Der US-amerikanische Compliance-Monitor in deutschen Unternehmen: Grundlegung, Problemfelder, Einordnung in das deutsche Aktien-, Kapitalmarkt- und Haftun…

Dr. Eike Eckelmann

doi:10.5771/9783748939122

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Der US-amerikanische Compliance-Monitor in deutschen Unternehmen

Grundlegung, Problemfelder, Einordnung in das deutsche Aktien-, Kapitalmarkt- und Haftungsrecht und ein Blick auf deutsche Monitore

Authors:
Series:: Schriften zum Gesellschafts-, Bank- und Kapitalmarktrecht, Volume 97
Publisher:: 2023

Summary

Although many German companies have already been supervised by a corporate monitor due to pressure from U.S. authorities, the practice lacks guidelines for dealing with this instrument. The author closes this gap with his paper. After a comprehensive analysis of U.S. monitorships, the paper examines how U.S. monitors fit into German stock corporation, capital market and liability law. In addition to central aspects such as the (third-party) liability of the monitor and the compatibility of the monitor's actions with the management responsibility under stock corporation law, the author also examines the liability risks for the management board and supervisory board in a monitorship, for example with regard to the monitor's recommendations and the monitor's participation in board meetings. The paper closes with a glance at German monitors.

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Bibliographic data

Copyright Year: 2023
ISBN-Print: 978-3-7560-0559-8
ISBN-Online: 978-3-7489-3912-2
Publisher: Nomos, Baden-Baden
Series: Schriften zum Gesellschafts-, Bank- und Kapitalmarktrecht
Volume: 97
Language: German
Pages: 787
Product Type: Monograph

Titelei/Inhaltsverzeichnis No access Pages 1 - 52
1. A. Problemaufriss No access
2. 1. I. Beschränkung auf US-amerikanische Monitore No access
  2. 1. 1. a) Enge Definitionen im „FCPA Resource Guide“ und in US-Gesetzentwürfen No access
      2. b) Weite Definition in den „ABA Monitor Standards“ No access
      3. c) Gründe für die unterschiedlichen Definitionen No access
    2. 2. Monitordefinition in dieser Arbeit No access
    3. 3. Folgen für die Untersuchung No access
3. C. Forschungsfragen No access
4. D. Gang der Untersuchung No access
1. 1. 1. 1. 1. Institutional Reform Litigation No access
      2. 2. RICO-Verfahren No access
      3. 3. Independent Private Sector Inspector Generals No access
      4. 4. Receiverships und verwandte Instrumente No access
    2. 1. 1. Organizational Guidelines und Pre-Trial Diversion Agreements No access
      2. 2. Geburt des Compliance-Monitors No access
      3. 3. Aufstieg des Compliance-Monitors No access
  2. 1. I. Obligatorische Überwachungsfunktion No access
    2. II. Typische Unterstützungsfunktion No access
    3. III. Typische Zertifizierungsfunktion No access
    4. IV. Leitungs- und Untersuchungsfunktion im Ausnahmefall No access
  3. 1. I. Self-Monitoring No access
    2. II. Internal Investigations No access
    3. III. Corporate Probation Officer No access
2. 1. 1. 1. 1. Gesetzgebungskompetenz und wichtige allgemeine Regelungen No access
      2. 2. Unternehmensstrafbarkeit No access
      3. 3. Organisation der Strafverfolgungsbehörden und Richtlinienkompetenz No access
      4. 4. Weites Ermessen der Strafverfolgungsbehörden No access
    2. II. Fehlen einer gesetzlichen Regelung für Monitorships No access
    3. 1. (1) Finanzielle Sanktionen, Pflicht zur Kooperation und zur Verbesserung des Compliance-Systems No access
        (2) Tatsachenfeststellungen No access
        (3) Pflicht zu vergleichs- und rechtskonformem Verhalten No access
        (4) Rechtsfolgen eines Verstoßes No access
        bb) Erwägungen der Behörde zum Abschluss eines DPAs No access
        (1) Zwingende Beteiligung der Gerichte aufgrund des Speedy Trial Acts No access
        (2) Kontroverse über die Reichweite des gerichtlichen Prüfungs- und Überwachungsrechts No access
        (3) Ausblick und Konsequenzen für Monitorships No access
        b) Non-Prosecution Agreement No access
      2. a) Inhalt und Rechtsgrundlagen No access
        b) Verfahren No access
        c) Erwägungen der Behörde zum Abschluss eines Plea Agreements No access
    4. IV. Corporate Probation als Rechtsgrundlage No access
    5. V. Rechtliche Ausgestaltung durch behördliche Richtlinien No access
  2. 1. I. Vorprozessuale Vergleichsvereinbarungen No access
    2. II. Ancillary Reliefs und Cease and Desist Orders No access
    3. III. Consent Decrees und Consent Orders No access
    4. IV. Rechtliche Ausgestaltung durch behördliche Richtlinien No access
  3. C. Best-Practice-Standards No access
  4. D. Schlussfolgerungen für die weitere Untersuchung No access
3. 1. 1. 1. a) Reaktion auf das Fehlverhalten und Kooperation mit der US-Behörde No access
        b) Verbesserung des Compliance-Systems und Nachweis der Funktionsfähigkeit No access
        c) Charakter des Fehlverhaltens und des Compliance-Umfelds No access
        d) Andere Monitorships und Aufsichtsmaßnahmen No access
        e) Kosten und Belastungen des Monitorships No access
      2. 2. FCPA Resource Guide und Corporate Enforcement Policy No access
    2. 1. 1. Rechtliche Stellung No access
      2. a) Maßgeschneidertes Mandat als Idealfall No access
        b) Kaum konkretisiertes Mandat in der Realität No access
      3. a) Informations- und Prüfungsrechte No access
        (1) Grundsätzliches No access
        (2) Typische Themenbereiche und Empfehlungsbeispiele aus der Praxis No access
        (3) Verbindlichkeit der Empfehlungen No access
        bb) Weitergehende Einwirkungs- oder Entscheidungsrechte No access
    3. III. Stellung und Kompetenzen der Behörde No access
    4. IV. Dauer des Monitormandats No access
  2. 1. 1. 1. Kriterienkatalog No access
      2. 2. Unabhängigkeit No access
    2. II. Auswahlverfahren No access
    3. III. Auswechslung des Monitors No access
  3. 1. I. Vertragsverhandlungen No access
    2. 1. 1. Spiegelung der Vergleichsvereinbarung No access
      2. a) Monitorberichte No access
        b) Monitorteam und Rückgriff auf personelle Ressourcen des Unternehmens No access
        c) Verfahren zur Offenlegung von Informationen No access
        aa) Vergütung und Auslagen No access
        bb) Projizierung der Kosten No access
        cc) Vereinbarung eines Budgets No access
        e) Verschwiegenheitspflicht des Monitors und Kommunikation innerhalb des Unternehmens No access
        f) Zeugenaussagen des Monitors in zivilrechtlichen Gerichtsverfahren No access
        g) Haftungsfreistellung und -freizeichnung des Monitors No access
        h) Anwendbares Recht und Verfahren zur Streitbeilegung No access
  4. 1. I. Verbesserung des Compliance-Systems No access
    2. 1. 1. Aufbau und Besetzung No access
      2. 2. Aufgaben und Verfahren No access
    3. III. Strukturierung und personelle Besetzung des Monitorteams No access
  5. 1. 1. 1. Inhalt No access
      2. 2. Keine absolute Verbindlichkeit No access
      3. 3. Funktionen No access
    2. II. „Initial Review“ und Bericht No access
    3. III. „Follow-Up Reviews“ und Berichte No access
    4. IV. Monitorberichte No access
    5. V. Umgang mit Fehlverhalten No access
    6. VI. Kommunikation zwischen Unternehmen, Monitor und Behörde No access
  6. 1. 1. 1. Zertifizierungsvoraussetzungen No access
      2. 2. Zertifizierung unter Vorbehalt und Rechtsverstöße in der Endphase des Monitorships No access
    2. II. Folgen der Zertifizierung No access
    3. III. Verhältnis zu anderen Compliance-Zertifizierungen No access
4. 1. 1. I. Sachverhalt No access
    2. II. Verlauf des Monitorships No access
    3. 1. 1. Konflikte mit dem deutschen Recht und Auswirkungen auf Entscheidungen des Unternehmens No access
      2. 2. Freiwilliges Monitorship als Königsweg? No access
      3. 3. Nachhaltigkeit eines Monitorships und Unabhängigkeit des Monitors No access
  2. 1. I. Sachverhalt No access
    2. II. Verlauf des Monitorships No access
    3. III. Einordnung des Monitorships No access
  3. 1. I. Sachverhalt No access
    2. II. Verlauf des Monitorships No access
    3. III. Einordnung des Monitorships No access
  4. 1. I. Sachverhalt No access
    2. II. Verlauf des Monitorships No access
5. 1. 1. 1. 1. Kein Vergeltungszweck No access
      2. a) Einschränkung der Handlungsautonomie auf allen Unternehmensebenen No access
        b) Höhe und schwere Kalkulierbarkeit der Kosten No access
        c) Reputationsverlust No access
        d) Erhöhung des Strafverfolgungsrisikos No access
        e) Schlussfolgerungen No access
      3. a) Zielgerichtete Compliance-Verbesserungen No access
        b) Sicherstellung nachhaltiger und wirksamer Compliance-Verbesserungen No access
        c) Verbesserung der Unternehmenskultur No access
        d) Stärkung der internen Compliance-Funktion No access
      4. 4. Normbestätigungszweck No access
    2. 1. 1. Fehlende Studien zu Monitorships und Ursachen für das Dunkelfeld No access
      2. 2. Rückschlüsse aus empirischen Untersuchungen zur Wirksamkeit von Compliance‑Programmen? No access
      3. a) Rechtsverstöße oder sonstige Probleme außerhalb des begrenzten Monitormandats oder der Reichweite eines funktionierenden Compliance-Systems No access
        b) Mangelnde Langzeitwirkung von Monitorships No access
        c) „Too big to monitor“ No access
        d) Abhängigkeit der Wirksamkeit eines Monitorships von begleitenden Faktoren No access
      4. 4. Schlussfolgerungen No access
  2. B. Fehlender Erfahrungsaustausch zwischen den Monitorships No access
  3. 1. 1. 1. Informationsinteresse verschiedener Gruppen No access
      2. 2. Geheimhaltungsinteresse von Unternehmen, Monitor und Behörde No access
    2. 1. a) Freedom of Information Act No access
        b) Common Law No access
        c) First Amendment No access
      2. a) Vergleichs- und Mandatsvereinbarungen No access
        aa) Veröffentlichungspraxis No access
        bb) Gerichtsverfahren No access
        aa) Veröffentlichungspraxis No access
        (1) AIG, Inc. No access
        (2) Siemens AG No access
        (3) HSBC Holdings Plc No access
        (4) Volkswagen AG No access
        (5) DePuy Orthopaedics, Inc. No access
        cc) Schlussfolgerungen für Unternehmen No access
        dd) Wege zur Berücksichtigung des öffentlichen Interesses No access
      3. 3. Ergebnis No access
  4. 1. I. Bedeutung und Regelung der Unabhängigkeit in einem Monitorship No access
    2. II. Einflussmöglichkeiten der Behörde und Beeinflussbarkeit des Monitors No access
    3. III. Abhängigkeit der Unabhängigkeit vom Einzelfall No access
1. 1. A. Anwendbarkeit deutschen Aktienrechts No access
  2. 1. I. Grundsätzliche Zuständigkeitsverteilung zwischen den Gesellschaftsorganen No access
    2. 1. 1. Grundsätzliche Abschlusszuständigkeit des Vorstands No access
      2. a) Abschluss der Vergleichsvereinbarung No access
        b) Verhandlungsführung No access
      3. a) Zustimmungserfordernis des Aufsichtsrats aufgrund der aktienrechtlichen Kompetenzordnung No access
        b) Zustimmungserfordernis des Aufsichtsrats aufgrund eines Zustimmungsvorbehalts No access
        c) Sonstige Einbindung des Aufsichtsrats No access
      4. 4. Ausnahmsweise Zustimmungsbedürftigkeit der Hauptversammlung No access
    3. 1. 1. Grundsätzliche Zuständigkeit des Vorstands No access
      2. 2. Einbindung des Aufsichtsrats bei der Monitorauswahl No access
      3. 3. Einbindung des Aufsichtsrats bei Abschluss der Mandatsvereinbarung No access
    4. 1. 1. Grundlegende Organisation des Monitorships No access
      2. a) Delegationsmöglichkeiten des Vorstands No access
        b) Ausnahmsweise Zuständigkeit des Aufsichtsrats No access
      3. a) Vorstand als primär zuständiges Organ No access
        aa) Vergangenheitsbezogene Kontrolle No access
        bb) Zukunftsbezogene Kontrolle No access
        aa) Umsetzung von Empfehlungen No access
        (1) Aufklärungsverantwortung bei etwaigen Pflichtverletzungen von Vorstandsmitgliedern No access
        (2) Schlussfolgerungen für die Zuständigkeitsverteilung im Kontext eines Monitorships No access
      4. a) „Mitnutzung“ des PMO durch den Aufsichtsrat? No access
        b) Separater Vorstandsausschuss für das Monitorship No access
        c) Separater Aufsichtsratsausschuss für das Monitorship No access
        aa) Beratung des Aufsichtsrats und Mitberatung des Vorstands im Kontext eines Monitorships No access
        bb) Kommunikationsbefugnis des Beraters des Aufsichtsrats gegenüber den Behörden No access
    5. V. Ergebnis No access
  3. 1. 1. 1. Leitungsbegriff im Aktiengesetz No access
      2. (1) Compliance als Leitungsaufgabe No access
        (2) Konkretisierung der leitungsrelevanten Compliance-Aspekte im Kontext eines Monitorships No access
        bb) Geschäftspolitische Entscheidungen No access
        cc) Personalentscheidungen No access
        b) Weitergabe von sensiblen Unternehmensinformationen an Dritte No access
        c) Überwachung des Unternehmens und Überprüfung von dessen Compliance-Organisation No access
        d) Zustimmungsvorbehalte zugunsten des Monitors No access
      3. a) Ausprägungen der eigenverantwortlichen Leitungsausübung No access
        (1) Keine Aufgabenübertragung an den Monitor No access
        (a) Grundsätzliche Vorwegbindung durch Abschluss der Vergleichsvereinbarung No access
        (aa) Fehlende rechtliche Durchsetzbarkeit vor US-Gerichten No access
        (bb) Fehlende rechtliche Durchsetzbarkeit vor deutschen Gerichten No access
        (c) Faktische Verbindlichkeit der Empfehlungen im Rahmen des Vorwegbindungsverbots ausreichend No access
        (d) Steuernder Effekt bei Existenzgefährdung No access
        (e) Konsequenzen für das Vorwegbindungsverbot No access
        (f) Schwierige Grenzziehung durch das Vorwegbindungsverbot No access
        (g) Reduzierung des Vorwegbindungsverbots auf seinen Kern No access
        (h) Implikationen für das Empfehlungsrecht des Monitors No access
        bb) Weitergabe von sensiblen Unternehmensinformationen No access
        cc) Überprüfung des Compliance‑Programms und Überwachung des Unternehmens auf die Einhaltung von Recht und Gesetz No access
        dd) Zustimmungsvorbehalte zugunsten des Monitors No access
      4. 4. Ergebnis No access
    2. 1. 1. Exemplarische Betrachtung der Aufklärung von Fehlverhalten im Unternehmen No access
      2. 2. Schlussfolgerungen und Ergebnis No access
2. 1. 1. I. Überwachungsfunktion No access
    2. II. Unterstützungsfunktion No access
    3. III. Leitungsfunktion No access
    4. IV. Zertifizierungsfunktion No access
  2. 1. 1. 1. Anwendbares Recht bei vertraglichen Ansprüchen No access
      2. a) Parallele Diskussion bei unternehmensinternen Untersuchungen No access
        aa) Rechtliche Beratung durch den Monitor No access
        bb) Keine rechtliche Beistandsgewährung durch den Monitor No access
      3. aa) Pflichten des Unternehmens No access
        (1) Typische Hauptleistungspflichten No access
        (2) Unternehmen als Gläubiger dieser Pflichten? No access
        (1) Selbstständige Tätigkeit wirtschaftlicher Art No access
        (2) Wahrnehmung fremder Vermögensinteressen No access
        bb) Dienst- oder Werkvertrag No access
        cc) Zwischenergebnis No access
      4. 4. Bedeutung der unterschiedlichen Gewährleistungsrechte No access
      5. (1) Beurteilungsmaßstab für die Soll-Beschaffenheit No access
        (a) Unzutreffende, unfundierte, nicht aussagekräftige oder parteiische Prüfergebnisse No access
        (b) Unpragmatische, unangemessene oder ungeeignete Empfehlungen No access
        (c) Rechtswidrige Empfehlungen No access
        (d) Unzutreffendes, unfundiertes, nicht aussagekräftiges oder parteiisches Zertifizierungsergebnis No access
        (1) Grundsätzliche Pflicht zur rechtzeitigen Erbringung der Berichte No access
        (2) Verschwiegenheitspflicht und Verwertungsverbot No access
        b) Vertretenmüssen No access
        aa) Ersatzfähiger Schaden No access
        (1) Willensentschluss des Unternehmens als unmittelbare Schadensursache No access
        (2) Willensentschluss der Behörde als dazwischentretende Schadensursache No access
        (1) Allgemeine Grundsätze im Rahmen von Beratungsverhältnissen No access
        (2) Übertragbarkeit auf das Verhältnis zwischen Unternehmen und Monitor? No access
        (3) Risikoverteilung zwischen Unternehmen und Monitor No access
        d) Zwischenergebnis No access
      6. a) Haftungsausschluss durch Gesetz No access
        (1) Vergleichsvereinbarung No access
        (2) Mandatsvereinbarung No access
        (1) Mögliche Gründe für einen Haftungsausschluss No access
        (2) Bewertung der Gründe No access
        (3) Alternativen zur Haftung des Monitors als nicht ausreichendes Korrektiv No access
        (a) Keine Haftungsfreizeichnung bei vorsätzlichem oder arglistigem Handeln des Monitors (§§ 276 Abs. 3, 639 BGB) No access
        (aa) Bestehen einer Machtstellung des Monitors No access
        (bb) Unangemessene Haftungsfreizeichnung No access
        (aaa) Reichweite der Haftungsfreizeichnung No access
        (bbb) Versicherbarkeit und Versicherung des Haftungsrisikos No access
        (ccc) Fehlen einer entsprechenden Kompensation No access
        (ddd) Zwischenergebnis No access
        (cc) Ausnutzen der Machtstellung als maßgeblicher Grund No access
        (dd) Zwischenergebnis No access
        (c) Grenze von Treu und Glauben (§ 242 BGB) No access
        (a) Wirksamkeitsgrenzen für Haftungsausschlüsse No access
        (b) Wirksamkeitsgrenzen für Haftungsbeschränkungen No access
        (c) Zwischenergebnis No access
        aa) Geltendmachung von Schadensersatzansprüchen während des Monitorships No access
        (1) Sanktionierung aufgrund eines Vergleichsverstoßes No access
        (2) Sanktionierung unabhängig von einem Vergleichsverstoß No access
        cc) Geltendmachung von Schadensersatzansprüchen nach Abbruch des Monitorships No access
        dd) Zwischenergebnis No access
      7. 7. Zwischenergebnis No access
    2. 1. 1. Haftung als Organ nach § 93 Abs. 2 S. 1 AktG No access
      2. a) Kein faktisches Organ nach der Rechtsprechung No access
        aa) Eigenes Handeln im Außenverhältnis No access
        (1) Wahrnehmung von vorstands- oder aufsichtsratsspezifischen Aufgaben durch den Monitor No access
        (a) Ausmaß und Intensität der Einflussnahme No access
        (b) Dauer der Einflussnahme No access
        c) Haftungsausschluss No access
        d) Zwischenergebnis No access
    3. 1. 1. Anwendbares Recht bei außervertraglichen Schuldverhältnissen No access
      2. a) Einfluss auf die Gesellschaft No access
        b) Benutzung des Einflusses durch Bestimmen einer tatbestandsrelevanten Person No access
        c) Schaden und Rechtswidrigkeit No access
        d) Vorsatz No access
        e) Ergebnis No access
      3. 3. Haftung nach § 839 Abs. 1 S. 1 BGB, Art. 34 S. 1 GG No access
      4. 4. Haftung nach § 839a Abs. 1 BGB No access
      5. 5. Haftung nach § 824 BGB No access
      6. 6. Haftung nach §§ 823, 826 BGB No access
3. 1. A. Haftung nach §§ 823, 826 BGB No access
  2. 1. I. Bestimmungsgemäße Leistungsnähe No access
    2. 1. 1. Irrelevanz gegenläufiger Interessen No access
      2. 2. Berechtigtes Interesse des Unternehmens am Drittschutz No access
    3. III. Zumutbarkeit einer Dritthaftung für den Schuldner und Schutzbedürftigkeit Dritter No access
    4. IV. Zwischenergebnis No access
  3. C. Vertrauenshaftung No access
  4. D. Ergebnis No access
4. 1. A. Relevante Anspruchsgrundlagen für die Vorstandshaftung No access
  2. 1. I. Überblick über die Haftungsnorm No access
    2. 1. aa) Unmittelbare Kosten des Monitorships und ersparte Aufwendungen No access
        bb) Auswirkungen auf die Sanktionierung des Unternehmens No access
        cc) Verbessertes Compliance-System als Folge des Monitorships No access
        dd) Reputationsvorteile sowie -nachteile No access
        ee) Auswirkungen des Monitorships auf die Geschäftstätigkeit und die Betriebsabläufe No access
        ff) Voraussichtliche Reichweite der Einwirkungsrechte des Monitors No access
        gg) Beeinträchtigung des Betriebsklimas und der internen Kommunikation No access
        hh) Missbräuchliche Verwendung offengelegter Informationen und Gefahr der Kenntniserlangung sensibler Informationen durch Dritte No access
        ii) Aufdeckungsrisiko neuer Rechtverstöße No access
        jj) Wechselwirkungen mit laufenden Verfahren anderer Behörden No access
        kk) Gefahr des Scheiterns des Monitorships und mögliche Konsequenzen No access
        aa) Leitlinien der Rechtsprechung zur Selbstbelastungsfreiheit im Rahmen der Aufsichtsratshaftung No access
        bb) Schlussfolgerungen für die Vorstandshaftung No access
        c) Fazit No access
      2. 2. Abschluss der Mandatsvereinbarung mit dem Monitor No access
      3. (1) Geheimnisse der Gesellschaft No access
        (2) Vertrauliche Angaben der Gesellschaft No access
        bb) Grenzen der Verschwiegenheitspflicht No access
        (a) Umfang und Bedeutung der offenzulegenden Informationen sowie Größe des Empfängerkreises No access
        (aa) Monitor und Monitorteam No access
        (bb) US-Behörde No access
        (cc) Zwischenergebnis No access
        (2) Entscheidung über die konkrete Offenlegung von Informationen während des Monitorships No access
        (3) Abwägungsergebnis No access
        (1) Keine nur vereinzelte Offenlegung von Informationen bei einem Monitorship No access
        (a) Unumgänglichkeit der Informationsoffenlegung No access
        (b) Monitor als beschränkender Informationsmittler gegenüber der Behörde? No access
        (c) Abgestuftes Offenlegungsverfahren und Dokumentationspflicht No access
        (d) Verschwiegenheitspflicht der Informationsempfänger No access
        ee) Ergebnis No access
        aa) Insiderinformationen im Rahmen eines Monitorships No access
        (1) Maßstab der Verhältnismäßigkeitsprüfung unter der MMVO No access
        (a) Unerlässlichkeit der Offenlegung No access
        (b) Interessenabwägung No access
        (a) Unerlässlichkeit der Offenlegung No access
        (b) Interessenabwägung No access
        (4) Zwischenergebnis No access
        (1) Offenlegungsverbot als Verschwiegenheitspflicht im Sinne des Art. 17 Abs. 8 S. 2 MMVO No access
        (2) Keine ausreichende Verschwiegenheitspflicht von Monitor und Behörde i.S.d. Art. 17 Abs. 8 S. 2 MMVO No access
        dd) Ad-hoc-Publizitätspflicht nach Art. 17 Abs. 1 MMVO No access
        ee) Ergebnis No access
      4. a) Grundsätzliches Teilnahmeverbot Dritter auch bei Vorstandssitzungen No access
        aa) Gestattung der Monitorteilnahme als Ermessensentscheidung des Vorstands? No access
        (1) Aktive Teilnahme des Monitors zum Informationsaustausch No access
        (2) Passive Teilnahme des Monitors zur Überwachung No access
        (3) Teilnahme des Monitors zum Informationsaustausch und zur Überwachung No access
        cc) Anerkannte Ausnahme aus technischen oder organisatorischen Gründen No access
        (1) Zulässigkeit einer teleologischen Reduktion No access
        (a) Wahrung der Vertraulichkeit No access
        (b) Wahrung der Funktionsfähigkeit No access
        (c) Gewährleistung der Abgrenzung gegenüber anderen Gremien No access
        (d) Wahrung der haftungsrechtlichen Verantwortlichkeit bei möglicher Beeinflussung des Vorstands No access
        c) Ergebnis No access
      5. 5. Offenlegung der Tagesordnungen der Vorstandssitzungen gegenüber dem Monitor No access
      6. a) Pflichtverletzung No access
        aa) Keine Zurechnung des Monitorverschuldens No access
        bb) Keine Enthaftung analog zum Unternehmensbeauftragten No access
        (1) Defizit im eigenen Fachwissen No access
        (2) Abhängigkeit des berechtigten Vertrauens von der konkreten Ausgestaltung der Empfehlung No access
        (3) Fachliche Qualifikation des Monitors No access
        (4) Unabhängigkeit des Monitors No access
        (5) Information des Monitors No access
        (6) Plausibilitätsprüfung No access
        (7) Kein Widerspruch zur fehlenden rechtlichen Beistandsgewährung No access
        c) Schaden No access
        d) Ergebnis No access
      7. a) Grundsätzlicher Inhalt der Compliance-Pflicht No access
        b) Zusammenhang eines Monitorships mit der Compliance-Pflicht No access
        c) Pflicht zur Einrichtung eines Compliance-Systems, aber keine inhaltliche Ausgestaltung durch das Monitorship No access
        d) Mögliche Verstöße des Vorstands gegen die Compliance-Pflicht im Kontext eines Monitorships No access
        aa) Anknüpfungspunkt für eine Enthaftung infolge des Vertrauens auf die Expertise des Monitors No access
        bb) Übertragbarkeit der ISION-Rechtsprechung auf unternehmerische Entscheidungen No access
        (1) Fachliche Qualifikation, Unabhängigkeit und Information des Monitors No access
        (2) Plausibilitätsprüfung No access
        f) Schaden No access
        g) Ergebnis No access
      8. (1) Kosten-Nutzen-Abwägung anhand des Gesellschaftsinteresses No access
        (2) Fälle, in denen eine abweichende Bewertung zwingend ist No access
        (3) Enthaftende Wirkung der Monitorberatung für den Vorstand? No access
        bb) Ggf. Vorschlag von Alternativmaßnahmen No access
        cc) Bewertung der Empfehlung unter Berücksichtigung des Monitorships No access
        b) Verschulden und Schaden No access
5. 1. A. Grundsätzliches zur Aufsichtsratshaftung im Rahmen eines Monitorships No access
  2. 1. I. Teilnahme des Monitors an Aufsichtsratssitzungen sowie Offenlegung der Tagesordnungen und von sonstigen Informationen gegenüber dem Monitor No access
    2. 1. a) Gesetzliche Beispielsfälle No access
        aa) Konkretisierung anhand der Leitungssouveränität No access
        bb) Konkretisierung anhand der Verbandssouveränität No access
        (1) Abberufung auf Druck einer Aufsichtsbehörde No access
        (2) Abberufung auf Druck eines Mehrheitsaktionärs No access
        (3) Abberufung auf Druck von Kreditgebern, Arbeitnehmern und Großkunden No access
        (4) Gesellschaftsinteresse als Entscheidungsmaßstab No access
        dd) Konsequenzen für die Vorstandsabberufung auf Druck des Monitors No access
      2. 2. Ergebnis No access
    3. 1. aa) Irrelevanz einer Pflicht in der Vergleichsvereinbarung No access
        bb) Keine Verknüpfungspflicht aus dem Aufsichtsrecht No access
        cc) Keine Verknüpfungspflicht aus dem Aktienrecht No access
        b) Sorgfaltspflicht und Rückforderungsklauseln No access
      2. 2. Bedeutung eines Monitorships für die Vereinbarung typischer Clawback-Klauseln No access
      3. a) Anwendbarkeit der §§ 305 ff. BGB No access
        b) Verbot überraschender Klauseln nach § 305c Abs. 1 BGB No access
        c) Vertragsstrafenverbot nach § 309 Nr. 6 BGB No access
        aa) Kein genereller Ausschluss einer unangemessenen Benachteiligung durch § 87a AktG No access
        bb) Parallelen und Unterschiede des Clawbacks zur Vorstandshaftung No access
        cc) Keine Abweichung des Clawbacks von wesentlichen Grundgedanken der Vorstandshaftung auf Schadensersatz No access
        e) Transparenzgebot nach § 307 Abs. 1 S. 2 BGB No access
      4. 4. Ergebnis No access
    4. 1. 1. Sachverhaltsermittlung No access
      2. 2. Rechtliche Prüfung von Schadensersatzansprüchen No access
      3. 3. Prozessrisikoanalyse und Geltendmachung von Schadensersatzansprüchen No access
6. 1. A. Völkerrechtliche Übereinkunft oder Konsultationen auf Exekutivebene No access
  2. B. Blocking Statute No access
  3. C. Schaffung eines Monitorinstruments im deutschen Recht No access
1. 1. 1. I. Sanktionierung eines Unternehmens im Bußgeldverfahren nach §§ 30, 130 OWiG No access
    2. II. Einstellung des Bußgeldverfahrens gegen Auflagen nach § 47 OWiG No access
    3. 1. 1. Verständigung im gerichtlichen Verfahren No access
      2. a) Grundsätzliche Möglichkeit eines derartigen Vorgehens No access
        b) Verfassungsrechtliche Bedenken? No access
  2. 1. I. Berücksichtigung von Compliance-Maßnahmen No access
    2. II. Berücksichtigung eines Monitorships No access
  3. C. Ergebnis No access
2. 1. 1. I. Bewährungshelfer No access
    2. 1. 1. Sonderbeauftragter nach VAG, KAGB und ZAG No access
      2. 2. Sonderbeauftragter nach § 45c KWG No access
    3. III. Unternehmensbeauftragter No access
  2. 1. I. Sonderprüfer No access
    2. II. Besonderer Vertreter No access
    3. III. Abschlussprüfer No access
    4. IV. Compliance-Beauftragter No access
  3. C. Ergebnis No access
3. Kapitel 14: Ausblick auf die „sachkundige Stelle“ im VerSanG-E No access
Teil IV: Zusammenfassung der Ergebnisse No access Pages 715 - 744
Literaturverzeichnis No access Pages 745 - 784
Verzeichnis der zitierten Vergleichsvereinbarungen und sonstigen Rechtsgrundlagen von Monitorships No access Pages 785 - 787

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