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Das Bestehen ordnungswidrigkeitsrechtlicher Aufsichtspflichten im Konzernverbund aus dem Blickwinkel von § 130 OWiG

Eine Untersuchung zu Anwendbarkeit und Auswirkungen der Norm auf Konzernebene
Authors:
Series:
Schriften zu Compliance, Volume 8
Publisher:
 14.11.2016

Bibliographic data

Publication year
2016
Publication date
14.11.2016
ISBN-Print
978-3-8487-2840-4
ISBN-Online
978-3-8452-7445-4
Publisher
Nomos, Baden-Baden
Series
Schriften zu Compliance
Volume
8
Language
German
Pages
387
Product type
Book Titles

Table of contents

ChapterPages
  1. Titelei/Inhaltsverzeichnis No access 1 - 20
  2. . Einleitung No access 21 - 24
    1. Praktische Relevanz No access
    2. Verbundene Unternehmen und Wirtschaftsstrafrecht No access
    3. Ziel der Arbeit No access
    1. Allgemeines No access
        1. Verbundene Unternehmen No access
        2. Der Begriff des Unternehmens No access
        3. Abhängigkeit im Sinne von § 17 AktG No access
        4. Arten von Konzernen No access
        5. Die Konzerndefinition im engeren Sinne gemäß § 18 AktG No access
        1. Bei der Aktiengesellschaft No access
        2. Bei der GmbH No access
        3. Bei Personengesellschaften No access
        1. Bei der Aktiengesellschaft No access
        2. Bei der GmbH No access
        3. Bei Personengesellschaften No access
      4. Zwischenergebnis: Unterschiedliche Erscheinungsformen im Gesellschaftsrecht No access
      1. Sinn und Zweck des Kartellrechts in Bezug auf Konzerne No access
        1. Konzerne als Unternehmen im Sinne von Art. 101 AEUV No access
        2. Zurechnung im Konzern No access
        3. Weitere Kriterien zur Begründung der Unternehmenseigenschaft oder der Zurechnung innerhalb verbundener Unternehmen No access
      3. Zusammenfassung No access
      4. Verhältnis zum Gesellschaftsrecht No access
      1. Im Handels-, insbesondere im Bilanzrecht No access
      2. Im Kapitalmarktrecht No access
        1. Mutter- und Tochterunternehmen nach § 4 Abs. 1 Nr. 15, 16 CRR No access
        2. Bankaufsichtsrechtliche Organisations- und Aufsichtspflichten No access
    5. Zwischenergebnis No access
      1. Möglichkeit einer eigenständigen Konzerndefinition No access
      2. Notwendigkeit einer eigenständigen Konzerndefinition No access
      3. Der Konzern im Wirtschaftsstrafrecht de lege ferenda No access
      4. Der Konzern im Wirtschaftsstrafrecht de lege lata No access
    7. Zwischenergebnis No access
    1. Bestehen einer Konzernleitungspflicht No access
    2. Gesellschaftsrechtliche Legalitätspflichten No access
    3. Konzerndimensionale Legalitätskontrollpflichten No access
    4. Zwischenergebnis No access
    1. Fallbeispiel No access
      1. Anwendungsbereich und Zielsetzung des Ordnungswidrigkeitsrechts No access
      2. Verbandsgeldbuße als Folge der fehlenden Unternehmensstrafbarkeit No access
          1. Streit um die Einordnung als abstraktes oder konkretes Gefährdungsdelikt No access
          2. Streit um das Schutzgut des § 130 OWiG No access
          3. Auswirkungen von Deliktsnatur und Schutzgut auf die Frage nach bestehenden Aufsichtspflichten im Konzern No access
            1. Deliktsstruktur des § 130 OWiG No access
            2. Rechtsgut des § 130 OWiG No access
          1. Konzeption des Gesetzgebers No access
          2. Funktionsweise der »sanktionsrechtlichen Troika« No access
        3. Relevanz für Konzerne No access
      4. Zwischenergebnis No access
        1. Unbeachtlichkeit der Differenzierung zwischen Betrieb und Unternehmen für die konkrete Forschungsfrage No access
            1. Auf Ebene des Einzelunternehmens No access
            2. Auf Konzernebene No access
            1. Betriebswirtschaftliches Verständnis No access
            2. Kartellrechtliches Verständnis No access
        3. Übertragbarkeit auf den Unternehmensbegriff in § 130 OWiG? No access
          1. Das Verhalten des Gesetzgebers No access
          2. Die Rechtsprechung des BGH No access
          3. Die ETEX-Entscheidung des Bundeskartellamtes No access
          4. Die Rechtsauffassung der StA München I in den Fällen Siemens und MAN No access
          5. Gesellschaftsrechtsakzessorische Bestimmung des Unternehmensbegriffs No access
          6. Funktionale Bestimmung des Unternehmensbegriffs No access
          7. Bestimmung abhängig von Einflussnahmemöglichkeiten der Muttergesellschaft No access
          1. Der Wortlaut als dogmatischer Ausgangspunkt No access
          2. Systematische Rückschlüsse No access
              1. Sanktionslücke in Konzernsachverhalten No access
                1. Adressat betriebsbezogener Pflichten im Konzern No access
                2. Konzernmutter als Unternehmensträgerin des Gesamtkonzerns No access
                3. Aufsichtspflicht aus § 130 OWiG als betriebsbezogene Pflicht No access
            2. Rechtsgutsbezogene Betrachtung unter Berücksichtigung des Verhältnisses zum Gesellschaftsrecht No access
            3. Die Ansätze von Grundmeier und Muders No access
            4. Empirische Argumente No access
            5. Verfassungsrechtliche Wertungen No access
          4. Zwischenergebnis No access
        6. Zwischenfazit in Thesen No access
        1. Grundsatz: Eigene Rechtspersönlichkeit der Tochtergesellschaft No access
          1. Herkömmliche Definition des Inhaberbegriffes im OWiG No access
            1. Konzernmutter als Inhaberin der einzelnen Konzerngesellschaften No access
            2. Konzernmutter nicht Inhaberin No access
            3. Der Ansatz von Vogt No access
            4. Zwischenergebnis No access
          1. Wortlaut: Inhaber No access
            1. Sachenrecht No access
            2. Gesellschaftsrecht No access
            1. »Konzernrisiko« im Ordnungswidrigkeitsrecht No access
            2. Daraus folgend: Bedürfnis der konzernweiten Anwendung des § 130 OWiG No access
            3. Fallbeispiel No access
              1. Gesetzlicher Ausgangspunkt: § 14 StGB und § 9 OWiG No access
              2. Faktische Organschaft No access
              1. Verfassungsrechtliche Anforderungen No access
              2. Faktische Betrachtung des Inhaber- oder des Organbegriffs No access
          5. Zwischenergebnis No access
          1. Restriktive Handhabung No access
          2. Vergleich mit der Rechtsfigur der faktischen Organschaft No access
            1. Bestehende Sonderverbindung zwischen den Gesellschaften No access
            2. Tatsächlich steuernde Einflussnahme der Konzernmutter No access
            3. »Überragende Stellung« der Konzernmutter No access
            4. Duldung der Tochtergesellschaft notwendig? No access
            5. Ausübung von gewisser Dauer oder besonders hoher Intensität No access
            6. Zwischenergebnis No access
            7. Lösung des Beispielfalles No access
          1. Ziel: Schließen einer Sanktionslücke No access
          2. Praktikabilität der vorgeschlagenen Lösung No access
          3. Justiziabilität der vorgeschlagenen Lösung No access
          4. Rechtssicherheit als Ergebnis No access
          5. Einordnung in den Meinungsstand No access
          6. Kompatibilität mit dem Gesellschaftsrecht No access
        6. Zwischenfazit in Thesen No access
      3. Zwischenergebnis No access
          1. Vertrags- und Eingliederungskonzern No access
          2. Faktischer Konzern No access
        2. Geschäftsleiter der Muttergesellschaft No access
      2. Haftung der Tochtergesellschaft No access
      3. Haftung der Muttergesellschaft No access
      4. Haftung im Gleichordnungskonzern No access
      5. Umfang der Aufsichtspflicht No access
    5. Zwischenergebnis No access
    1. Problemstellung No access
      1. Tätigkeitsort als Begehungsort No access
      2. Erfolgsort als Begehungsort No access
      3. Zuwiderhandlungsort als Tatort No access
      4. Zwischenergebnis No access
      5. Auswirkungen der Straflosigkeit der Zuwiderhandlung im Ausland auf den Geltungsbereich No access
      1. Rechtsgutsschutz durch § 130 OWiG No access
      2. Auswirkung einer Straflosigkeit der Zuwiderhandlung im Ausland auf den Schutzbereich No access
        1. Betriebsbezogene Inhaberpflichten No access
        2. Zuwiderhandlung No access
        3. Mittelbare Fremdrechtsanwendung über den inzident betroffenen Sanktionstatbestand No access
      2. Erfordernis der Geltung von §§ 3 ff. StGB in Bezug auf die Zuwiderhandlung No access
    5. Zwischenergebnis No access
    1. Binnenorganisation von Konzernen No access
      1. Rechtsgrundlagen einer konzernweiten Compliance-Pflicht No access
      2. § 130 OWiG als Rechtspflicht zur Schaffung konzernweiter Compliance-Systemen No access
      3. Praktische Anerkennung No access
      4. Ausgestaltung von Criminal-Compliance-Organisationen No access
        1. Nationale Entscheidungspraxis No access
        2. Möglichkeit der Berücksichtigung auf Tatbestandsebene No access
          1. Keine Anerkennung bei reinem »window dressing« No access
          2. Best-Practice Compliance-Programm No access
          3. Differenzierung zwischen Ahndungs- und Abschöpfungsteil der Geldbuße No access
          4. Notwendigkeit der Implementierung vor der in Rede stehenden Zuwiderhandlung No access
        1. Bedürfnis nach einer stärkeren Berücksichtigung? No access
        2. Ausländische Rechtsordnungen No access
        3. Konzernspezifische Erwägungen No access
        4. Zusammenfassung und Ausblick No access
    4. Zwischenergebnis No access
    1. Gesamtergebnisse No access
    2. Erkenntnisse und Ausblick No access
  10. Literaturverzeichnis No access 369 - 387

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