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Die Abwicklung von Banken nach Art. 18 SRM-VO

Authors:
Publisher:
 12.01.2023

Keywords

Bibliographic data

Copyright year
2023
Publication date
12.01.2023
ISBN-Print
978-3-7560-0046-3
ISBN-Online
978-3-7489-3623-7
Publisher
Nomos, Baden-Baden
Series
Nomos Universitätsschriften - Recht
Volume
1008
Language
German
Pages
284
Product type
Book Titles

Table of contents

ChapterPages
  1. Titelei/Inhaltsverzeichnis No access 1 - 18
    1. A. Gang der Darstellung No access
    2. B. Forschungsstand No access
    3. C. Begrifflichkeiten No access
    4. D. Zur Verwendung ökonomischer Erkenntnisse No access
        1. 1. Persönlicher und räumlicher Anwendungsbereich des Abwicklungsrechts No access
          1. a) Sanierungsplanung und Abwicklungsplanung No access
          2. b) MREL-Festsetzungen No access
          3. c) Frühzeitiges Eingreifen No access
          1. a) Unternehmensveräußerung No access
          2. b) Brückeninstitut No access
          3. c) Ausgliederung von Vermögenswerten No access
            1. aa. Anwendungsmöglichkeiten No access
            2. bb. Die Haftung von Inhabern von Eigenmittelinstrumenten No access
            3. cc. Die Haftung von Gläubigern berücksichtigungsfähiger Verbindlichkeiten No access
              1. (1) Gesetzliche Ausnahmen No access
              2. (2) Ermessensausnahmen No access
            5. ee. Bail-in außerhalb des Abwicklungsverfahrens No access
          5. e) Zwischenfazit No access
        4. 4. Abwicklungsbefugnisse No access
        5. 5. Abwicklungsfinanzierungsmechanismen nach der BRRD No access
        1. 1. Aufgabenteilung im SRM No access
          1. a) Plenarsitzung No access
          2. b) Präsidiumssitzung No access
        3. 3. Materielles Abwicklungsrecht im SRM No access
          1. a) Bail-in No access
            1. aa. Ausgestaltung des SRF No access
            2. bb. Finanzierung No access
            3. cc. Voraussetzungen für den Einsatz des SRF No access
            4. dd. Einsatzmöglichkeiten des SRF No access
            1. aa. Außerordentliche finanzielle Unterstützung aus öffentlichen Mitteln als Abwicklungsvoraussetzung No access
            2. bb. Staatliche Stabilisierungsinstrumente No access
            3. cc. Ausschluss „einfacher“ Beihilfen durch das Abwicklungsrecht? No access
            4. dd. Beihilfenrecht und die Bankenmitteilung 2013 No access
            5. ee. Verhältnis von Bankenmitteilung 2013 und Abwicklungsrecht No access
            6. ff. Folgerungen für die weitere Untersuchung No access
        1. 1. Die Zuständigkeit für die Einleitung des Abwicklungsverfahrens No access
            1. aa. (Drohender) Entzug der Zulassung No access
            2. bb. (Drohende) Überschuldung No access
            3. cc. (Drohende) Illiquidität No access
            4. dd. Außerordentliche finanzielle Unterstützung No access
          2. b) Konkretisierung durch Level-II-Akte und Level-III-Akte No access
        3. 3. Fragestellung No access
          1. a) Alternative Maßnahmen No access
            1. aa. Public interest assessment durch das SRB No access
            2. bb. Public interest assessment durch die Kommission und den Rat No access
            3. cc. Folgen eines negativen public interest assessment No access
            1. b) Abänderungen durch die Kommission No access
            1. aa. Änderung des eingesetzten Betrags No access
            2. bb. Abänderungsrecht bei diskretionärem Ausschluss aus dem Bail-in No access
              1. (1) Zuständigkeit No access
              2. (2) Verfahren No access
              3. (3) Materieller Maßstab No access
              4. (4) Verfahrensergebnis No access
          2. b) Beihilfenaufsicht über mitgliedstaatliche Beihilfen No access
        4. 4. Fragestellung No access
      3. III. Die Umsetzung des Abwicklungskonzepts No access
        1. 1. Sachverhalt No access
        2. 2. Die Entscheidung des EuGH No access
        3. 3. Fortentwicklung der Meroni-Rechtsprechung No access
        4. 4. Vertikale Delegation normativer Entscheidungen vs. Einzelfallentscheidungen No access
        1. 1. Grundsätzliche Zulässigkeit der Übertragung von Einzelfallentscheidungen auf EU-Agenturen No access
        2. 2. Die Handlungsform des Beschlusses No access
            1. aa. Reichweite von Leerverkaufsverboten der ESMA No access
            2. bb. Die Voraussetzungen des Art. 28 LeerverkaufsVO No access
            1. aa. „Tatsachen“ und „Technik“ No access
            2. bb. Weitere Indizien für eine „Tatsachenbeurteilung technischer Art“ No access
        4. 4. Exkurs: Vorgaben des Grundgesetzes No access
      3. III. Folgerungen für das Verfahren nach Art. 18 SRM‑VO No access
      1. I. Liquidität in der Abwicklung und Zentralbankintervention No access
      2. II. Rechtssicherheit und gerichtliche Überprüfung No access
          1. a) Ziel der Befriedigung von Gläubigerinteressen No access
          2. b) Berücksichtigung von Schuldnerinteressen No access
          3. c) Weitere Verfahrensziele No access
          4. d) Zwischenergebnis No access
            1. aa. Die Begriffe Systemrelevanz, too big to fail und Systemrisiko No access
              1. (1) Ansteckung durch bank runs No access
              2. (2) Ansteckung durch Forderungsausfall auf dem Interbankenmarkt No access
          2. b) Auswirkungen auf die Realwirtschaft No access
          3. c) Zusammenfassung No access
        3. 3. Zusammenfassung No access
          1. a) Die „Kontinuität kritischer Funktionen“ No access
          2. b) Die „Vermeidung erheblicher negativer Auswirkungen auf die Finanzstabilität“ No access
          3. c) Der „Schutz öffentlicher Mittel durch geringere Inanspruchnahme außerordentlicher finanzieller Unterstützung aus öffentlichen Mitteln“ No access
            1. aa. Einlegerschutz No access
            2. bb. Anlegerschutz No access
          5. e) Schutz der Gelder und Vermögenswerte der Kunden No access
        2. 2. Verpflichtung zur Kosteneffizienz, Art. 14 Abs. 2 UAbs. 2 SRM‑VO No access
        3. 3. Die Effektivierung der Abwicklungsziele No access
          1. a) Entwicklung, Geschäftsmodell und Aufsichtsstruktur bei Northern Rock No access
          2. b) Die Krise von Northern Rock No access
          3. c) Zusammenfassung No access
        2. 2. IndyMac No access
        3. 3. Fortis No access
          1. a) Vorgeschichte und Geschäftsmodell No access
          2. b) Krise und Stützungsmaßnahme No access
          3. c) Zusammenfassung No access
          1. a) Zuständigkeitsverteilung innerhalb der Exekutive No access
          2. b) Die prudentielle Aufsichtsbehörde als Initiatorin der Abwicklung? No access
            1. aa. Forbearance in der Savings and Loan Crisis No access
            2. bb. Kosten und möglicher Nutzen von forbearance No access
            3. cc. Mögliche Minimierung des forbearance-Effekts No access
          4. d) Zusammenfassung No access
          1. a) Argumente für weiche Eingriffsschwellen No access
          2. b) Argumente für harte Eingriffsschwellen No access
          3. c) PCA als Vorbild? No access
          4. d) Zusammenfassug No access
            1. aa. Maßnahme zur Zeitgewinnung: Einlagensicherung No access
            2. bb. Beispiele aus der Finanzkrise No access
            1. aa. Beschleunigung durch ausreichende Informationsgrundlage No access
            2. bb. Beschleunigung durch Abwicklungsplanung No access
          3. c) Zusammenfassung No access
          1. a) Theoretische Grundlegung No access
          2. b) Geheime Abwicklungen und Stigma-Effekt No access
          3. c) Empirische Beispiele No access
          4. d) Zusammenfassung No access
          1. a) Obstruktionsmöglichkeiten anderer Behörden No access
            1. aa. Verschiedene Instrumente der Abwicklung No access
            2. bb. Gesellschaftsrechtliche Rahmenbedingungen No access
            3. cc. Beispiele aus der Finanzkrise No access
          3. c) Zusammenfassung No access
        1. 1. Wortlaut und Erwägungsgründe No access
          1. a) Der Verordnungsentwurf der Kommission No access
          2. b) Die Änderungsvorschläge der EZB No access
            1. aa. Die Position des Parlaments No access
            2. bb. Die Position des Rates No access
            3. cc. Das Verhandlungsergebnis No access
        3. 3. Literaturstimmen No access
        4. 4. Rechtsprechung No access
          1. a) Ziele und Gelingensbedingungen, insbesondere Anreizstrukturen No access
          2. b) Anreizstrukturen von EZB und SRB No access
          3. c) Ergebnis No access
          1. a) Voraussetzungen für den Entzug der Zulassung nach Art. 18 CRD IV No access
          2. b) Ermessen im unionsrechtlichen Sinne No access
        2. 2. Verletzung von Eigenmittelanforderungen No access
        3. 3. Verletzung der Liquiditätsanforderungen No access
        4. 4. Anknüpfung an Beihilfen No access
        5. 5. Zwischenfazit No access
        6. 6. Die prozedurale Erfassung No access
        1. 1. Zulässigkeit eigenständiger Entscheidungen von EU-Agenturen über ein Einschreiten No access
        2. 2. Hinreichende Bestimmtheit der materiellen Eingriffsvoraussetzungen No access
      4. IV. Gesamtbewertung No access
          1. a) Die „Verhältnismäßigkeitsprüfung“ und die Abwicklungsziele als Referenzpunkt No access
          2. b) Die abwehrrechtliche Dimension des public interest-Tests No access
          3. c) Art. 18 Abs. 5 SRM‑VO als Ausformung des Verhältnismäßigkeitsgrundsatzes des Art. 5 Abs. 4 EUV No access
          4. d) Zusammenfassung No access
        2. 2. Rechtsfolge bei mangelndem öffentlichen Interesse No access
        3. 3. Die zweifache Prüfung des öffentlichen Interesses No access
        4. 4. Bewertung No access
        5. 5. Primärrechtliche Notwendigkeit eines Vetorechts von Rat und Kommission? No access
        1. 1. Abänderungsrecht der Kommission No access
        2. 2. Entscheidungsfindungsverfahren innerhalb der Kommission No access
            1. aa. Bewertung als Grundlage No access
            2. bb. Festsetzung der Höhe der Herabschreibung bzw. Umwandlung No access
            3. cc. Zusammenfassung No access
          2. b) Kontrolle der Ausnahme vom Bail-in No access
        4. 4. Bewertung No access
        5. 5. Primärrechtliche Notwendigkeit einer Letztentscheidungskompetenz der Kommission bezüglich der Ausgestaltung der Abwicklung? No access
          1. a) Bail-in lediglich hinsichtlich der Eigenmittel No access
          2. b) Anwendung des Bail-in-Instruments ohne SRF-Beteiligung No access
          3. c) Anwendung des Bail-in-Instruments mit SRF-Beteiligung No access
          4. d) Andere Einsatzmöglichkeiten des SRF No access
            1. aa. Entscheidungsfindungsverfahren der Kommission No access
            2. bb. Koordination der Kommission mit dem Rat No access
            3. cc. Koordination der Kommission mit dem SRB No access
            4. dd. Bewertung No access
          2. b) Verfahrensdauer No access
          3. c) Vertraulichkeit No access
        3. 3. Bewertung No access
        4. 4. Primärrechtliche Notwendigkeit der Einbeziehung von Kommission und Rat bei Finanzierungsfragen? No access
      1. I. Einzelweisungen nach Art. 28 Abs. 2 SRM‑VO No access
      2. II. Selbsteintrittsrecht nach Art. 29 Abs. 2 SRM‑VO No access
      3. III. Bewertung No access
      4. IV. Primärrechtliche Notwendigkeit mitgliedstaatlicher Umsetzung? No access
  6. Fünfter Teil – Schlussbetrachtung und Zusammenfassung in Thesen No access 265 - 268
  7. Literaturverzeichnis No access 269 - 284

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