Marktsondierung nach dem neuen Marktmissbrauchsrecht

Nicholas Kubesch

doi:10.5771/9783845295534

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Copyright year: 2019
ISBN-Print: 978-3-8487-5353-6
ISBN-Online: 978-3-8452-9553-4
Publisher: Nomos, Baden-Baden
Series: Schriften zum Gesellschafts-, Bank- und Kapitalmarktrecht
Volume: 73
Language: German
Pages: 419
Product type: Book Titles

Titelei/Inhaltsverzeichnis No access Pages 1 - 32
Einleitung No access Pages 33 - 39
1. 1. 1. 1. Grundzüge der Unternehmensfinanzierung am Kapitalmarkt No access
    2. 2. Ziele bei der Emission von Finanzinstrumenten No access
    3. 1. aa) Vollvermarktete Platzierung mithilfe des Bookbuilding-Verfahrens No access
        bb) Pre-Marketing zur Festlegung der Preisspanne des Bookbuildings No access
        cc) Relevanz von Marktsondierungen als Vorbereitungsmaßnahme No access
      2. (1) Platzierung durch das Accelerated Bookbuilding No access
        (2) Relevanz von Marktsondierungen No access
        (1) Überblick über den Ablauf einer Bezugsrechtsemission No access
        (a) Koordination mit Großaktionären und außenstehenden Investoren No access
        (b) Kombination mit Barkapitalemission oder Pre-Placement No access
      3. aa) Besonderheiten bei der Emission von Anleihen No access
        bb) Relevanz von Marktsondierungen bei der Platzierung von Anleihen No access
  2. 1. 1. a) Ziele bei der Strukturierung einer Umplatzierung No access
      2. b) Regelfall des Block Trades No access
      3. c) Bedeutung von Marktsondierungen bei einem Block Trade No access
    2. 1. a) Überblick über das Angebotsverfahren nach den §§ 10 ff. WpÜG No access
      2. aa) Koordination mit Großaktionären No access
        bb) Test der Angemessenheit der Gegenleistung No access
        cc) Inhalte der Gespräche No access
    3. 3. Außerbörslicher Pakethandel No access
  3. III. Zusammenfassung No access
2. 1. 1. 1. Förderung der Allokationsfähigkeit No access
    2. 2. Förderung der Informationseffizienz No access
  2. 1. 1. Theoretische Erwägungen No access
    2. 2. Empirische Belege No access
  3. III. Konsequenzen für die Ausgestaltung der Regulierung No access
3. 1. 1. 1. Begriff der Insiderinformation No access
    2. 2. Verbotene Verhaltensweisen No access
    3. 3. Veröffentlichungspflichten No access
    4. 4. Organisations- und Mitteilungspflichten No access
  2. 1. 1. Relevante Vorgaben der bisherigen englischen Insiderregulierung No access
    2. 1. aa) Anwendungsbereich No access
        bb) Vertraulichkeitsverpflichtung und Angemessenheit der Weitergabe No access
        cc) Rechtsfolgen No access
      2. b) Bedeutung des Cleansings No access
    3. 1. a) Philippe Jabre und GLG Partners LP No access
      2. b) Darren Morton No access
  3. 1. 1. Relevante Vorgaben der bisherigen französischen Insiderregulierung No access
    2. 1. aa) Anwendungsbereich No access
        bb) Verfahrensvorgaben No access
        cc) Rechtsfolgen No access
      2. aa) Verstöße bei Fremdkapitaltransaktionen No access
        bb) Konsequenzen No access
      3. aa) Konkretisierung des sachlichen Anwendungsbereichs No access
        bb) Pflichten zur Vorbereitung einer Sondage-de-Marché No access
        cc) Pflichten bei der Durchführung einer Sondage-de-Marché No access
        dd) Organisations- und Folgepflichten No access
  4. 1. 1. Marktpraxis vor Eigenkapitaltransaktionen No access
    2. 2. Marktpraxis vor Fremdkapitaltransaktionen No access
  5. V. Zusammenfassung No access
1. 1. I. Anlass zur Novellierung des Marktmissbrauchsrechts No access
  2. 1. 1. Unmittelbare Geltung und Harmonisierungsgrad No access
    2. 2. Überblick über den Regelungsinhalt No access
    3. 1. a) Ergänzende Rechtsakte No access
      2. b) Empfehlungen und Leitlinien No access
  3. 1. 1. Vorgaben der CRIM-MAD No access
    2. 2. Umsetzung in Deutschland No access
  4. 1. 1. Auswirkungen der Blankettgesetzgebung No access
    2. 2. Anwendbarkeit strafrechtlicher Grundsätze gemäß Art. 48 ff. GRC No access
    3. 3. Besonderheiten bei der Anwendung europäischer Auslegungsgrundsätze No access
2. 1. I. Ab Antragstellung zur Zulassung zum Handel No access
  2. II. Relevanz beeinflussbarer Finanzinstrumente No access
3. 1. 1. 1. a) Vorgehensweise der FSA in der Entscheidung gegen Einhorn No access
      2. b) Vorgehen der FSA in den Entscheidungen gegen Jabre und Morton No access
    2. 1. a) Geplante Transaktion als zukünftiges Endereignis No access
      2. b) Transaktionsvorbereitungen als gegenwärtiger Zwischenschritt No access
    3. 3. Spezifität der Informationen No access
  2. 1. 1. Kriterien der Anlageentscheidung eines „verständigen Anlegers“ No access
    2. 2. Kursrelevanz einer geplanten Transaktion als zukünftigem Endereignis No access
    3. 3. Kursrelevanz der Vorbereitung als gegenwärtigem Zwischenschritt No access
  3. III. Zwischenergebnis No access
4. 1. 1. 1. aa) Vorgaben des Grøngaard-Urteils No access
        bb) Rezeption in der deutschen Literatur nach bisheriger Rechtslage No access
      2. b) Meinungsstand zu den Anforderungen der MAR No access
    2. 1. (1) Geheimhaltungspflicht gemäß § 93 Abs. 1 Satz 2 AktG No access
        (2) Gleichbehandlungsgebot gemäß § 53a AktG No access
        (1) Bankgeheimnis als Treuepflicht No access
        (2) Vermeidung von Interessenkonflikten No access
      2. (1) Marktsondierungen zur Vorbereitung einer Aktienemission No access
        (2) Marktsondierungen zur Vorbereitung einer öffentlichen Übernahme No access
        (3) Beurteilung in der englischen Aufsichtspraxis No access
        bb) Schlussfolgerungen für die Zulässigkeit nach neuer Rechtslage No access
  2. II. Empfehlungsverbot gemäß Art. 14 lit. b) i. V. m. Art. 8 Abs. 2 MAR No access
  3. 1. 1. aa) Emittenten als Normadressaten No access
        bb) Erfordernis der unmittelbaren Betroffenheit No access
      2. (1) Gefährdung der Transaktionsvorbereitung No access
        (2) Negative Publizität bei einem Scheitern der Transaktion No access
        bb) Keine Irreführung durch vertrauliche Vorabinformation No access
        cc) Gewährleistung der Vertraulichkeit nach der Marktsondierung No access
      3. c) Zulässigkeit einer vorsorglichen Selbstbefreiung No access
    2. 1. aa) Erfordernis der unmittelbaren Betroffenheit No access
        bb) Ausdehnung der Pflicht auf Dritte No access
        cc) Offenlegung im Rahmen der normalen Aufgabenerfüllung No access
      2. b) Erforderliche Verschwiegenheitsverpflichtung bei Marktsondierungen No access
  4. IV. Führen von Insiderlisten gemäß Art. 18 MAR No access
5. 1. 1. 1. Vermutung der Verwendung einer Insiderinformation No access
    2. 2. Geringe Anforderungen an die Kenntnis der Qualität der Information No access
  2. II. Offenlegungsverbot gemäß Art. 14 lit. c) i. V. m. Art. 10 MAR No access
6. F. Zwischenergebnis No access
1. 1. 1. 1. a) Disclosing Market Participant (DMP) No access
      2. b) Market Sounding Recipient (MSR) No access
    2. 2. Sachlicher Anwendungsbereich No access
  2. 1. 1. Organisationsanforderungen No access
    2. 1. a) Bewertung der offenzulegenden Informationen No access
      2. b) Aufbereitung der offenzulegenden Informationen No access
      3. c) Auswahl der anzusprechenden Investoren No access
    3. 1. a) Standardsatz zur Offenlegung von Insiderinformationen No access
      2. b) Standardsatz zur Offenlegung von Informationen No access
      3. c) Dokumentation No access
    4. 1. a) Cleansing-Verfahren No access
      2. b) Aufbewahrung und Vorlage gegenüber der zuständigen Behörde No access
  3. 1. 1. Organisationsanforderungen No access
    2. 1. a) Kommunikation mit dem DMP No access
      2. b) Bewertung der erhaltenen Informationen No access
      3. c) Bewertung betroffener Finanzinstrumente No access
    3. 3. Aufzeichnungsanforderungen No access
  4. IV. Rechtsfolge No access
2. 1. 1. 1. a) Emittenten i. S. v. Art. 11 Abs. 1 lit. a) MAR No access
      2. b) Zweitplatzierungen i. S. v. Art. 11 Abs. 1 lit. b) MAR No access
    2. 1. a) Meinungsstand in der Literatur No access
      2. b) Stellungnahme No access
    3. 1. a) Auslegung der Begriffe im Rahmen von Art. 17 Abs. 8, Art. 18 Abs. MAR No access
      2. aa) Auftragsbeziehung No access
        bb) Handeln „für Rechnung“ No access
  2. 1. 1. aa) Vor der Ankündigung No access
        bb) Vor dem Abschluss eines Geschäfts No access
        cc) Ab dem Bestehen eines Insiderrisikos No access
      2. b) Anzahl der zulässigerweise anzusprechenden Anleger No access
      3. aa) Meinungsstand No access
        (1) Anwendbarkeit der Grøngaard-Rechtsprechung auf Art. 10 MAR No access
        (2) Konsequenzen für die Auslegung des Art. 11 Abs. 1 MAR No access
    2. 1. a) Zeitlicher Rahmen für die Durchführung der Marktsondierung No access
      2. b) Erforderliche Informationen No access
      3. c) Erforderlichkeit der Veräußerungsbereitschaft No access
  3. 1. 1. a) Verhältnis der MAR zur CRIM-MAD No access
      2. b) Verhältnis der MAR zu den MS-RTS No access
      3. c) Zwischenergebnis No access
    2. 1. aa) Bedeutung des Art. 11 Abs. 3 MAR No access
        bb) Anforderungen an die Bewertung der Informationen No access
      2. aa) Informationelle Gleichbehandlung der MSRs No access
        bb) Führen von Sounding-Listen No access
    3. 3. Zwischenergebnis No access
  4. 1. 1. a) Art. 11 MAR als Abwägungsfaktor im Rahmen von Art. 10 MAR? No access
      2. aa) Vereinbarkeit mit der Unschuldsvermutung gemäß Art. 48 Abs. 1 GRC No access
        bb) Vereinbarkeit mit dem verfassungsrechtlichen Schuldprinzip No access
      3. c) Zwischenergebnis No access
    2. 1. a) Allgemeine Bedeutung von Verfahrens- und Organisationsanforderungen No access
      2. aa) Wortlaut, systematische Stellung und Entstehungsgeschichte No access
        bb) Regelungszweck No access
    3. 1. aa) Zweck des Standardsatzes für die Informationsoffenlegung No access
        bb) Konkretisierung im Rahmen der Ermächtigung der ESMA No access
      2. aa) Rechtsfolgen bei einem Verstoß gegen nachwirkende Pflichten No access
        bb) Faktische Beweismacht durch Anfertigung von Aufzeichnungen No access
      3. aa) Sorgfaltsmaßstab für die Befolgung des Art. 11 MAR No access
        bb) Berücksichtigung im Rahmen des Offenlegungsverbots No access
      4. d) Zwischenergebnis No access
  5. 1. 1. aa) Unterschiedliche Bedeutung von Gesetzen im Common Law und im Civil Law No access
        bb) Safe-Harbour-Regelungen als Ausprägung eines „synthetischen Case Law“ No access
        cc) Regelungszwecke von Safe-Harbour-Regelungen No access
      2. (1) Verbot der Verwendung von Insiderinformationen No access
        (2) Verbot der Marktmanipulation No access
        (a) Voraussetzungen für Rückkaufprogramme No access
        (b) Voraussetzungen für Stabilisierungsmaßnahmen No access
        (a) Sperrwirkung gegenüber Insiderverboten und Verbot der Marktmanipulation No access
        (b) Rechtsfolgen bei Nichteinhaltung No access
      3. (a) Bestehen einer zulässigen Marktpraxis No access
        (b) Legitime Gründe No access
        (c) Nachweis der Gesetzeskonformität No access
        (2) Rechtsfolgen No access
        (3) Zwischenergebnis No access
        (a) Ausnahmen für die Verwendung von Insiderinformationen No access
        (b) Kein rechtswidriger Grund No access
        (2) Rechtsfolgen No access
        (3) Zwischenergebnis No access
      4. (1) Abschließende negative Geltungsanordnung gegenüber Verbotstatbeständen No access
        (2) Keine Sanktionen bei Verstößen gegen einen Safe-Harbour No access
        (3) Bestimmte Tatbestandsmerkmale No access
        (1) Rechtsfolgen No access
        (2) Bestimmte Tatbestandsmerkmale No access
        cc) Zwischenergebnis No access
    2. 1. aa) Tatbestandsausnahme aufgrund des Blankettverweises? No access
        (a) Tatbestandsmäßige und rechtswidrige Handlung No access
        (b) Schuld und Verantwortlichkeit des Täters No access
        (c) Sonstige Strafbarkeitsvoraussetzungen No access
        (2) Verhältnis zur Strafsetzungskompetenz nach Art. 83 Abs. 2 AEUV No access
      2. aa) Einordnung des Merkmals der „unrechtmäßigen“ Offenlegung No access
        bb) Art. 11 MAR als negatives Tatbestandsmerkmal No access
        cc) Art. 11 MAR als Rechtfertigungsgrund No access
        (a) Klarstellung der Nichtanwendbarkeit des Offenlegungsverbots? No access
        (b) Selbstständiger Tatbestandsausschlussgrund? No access
        (a) Unwiderlegbare gesetzliche Vermutungen im deutschen Zivilrecht No access
        (b) Unwiderlegbare gesetzliche Vermutungen im deutschen Strafrecht No access
        (c) Folgerungen für die Einordnung von Art. 11 MAR No access
      3. c) Zwischenergebnis No access
  6. 1. 1. aa) Berechtigtes Aufschubinteresse No access
        bb) Gewährleistung der Vertraulichkeit No access
      2. b) Schutzwirkung gegenüber der besonderen Veröffentlichungspflicht No access
    2. 1. (1) Regelwidriges Verhalten No access
        (2) Intensität der Regelwidrigkeit No access
        bb) Verstoß gegen Art. 11 MAR als Missstand No access
        cc) Aus Art. 11 MAR folgende Mindestanforderungen No access
      2. aa) Direkter Auskunftsanspruch aus Art. 11 MAR No access
        bb) Pflicht zur Anfertigung der Aufzeichnungen No access
    3. 1. (1) Schutzgesetzkonzept nach der Rechtsprechung des BGH No access
        (2) Unionsrechtskonforme Auslegung des Schutzgesetzkonzepts No access
        (1) Aufklärungspflichten nach Art. 11 Abs. 5 MAR No access
        (2) Vorgaben zum Cleansing-Verfahren No access
      2. (1) Marktsondierungen durch den künftigen Vertragspartner No access
        (2) Marktsondierungen durch eine Investmentbank als Dritte No access
        (3) Zwischenergebnis No access
        (1) Schutzpflichten aus den Verfahrens- und Aufklärungsanforderungen No access
        (2) Aufklärungspflicht über wesentliche Informationen No access
        (3) Schutzpflichten aus den Vorgaben zum Cleansing-Verfahren No access
        (1) Vertretenmüssen No access
        (a) Verhältnis der Naturalrestitution zum Geldersatz No access
        (b) Ermittlung der Schadenshöhe No access
        (c) Beweislast und praktische Durchsetzbarkeit No access
        (d) Mögliche Anspruchskürzung aufgrund einer Mitverantwortung No access
    4. 4. Zwischenergebnis No access
3. 1. 1. 1. MSR als Adressat der Marktsondierung No access
    2. 2. Verpflichtete Personen No access
  2. 1. 1. a) Selbstbindung der ESMA No access
      2. b) Befolgungspflicht und Abweichungsmöglichkeit der nationalen Behörden No access
    2. 2. Wirkungen gegenüber den Gerichten No access
    3. 1. a) Keine Befolgungspflicht No access
      2. b) Vertrauensschutz No access
  3. 1. 1. a) Einrichtung einer abgeschirmten Kontaktstelle No access
      2. b) Identifikation betroffener Finanzinstrumente No access
      3. c) Kontrolle des Flusses an Insiderinformationen No access
    2. 2. Sondierungslisten No access
    3. 3. Absicherung durch Dokumentation No access
  4. IV. Zwischenergebnis No access
1. 1. 1. 1. Lenkungsfunktion des Art. 11 MAR No access
    2. 1. a) Leitbildfunktion für Marktsondierungen No access
      2. b) Leitbildfunktion für andere Formen der Weitergabe von Insiderinformationen No access
  2. 1. 1. Privilegierung durch die Möglichkeit der rechtssicheren Offenlegung No access
    2. 2. Standardisierung der Verfahrens- und Organisationseinrichtungen No access
    3. 3. Zwischenergebnis No access
  3. 1. 1. Prävention No access
    2. 2. Aufklärung No access
    3. 3. Zwischenergebnis No access
2. 1. 1. 1. aa) Auswahl der Interviewpartner No access
        bb) Form der Befragung No access
      2. b) Ergänzung durch Stellungnahmen aus den Konsultationsverfahren No access
    2. 1. a) Festlegung der theoriegeleiteten Fragestellung No access
      2. b) Bestimmung der Auswertungskategorien No access
      3. c) Interpretation No access
  2. 1. 1. aa) Rechtliche Befolgungspflicht No access
        bb) Anreiz für die Befolgung zur Vermeidung eines Insiderverstoßes No access
        cc) Anreiz zur Befolgung aufgrund von Markterwartungen No access
      2. aa) Geringer Aufwand für Banken vor Eigenkapitaltransaktionen No access
        bb) Moderater Aufwand für Banken vor Fremdkapitaltransaktionen No access
        cc) Großer Aufwand vor öffentlichen Übernahmen und bei der Beteiligung von Emittenten an den Sondierungen No access
      3. (1) Rechtliche Absicherung No access
        (2) Standardisierung No access
        (1) Erfassung nicht insiderrelevanter Vorgänge zu umständlich und überflüssig No access
        (2) Anforderungen zu umständlich, insbesondere für Fremdkapitaltransaktionen No access
        (3) Für Sondierungen vor öffentlichen Übernahmen eher unpassend No access
    2. 1. a) Befolgungsanreize No access
      2. aa) Vorgaben der MS-Leitlinien für viele MSRs bereits Teil des Verfahrens No access
        bb) Vorgaben der MS-Leitlinien sollten flexibel gehandhabt werden No access
        cc) Bewertung der erhaltenen Informationen aufwendig No access
      3. aa) Vorgaben tragen zur Standardisierung und Absicherung des Verfahrens bei No access
        bb) Mitteilung der Bewertung von Informationen durch den DMP gut und wichtig No access
        cc) Klarheit beim Cleansing-Verfahren sehr wichtig No access
        dd) Gefährdung von Marktsondierungen durch administrativen Aufwand No access
  3. 1. 1. Strategie zur Bekämpfung von Marktmissbrauch No access
    2. 2. Strategie zur Förderung von Marktsondierungen No access
3. 1. I. Zweifelhafte Befolgungsanreize No access
  2. II. Fehlsteuerung bei der Identifikation von Insiderinformationen No access
  3. III. Teilweise unpassendes Universalkonzept No access
1. A. Marktsondierungen im Kontext der Kapitalmarktregulierung und insiderrechtlicher Rahmen No access
2. B. Anforderungen des neuen Marktsondierungsregimes No access
3. C. Rechtspolitische Bewertung des Art. 11 No access
Literaturverzeichnis No access Pages 389 - 404
1. 1. Europäische Rechtsprechung No access
  2. Deutsche Rechtsprechung No access
  3. Entscheidungen der AMF No access
  4. Entscheidungen der FSA No access
2. 1. Primärrechtsakte No access
  2. Sekundärrechtsakte (Stufe 1) No access
  3. Sekundärrechtsakte (Stufe 2) No access
  4. Leitlinien (Stufe 3) No access
1. A. Bisherige Regulierung in Frankreich No access
2. B. Bisherige Regulierung im Vereinigten Königreich No access

Bibliography (273 entries)

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