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Naming and shaming im Kapitalmarktrecht

Die Veröffentlichung von Verstößen als repressive Sanktion
Authors:
Publisher:
 2019

Bibliographic data

Copyright year
2019
ISBN-Print
978-3-8487-5414-4
ISBN-Online
978-3-8452-9582-4
Publisher
Nomos, Baden-Baden
Series
Schriften zum Gesellschafts-, Bank- und Kapitalmarktrecht
Volume
77
Language
German
Pages
326
Product type
Book Titles

Table of contents

ChapterPages
  1. Titelei/Inhaltsverzeichnis No access 1 - 12
  2. Einleitung No access 13 - 16
      1. Die akzessorische und die isolierte Veröffentlichung von Verstößen No access
      2. Die Veröffentlichung von Verstößen als gemeinsamer Kern von akzessorischer und isolierter Veröffentlichung No access
      3. Abgrenzungen No access
        1. Die zwei Generationen der Befugnisnormen No access
          1. Die unionsrechtlichen Vorgaben No access
          2. Die Umsetzung in Deutschland No access
          1. Die unionsrechtlichen Vorgaben No access
          2. Die Umsetzung in Deutschland No access
        1. Die unionsrechtlichen Vorgaben No access
        2. Die Umsetzung in Deutschland No access
    3. Zwischenergebnisse No access
    1. Die Rechtsschutzperspektive No access
    2. Die Perspektive des (Umsetzungs-)Gesetzgebers und der Behörde No access
      1. Unionsrecht No access
      2. Deutschland No access
      1. Enforcement-Instrumente No access
      2. »Sanktionen« No access
    5. Zwischenergebnisse No access
        1. Keine zwangsweise Durchsetzbarkeit erforderlich No access
        2. Intentionaler Charakter im Hinblick auf die Übelszufügung erforderlich? No access
      2. Abgrenzung zu anderen Begriffsverständnissen No access
          1. Repression und Prävention bei der Kriminalstrafe No access
          2. Die Zulässigkeit repressiver Verwaltungssanktionen – auch der Veröffentlichung von Verstößen No access
          3. Repressive Verwaltungssanktionen und präventive Verwaltungsmaßnahmen; insbesondere: Abschreckung als Ziel No access
          4. Missverständnisse wegen Zweifeln an der Kompetenz; weitere Indizien für eine repressive Zielsetzung No access
        2. Zielpluralität No access
        1. Das Auseinanderklaffen von Ziel und Wirkung No access
        2. Die erforderliche Schwere der Sanktion No access
        1. Die Engel-Kriterien No access
        2. Schlussfolgerungen für die kapitalmarktrechtliche Veröffentlichung von Verstößen No access
        1. Kartellrechtliche Geldbußen No access
        2. Agrarrechtliche Maßnahmen und Sanktionen No access
        3. Kapitalmarktrecht No access
      3. Die Rechtsprechung des BVerfG No access
    4. Zwischenergebnisse No access
    1. Grundlagen No access
        1. Repression No access
          1. Zur Spezialprävention (Verwaltungszwang) No access
              1. Rechtsklarheit No access
              2. Information über Sanktionstätigkeit No access
              3. Private enforcement No access
            2. Schutz der potentiellen Opfer (Warnung) No access
        1. Allgemeines Modell No access
        2. Zusätzlich bei informationsbezogenen Verstößen: Richtigstellung No access
    3. Andere Ziele, insbesondere Informationsfreiheit No access
    4. Zwischenergebnisse No access
      1. EuGH, Urt. v. 15.07.1970, Rs. 41/69 (ACF Chemiefarma) No access
      2. EuG, Urt. v. 06.10.2005, verb. Rs. T-22/02 und 23/02 (Sumitomo) No access
      3. EuG, Urt. v. 30.05.2006, Rs. T-198/03 (Bank Austria Creditanstalt) No access
      4. EuG, Urt. v. 12.10.2007, Rs. T-474/04 (Pergan) No access
      5. EuG, Urt. v. 28.01.2015, Rs. T-341/12 (Evonik Degussa) No access
    2. Die Diskussion in der Literatur No access
    3. Die kartellrechtliche Veröffentlichung von Verstößen in Deutschland No access
    4. Lehren für die kapitalmarktrechtliche Veröffentlichung von Verstößen No access
    1. Vorbildregelungen im unionalen und mitgliedstaatlichen Recht No access
      1. Besondere Bedeutung des Art. 14 Abs. 4 MAD 2003 No access
      2. Die Bezugnahme auf die »äußerst starke Abschreckungswirkung« in der Begründung des Kommissionsentwurfs zur MAD 2003 No access
        1. Das Argument gegen ein repressives Verständnis aus dem Gegenstand der Veröffentlichung und die Gegenthese No access
        2. Die Identität des Begriffspaars der Maßnahmen und Sanktionen in Art. 14 Abs. 1 und 4 MAD 2003 No access
        3. Die Verpflichtung zur Sanktionsbewehrung in Art. 13 der Insiderrichtlinie als Argument für ein einheitlich repressives Verständnis No access
        4. Die Unterwerfung der Maßnahmen (und Sanktionen) unter die Mindesttrias in Art. 14 Abs. 1 Satz 2 MAD 2003 No access
          1. Der Begriff der Maßnahmen im Kommissionsentwurf vom 30.05.2001 No access
          2. Die Gegenüberstellung der Maßnahmen und Sanktionen in der vom Europäischen Parlament am 14.03.2002 angenommenen Fassung No access
        6. Zum Gesetzgebungsprozess von Art. 25 PD 2003 und Art. 51 MiFID 2004 No access
        7. Zweifel am einheitlichen, repressiven Verständnis wegen Art. 28 Abs. 1 Satz 1 TD 2004? No access
        8. Zweifel am einheitlich repressiven Verständnis wegen Art. 36d Abs. 1 Rating-VO (CRA-II) und Art. 68 Abs. No access
        9. Zu einem abweichenden Verständnis in der österreichischen Literatur No access
        10. Zwischenergebnisse No access
      4. Die Regelung in den Sanktionsartikeln No access
      5. Die fehlende Anknüpfung an die Schuld des Rechtsverletzers No access
      6. Mitverfolgte Ziele No access
      7. Zwischenergebnisse No access
      1. Die herrschende Lehre: Maßnahme der Gefahrenabwehr No access
      2. Der Wille des deutschen Gesetzgebers und die Bindung an die unionsrechtliche Konzeption No access
      3. Wider die Argumente der herrschenden Lehre No access
      4. Zu den weiteren Veröffentlichungsbefugnissen No access
      5. Zwischenergebnisse No access
      1. Die Entstehungsgeschichte als Argument für ein rechtsaktsübergreifendes, repressives Verständnis No access
      2. Die Bezugnahme auf das Ziel der Abschreckung in den Erwägungsgründen No access
      3. Der Gegenstand und insbesondere der Mindestinhalt der Veröffentlichung No access
      4. Die systematische Stellung der Befugnisse zur akzessorischen (und isolierten) Veröffentlichung No access
      5. Verantwortlichkeit des Rechtsverletzers und Veröffentlichung vor Rechts-/Bestandskraft No access
      6. Mitverfolgte Ziele No access
      7. Zwischenergebnisse No access
    5. Die Umsetzung in Deutschland No access
    6. Zwischenergebnisse No access
    1. Die unionsrechtlichen Befugnisse No access
    2. Die Umsetzung in Deutschland No access
    3. Zwischenergebnis No access
    1. Reputationsschäden nach dem rechtsökonomischen Abschreckungsmodell No access
    2. Die selbstregulatorische Struktur von Reputationssanktionen als Einwand No access
    3. Einwände aus der Kriminologie No access
    4. Zwischenergebnisse No access
    1. Die Ungewissheit der zu erwartenden Reputationsschäden No access
    2. Die angebliche generelle Unzulässigkeit des Anprangerns No access
    3. Die angebliche Fremdheit von Reputationssanktionen im deutschen Recht No access
    4. Die Gründe für die historische Abschaffung des Prangers No access
    5. Spezifische Argumente für die kapitalmarktrechtliche Veröffentlichung von Verstößen No access
    6. Zwischenergebnisse No access
  12. Zusammenfassung in Thesen No access 263 - 265
    1. MAD 2003, PD 2003, MiFID 2004 und TD 2004 No access
    2. Rating-VO (CRA-I), Rating-VO (CRA-II) und EMIR No access
    3. MAR 2014, TD 2013, MiFID 2014 und PR 2017 No access
    4. Synopse WpHG No access
    5. Synopse WpPG No access
  14. Literaturverzeichnis No access 311 - 326

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