Die Untersuchungen des Europäischen Amtes für Betrugsbekämpfung (OLAF): Kontrollen der EU im Grenzbereich zwischen Verwaltungsverfahren und strafrechtlich…

Stefan Strobel

doi:10.5771/9783845239682

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Bibliographic data

Edition: 1/2012
Copyright Year: 2012
ISBN-Print: 978-3-8329-7377-3
ISBN-Online: 978-3-8452-3968-2
Publisher: Nomos, Baden-Baden
Series: Gießener Schriften zum Strafrecht und zur Kriminologie
Volume: 41
Language: German
Pages: 358
Product Type: Monograph

Titelei/Inhaltsverzeichnis No access Pages 2 - 18
Authors:
Abkürzungsverzeichnis No access Pages 19 - 24
Authors:
1. Anlass und Ziel der Untersuchung No access Pages 25 - 28
  Authors:
2. Gang der Untersuchung No access Pages 28 - 29
  Authors:
3. Hinweis zur Verwendung der Begriffe der Europäischen Gemeinschaft, der Europäischen Union und der hiervon abgeleiteten Begrifflichkeiten No access Pages 29 - 30
  Authors:
1. 1. Institutionelle Entwicklung, von der UCLAF zum OLAF No access Pages 31 - 33
    Authors:
  2. Politische Zielvorgaben für die Errichtung des OLAF No access Pages 33 - 35
    Authors:
  3. Beschluss der Kommission zur Errichtung des OLAF No access Pages 35 - 37
    Authors:
2. 1. Nicht umgesetzte Ausstattung mit eigener Rechtspersönlichkeit No access Pages 37 - 38
    Authors:
  2. Realisierung des OLAF als Organglied der Kommission No access Pages 38 - 39
    Authors:
3. 1. Direktionen und Referate No access Pages 39 - 39
    Authors:
  2. Direktor No access Pages 39 - 41
    Authors:
  3. Überwachungsausschuss No access Pages 41 - 42
    Authors:
  4. Personal No access Pages 42 - 43
    Authors:
4. 1. Allgemeines No access Pages 43 - 43
    Authors:
  2. Authors:
    1. Schutz der finanziellen Interessen der EU No access
      Authors:
    2. Schutz der Interessen der EU vor schwerwiegenden Verfehlungen ihrer Bediensteten und Amtsträger No access
      Authors:
    3. Schutz sonstiger EU-Interessen gegen rechtswidrige Handlungen No access
      Authors:
  3. Authors:
    1. Authors:
      1. Externe Untersuchungen No access
        Authors:
      2. Interne Untersuchungen No access
        Authors:
    2. Authors:
      1. Zusammenarbeit zwischen der Kommission und den Mitgliedstaaten No access
        Authors:
      2. Konzeptionelle und gesetzesvorbereitende Tätigkeiten No access
        Authors:
      3. Informationssammlung und -auswertung No access
        Authors:
      4. Vertretung der Kommission No access
        Authors:
1. 1. Hintergrund und Intention des EU-Finanzschutzes No access Pages 51 - 52
    Authors:
  2. Historische Entwicklung des EU-Finanzschutzes No access Pages 52 - 57
    Authors:
  3. Verankerung des EU-Finanzschutzes im Primärrecht No access Pages 57 - 58
    Authors:
2. 1. Authors:
    1. Authors:
      1. Eigenmittel No access
        Authors:
      2. Sonstige Einnahmen No access
        Authors:
    2. Authors:
      1. Agrarausgaben No access
        Authors:
      2. Strukturpolitische Ausgaben No access
        Authors:
      3. Ausgaben im Bereich Interne Politiken No access
        Authors:
      4. Ausgaben im Bereich Externe Politiken No access
        Authors:
      5. Verwaltungsausgaben No access
        Authors:
  2. Einnahmen und Ausgaben mittelbarer EU-Institutionen No access Pages 66 - 67
    Authors:
3. 1. Authors:
    1. Schädigungen durch Mitgliedstaaten bzw. ihrer Behörden und Bediensteten No access
      Authors:
    2. Schädigungen durch europäische Behörden und deren Bedienstete No access
      Authors:
    3. Schädigungen durch unmittelbare Schuldner oder Empfänger von EU-Finanzmitteln (Wirtschaftsbeteiligte) No access
      Authors:
  2. Schadensvolumen No access Pages 73 - 74
    Authors:
4. 1. Schutzmechanismen gegen Schädigungen durch die Mitgliedstaaten bzw. deren Behörden und Bedienstete No access Pages 74 - 78
    Authors:
  2. Schutzmechanismen gegen Schädigungen durch europäische Institutionen und deren Bedienstete No access Pages 78 - 81
    Authors:
  3. Schutzmechanismen gegen Schädigungen durch die Empfänger bzw. Schuldner von EU-Finanzmitteln No access Pages 81 - 90
    Authors:
5. 1. Rolle des OLAF beim Schutz der finanziellen Interessen No access Pages 90 - 91
    Authors:
  2. Authors:
    1. Authors:
      1. Ehemaliger gemeinschaftsrechtlicher Kontext i.S.d. „ersten Säule“ No access
        Authors:
      2. Ehemaliger unionsrechtlicher Kontext i.S.d. „dritten Säule“ No access
        Authors:
      3. Unionsrechtlicher Kontext im neueren Sinne No access
        Authors:
      4. Mitgliedstaatlicher Kontext No access
        Authors:
    2. Authors:
      1. Corpus Juris No access
        Authors:
      2. Grünbuch der Kommission No access
        Authors:
6. Zwischenergebnis No access Pages 103 - 106
  Authors:
1. 1. Sekundärrechtliche Verfahrensregelungen für externe und interne Untersuchungen des OLAF No access Pages 107 - 110
    Authors:
  2. Authors:
    1. Verordnung (Euratom, EG) Nr. 2185/96 No access
      Authors:
    2. Verordnung (EG, Euratom) Nr. 2988/95 in Verbindung mit den sektorbezogenen Regelungen No access
      Authors:
  3. Authors:
    1. Interinstitutionelle Vereinbarung vom 25. Mai 1999 No access
      Authors:
    2. Beschlüsse der Unionsinstitutionen über die Bedingungen und Modalitäten der internen Untersuchungen No access
      Authors:
  4. Zwischenergebnis No access Pages 116 - 116
    Authors:
2. 1. Authors:
    1. Verhältnis der Verordnung (EG) Nr. 1073/1999 zur Verordnung (Euratom, EG) Nr. 2185/96 und zu den sektorbezogenen Regelungen No access
      Authors:
    2. Verhältnis der Verordnung (Euratom, EG) Nr. 2185/96 zu den sektorbezogenen Regelungen No access
      Authors:
  2. Verhältnis der Rechtsquellen bei internen Untersuchungen No access Pages 118 - 120
    Authors:
  3. Zwischenergebnis No access Pages 120 - 120
    Authors:
3. 1. Ziele der Kontrollen und Überprüfungen No access Pages 120 - 122
    Authors:
  2. Subjekte der Kontrollen und Überprüfungen No access Pages 122 - 123
    Authors:
  3. Authors:
    1. Vorbereitung des Verfahrens No access
      Authors:
    2. Authors:
      1. Entscheidungszuständigkeit und -unabhängigkeit des OLAF-Direktors No access
        Authors:
      2. Einleitungsbeschluss No access
        Authors:
      3. Authors:
        Verfahrensziele der Kontrollen als Voraussetzung für ihre Einleitung No access
        Authors:
        Begründete Annahme im Sinne des Art. 5 Unterabs. 1 Verordnung (Euratom, EG) Nr. 2185/96 No access
        Authors:
    3. Authors:
      1. Zuständigkeit und Unabhängigkeit des OLAF No access
        Authors:
      2. Formelle Erfordernisse No access
        Authors:
      3. Information und Kooperation No access
        Authors:
      4. Dienstliches Verhalten der Kontrolleure No access
        Authors:
      5. Dauer der Untersuchungen No access
        Authors:
    4. Authors:
      1. Untersuchungsbericht und Beweisstücke No access
        Authors:
      2. Unterrichtungspflichten No access
        Authors:
      3. Folgemaßnahmen No access
        Authors:
  4. Authors:
    1. Einbeziehung mitgliedstaatlicher Verfahrensvorschriften No access
      Authors:
    2. Authors:
      1. Vorbehalt des Unionsrechts No access
        Authors:
      2. Authors:
        Ausschluss strafverfahrensrechtlicher Vorschriften No access
        Authors:
        Vorgehensweise zur Identifizierung der maßgeblichen Verwaltungsverfahrensvorschriften No access
        Authors:
    3. Authors:
      1. Verfahrensvorschriften im Finanzbereich der Zölle und Abschöpfungen No access
        Authors:
      2. Verfahrensvorschriften in den Finanzbereichen Strukturfonds und Interne Politiken No access
        Authors:
      3. Verfahrensvorschriften im Finanzbereich der Gemeinsamen Marktorganisationen No access
        Authors:
    4. Authors:
      1. Problembereich Zölle und Abschöpfungen No access
        Authors:
      2. Problembereich Strukturfonds und Interne Politiken No access
        Authors:
      3. Problembereich der Gemeinsamen Marktorganisationen No access
        Authors:
      4. Zusammenfassung der Problematik No access
        Authors:
  5. Authors:
    1. Authors:
      1. Art. 7 Verordnung (Euratom, EG) Nr. 2185/96 No access
        Authors:
      2. Art. 5 Unterabs. 2 Verordnung (Euratom, EG) Nr. 2185/96 No access
        Authors:
      3. Zusammenfassung der potentiellen Befugnisnormen No access
        Authors:
    2. Authors:
      1. Zugangs- und Betretungsbefugnis von Räumlichkeiten No access
        Authors:
      2. Keine unmittelbare Durchsuchungsbefugnis No access
        Authors:
      3. Keine unmittelbare Auskunfts- und Befragungsbefugnis No access
        Authors:
      4. Keine unmittelbaren Kontrollbefugnisse aus Art. 7 Abs. 1 Unterabs. 2 Verordnung (Euratom, EG) Nr. 2185/96 No access
        Authors:
      5. Zusammenfassung der unmittelbaren Kontrollbefugnisse No access
        Authors:
    3. Authors:
      1. Authors:
        Befugnisrahmen „Informationszugang“ No access
        Authors:
        Ausfüllung des Rahmens durch mitgliedstaatliches Recht No access
        Authors:
      2. Authors:
        Kontrollbefugnisse im Finanzbereich der Zölle und Abschöpfungen No access
        Authors:
        Kontrollbefugnisse im Finanzbereich der Strukturfonds und Internen Politiken No access
        Authors:
        Kontrollbefugnisse im Finanzbereich der Gemeinsamen Marktorganisation No access
        Authors:
      3. Zusammenfassung der mittelbaren Kontrollbefugnisse No access
        Authors:
  6. Authors:
    1. Authors:
      1. Verbot der Vornahme eigener Zwangsmaßnahmen durch OLAF No access
        Authors:
      2. Amtshilfeverpflichtung der Mitgliedstaaten nach nationalem Recht No access
        Authors:
    2. Authors:
      1. Verbot der Durchführung von Sicherungsmaßnahmen durch OLAF No access
        Authors:
      2. Amtshilfeverpflichtung der mitgliedstaatlichen Behörden nach nationalem Recht No access
        Authors:
    3. Zusammenfassung der Zwangs- und Sicherungsbefugnisse des OLAF No access
      Authors:
  7. Problematik der Einbeziehung mitgliedstaatlichen Rechts No access Pages 177 - 179
    Authors:
4. 1. Ziele der Kontrollen und Überprüfungen No access Pages 179 - 181
    Authors:
  2. Subjekte der Kontrollen und Überprüfungen No access Pages 181 - 182
    Authors:
  3. Authors:
    1. Vorbereitung des Verfahrens No access
      Authors:
    2. Authors:
      1. Entscheidungszuständigkeit und -unabhängigkeit des OLAF-Direktors No access
        Authors:
      2. Einleitungsbeschluss No access
        Authors:
      3. Authors:
        Verfahrensziele der Kontrollen als Voraussetzung für ihre Einleitung No access
        Authors:
        Kein Anlass- oder Verdachtserfordernis No access
        Authors:
    3. Authors:
      1. Zuständigkeit und Unabhängigkeit No access
        Authors:
      2. Formelle Erfordernisse und Dauer der Untersuchungen No access
        Authors:
      3. Information und Kooperation No access
        Authors:
      4. Dienstliches Verhalten der Kontrolleure No access
        Authors:
    4. Authors:
      1. Untersuchungsbericht und Schriftstücke No access
        Authors:
      2. Unterrichtungspflichten No access
        Authors:
      3. Folgemaßnahmen No access
        Authors:
  4. Authors:
    1. Authors:
      1. Befugnisnorm im Bereich der Agrarausgaben No access
        Authors:
      2. Befugnisnorm im Bereich der Struktur- und Kohäsionsfondsausgaben No access
        Authors:
      3. Befugnisnorm im Bereich der Eigenmitteleinnahmen No access
        Authors:
    2. Authors:
      1. Authors:
        Einsichtnahmebefugnis in Unterlagen No access
        Authors:
        Zugangs- und Betretungsbefugnis von Räumlichkeiten No access
        Authors:
        Keine Durchsuchungsbefugnis No access
        Authors:
        Keine Beweissicherungsbefugnisse No access
        Authors:
        Keine Zwangsbefugnisse No access
        Authors:
      2. Authors:
        Einsichtnahmebefugnis in Unterlagen No access
        Authors:
        Zugangs- und Betretungsbefugnis von Räumlichkeiten No access
        Authors:
        Keine Durchsuchungsbefugnis No access
        Authors:
        Keine Beweissicherungsbefugnisse No access
        Authors:
        Keine Zwangsbefugnisse No access
        Authors:
      3. Authors:
        Zugang zu Unterlagen und damit zusammenhängender Schriftstücke No access
        Authors:
        Zugangs- und Betretungsbefugnis von Räumlichkeiten No access
        Authors:
        Keine Durchsuchungsbefugnis No access
        Authors:
        Keine Beweissicherungsbefugnisse No access
        Authors:
        Keine Zwangsbefugnisse No access
        Authors:
    3. Zusammenfassung der Kontrollbefugnisse bei externen, sektoralen Kontrollen und Überprüfungen No access
      Authors:
5. 1. Ziele der internen Untersuchungen No access Pages 203 - 205
    Authors:
  2. Subjekte der internen Untersuchungen No access Pages 205 - 206
    Authors:
  3. Authors:
    1. Vorbereitung des Verfahrens No access
      Authors:
    2. Authors:
      1. Entscheidungszuständigkeit und -unabhängigkeit des OLAF-Direktors No access
        Authors:
      2. Einleitungsbeschluss No access
        Authors:
      3. Authors:
        Verfahrensziele der Untersuchungen als Voraussetzung für ihre Einleitung No access
        Authors:
        Erfordernis eines Anlasses oder Verdachtsmoments No access
        Authors:
    3. Authors:
      1. Zuständigkeit und Unabhängigkeit des OLAF No access
        Authors:
      2. Formelle Erfordernisse und Dauer der Untersuchungen No access
        Authors:
      3. Zusammenarbeit mit den betreffenden Unionsinstitutionen und den Mitgliedstaaten sowie Informationsfluss No access
        Authors:
      4. Dienstliches Verhalten der Kontrolleure No access
        Authors:
    4. Authors:
      1. Untersuchungsbericht und Schriftstücke No access
        Authors:
      2. Einstellungsbeschluss No access
        Authors:
      3. Unterrichtungspflichten No access
        Authors:
      4. Folgemaßnahmen No access
        Authors:
  4. Authors:
    1. Potentielle Befugnisnormen der Verordnung (EG) Nr. 1073/1999 No access
      Authors:
    2. Authors:
      1. Zugangs- und Betretungsbefugnis von Räumlichkeiten No access
        Authors:
      2. Zugang zu Informationen, keine Durchsuchungsbefugnis No access
        Authors:
      3. Kontrolle der Rechnungsführung No access
        Authors:
      4. Kopieren von Dokumenten und Datenträgern No access
        Authors:
      5. Sicherstellung von Dokumenten und Informationen No access
        Authors:
      6. Ersuchen von Unionsbediensteten um mündliche Informationen No access
        Authors:
      7. Kontrollen bei Wirtschaftsteilnehmern No access
        Authors:
      8. Anforderung von Informationen No access
        Authors:
  5. Authors:
    1. Zwangsbefugnisse und -maßnahmen No access
      Authors:
    2. Beweissicherungsbefugnisse und -maßnahmen No access
      Authors:
1. 1. Authors:
    1. Verwaltungsverfahrensrechtliche Prägung des Wortlauts No access
      Authors:
    2. Strafverfahrensrechtliche Prägung des Wortlauts No access
      Authors:
    3. Unzulänglichkeit einer Klassifizierung anhand formalem Wortlaut No access
      Authors:
    4. Zwischenergebnis No access
      Authors:
  2. Authors:
    1. Potentielle Relevanz dieser Regelungen für eine Klassifizierung No access
      Authors:
    2. Unergiebigkeit der Regelungen für eine Klassifizierung der externen, horizontalen OLAF-Kontrollen No access
      Authors:
    3. Zwischenergebnis No access
      Authors:
  3. Authors:
    1. Authors:
      1. Funktionale Verbindung zwischen Strafverfahren und materiellem Strafrecht No access
        Authors:
      2. Funktionale Verbindung zwischen Verwaltungsverfahren und materiellem Verwaltungsrecht No access
        Authors:
      3. Verifizierung des Klassifizierungskriteriums der funktionalen Verbindung anhand des einfachgesetzlichen Rechts No access
        Authors:
    2. Authors:
      1. Funktionale Verbindung zwischen Strafverfahren und materiellem Strafrecht nach der EMRK No access
        Authors:
      2. Funktionale Verbindung zwischen Strafverfahren und materiellem Strafrecht nach dem Unionsrechts und diesbezüglicher Initiativen No access
        Authors:
    3. Authors:
      1. Bekämpfung von Betrug, Korruption und sonstigen rechtswidrigen Handlungen No access
        Authors:
      2. Aufdeckung von Unregelmäßigkeiten No access
        Authors:
    4. Zwischenergebnis No access
      Authors:
  4. Authors:
    1. Verwaltungsverfahrensrechtliche Aspekte No access
      Authors:
    2. Strafverfahrensrechtliche Aspekte No access
      Authors:
    3. Zwischenergebnis No access
      Authors:
  5. Authors:
    1. Potentielle Relevanz der exklusiven Verweisung auf mitgliedstaatliches Verwaltungsverfahrensrecht No access
      Authors:
    2. Unzulänglichkeit der Verweisung auf mitgliedstaatliches Verwaltungsverfahrensrecht als Merkmal für eine Klassifizierung No access
      Authors:
    3. Zwischenergebnis No access
      Authors:
  6. Authors:
    1. Potentielle Relevanz der Kontrollbefugnisse für die Verfahrensklassifizierung No access
      Authors:
    2. Problematik der Klassifizierung anhand von Kontrollbefugnissen No access
      Authors:
    3. Zwischenergebnis No access
      Authors:
  7. Authors:
    1. Bedeutung der Beweiserhebung und -sicherung für die Klassifizierung des Verfahrens No access
      Authors:
    2. Bedeutung der Beweiserhebung und -sicherung im externen, horizontalen Kontrollverfahren No access
      Authors:
    3. Zwischenergebnis No access
      Authors:
  8. Authors:
    1. „Bekämpfen“ und „aufdecken“ als Hinweis auf einen repressiven Kontrollcharakter? No access
      Authors:
    2. Prävention, Repression und die Frage nach ihrem für die Verfahrensklassifizierung relevanten Anknüpfungspunkt No access
      Authors:
    3. Zwischenergebnis No access
      Authors:
  9. Authors:
    1. Unmittelbare Ergebnisse externer, horizontaler Kontrollverfahren (Erhebungsverfaren) No access
      Authors:
    2. Empfänger der Informationen und Ergebnisse No access
      Authors:
    3. Ergebnisverwertung (Folgeverfahren) No access
      Authors:
    4. Zwischenergebnis No access
      Authors:
  10. Zusammenfassung und Ergebnis No access Pages 283 - 288
    Authors:
2. 1. Authors:
    1. Bekämpfung von Betrug, Korruption und sonstiger rechtswidriger Handlungen No access
      Authors:
    2. Modifizierung des Verfahrensgegenstandes und -zweckes durch die sektorbezogenen Regelungen No access
      Authors:
    3. Zwischenergebnis No access
      Authors:
  2. Authors:
    1. Verwaltungsverfahrensrechtliche Aspekte No access
      Authors:
    2. Strafverfahrensrechtliche Aspekte No access
      Authors:
    3. Zwischenergebnis No access
      Authors:
  3. Authors:
    1. Verwaltungsverfahrensrechtliche Aspekte No access
      Authors:
    2. Strafverfahrensrechtliche Aspekte No access
      Authors:
    3. Zwischenergebnis No access
      Authors:
  4. Authors:
    1. Bedeutung der Beweiserhebung und -sicherung für die Klassifizierung des Verfahrens No access
      Authors:
    2. Bedeutung der Beweiserhebung und -sicherung im externen, sektoralen Kontrollverfahren No access
      Authors:
    3. Zwischenergebnis No access
      Authors:
  5. Authors:
    1. Unmittelbare Ergebnisse externer, sektoraler Kontrollverfahren (Erhebungsverfahren) No access
      Authors:
    2. Empfänger der Informationen und Ergebnisse No access
      Authors:
    3. Ergebnisverwertung (Folgeverfahren) No access
      Authors:
    4. Zwischenergebnis No access
      Authors:
  6. Zusammenfassung und Ergebnis No access Pages 300 - 303
    Authors:
3. 1. Authors:
    1. Bekämpfung von Betrug, Korruption und sonstigen rechtswidrigen Handlungen No access
      Authors:
    2. Aufdeckung schwerwiegender Handlungen No access
      Authors:
    3. Zwischenergebnis No access
      Authors:
  2. Authors:
    1. Entsprechung zum Verfahrensauslöser der externen, horizontalen Kontrollen No access
      Authors:
    2. Zwischenergebnis No access
      Authors:
  3. Authors:
    1. Verwaltungsverfahrensrechtliche Aspekte No access
      Authors:
    2. Strafverfahrensrechtliche Aspekte No access
      Authors:
    3. Zwischenergebnis No access
      Authors:
  4. Authors:
    1. Bedeutung der Beweiserhebung und -sicherung für die Klassifizierung des Verfahrens No access
      Authors:
    2. Bedeutung der Beweiserhebung und -sicherung im internen Kontrollverfahren No access
      Authors:
    3. Zwischenergebnis No access
      Authors:
  5. Authors:
    1. Unmittelbare Ergebnisse interner Kontrollverfahren (Erhebungsverfahren) No access
      Authors:
    2. Empfänger der Informationen und Ergebnisse No access
      Authors:
    3. Ergebnisverwertung (Folgeverfahren) No access
      Authors:
    4. Zwischenergebnis No access
      Authors:
  6. Zusammenfassung und Ergebnis No access Pages 317 - 320
    Authors:
1. 1. Gesetzgebungskompetenz nach dem Vertrag von Amsterdam No access Pages 321 - 323
    Authors:
  2. Gesetzgebungskompetenz nach dem Vertrag von Lissabon No access Pages 323 - 324
    Authors:
  3. Zusammenfassung und Ergebnis No access Pages 324 - 324
    Authors:
2. 1. Inhalt der Verfahrensregelungen No access
    Authors:
  2. Zusammenfassung und Ergebnis No access Pages 326 - 326
    Authors:
3. 1. Maßnahmen des OLAF mit potentiellem Eingriffscharakter No access Pages 326 - 328
    Authors:
  2. Authors:
    1. Authors:
      1. Rechtssache Gómez-Reino No access
        Authors:
      2. Rechtssache Camós Grau No access
        Authors:
      3. Rechtssache Tillack No access
        Authors:
      4. Rechtssache Franchet und Byk No access
        Authors:
      5. Rechtssache Violetti und Schmit No access
        Authors:
    2. Mitgliedstaatliche Gerichte No access
      Authors:
  3. Zusammenfassung und Ergebnis No access Pages 333 - 338
    Authors:
Schlussbetrachtung No access Pages 339 - 342
Authors:
Literaturverzeichnis No access Pages 343 - 358
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