Interne Untersuchungen de lege lata und de lege ferenda

Flier Kim-Mara

doi:10.5771/9783800598168

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Copyright year: 2025
ISBN-Print: 978-3-8005-1984-2
ISBN-Online: 978-3-8005-9816-8
Publisher: dfv Mediengruppe, Frankfurt am Main
Series: CB - Compliance Berater Schriftenreihe
Language: German
Pages: 607
Product type: Book Titles

1. Widmung No access
2. Vorwort No access
3. Inhaltsverzeichnis No access
4. Abbildungsverzeichnis No access
5. Tabellenverzeichnis No access
6. Abkürzungsverzeichnis No access
1. A. Einleitung No access
2. B. Problemstellung No access
3. C. Gegenstand und Schwerpunkt der Untersuchung No access
1. 1. I. Interne Untersuchungen als Bestandteil von Compliance No access
  2. 1. 1. Der Begriff einer internen Untersuchung in der Literatur No access
    2. 2. Der Begriff einer internen Untersuchung in der Rechtsprechung No access
    3. 3. Der Begriff einer internen Untersuchung in Gesetzen und Gesetzesentwürfen No access
    4. 4. Der Begriff einer internen Untersuchung sowie weitere Begrifflichkeiten in dieser Arbeit No access
    5. 1. a) Der Begriff ‚Fraud‘ No access
      2. b) Hauptkategorien von Fraud nach dem ACFE No access
      3. c) Warnzeichen von Fraud No access
      4. d) ‚Fraud against the Company‘ und ‚Corporate Misconduct‘ No access
      5. e) Stellungnahme zu ‚Fraud against the Company‘ und ‚Corporate Misconduct‘ No access
      6. f) Zwischenergebnis No access
  3. III. Herkunft von Internal Investigations und aktuelle Entwicklungen No access
  4. IV. Anwendungsgebiete von internen Untersuchungen No access
  5. 1. 1. Auslöser interner Untersuchungen nach der Studie des DICO e. V. No access
    2. 2. Hinweisgeber als Auslöser von internen Untersuchungen No access
  6. VI. Entscheidung für oder gegen eine interne Untersuchung No access
  7. VII. Eingrenzung des Untersuchungsgegenstands No access
  8. 1. 1. Pflicht nach §§ 130, 30 OWiG No access
    2. 2. Pflicht nach §§ 76 Abs. 1, 93 Abs. 1 S. 1 AktG No access
    3. 3. Pflicht nach § 111 Abs. 1 und 2 AktG No access
    4. 4. Pflicht nach § 43 Abs. 1 GmbHG No access
    5. 5. Zwischenergebnis No access
  9. 1. 1. a) Informationsrecht nach § 80 Abs. 2 BetrVG No access
      2. b) Mitbestimmungsrecht nach § 87 Abs. 1 Nr. 1 BetrVG No access
      3. aa) Rechte des Betriebsrats bei der Auswertung von Dokumenten No access
        bb) Rechte des Betriebsrats bei E-Mail-Reviews No access
        (1) Mitbestimmungsrecht nach § 87 Abs. 1 Nr. 1 BetrVG No access
        (2) Zustimmungsrecht nach § 94 Abs. 1 S. 1 BetrVG No access
      4. d) Rechtsfolgen bei Missachtung der Beteiligungsrechte No access
      5. e) Zwischenergebnis No access
    2. 1. a) Kronzeugenregelung nach § 46 StGB, § 31 BtMG No access
      2. b) Inhaltliche und zeitliche Einschränkungen No access
      3. c) Pflichten eines Arbeitnehmers No access
      4. d) Etwaiger Ausschluss von Personen bei einem Amnestieprogramm No access
      5. e) Vorteile einer Amnestie im Rahmen interner Untersuchungen No access
      6. f) Nachteile einer Amnestie im Rahmen interner Untersuchungen No access
      7. g) Amnestieregelung zur Übernahme von Zahlungsverpflichtungen No access
      8. h) Grenzen einer Amnestie im Rahmen interner Untersuchungen No access
      9. i) Stellungnahme No access
    3. 3. Exkurs: Mitarbeiterbefragung in Verbindung mit einer Verdachtskündigung No access
  10. 1. 1. Zusammensetzung des Ermittlerteams auf Organisationsebene No access
    2. 2. Zusammensetzung des Ermittlerteams auf personeller Ebene No access
  11. XI. Zwischenergebnis No access
2. 1. I. Datenerhebung und -auswertung No access
  2. 1. 1. a) Rechtmäßigkeit der Verarbeitung nach § 26 Abs. 1 S. 2 BDSG No access
      2. b) Entscheidung zum Umgang mit Beschäftigungsdaten des EuGH No access
      3. c) Einwilligung des Arbeitnehmers No access
      4. aa) Verbot der privaten Nutzung des dienstlichen E-Mail-Accounts No access
        (1) Anwendung des Telekommunikation-Digitale-Dienste-Datenschutz-Gesetzes No access
        (2) Verdacht auf erhebliche Straftaten No access
        (3) Zugriff auf ‚ruhende E-Mails‘ No access
        (4) Berücksichtigung der Privatnutzung bei internen Untersuchungen No access
        (5) Zwischenergebnis zur Gestattung der privaten Nutzung des dienstlichen E-Mail-Accounts No access
        cc) Kontrollen zum Ausschluss einer Duldung No access
      5. e) Informationspflicht gemäß Art. 13 Abs. 1 DSGVO No access
      6. f) Zwischenergebnis No access
    2. 1. a) Electronic Discovery Reference Model No access
      2. b) Vorbereitung einer eDiscovery No access
      3. c) Durchführung einer eDiscovery No access
      4. d) Abschluss einer eDiscovery No access
    3. 3. Vorgehensweise bei anderen dienstlich genutzten Kommunikationsmitteln No access
    4. 4. Zwischenergebnis No access
  3. 1. 1. Einführung No access
    2. 1. a) Auswahl der Interviewpartner No access
      2. aa) Einführung No access
        (1) Grundlagen No access
        (2) Rollen des Befragungsteams No access
        (1) Bei einem verdächtigten Arbeitnehmer No access
        (2) Bei einem Arbeitnehmer als Zeugen No access
        (1) Bei einem verdächtigten Arbeitnehmer No access
        (2) Bei einem Arbeitnehmer als Zeugen No access
        (1) Bei einem verdächtigten Arbeitnehmer No access
        (2) Bei einem Arbeitnehmer als Zeugen No access
        (1) Recht des verdächtigten Arbeitnehmers zur Hinzuziehung eines Rechtsanwalts No access
        (2) Recht des Arbeitnehmers als Zeuge zur Hinzuziehung eines Rechtsanwalts No access
        (3) Recht des Arbeitnehmers zur Hinzuziehung des Betriebsrats No access
        (4) Stellungnahme No access
        (1) Thesen des Strafausschusses der Bundesrechtsanwaltskammer zur Belehrungspflicht No access
        (2) Bestandteile einer Belehrung No access
        (3) Belehrung von verdächtigten Arbeitnehmern No access
        (4) Belehrung von Arbeitnehmern als Zeugen No access
        (5) Stellungnahme No access
        hh) Grenzen bei Mitarbeiterbefragungen No access
        ii) Urteil des Schweizer Bundesgerichts vom 19.01.2024 No access
      3. (1) Einleitung der Mitarbeiterbefragung No access
        (2) Mitarbeiterbefragung und Fragetechniken No access
        (3) Abschluss der Mitarbeiterbefragung No access
        bb) Bei einem Arbeitnehmer als Zeugen No access
      4. d) Protokollierung und Nachbereitung des Interviews No access
    3. 1. a) Teilnahmepflicht nach § 106 GewO No access
      2. b) Teilnahmepflicht gegenüber externen Ermittlern No access
      3. c) Einschränkung der Teilnahmepflicht No access
      4. d) Zwischenergebnis No access
    4. 1. a) Ausgangssituation und Auskunftsdilemma No access
      2. (1) Auskunftspflicht im unmittelbaren Zusammenhang mit dem Arbeitsbereich No access
        (2) Auskunftspflicht im mittelbaren Zusammenhang mit dem Arbeitsbereich No access
        (3) Auskunftspflicht nach Beendigung des Arbeitsverhältnisses No access
        (4) Auskunfts- und Anzeigepflicht aus der Schadensabwendungspflicht No access
        (5) Zwischenergebnis No access
        (1) Auskunftspflicht im (un)mittelbaren Zusammenhang mit dem Arbeitsbereich No access
        (2) Auskunftspflicht nach Beendigung des Arbeitsverhältnisses No access
        (3) Auskunfts- und Anzeigepflicht aus der Schadensabwendungspflicht No access
        (4) Anzeige- und Auskunftspflicht über Fehlverhalten anderer Arbeitnehmer No access
        (5) Zwischenergebnis No access
        cc) Wahrheitspflicht der Arbeitnehmer No access
        dd) Empfänger der Aussagen der Arbeitnehmer No access
        ee) Zwischenergebnis No access
    5. 1. a) Inhalt und Ursprung des Nemo-tenetur-Grundsatzes No access
      2. (1) Unschuldsvermutung nach Art. 6 Abs. 2 EMRK No access
        (2) Fair-Trial-Grundsatz nach Art. 6 Abs. 1 EMRK No access
        (3) Art. 14 Abs. 3 lit. g IPbpR No access
        (4) Stellungnahme No access
        bb) Nemo-tenetur-Grundsatz in der Europäischen Grundrechtecharta No access
        (1) Achtung der Menschenwürde nach Art. 1 Abs. 1 GG No access
        (2) Allgemeines Persönlichkeitsrecht nach Art. 2 Abs. 1 GG i.V.m. Art. 1 Abs. 1 GG No access
        (3) Rechtsstaatsprinzip nach Art. 20 Abs. 3 GG No access
        (4) Anspruch auf rechtliches Gehör nach Art. 103 Abs. 1 GG No access
        (5) (Un)mittelbare Drittwirkung der Grundrechte No access
        (6) Stellungnahme No access
        (1) Vernehmungen nach § 136 Abs. 1 S. 2 HS. 1 StPO No access
        (2) Verbotene Vernehmungsmethoden und Beweisverwertungsverbote nach § 136a StPO No access
        (3) Auskunftsverweigerungsrecht nach § 55 StPO No access
        (4) Stellungnahme No access
        ee) Stellungnahme No access
      3. aa) BVerfG – ‚Gemeinschuldnerbeschluss‘ No access
        bb) BGH – ‚Architektenfall‘ No access
        cc) OLG Karlsruhe – Verwertungsverbot für Arbeitgeberanhörung No access
        dd) LG Hamburg – Beschlagnahme von Interviewprotokollen aus internen Untersuchungen – HSH Nordbank No access
        ee) BAG – Außerordentliche Kündigung wegen vermeintlicher Nebenpflichtverletzung No access
        ff) LAG Hamm – Selbstbelastungspflicht eines (ehemaligen) Arbeitnehmers No access
        gg) ArbG Saarlouis – Auskunftspflicht eines Arbeitnehmers No access
        hh) Stellungnahme No access
      4. aa) Selbstbelastungspflicht im unmittelbaren Zusammenhang mit dem Arbeitsbereich No access
        bb) Selbstbelastungspflicht im Zusammenhang mit der Schadensabwendungspflicht No access
        cc) Selbstbelastungspflicht im mittelbaren Zusammenhang mit dem Arbeitsbereich No access
        dd) Stellungnahme No access
      5. aa) Selbstbelastungspflicht im unmittelbaren Zusammenhang mit dem Arbeitsbereich No access
        bb) Selbstbelastungspflicht im mittelbaren Zusammenhang mit dem Arbeitsbereich No access
        cc) Stellungnahme No access
      6. f) Stellungnahme zur Selbstbelastungsfreiheit oder -pflicht des Arbeitnehmers No access
    6. 1. a) Sanktionierung des Arbeitnehmers bei Verweigerung der Mitwirkung No access
      2. b) Durchsetzbarkeit des arbeitgeberseitigen Auskunftsanspruchs No access
      3. c) Zulässigkeit der angedrohten Sanktionen gemäß § 240 StGB No access
      4. d) Stellungnahme No access
    7. 1. aa) Zwang bei Mitarbeiterbefragungen – staatlicher Zwang No access
        bb) Zwang bei Mitarbeiterbefragungen – wirtschaftlicher Zwang No access
        cc) Zwang ohne objektive Auskunftspflicht? No access
        dd) Stellungnahme No access
      2. aa) Meinungsstand der Literatur zur Zurechnung privaten Handelns No access
        bb) Meinungsstand der Rechtsprechung zur Zurechnung privaten Handelns No access
        cc) Regierungsentwurf BMJ zum Einsatz von Vertrauenspersonen No access
        dd) Stellungnahme No access
      3. c) Annahme: Selbstbelastungsfreiheit der Arbeitnehmer No access
      4. d) Stellungnahme zur Anwendbarkeit des Nemo-tenetur-Grundsatzes bei internen Untersuchungen und erster Lösungsansatz No access
    8. 8. Zwischenergebnis zu Mitarbeiterbefragungen No access
  4. IV. Befragung von Dritten No access
  5. V. Zwischenergebnis: Einzelne Untersuchungshandlungen No access
3. 1. 1. 1. a) Einführung No access
      2. b) Anwendung von § 136a Abs. 3 S. 2 StPO aufgrund einer Zurechnung No access
      3. c) Anwendung von § 136a Abs. 3 S. 2 StPO aufgrund einer Menschenwürdeverletzung No access
      4. d) Anwendung von § 136a Abs. 3 S. 2 StPO aufgrund einer Analogie No access
      5. e) Zwischenergebnis zur Anwendbarkeit des § 136a Abs. 3 S. 2 StPO No access
    2. 1. a) Einführung No access
      2. aa) Sphärentheorie des Bundesverfassungsgerichts No access
        bb) Betroffene Sphäre bei Mitarbeiterbefragungen No access
        cc) Eingriff in das allgemeine Persönlichkeitsrecht durch die staatliche Verwertung von Interviewprotokollen No access
        dd) Stellungnahme No access
      3. aa) Hintergrund des Gemeinschuldnerbeschlusses No access
        (1) Planwidrige Regelungslücke No access
        (2) Analogieausschluss durch Ausnahmeregelung No access
        i) Vergleichbare Auskunftspflichten No access
        ii) Vergleichbare Grundlage der Auskunftspflicht No access
        iii) Vergleichbare berechtigte Drittinteressen No access
        iv) Vergleichbarer staatlicher Zwang der Auskunftspflicht No access
        (4) Zwischenergebnis No access
        cc) Verallgemeinerungsfähiger Inhalt des Gemeinschuldnerbeschlusses No access
        dd) Stellungnahme No access
      4. aa) Anwendbarkeit des Grundsatzes im privatrechtlichen Verhältnis No access
        bb) Meinungsstand No access
        cc) Stellungnahme No access
      5. e) Zwischenergebnis No access
    3. 1. aa) Beweisverwertungs- oder -verwendungsverbot No access
        bb) Meinungsstand No access
        cc) Hypothetisch rechtmäßiger Ersatzeingriff No access
        dd) Stellungnahme No access
      2. b) Frühwirkung von Beweisverwertungsverboten No access
      3. c) Fortwirkung von Beweisverwertungsverboten No access
    4. 4. Zwischenergebnis No access
  2. II. Alternative Lösung: Offenbarungsverbot No access
  3. III. Alternative Lösung: anonymisierte Interviewprotokolle No access
  4. IV. Zwischenergebnis No access
4. 1. I. Beschlagnahme No access
  2. 1. 1. BVerfG – Jones-Day-Entscheidung No access
    2. 2. Verhältnis zwischen § 97 StPO und § 160a StPO No access
    3. 1. a) Beschuldigtenähnliche Stellung eines Unternehmens No access
      2. b) Zeitpunkt des Bestehens einer beschuldigtenähnlichen Stellung eines Unternehmens No access
      3. c) Umfang des Beschlagnahmeschutzes in Konzernstrukturen No access
      4. d) Zwischenergebnis No access
    4. 1. a) Meinungsstand für ein Vertrauensverhältnis zur Anwendung von § 97 Abs. 1 Nr. 3 StPO No access
      2. b) Meinungsstand gegen ein Vertrauensverhältnis zur Anwendung von § 97 Abs. 1 Nr. 3 StPO No access
      3. c) Stellungnahme No access
    5. 5. Beweismittel im Gewahrsam eines Zeugnisverweigerungsberechtigten No access
    6. 6. Zwischenergebnis No access
  3. 1. 1. a) Eigenschaften einer Verteidigungsunterlage No access
      2. b) Zeitpunkt der Entstehung von Verteidigungsunterlagen No access
      3. c) Unterlagen aus internen Untersuchungen als Verteidigungsunterlagen No access
      4. d) Rechtsfolgen bei der Beschlagnahme von Verteidigungsunterlagen No access
    2. 2. Zwischenergebnis No access
  4. IV. Beschlagnahme von Unterlagen im Gewahrsam eines Syndikusrechtsanwalts No access
  5. V. Verfassungsrechtliches Beschlagnahmeverbot No access
  6. VI. Zwischenergebnis No access
5. E. Zusammenfassende Betrachtung Kapitel 2 No access
1. A. Notwendigkeit für die Regelung von internen Untersuchungen No access
2. 1. I. Justizministerium des Landes Nordrhein-Westfalens No access
  2. II. Bundesverband der Unternehmensjuristen e. V. No access
  3. 1. 1. § 18 Abs. 1 Kölner Entwurf eines Verbandssanktionengesetzes No access
    2. 2. § 18 Abs. 2 Kölner Entwurf eines Verbandssanktionengesetzes No access
    3. 3. § 18 Abs. 3 Kölner Entwurf eines Verbandssanktionengesetzes No access
    4. 4. Zwischenergebnis zum Kölner Entwurf eines Verbandssanktionengesetzes No access
  4. 1. 1. Grundlagen No access
    2. 2. Kernbestandteile einer internen Untersuchung No access
    3. 3. Regelungen im Zusammenhang mit Strafverfolgungsbehörden No access
    4. 4. Regelungen im Zusammenhang mit Arbeitnehmern No access
    5. 5. Zwischenergebnis zum Gesetzesvorschlag von Moosmayer und Petrasch No access
  5. V. Zwischenergebnis zu den Gesetzesvorschlägen und Stellungnahmen No access
3. C. Der Koalitionsvertrag vom 12.03.2018 No access
4. 1. I. Entstehung des Regierungsentwurfs No access
  2. 1. 1. aa) Definition eines Verbandes No access
        bb) Definition einer Leitungsperson No access
        cc) Definition einer Verbandstat No access
      2. aa) § 97 Abs. 1 Nr. 3 StPO(-E) No access
        bb) § 97 Abs. 2 S. 2 StPO(-E) und § 97 Abs. 6 StPO(-E) No access
        cc) § 160a Abs. 5 StPO(-E) No access
      3. aa) § 3 Abs. 1 VerSanG-E – Legalitätsprinzip No access
        bb) Exkurs: Verfolgungspraxis der Strafverfolgungsbehörden No access
        cc) Stellungnahme No access
      4. d) Absehen von der Verfolgung bei verbandsinternen Untersuchungen No access
      5. e) Stellungnahme No access
    2. 1. a) § 16 VerSanG-E – Verbandsinterne Untersuchungen No access
      2. aa) § 17 Abs. 1 VerSanG-E No access
        bb) § 17 Abs. 1 Nr. 1 VerSanG-E No access
        cc) § 17 Abs. 1 Nr. 2 VerSanG-E No access
        dd) § 17 Abs. 1 Nr. 3 VerSanG-E No access
        ee) § 17 Abs. 1 Nr. 4 VerSanG-E No access
        (1) § 17 Abs. 1 Nr. 5 lit. a VerSanG-E No access
        (2) § 17 Abs. 1 Nr. 5 lit. b VerSanG-E No access
        (3) § 17 Abs. 1 Nr. 5 lit. c VerSanG-E No access
        gg) § 17 Abs. 2 VerSanG-E No access
        hh) § 17 Abs. 3 VerSanG-E No access
      3. c) § 18 VerSanG-E – Umfang der Sanktionsmilderung No access
  3. III. Zwischenergebnis No access
5. E. Der Koalitionsvertrag vom 24.11.2021 No access
6. F. Konferenz der Justizministerinnen und Justizminister vom 25. und 26.05.2023 No access
7. G. Auskünfte des Bundesjustizministers Dr. Marco Buschmann No access
8. H. Zusammenfassende Betrachtung Kapitel 3 No access
1. 1. I. Regelungsentwurf No access
  2. II. Regelungszweck und Herleitung No access
  3. 1. 1. § 1 S. 1 des Regelungsentwurfs No access
    2. 2. § 1 S. 2 des Regelungsentwurfs No access
2. 1. I. Regelungsentwurf No access
  2. II. Regelungszweck und Herleitung No access
  3. 1. 1. § 2 Abs. 1 des Regelungsentwurfs No access
    2. 2. § 2 Abs. 2 des Regelungsentwurfs No access
    3. 3. § 2 Abs. 3 des Regelungsentwurfs No access
3. 1. I. Regelungsentwurf No access
  2. II. Regelungszweck und Herleitung No access
  3. 1. 1. § 3 Abs. 1 des Regelungsentwurfs No access
    2. 2. § 3 Abs. 2 des Regelungsentwurfs No access
    3. 3. § 3 Abs. 3 des Regelungsentwurfs No access
    4. 4. § 3 Abs. 4 des Regelungsentwurfs No access
    5. 5. § 3 Abs. 5 des Regelungsentwurfs No access
    6. 6. § 3 Abs. 6 des Regelungsentwurfs No access
4. 1. I. Regelungsentwurf No access
  2. II. Regelungszweck und Herleitung No access
  3. 1. 1. § 4 Abs. 1 des Regelungsentwurfs No access
    2. 2. § 4 Abs. 2 des Regelungsentwurfs No access
    3. 3. § 4 Abs. 3 des Regelungsentwurfs No access
5. 1. I. Regelungsentwurf No access
  2. II. Regelungszweck und Herleitung No access
  3. 1. 1. § 5 Abs. 1 des Regelungsentwurfs No access
    2. 2. § 5 Abs. 2 des Regelungsentwurfs No access
1. A. Ergebnisthesen No access
2. B. Eigener Regelungsentwurf No access
3. C. Ausblick No access
Literaturverzeichnis No access Pages 503 - 564
Internetquellen No access Pages 565 - 573
Sonstige Quellen No access Pages 575 - 580
1. Europäischer Gerichtshof No access
2. Europäischer Gerichtshof für Menschenrechte No access
3. Bundesverfassungsgericht No access
4. Verfassungsgerichtshof No access
5. Reichsgericht und Bundesgerichtshof No access
6. Bayerisches Oberstes Landesgericht No access
7. Oberlandesgerichte No access
8. Kammergericht No access
9. Landgerichte No access
10. Bundesarbeitsgerichte No access
11. Landesarbeitsgerichte No access
12. Arbeitsgerichte No access
13. Bundesverwaltungsgerichte No access
14. Hessischer Verwaltungsgerichtshof No access
15. Verwaltungsgerichte No access
16. Weitere ausländische Rechtsprechung No access