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Aufsichtsratsausschüsse als neue Akteure der internen Corporate Governance von Banken

Auswirkungen des § 25d KWG auf den Aufsichtsrat einer Bank-AG
Authors:
Publisher:
 2016

Bibliographic data

Copyright year
2016
ISBN-Print
978-3-8487-2962-3
ISBN-Online
978-3-8452-7354-9
Publisher
Nomos, Baden-Baden
Series
Schriften zum Gesellschafts-, Bank- und Kapitalmarktrecht
Volume
58
Language
German
Pages
374
Product type
Book Titles

Table of contents

ChapterPages
  1. Titelei/Inhaltsverzeichnis No access 1 - 22
      1. A. Anlass und Anliegen der Untersuchung No access
      2. B. Themeneingrenzung und Gang der Untersuchung No access
      1. A. Corporate Governance und ihre Funktionen No access
      2. B. Governanceinstrumente, -mechanismen und -prinzipien No access
      3. C. Corporate Governance Systeme und Systemtypen No access
          1. 1. Aufgaben des Vorstands No access
            1. a. Personalkompetenz No access
            2. b. Überwachungsauftrag No access
            3. c. Aufgabenwahrnehmung durch Aufsichtsratsausschüsse No access
          3. 3. Aufgaben der Hauptversammlung No access
        2. II. Unternehmensinteresse No access
        1. I. Wesentliche Unterschiede No access
        2. II. Konvergenztendenzen: Inhaltliche Annäherungen und verbleibende Unterschiede No access
      1. A. Warum Banken anders sind No access
      2. B. Notwendigkeit einer bankenspezifischen Corporate Governance No access
      3. C. Ausgestaltung einer bankenspezifischen Corporate Governance durch Regulierung und staatliche Aufsicht No access
          1. 1. Aufsichtsrecht als lex superior? No access
          2. 2. Aufsichtsrecht als lex specialis? No access
          3. 3. Wertungsbasierte Verhältnisbestimmung No access
        2. II. Auswirkungen auf die Corporate Governance Struktur einer Bank-AG No access
        1. I. Aufsichtsrechtliche Rechtsfolgen No access
            1. a. Aktienrechtliches Beschlussmängelrecht No access
              1. aa. Aufsichtsrechtliche Verstöße als aktienrechtliche Beschlussmängel? No access
              2. bb. Berücksichtigung aufsichtsrechtlicher Besonderheiten No access
            1. a. Umfassende Legalitätspflicht der Organe No access
              1. aa. Business judgement rule No access
              2. bb. Haftungseinschränkung aufgrund Wechselwirkung Aktien-/Aufsichtsrecht No access
      3. C. Zusammenfassung No access
      1. A. Entwicklungen nach der Finanzkrise No access
      2. B. CRD-IV-Umsetzungsgesetz: § 25d KWG No access
        1. I. Grundsätzlich: Einrichtungsermessen No access
        2. II. Rechtsfolgen fehlerhafter Nichteinrichtung eines Ausschusses No access
        1. I. Grundsätzlich: Einrichtungspflicht No access
        2. II. Proportionalitätsklausel des § 25d Abs. 7 S. 1 KWG als Ausnahme No access
        3. III. Anforderungen an den Entscheidungsprozess No access
          1. 1. Aktienrechtliche Rechtsfolgen No access
          2. 2. Aufsichtsrechtliche Rechtsfolgen No access
      3. C. Zusammenfassung No access
        1. I. Inhaltliche Aufgabenzuweisungen No access
          1. 1. Grundsätzlich: funktionales Zuweisungsermessen No access
            1. a. Geschriebene Delegationsverbote des § 107 Abs. 3 S. 3 AktG No access
              1. aa. Ungeschriebene Verbote für Beschlüsse No access
              2. bb. Ungeschriebene Verbote auf tatsächlicher Ebene No access
              3. cc. Keine ausschließliche Delegation von Aufgaben No access
          1. 1. Allgemeine Anforderungen No access
          2. 2. Rechtsfolgen fehlerhafter Zuweisungsbeschlüsse No access
        1. I. Grundsätzlich: Pflicht zur Zuweisung bestimmter Aufgaben No access
        2. II. Proportionalitätsklausel des § 25d Abs. 7 S. 1 KWG als Ausnahme No access
              1. aa. Zulässigkeit der Übertragung von Aufgaben zur abschließenden Wahrnehmung No access
              2. bb. Keine Kompetenzverschiebungen zwischen den Pflichtausschüssen No access
              1. aa. Ungeschriebene Delegationsverbote No access
              2. bb. Geschriebene Delegationsverbote No access
          2. 2. Innere Grenzen des Ausgestaltungsermessens No access
          3. 3. Zulässigkeit der Zuweisung weiterer Aufgaben No access
          4. 4. Fakultative KWG-Ausschüsse und sonstige Ausschüsse im Anwendungsbereich des KWG No access
          1. 1. Allgemeine Anforderungen No access
            1. a. Aktienrechtliche Rechtsfolgen No access
            2. b. Aufsichtsrechtliche Rechtsfolgen No access
          1. 1. Aktienrechtliche Vorgaben No access
            1. a. Beratung zur und Überwachung der Umsetzung der Gesamtrisikostrategie No access
            2. b. Konditionen im Kundengeschäft und Anreize des Vergütungssystems No access
            3. c. Erlass einer risikobezogenen Informationsordnung No access
          1. 1. Aktienrechtliche Vorgaben No access
          2. 2. Aufsichtsrechtliche Vorgaben No access
        3. III. Gemeinsamer Risiko- und Prüfungsausschuss No access
          1. 1. Aktienrechtliche Vorgaben No access
          2. 2. Aufsichtsrechtliche Vorgaben No access
          1. 1. Aktienrechtliche Vorgaben No access
          2. 2. Aufsichtsrechtliche Vorgaben No access
      4. D. Zusammenfassung No access
          1. 1. Vorstandsbezogene Informationsrechte im Aktienrecht No access
          2. 2. Vorstandsbezogene Informationsrechte im Aufsichtsrecht No access
          1. 1. Einsichts- und Prüfungsrechte im Aktienrecht No access
          2. 2. Einsichts- und Prüfungsrechte im Aufsichtsrecht No access
          1. 1. Beratung durch externe Dritte im Aktienrecht No access
          2. 2. Beratung durch externe Dritte im Aufsichtsrecht No access
          1. 1. Zulässigkeit von Direktkontaktrechten im Aktienrecht No access
              1. aa. Keine einschränkenden Voraussetzungen der Auskunftsrechte No access
              2. bb. Berechtigte und Verpflichtete des Auskunftsrechts No access
            2. b. Direktkontaktrechte nach § 25d Abs. 11 S. 3 KWG No access
            3. c. Besonderheiten Vergütungskontrollausschuss No access
            4. d. Fakultative KWG-Ausschüsse und sonstige Ausschüsse No access
        5. V. Informationsfluss zwischen den Ausschüssen No access
        6. VI. Zusammenfassung No access
      2. B. Beschlussfassung No access
      3. C. Budgetrecht No access
          1. 1. Allgemeine Anforderungen No access
            1. a. Aktienrechtliche Mindestkenntnisse und -fähigkeiten i.S.d. Hertie-Formel No access
              1. aa. Materieller Gehalt No access
              2. bb. Rechtsfolgen fehlender Sachkunde No access
          1. 1. Aktienrechtliche Anforderungen an Ausschussmitglieder No access
            1. a. Materielle Anforderungen an Ausschussmitglieder No access
            2. b. Rechtsfolgen fehlender ausschussspezifischer Mindestqualifikation No access
        3. III. Zusammenfassung No access
        1. I. Anzahl No access
          1. 1. Aktienrechtliche Anforderungen an die personelle Zusammensetzung No access
            1. a. Materielle Anforderungen No access
            2. b. Rechtsfolgen fehlerhafter Ausschussbesetzung No access
          1. 1. Aktienrechtliche Vorgaben No access
          2. 2. Aufsichtsrechtliche Vorgaben No access
        4. IV. Zusammenfassung No access
      1. A. Verbleibende Primäraufgaben des Gesamtaufsichtsrats No access
          1. 1. Zur Verteilung der Verantwortlichkeit im Aktienrecht No access
          2. 2. Zur Verteilung der Verantwortlichkeit im Aufsichtsrecht No access
          1. 1. Vorrangige Entscheidungskompetenz des Aufsichtsrats im Aktienrecht No access
            1. a. Aufsichtsrechtliches Rückholrecht No access
              1. aa. Grundsätzlich: Aufforderung der Ausschüsse No access
              2. bb. Ausnahme bei besonderer Dringlichkeit No access
                  1. (a) Einwand der Unzuständigkeit No access
                  2. (b) Einwand der mangelhaften Ausstattung No access
                  3. (c) Einwand der besonderen Bedeutung No access
                2. (2) Praktikabilitätserwägungen No access
                3. (3) Fazit: Keine Ausnahme bei offensichtlicher Aussichtslosigkeit der Aufforderung No access
              4. dd. Paralleltätigkeit des Aufsichtsrats No access
              5. ee. Entscheidungen über das (Nicht-)Handeln durch den Ausschuss No access
            3. c. Aufsichtsrechtliches Abänderungs- bzw. Aufhebungsrecht No access
            4. d. Rechtsfolgen von Verstößen No access
          3. 3. Zusammenfassung No access
          1. 1. Informationsversorgung durch die Ausschüsse No access
            1. a. Vorstandsbezogene Informationsrechte im Aktienrecht No access
            2. b. Vorstandsbezogene Informationsrechte im Aufsichtsrecht No access
          3. 3. Auskunftsrechte gegenüber (leitenden) Angestellten No access
          4. 4. Zusammenfassung No access
        4. IV. Zwischenfazit No access
        1. I. Aktienrechtliche Anforderungen an die Gesamtqualifikation des Aufsichtsrats No access
          1. 1. Aufsichtsrechtliche Gesamtmindestqualifikation i.S.d. § 25d Abs. 2 S. 1 KWG No access
            1. a. Besetzungsplan und -erklärung No access
            2. b. Wahlvorschläge an die Hauptversammlung No access
            3. c. Fortbildungskonzept No access
            4. d. Reaktionsmöglichkeiten von Aufsichtsrat und Aufsichtsbehörde in Fällen fehlender Gesamtmindestqualifikation No access
          3. 3. Zusammenfassung No access
      4. D. Fazit: Der Instituts-Aufsichtsrat als ressortmäßig organisiertes Kollegialorgan No access
      1. A. Allgemeine Stärkung der internen Corporate Governance No access
      2. B. Bankenspezifische Stärkung der internen Corporate Governance No access
      3. C. Zusammenfassung No access
      1. A. Systematisierung der Rechtsquellen bankenspezifischer Corporate Governance No access
      2. B. Charakteristika des bankenspezifischen Corporate Governance Systems No access
  5. Vierter Teil: Zusammenfassung der wesentlichen Ergebnisse in Thesen No access 340 - 353
  6. Literaturverzeichnis No access 353 - 374

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