Die Untersuchungen des Europäischen Amtes für Betrugsbekämpfung (OLAF)

Stefan Strobel

doi:10.5771/9783845239682

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Bibliographic data

Copyright year: 2012
ISBN-Print: 978-3-8329-7377-3
ISBN-Online: 978-3-8452-3968-2
Publisher: Nomos, Baden-Baden
Series: Gießener Schriften zum Strafrecht und zur Kriminologie
Volume: 41
Language: German
Pages: 358
Product type: Book Titles

Titelei/Inhaltsverzeichnis No access Pages 2 - 18
Abkürzungsverzeichnis No access Pages 19 - 24
1. Anlass und Ziel der Untersuchung No access Pages 25 - 28
2. Gang der Untersuchung No access Pages 28 - 29
3. Hinweis zur Verwendung der Begriffe der Europäischen Gemeinschaft, der Europäischen Union und der hiervon abgeleiteten Begrifflichkeiten No access Pages 29 - 30
1. 1. Institutionelle Entwicklung, von der UCLAF zum OLAF No access Pages 31 - 33
  2. Politische Zielvorgaben für die Errichtung des OLAF No access Pages 33 - 35
  3. Beschluss der Kommission zur Errichtung des OLAF No access Pages 35 - 37
2. 1. Nicht umgesetzte Ausstattung mit eigener Rechtspersönlichkeit No access Pages 37 - 38
  2. Realisierung des OLAF als Organglied der Kommission No access Pages 38 - 39
3. 1. Direktionen und Referate No access Pages 39 - 39
  2. Direktor No access Pages 39 - 41
  3. Überwachungsausschuss No access Pages 41 - 42
  4. Personal No access Pages 42 - 43
4. 1. Allgemeines No access Pages 43 - 43
  2. 1. Schutz der finanziellen Interessen der EU No access
    2. Schutz der Interessen der EU vor schwerwiegenden Verfehlungen ihrer Bediensteten und Amtsträger No access
    3. Schutz sonstiger EU-Interessen gegen rechtswidrige Handlungen No access
  3. 1. 1. Externe Untersuchungen No access
      2. Interne Untersuchungen No access
    2. 1. Zusammenarbeit zwischen der Kommission und den Mitgliedstaaten No access
      2. Konzeptionelle und gesetzesvorbereitende Tätigkeiten No access
      3. Informationssammlung und -auswertung No access
      4. Vertretung der Kommission No access
1. 1. Hintergrund und Intention des EU-Finanzschutzes No access Pages 51 - 52
  2. Historische Entwicklung des EU-Finanzschutzes No access Pages 52 - 57
  3. Verankerung des EU-Finanzschutzes im Primärrecht No access Pages 57 - 58
2. 1. 1. 1. Eigenmittel No access
      2. Sonstige Einnahmen No access
    2. 1. Agrarausgaben No access
      2. Strukturpolitische Ausgaben No access
      3. Ausgaben im Bereich Interne Politiken No access
      4. Ausgaben im Bereich Externe Politiken No access
      5. Verwaltungsausgaben No access
  2. Einnahmen und Ausgaben mittelbarer EU-Institutionen No access Pages 66 - 67
3. 1. 1. Schädigungen durch Mitgliedstaaten bzw. ihrer Behörden und Bediensteten No access
    2. Schädigungen durch europäische Behörden und deren Bedienstete No access
    3. Schädigungen durch unmittelbare Schuldner oder Empfänger von EU-Finanzmitteln (Wirtschaftsbeteiligte) No access
  2. Schadensvolumen No access Pages 73 - 74
4. 1. Schutzmechanismen gegen Schädigungen durch die Mitgliedstaaten bzw. deren Behörden und Bedienstete No access Pages 74 - 78
  2. Schutzmechanismen gegen Schädigungen durch europäische Institutionen und deren Bedienstete No access Pages 78 - 81
  3. Schutzmechanismen gegen Schädigungen durch die Empfänger bzw. Schuldner von EU-Finanzmitteln No access Pages 81 - 90
5. 1. Rolle des OLAF beim Schutz der finanziellen Interessen No access Pages 90 - 91
  2. 1. 1. Ehemaliger gemeinschaftsrechtlicher Kontext i.S.d. „ersten Säule“ No access
      2. Ehemaliger unionsrechtlicher Kontext i.S.d. „dritten Säule“ No access
      3. Unionsrechtlicher Kontext im neueren Sinne No access
      4. Mitgliedstaatlicher Kontext No access
    2. 1. Corpus Juris No access
      2. Grünbuch der Kommission No access
6. Zwischenergebnis No access Pages 103 - 106
1. 1. Sekundärrechtliche Verfahrensregelungen für externe und interne Untersuchungen des OLAF No access Pages 107 - 110
  2. 1. Verordnung (Euratom, EG) Nr. 2185/96 No access
    2. Verordnung (EG, Euratom) Nr. 2988/95 in Verbindung mit den sektorbezogenen Regelungen No access
  3. 1. Interinstitutionelle Vereinbarung vom 25. Mai 1999 No access
    2. Beschlüsse der Unionsinstitutionen über die Bedingungen und Modalitäten der internen Untersuchungen No access
  4. Zwischenergebnis No access Pages 116 - 116
2. 1. 1. Verhältnis der Verordnung (EG) Nr. 1073/1999 zur Verordnung (Euratom, EG) Nr. 2185/96 und zu den sektorbezogenen Regelungen No access
    2. Verhältnis der Verordnung (Euratom, EG) Nr. 2185/96 zu den sektorbezogenen Regelungen No access
  2. Verhältnis der Rechtsquellen bei internen Untersuchungen No access Pages 118 - 120
  3. Zwischenergebnis No access Pages 120 - 120
3. 1. Ziele der Kontrollen und Überprüfungen No access Pages 120 - 122
  2. Subjekte der Kontrollen und Überprüfungen No access Pages 122 - 123
  3. 1. Vorbereitung des Verfahrens No access
    2. 1. Entscheidungszuständigkeit und -unabhängigkeit des OLAF-Direktors No access
      2. Einleitungsbeschluss No access
      3. Verfahrensziele der Kontrollen als Voraussetzung für ihre Einleitung No access
        Begründete Annahme im Sinne des Art. 5 Unterabs. 1 Verordnung (Euratom, EG) Nr. 2185/96 No access
    3. 1. Zuständigkeit und Unabhängigkeit des OLAF No access
      2. Formelle Erfordernisse No access
      3. Information und Kooperation No access
      4. Dienstliches Verhalten der Kontrolleure No access
      5. Dauer der Untersuchungen No access
    4. 1. Untersuchungsbericht und Beweisstücke No access
      2. Unterrichtungspflichten No access
      3. Folgemaßnahmen No access
  4. 1. Einbeziehung mitgliedstaatlicher Verfahrensvorschriften No access
    2. 1. Vorbehalt des Unionsrechts No access
      2. Ausschluss strafverfahrensrechtlicher Vorschriften No access
        Vorgehensweise zur Identifizierung der maßgeblichen Verwaltungsverfahrensvorschriften No access
    3. 1. Verfahrensvorschriften im Finanzbereich der Zölle und Abschöpfungen No access
      2. Verfahrensvorschriften in den Finanzbereichen Strukturfonds und Interne Politiken No access
      3. Verfahrensvorschriften im Finanzbereich der Gemeinsamen Marktorganisationen No access
    4. 1. Problembereich Zölle und Abschöpfungen No access
      2. Problembereich Strukturfonds und Interne Politiken No access
      3. Problembereich der Gemeinsamen Marktorganisationen No access
      4. Zusammenfassung der Problematik No access
  5. 1. 1. Art. 7 Verordnung (Euratom, EG) Nr. 2185/96 No access
      2. Art. 5 Unterabs. 2 Verordnung (Euratom, EG) Nr. 2185/96 No access
      3. Zusammenfassung der potentiellen Befugnisnormen No access
    2. 1. Zugangs- und Betretungsbefugnis von Räumlichkeiten No access
      2. Keine unmittelbare Durchsuchungsbefugnis No access
      3. Keine unmittelbare Auskunfts- und Befragungsbefugnis No access
      4. Keine unmittelbaren Kontrollbefugnisse aus Art. 7 Abs. 1 Unterabs. 2 Verordnung (Euratom, EG) Nr. 2185/96 No access
      5. Zusammenfassung der unmittelbaren Kontrollbefugnisse No access
    3. 1. Befugnisrahmen „Informationszugang“ No access
        Ausfüllung des Rahmens durch mitgliedstaatliches Recht No access
      2. Kontrollbefugnisse im Finanzbereich der Zölle und Abschöpfungen No access
        Kontrollbefugnisse im Finanzbereich der Strukturfonds und Internen Politiken No access
        Kontrollbefugnisse im Finanzbereich der Gemeinsamen Marktorganisation No access
      3. Zusammenfassung der mittelbaren Kontrollbefugnisse No access
  6. 1. 1. Verbot der Vornahme eigener Zwangsmaßnahmen durch OLAF No access
      2. Amtshilfeverpflichtung der Mitgliedstaaten nach nationalem Recht No access
    2. 1. Verbot der Durchführung von Sicherungsmaßnahmen durch OLAF No access
      2. Amtshilfeverpflichtung der mitgliedstaatlichen Behörden nach nationalem Recht No access
    3. Zusammenfassung der Zwangs- und Sicherungsbefugnisse des OLAF No access
  7. Problematik der Einbeziehung mitgliedstaatlichen Rechts No access Pages 177 - 179
4. 1. Ziele der Kontrollen und Überprüfungen No access Pages 179 - 181
  2. Subjekte der Kontrollen und Überprüfungen No access Pages 181 - 182
  3. 1. Vorbereitung des Verfahrens No access
    2. 1. Entscheidungszuständigkeit und -unabhängigkeit des OLAF-Direktors No access
      2. Einleitungsbeschluss No access
      3. Verfahrensziele der Kontrollen als Voraussetzung für ihre Einleitung No access
        Kein Anlass- oder Verdachtserfordernis No access
    3. 1. Zuständigkeit und Unabhängigkeit No access
      2. Formelle Erfordernisse und Dauer der Untersuchungen No access
      3. Information und Kooperation No access
      4. Dienstliches Verhalten der Kontrolleure No access
    4. 1. Untersuchungsbericht und Schriftstücke No access
      2. Unterrichtungspflichten No access
      3. Folgemaßnahmen No access
  4. 1. 1. Befugnisnorm im Bereich der Agrarausgaben No access
      2. Befugnisnorm im Bereich der Struktur- und Kohäsionsfondsausgaben No access
      3. Befugnisnorm im Bereich der Eigenmitteleinnahmen No access
    2. 1. Einsichtnahmebefugnis in Unterlagen No access
        Zugangs- und Betretungsbefugnis von Räumlichkeiten No access
        Keine Durchsuchungsbefugnis No access
        Keine Beweissicherungsbefugnisse No access
        Keine Zwangsbefugnisse No access
      2. Einsichtnahmebefugnis in Unterlagen No access
        Zugangs- und Betretungsbefugnis von Räumlichkeiten No access
        Keine Durchsuchungsbefugnis No access
        Keine Beweissicherungsbefugnisse No access
        Keine Zwangsbefugnisse No access
      3. Zugang zu Unterlagen und damit zusammenhängender Schriftstücke No access
        Zugangs- und Betretungsbefugnis von Räumlichkeiten No access
        Keine Durchsuchungsbefugnis No access
        Keine Beweissicherungsbefugnisse No access
        Keine Zwangsbefugnisse No access
    3. Zusammenfassung der Kontrollbefugnisse bei externen, sektoralen Kontrollen und Überprüfungen No access
5. 1. Ziele der internen Untersuchungen No access Pages 203 - 205
  2. Subjekte der internen Untersuchungen No access Pages 205 - 206
  3. 1. Vorbereitung des Verfahrens No access
    2. 1. Entscheidungszuständigkeit und -unabhängigkeit des OLAF-Direktors No access
      2. Einleitungsbeschluss No access
      3. Verfahrensziele der Untersuchungen als Voraussetzung für ihre Einleitung No access
        Erfordernis eines Anlasses oder Verdachtsmoments No access
    3. 1. Zuständigkeit und Unabhängigkeit des OLAF No access
      2. Formelle Erfordernisse und Dauer der Untersuchungen No access
      3. Zusammenarbeit mit den betreffenden Unionsinstitutionen und den Mitgliedstaaten sowie Informationsfluss No access
      4. Dienstliches Verhalten der Kontrolleure No access
    4. 1. Untersuchungsbericht und Schriftstücke No access
      2. Einstellungsbeschluss No access
      3. Unterrichtungspflichten No access
      4. Folgemaßnahmen No access
  4. 1. Potentielle Befugnisnormen der Verordnung (EG) Nr. 1073/1999 No access
    2. 1. Zugangs- und Betretungsbefugnis von Räumlichkeiten No access
      2. Zugang zu Informationen, keine Durchsuchungsbefugnis No access
      3. Kontrolle der Rechnungsführung No access
      4. Kopieren von Dokumenten und Datenträgern No access
      5. Sicherstellung von Dokumenten und Informationen No access
      6. Ersuchen von Unionsbediensteten um mündliche Informationen No access
      7. Kontrollen bei Wirtschaftsteilnehmern No access
      8. Anforderung von Informationen No access
  5. 1. Zwangsbefugnisse und -maßnahmen No access
    2. Beweissicherungsbefugnisse und -maßnahmen No access
1. 1. 1. Verwaltungsverfahrensrechtliche Prägung des Wortlauts No access
    2. Strafverfahrensrechtliche Prägung des Wortlauts No access
    3. Unzulänglichkeit einer Klassifizierung anhand formalem Wortlaut No access
    4. Zwischenergebnis No access
  2. 1. Potentielle Relevanz dieser Regelungen für eine Klassifizierung No access
    2. Unergiebigkeit der Regelungen für eine Klassifizierung der externen, horizontalen OLAF-Kontrollen No access
    3. Zwischenergebnis No access
  3. 1. 1. Funktionale Verbindung zwischen Strafverfahren und materiellem Strafrecht No access
      2. Funktionale Verbindung zwischen Verwaltungsverfahren und materiellem Verwaltungsrecht No access
      3. Verifizierung des Klassifizierungskriteriums der funktionalen Verbindung anhand des einfachgesetzlichen Rechts No access
    2. 1. Funktionale Verbindung zwischen Strafverfahren und materiellem Strafrecht nach der EMRK No access
      2. Funktionale Verbindung zwischen Strafverfahren und materiellem Strafrecht nach dem Unionsrechts und diesbezüglicher Initiativen No access
    3. 1. Bekämpfung von Betrug, Korruption und sonstigen rechtswidrigen Handlungen No access
      2. Aufdeckung von Unregelmäßigkeiten No access
    4. Zwischenergebnis No access
  4. 1. Verwaltungsverfahrensrechtliche Aspekte No access
    2. Strafverfahrensrechtliche Aspekte No access
    3. Zwischenergebnis No access
  5. 1. Potentielle Relevanz der exklusiven Verweisung auf mitgliedstaatliches Verwaltungsverfahrensrecht No access
    2. Unzulänglichkeit der Verweisung auf mitgliedstaatliches Verwaltungsverfahrensrecht als Merkmal für eine Klassifizierung No access
    3. Zwischenergebnis No access
  6. 1. Potentielle Relevanz der Kontrollbefugnisse für die Verfahrensklassifizierung No access
    2. Problematik der Klassifizierung anhand von Kontrollbefugnissen No access
    3. Zwischenergebnis No access
  7. 1. Bedeutung der Beweiserhebung und -sicherung für die Klassifizierung des Verfahrens No access
    2. Bedeutung der Beweiserhebung und -sicherung im externen, horizontalen Kontrollverfahren No access
    3. Zwischenergebnis No access
  8. 1. „Bekämpfen“ und „aufdecken“ als Hinweis auf einen repressiven Kontrollcharakter? No access
    2. Prävention, Repression und die Frage nach ihrem für die Verfahrensklassifizierung relevanten Anknüpfungspunkt No access
    3. Zwischenergebnis No access
  9. 1. Unmittelbare Ergebnisse externer, horizontaler Kontrollverfahren (Erhebungsverfaren) No access
    2. Empfänger der Informationen und Ergebnisse No access
    3. Ergebnisverwertung (Folgeverfahren) No access
    4. Zwischenergebnis No access
  10. Zusammenfassung und Ergebnis No access Pages 283 - 288
2. 1. 1. Bekämpfung von Betrug, Korruption und sonstiger rechtswidriger Handlungen No access
    2. Modifizierung des Verfahrensgegenstandes und -zweckes durch die sektorbezogenen Regelungen No access
    3. Zwischenergebnis No access
  2. 1. Verwaltungsverfahrensrechtliche Aspekte No access
    2. Strafverfahrensrechtliche Aspekte No access
    3. Zwischenergebnis No access
  3. 1. Verwaltungsverfahrensrechtliche Aspekte No access
    2. Strafverfahrensrechtliche Aspekte No access
    3. Zwischenergebnis No access
  4. 1. Bedeutung der Beweiserhebung und -sicherung für die Klassifizierung des Verfahrens No access
    2. Bedeutung der Beweiserhebung und -sicherung im externen, sektoralen Kontrollverfahren No access
    3. Zwischenergebnis No access
  5. 1. Unmittelbare Ergebnisse externer, sektoraler Kontrollverfahren (Erhebungsverfahren) No access
    2. Empfänger der Informationen und Ergebnisse No access
    3. Ergebnisverwertung (Folgeverfahren) No access
    4. Zwischenergebnis No access
  6. Zusammenfassung und Ergebnis No access Pages 300 - 303
3. 1. 1. Bekämpfung von Betrug, Korruption und sonstigen rechtswidrigen Handlungen No access
    2. Aufdeckung schwerwiegender Handlungen No access
    3. Zwischenergebnis No access
  2. 1. Entsprechung zum Verfahrensauslöser der externen, horizontalen Kontrollen No access
    2. Zwischenergebnis No access
  3. 1. Verwaltungsverfahrensrechtliche Aspekte No access
    2. Strafverfahrensrechtliche Aspekte No access
    3. Zwischenergebnis No access
  4. 1. Bedeutung der Beweiserhebung und -sicherung für die Klassifizierung des Verfahrens No access
    2. Bedeutung der Beweiserhebung und -sicherung im internen Kontrollverfahren No access
    3. Zwischenergebnis No access
  5. 1. Unmittelbare Ergebnisse interner Kontrollverfahren (Erhebungsverfahren) No access
    2. Empfänger der Informationen und Ergebnisse No access
    3. Ergebnisverwertung (Folgeverfahren) No access
    4. Zwischenergebnis No access
  6. Zusammenfassung und Ergebnis No access Pages 317 - 320
1. 1. Gesetzgebungskompetenz nach dem Vertrag von Amsterdam No access Pages 321 - 323
  2. Gesetzgebungskompetenz nach dem Vertrag von Lissabon No access Pages 323 - 324
  3. Zusammenfassung und Ergebnis No access Pages 324 - 324
2. 1. Inhalt der Verfahrensregelungen No access
  2. Zusammenfassung und Ergebnis No access Pages 326 - 326
3. 1. Maßnahmen des OLAF mit potentiellem Eingriffscharakter No access Pages 326 - 328
  2. 1. 1. Rechtssache Gómez-Reino No access
      2. Rechtssache Camós Grau No access
      3. Rechtssache Tillack No access
      4. Rechtssache Franchet und Byk No access
      5. Rechtssache Violetti und Schmit No access
    2. Mitgliedstaatliche Gerichte No access
  3. Zusammenfassung und Ergebnis No access Pages 333 - 338
Schlussbetrachtung No access Pages 339 - 342
Literaturverzeichnis No access Pages 343 - 358