geschäftsunterlagen No access
    3. 1. (1) Daten No access
        (2) Verschaffen des Zugangs No access
        (a) Verbreitete Literaturmeinung: Verfügungsberechtigung des „Skribenten“ No access
        (b) Grundsätzliche Verfügungsberechtigung des Datenträgereigentümers No access
        (c) Abweichende Zuordnung durch Gesetz No access
        (d) Abweichende Zuordnung durch Vereinbarung No access
        (e) Verfügungsberechtigung für elektronische Geschäftsunterlagen No access
        (f) Verfügungsberechtigung für private Dateien bei erlaubter Privatnutzung der betrieblichen IT No access
        (g) Verfügungsberechtigung für private Dateien bei unerlaubter Privatnutzung der betrieblichen IT No access
        (4) Überwindung der besonderen Zugangssicherung No access
        (5) Subjektiver Tatbestand No access
        (6) Zwischenergebnis No access
      2. b) Datenschutzrechtliche Zulässigkeit No access
  3. 1. 1. Informationsrechte der Betriebsverfassungsorgane No access
    2. 1. a) Herausgabe von Arbeitsmitteln und Durchsuchung des Arbeitsplatzes No access
      2. b) Sichtung papierförmiger Unterlagen No access
      3. (1) Technische Überwachungseinrichtung No access
        (2) Eigenständige Kontrollwirkung No access
        (3) Übertragung der Grundsätze auf die Sichtung elektronischer Dokumente No access
        (4) Inhalt und Umfang des Mitbestimmungsrechts No access
  4. D. Zwischenergebnis No access
3. 1. A. Ausgedruckte E-Mails No access
  2. 1. 1. a) Grundsatz: Unzulässigkeit der Privatnutzung des betrieblichen E-Mail-Accounts No access
      2. b) Keine zulässige Privatnutzung des betrieblichen E-Mail-Accounts aufgrund betrieblicher Übung No access
    2. 2. Anwendbarkeit des TMG No access
    3. 1. (a) Angebot von Telekommunikation No access
        (b) Nachhaltiges Angebot No access
        (c) Für Dritte No access
        (d) Zwischenergebnis No access
        (a) Materialien zum TKG 1996 No access
        (b) Materialien zum geltenden TKG No access
        (c) Zwischenergebnis No access
        (a) Fehlender Bezug von § 88 TKG zu § 3 Nr. 24 TKG No access
        (b) Bedeutung des „Diensteanbieter“-Begriffs in der innergesetzlichen Systematik No access
        (c) Konflikt zwischen Fernmeldegeheimnis und gesetzlichen Aufbewahrungspflichten No access
        (d) Fehlen einer mit § 11 I Nr. 1 TMG vergleichbaren TKG-Norm No access
        (e) Zwischenergebnis No access
        (a) Zweck des Fernmeldegeheimnisses No access
        (b) Zweck des TKG No access
        (5) Zwischenergebnis No access
      2. (1) Das Fernmeldegeheimnis in den vier Phasen der E-Mail-Übertragung No access
        (2) Das Fernmeldegeheimnis in § 88 TKG und Art. 10 I GG No access
        (3) Meinungsstand in Literatur und Rechtsprechung zur Reichweite des Art. 10 I GG No access
        (4) Rechtsprechung des BVerfG No access
        (5) Bewertung der BVerfG-Rechtsprechung und ihre Übertragbarkeit auf das Fernmeldegeheimnis nach § 88 TKG No access
        (a) Verwertung der eingegangenen E-Mails auf dienstlichen Endgeräten No access
        (i) Verwendung des POP3-Protokolls No access
        (ii) Verwendung des IMAP-Protokolls No access
        (c) Verwertung der gesendeten E-Mails No access
        (7) Zwischenergebnis No access
      3. (1) Zulässige Eingriffe nach § 88 III TKG No access
        (2) Zulässige Eingriffe nach § 100 III TKG No access
        (3) Allgemeine Rechtfertigungsgründe No access
        (4) Zulässige Eingriffe aufgrund einer Betriebsvereinbarung No access
        (5) Zwischenergebnis No access
      4. d) Möglichkeit der Einwilligung No access
      5. e) Strafbarkeit nach § 206 StGB No access
      6. f) Zwischenergebnis No access
    4. 1. (1) Dienstliche E-Mails No access
        (2) Private E-Mails No access
      2. b) Überwindung der besonderen Zugangssicherung No access
      3. c) Zwischenergebnis No access
    5. 1. (a) Anwendung der Grundsätze zur Kontrolle dienstlicher Telefonate oder dienstlicher Post No access
        (b) Grundsätzlich zulässige Kontrolle dienstlicher E-Mails No access
        (c) Ausnahme: Besondere Berufsgruppen No access
        (a) Erkennbare Trennung dienstlicher und privater E-Mails No access
        (b) Vermischung dienstlicher und privater E-Mails No access
        (3) Sonderfall: Sicherungs- und Protokolldateien No access
      2. (1) Das Verhältnis von DS-GVO und § 88 TKG No access
        (2) Zulässigkeit der Analyse privater und dienstlicher E-Mails No access
        (3) Sonderfall: Sicherungs- und Protokolldateien No access
    6. 6. Zwischenergebnis No access
  3. 1. 1. Keine Anwendbarkeit von TMG, TKG oder § 206 StGB No access
    2. 1. (1) Dienstliche E-Mails No access
        (2) Private E-Mails No access
      2. b) Überwindung der besonderen Zugangssicherung No access
      3. c) Zwischenergebnis No access
    3. 1. a) Dienstliche E-Mails No access
      2. b) Private E-Mails No access
    4. 4. Zwischenergebnis No access
  4. 1. 1. Informationsrechte der Betriebsverfassungsorgane No access
    2. 2. Mitbestimmungsrechte des Betriebsrats No access
  5. E. Zwischenergebnis No access
4. 1. 1. 1. a) Anonymisierung und Pseudonymisierung No access
      2. b) Erlaubnis durch Betriebsvereinbarung No access
      3. (1) Verwendung von Daten Nicht-Beschäftigter No access
        (2) Verwendung von Beschäftigtendaten No access
      4. d) Geeignetheit und Erforderlichkeit No access
      5. e) Interessenabwägung No access
    2. 2. Änderungen ab dem 25. Mai 2018 No access
  2. B. Informations- und Mitbestimmungsrechte der Betriebsverfassungsorgane No access
  3. C. Zwischenergebnis No access
5. 1. 1. 1. a) Einschlägige Erlaubnisnorm No access
      2. (1) Presseinhalte No access
        (2) Websites und Suchmaschinen No access
        (3) Soziale Netzwerke No access
      3. c) Geeignetheit und Erforderlichkeit No access
      4. d) Interessenabwägung No access
    2. 2. Änderungen ab dem 25. Mai 2018 No access
  2. B. Informations- und Mitbestimmungsrechte der Betriebsverfassungsorgane No access
  3. C. Zwischenergebnis No access
1. 1. 1. 1. a) Steuerrechtliche Mitwirkungs- und Berichtigungspflichten, §§ 90, 153 AO No access
      2. (1) Verdachtsmeldung nach § 43 GwG No access
        (2) Anzeigepflichten beim Verdacht auf Marktmanipulation, Insiderhandel oder Verstöße gegen die LeerverkaufsVO No access
    2. 2. Offenlegungsobliegenheiten des Unternehmens No access
    3. 1. (1) Nichtanzeige geplanter Straftaten, § 138 StGB No access
        (2) Strafvereitelung durch Unterlassen, §§ 258, 13 StGB No access
        (3) Untreue, § 266 StGB No access
        (4) Subventionsbetrug, § 264 I Nr. 3 StGB No access
        (5) Beteiligung an einer noch andauernden oder bevorstehenden Straftat, §§ 13, 25 ff. StGB No access
      2. b) Strafprozessuale Auskunftspflichten No access
      3. c) Gesellschaftsrechtliche Offenlegungspflicht No access
  2. 1. 1. Ad-hoc-Publizitätspflichten No access
    2. 2. Gesellschaftsrechtliche Auskunftspflichten No access
    3. 1. a) Rechtslage bis zum 24. Mai 2018 No access
      2. b) Änderungen ab dem 25. Mai 2018 No access
    4. 4. Schuldrechtliche Auskunftspflichten No access
  3. C. Zwischenergebnis No access
2. 1. A. Verschwiegenheits- und Geheimnisschutzpflichten No access
  2. B. Fürsorgepflicht des Arbeitgebers No access
  3. 1. 1. a) Grundsätzlich zulässige Datenübermittlung für Zwecke der Strafverfolgung No access
      2. b) Sonderfall: Interviewaussagen No access
    2. 2. Erlaubnisnormen für sonstige Fälle der Offenlegung No access
  4. D. Zwischenergebnis No access
3. 1. 1. 1. a) Kein Beschlagnahmeverbot aus § 160a StPO No access
      2. (1) Gewahrsamsregelung des § 97 II 1 StPO No access
        (2) Keine Verstrickung i.S.d. § 97 II 3 StPO No access
        (3) Uneingeschränkte Beschlagnahmefähigkeit von Deliktsgegenständen No access
        (4) Tätigkeit des Rechtsanwalts „in dieser Eigenschaft“ No access
        (5) Für ein Beschlagnahmeverbot in Betracht kommende Ermittlungsunterlagen No access
        (a) Erstreckung des Vertrauensverhältnisses zwischen Anwalt und Unternehmen auf die beschuldigten Unternehmensangehörigen No access
        (b) Das Unternehmen als „Beschuldigter“ i.S.d. § 97 I StPO No access
        (7) Zwischenergebnis No access
      3. (1) Die Rechtsstellung eines Unternehmensverteidigers No access
        (2) Zeitpunkt der Begründung der Rechtsstellung No access
        (3) Zeitliche Vorverlagerung des Verteidigungsverhältnisses beim Individualbeschuldigten No access
        (4) Entsprechende Anwendung der Grundsätze auf das Unternehmensverteidigerverhältnis No access
        (5) Qualifizierung interner Ermittlungsunterlagen als Verteidigungsunterlagen i.S.d. § 148 StPO No access
      4. d) Zwischenergebnis No access
    2. 1. a) Beschlagnahmeverbot nach § 97 StPO No access
      2. b) Sonderfall: Verteidigungsunterlagen No access
    3. 3. Sonstige externe Ermittler No access
  2. 1. 1. Kein Beschlagnahmeverbot nach § 97 StPO No access
    2. 2. Sonderfall: Verteidigungsunterlagen No access
  3. C. Sonderfall: Interviewprotokolle No access
  4. D. Zwischenergebnis No access
4. 1. 1. 1. Analogiebildung bei rechtswidrigem Handeln Privater No access
    2. 2. Analogiebildung bei rechtmäßigem Handeln Privater No access
    3. 3. Zwischenergebnis No access
  2. 1. 1. Auskunftspflicht No access
    2. 2. Drittinteresse No access
    3. 3. Erzwingbarkeit No access
    4. 4. Planwidrige Regelungslücke No access
    5. 1. (1) Auskünfte des Schuldners No access
        (2) Frühwirkung No access
        (3) Fernwirkung No access
        (4) Drittwirkung No access
      2. b) Entsprechende Anwendung auf Interviewaussagen No access
5. V. Fazit zum 4. Kapitel No access
Literaturverzeichnis No access Pages 923 - 1000