Compliance Monitorships

Maximilian F. Schlutz

doi:10.5771/9783800594078

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Copyright year: 2021
ISBN-Print: 978-3-8005-1790-9
ISBN-Online: 978-3-8005-9407-8
Publisher: dfv Mediengruppe, Frankfurt am Main
Series: CB - Compliance Berater Schriftenreihe
Language: German
Pages: XXXI
Product type: Book Titles

Titelei/Inhaltsverzeichnis No access Pages I - XVI
1. 1. 1. Kernproblem No access
  2. 2. Monitorships innerhalb deutscher Unternehmen No access
  3. 3. Grenzüberschreitende Ermittlungen der US-Behörden No access
  4. 1. a) Gesetzesentwürfe No access
    2. b) Compliance-Rechtsprechung No access
    3. 1. (1) Allgemeines zur Unternehmenssanktionierung No access
      2. (2) Einordnung von Compliance Monitorships No access
    4. d) Zusammenfassende Würdigung No access
2. II. Methodik und Gang der Untersuchung No access
1. 1. 1. Methodische Vorüberlegungen No access
  2. 1. a) Allgemeines No access
    2. 1. (1) Hintergrund des Gesetzgebungsvorhabens No access
      2. (2) Monitoring nach dem VerSanG-E No access
    3. 1. (a) Allgemeines zum Ordnungswidrigkeitenverfahren No access
        (b) Bedeutung von Compliance-Maßnahmen No access
        (aa) Beauftragung eines Sachverständigen No access
        (bb) Freiwillige Bestellung eines Monitors No access
        (cc) Monitorbestellung im Rahmen einer Verständigung No access
      2. (2) Monitor-Einsetzung als Auflage der Verfahrenseinstellung nach § 153aStPO No access
      3. (3) Strafaussetzung zur Bewährung, §§ 56b, c StGB No access
      4. (4) Aktienrechtlicher Sonderprüfer, § 142 AktG No access
      5. (5) Sonderbeauftragter, § 45c Abs. 1 KWG No access
      6. (6) Vorläufiger Verwalter, § 38 Sanierungs- und Abwicklungsgesetz (SAG) No access
      7. (7) Ergebnis No access
  3. 1. a) Einführung zum amerikanischen Strafrechtssystem No access
    2. b) Unternehmensstrafrecht in den USA No access
    3. 1. (1) Einführung zum FCPA No access
      2. (aa) Emittenten, 15 U. S.C. § 78dd-1 No access
        (bb) Inlandspersonen, 15 U. S.C. § 78dd-2 No access
        (cc) Jedermann, 15 U. S.C. § 78dd-3 No access
        (aa) Tathandlung No access
        (bb) Tatobjekt No access
        (cc) Empfänger der Zuwendung No access
        (aa) Willentlichkeit No access
        (bb) Unlautere Beeinflussung („corruptly“) No access
        (cc) Absicht No access
        (dd) Wissentlichkeit („knowledge“) No access
        (aa) Sicherstellungs- bzw. Beschleunigungszahlungen No access
        (bb) Rechtmäßigkeit nach den Gesetzen des Empfängerlandes No access
        (cc) Aufwendungen für Werbung und zur Vertragserfüllung No access
        (dd) Notlagen No access
      3. (3) Accounting Provisions No access
      4. (a) Travel Act No access
        (b) Mail and Wire Fraud No access
      5. (5) FCPA-Anwendungsbereich No access
      6. (a) Strafrechtliche Rechtsfolgen No access
        (b) Zivilrechtliche Rechtsfolgen No access
    4. 1. (1) RICO-Gesetzgebung No access
      2. (2) Independent Private Sector Inspectors General (IPSIG) No access
      3. (3) SEC-Receiverships No access
    5. 1. (1) Normative Grundlage No access
      2. (aa) Holder-Memorandum (1999) No access
        (bb) Thompson-Memorandum (2003) No access
        (cc) McNulty-Memorandum (2006) No access
        (dd) Morford-Memorandum (2008) No access
        (ee) Breuer-Memorandum (2009) No access
        (ff) Grindler-Memorandum (2010) No access
        (gg) Yates-Memorandum (2015) No access
        (hh) Delery-Memorandum (2016) No access
        (ii) Benczkowski-Memorandum (2018) No access
        (aa) US Federal Sentencing Guidelines (USSG) No access
        (bb) Justice Manual No access
        (cc) Standards for Criminal Justice: Monitors der American Bar Association (ABA) No access
        (dd) Federal Rules of Criminal Procedure No access
    6. f) Zivilverfahren No access
  4. 1. a) Allgemeines No access
    2. b) Entstehung des UKBA No access
    3. 1. (a) Aktive Bestechung, § 1 UKBA No access
        (b) Passive Bestechung, § 2 UKBA No access
        (c) Bestechung ausländischer Beamter, § 6 UKBA No access
        (d) Unterlassene Verhinderung von Korruption durch Unternehmen, § 7UKBA No access
      2. d) DPAs nach britischem Recht No access
  5. 5. Zwischenergebnis No access
2. 1. 1. 1. (1) Morford-Memorandum No access
      2. (2) Breuer-Memorandum No access
      3. (3) Benczkowski-Memorandum No access
      4. (4) Standards for Criminal Justice: Monitors der American Bar Association (ABA) No access
    2. 1. (1) Regierungsentwurf des Bundesministeriums der Justiz und für Verbraucherschutz – Gesetz zur Sanktionierung von verbandsbezogenen Straftaten (Verbandssanktionengesetz – VerSanG) No access
      2. (2) Entwurf des Arbeitskreises Strafrecht – Deutsche Wiedervereinigung – Gesetz zur Bekämpfung der Unternehmenskriminalität No access
      3. (3) Eigene Stellungnahme zur Qualifikation des Monitors No access
  2. 1. 1. (1) Morford-Memorandum No access
      2. (2) Breuer-Memorandum No access
      3. (3) Benczkowski-Memorandum No access
      4. (4) Interessenkonflikte No access
    2. b) Deutschland No access
  3. 1. a) Allgemeines No access
    2. 1. (1) Siemens No access
      2. (2) Daimler No access
      3. (3) Bilfinger No access
      4. (4) Volkswagen No access
3. 1. 1. Allgemeine Aufgabenbeschreibung No access
  2. 1. a) Siemens No access
    2. b) Daimler No access
    3. c) Bilfinger No access
    4. d) Volkswagen No access
4. 1. 1. Rechte und Einfluss No access
  2. 1. a) Prüfungsauftrag des Monitors No access
    2. 1. (a) Allgemeines zur Richtlinie No access
        (b) Inhalt No access
        (c) Ausblick No access
      2. (2) Evaluation of Corporate Compliance Programs in Criminal AntitrustInvestigations No access
      3. (3) Justice Manual No access
      4. (4) FCPA Resource Guide No access
      5. (5) US Federal Sentencing Guidelines (USSG) No access
      6. (6) Fazit No access
  3. 1. a) Allgemeines No access
    2. 1. (1) Allgemeines No access
      2. (a) Rechtmäßigkeit der Verarbeitung: Einwilligung (Art. 6 Abs. 1 lit. aDS-GVO) No access
        (b) Rechtmäßigkeit der Verarbeitung: Berechtigte Interessen (Art. 6Abs. 1 lit. f DS-GVO) No access
        (c) Erforderlichkeitsgrundsatz No access
        (d) Datenverarbeitung für die Zwecke des Beschäftigungsverhältnisses, § 26 BDSG No access
        (e) Auftragsverarbeitung, Art. 28 Abs. 1 DS-GVO No access
      3. (aa) Weiterleitung der Daten an Dritten No access
        (bb) Berechtigtes Interesse im Fall von Monitorships No access
        (b) Datentransfers in ein Drittland No access
      4. (a) Allgemeines zur Garantenstellung No access
        (aa) Gesetzliche Garantenstellung No access
        (bb) Garantenpflicht auf vertraglicher Grundlage No access
        (cc) Vergleich mit Garantenstellung des Compliance Officers No access
        (dd) Tatsächliche und freiwillige Gewährsübernahme No access
        (ee) Aufsichtsgarantenstellung No access
        (ff) Garantenpflicht kraft Amtsträgerstellung No access
        (gg) Zwischenergebnis No access
        (aa) Strafvereitelung im Amt, § 258a StGB No access
        (bb) Untreue, § 266 StGB No access
        (cc) Amtsanmaßung, § 132 StGB No access
        (d) Ergebnis No access
        (1) Beteiligung des Betriebsrats No access
        (2) Pflichten und Rechte des Arbeitnehmers No access
        (3) Zwischenergebnis No access
        e) Lösungsmöglichkeiten bei Normkollision No access
  4. 1. a) Siemens No access
    2. b) Daimler No access
    3. c) Bilfinger No access
    4. d) Volkswagen No access
5. 1. 1. a) Vergleichbare Institute und Rechtsgrundlage No access
    2. 1. (1) Art. 14 Abs. 1 GG No access
      2. (2) Art. 12 Abs. 1 GG No access
      3. (3) Art. 13 Abs. 1 GG No access
    3. c) Zusammenfassende Fragestellung No access
  2. 1. a) Historische Einordnung No access
    2. b) Rechtsgrundlagen No access
    3. c) Rechtsnatur der Bewährungshilfe No access
    4. 1. (1) Hilfe und Betreuung No access
      2. (2) Überwachung und Kontrolle No access
    5. 1. (aa) Sühnetheorie No access
        (bb) Vergeltungstheorie No access
        (aa) Generalprävention No access
        (bb) Spezialprävention No access
        (c) Vereinigungstheorie No access
      2. (2) Einordnung No access
  3. 3. „Verlängerter Arm des DOJ“ No access
  4. 1. a) Vertragliche Einordnung No access
    2. b) Tätigkeiten No access
    3. c) Einordnung No access
  5. 5. Analogie zum Insolvenzverwalter No access
  6. 1. a) Haftung des Wirtschaftsprüfers No access
    2. b) Expertenhaftung No access
    3. c) Haftung des Compliance Officers No access
    4. 1. (1) Allgemeines No access
      2. (2) Vergleich mit Wirtschaftsprüfung und Expertenhaftung No access
  7. 7. Ergebnis No access
  8. 8. Vorschlag für ein deutsches Monitor-Institut No access
6. 1. 1. Dauer des Monitorships No access
  2. 1. a) Workplan No access
    2. b) Initial Review Period No access
    3. c) Follow-up Reviews No access
    4. 1. (1) Siemens No access
      2. (2) Daimler No access
      3. (3) Bilfinger No access
      4. (4) Volkswagen No access
7. 1. 1. a) Unternehmen No access
    2. b) Behörden No access
  2. 1. a) Unternehmen No access
    2. b) Behörden No access
  3. 3. Allgemeine Kritikpunkte No access
  4. 4. Bewertungen abgeschlossener Monitorships No access
8. VIII. Abschließende Bewertung/Ausblick No access
9. IX. Thesen No access
1. I. Experteninterview Dr. Theodor Waigel No access
2. II. Experteninterview Dr. Andreas Pohlmann No access
Literaturverzeichnis No access Pages XVII - XXXI