Die Bedeutung von Compliance-Maßnahmen für die Sanktionsbegründung und -bemessung im Vertragskonzern

Stefan Petermann

doi:10.5771/9783845245904

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Bibliographic data

Publication year: 2013
Publication date: 27.02.2013
ISBN-Print: 978-3-8487-0142-1
ISBN-Online: 978-3-8452-4590-4
Publisher: Nomos, Baden-Baden
Series: Schriften zu Compliance
Volume: 6
Language: German
Pages: 275
Product type: Book Titles

Titelei/Inhaltsverzeichnis No access Pages 2 - 6
Inhaltsverzeichnis No access Pages 7 - 12
Abkürzungsverzeichnis No access Pages 13 - 16
Einleitung No access Pages 17 - 20
1. 1. Tatbestandliche Haftungsvoraussetzungen und Funktion No access Pages 21 - 37
  2. 1. 1. Handlungsfähigkeit des Verbandes No access
      2. Schuldfähigkeit des Verbandes No access
    2. Organisationsverschulden als Zurechnungsgrund No access
2. 1. Handeln für einen anderen nach § 9 OWiG No access Pages 49 - 53
  2. 1. Grundsätzliches No access
    2. Sanktionsvoraussetzungen No access
  3. Der Funktionszweck der Troika No access Pages 60 - 60
3. Fazit No access Pages 60 - 61
1. Der aktienrechtliche Vertragskonzern No access Pages 62 - 66
2. Konzernverbindung aufgrund Eingliederung No access Pages 66 - 67
3. Der GmbH-Konzern auf vertraglicher Grundlage No access Pages 67 - 68
1. 1. To comply with the law No access Pages 69 - 70
  2. Compliance und Compliance-Maßnahmen No access Pages 70 - 73
  3. Realität der Compliance-Maßnahmen in Unternehmen No access Pages 73 - 76
2. 1. 1. 1. Verpflichtung des Vorstandes zur Organisation der Gesellschaft No access
      2. Organisationspflichten des Aufsichtrats No access
      3. Die Erklärung zum Corporate Governance Kodex als Pflichtengrund No access
    2. Verpflichtung der GmbH-Geschäftsführung zur Organisation No access
    3. Reichweite der internen Verpflichtung zur Einrichtung von Compliance-Programmen No access
  2. 1. 1. Umweltrechtliche Pflichten zur betrieblichen Organisation No access
      2. Anforderungen des Kapitalmarktrechts No access
    2. 1. Die Verkehrssicherungspflichten aus § 823 BGB No access
      2. Die Haftung für den Verrichtungsgehilfen gemäß § 831 BGB No access
    3. § 130 OWiG als Grundlage einer Organisationspflicht No access
  3. 1. 1. Kartellstrafrecht, insbesondere Sherman Act No access
      2. Korruptionsstrafrecht, insbesondere Foreign Corrupt Practices Act No access
      3. Kapitalmarktstrafrecht, insbesondere Sarbanes-Oxley-Act of 2002 No access
    2. Anforderungen nach dem Recht des Vereinigten Königreichs No access
  4. Fazit No access Pages 104 - 105
1. 1. 1. Konzernrechtliche Betrachtung No access
    2. Erwägungen des Kartellrechts No access
  2. Subsidiarität des echten Unterlassungsdelikts No access Pages 114 - 114
  3. Zwischenergebnis No access Pages 114 - 115
2. 1. 1. Vorsätzliches aktives Tun No access
    2. 1. Begehung und Unterlassen No access
      2. Rechtspflicht zum Handeln No access
      3. Täterschaft und Beihilfe beim Unterlassen von Aufsichtsmaßnahmen No access
      4. Fehlender Eingriff trotz Kenntnis No access
      5. Ungenügende Maßnahmen bei Unkenntnis No access
  2. 1. Fehlende Aufsichtsmaßnahmen als unerlaubtes Risiko No access
    2. Verletzung der Aufsichtspflicht als Sorgfaltsverstoß und Erkennbarkeit No access
    3. Auswirkung von Compliance-Richtlinien auf die Sorgfaltswidrigkeit No access
    4. Aktives Tun oder Unterlassen als Begehungsform No access
    5. Fahrlässige Aufsichtspflichtverletzung als Mit- oder Nebentäterschaft No access
    6. 1. Täterschaft im Bereich der Fahrlässigkeitsdelikte No access
      2. Zurechnung der Pflichtverletzung bei Gremienentscheidungen No access
        Unterbrechung des Zurechnungszusammenhangs aufgrund Regressverbots No access
        Berücksichtigung des Vertrauensgrundsatzes bei der Erfolgszurechnung No access
    7. 1. Unterschiedliche Arten der Garantenstellung No access
      2. Erfolgsverhinderungspflicht aufgrund Beschützergarantenstellung No access
      3. Zivilrechtlich orientierte Grundlagen der Überwachungsgarantenstellung No access
        Die strafrechtlichen Grundlagen der Betriebsinhabergarantenstellung No access
        Pflicht zur Überwachung der Tochtergesellschaft No access
      4. Pflichtendelegation durch tatsächliche Einrichtung von Compliance-Programmen No access
      5. Kausalitätsnachweis beim Unterlassungsdelikt No access
        Auswirkung einer fahrlässigen Gremienentscheidung auf die Unterlassungskausalität No access
      6. Physisch-reale Abwendungsmöglichkeit No access
3. Fazit No access Pages 208 - 209
1. Berücksichtigungsfähigkeit von Compliance-Maßnahmen No access Pages 210 - 213
2. 1. 1. Auswirkungen auf den Tatbestand No access
    2. Auswirkungen auf die Bußgeldbemessung No access
  2. Bedeutung im Rahmen der Beteiligung No access Pages 217 - 218
3. 1. Auswirkungen auf den Tatbestand No access Pages 218 - 219
  2. 1. Auswirkung auf die Entschließung der Behörde No access
    2. 1. Zurechnung fremden Verschuldens und Organisationsverschulden als Grundlage No access
        Organverschulden als eigenes Verschulden des Verbandes No access
        Verhältnis von Compliance-Maßnahmen zur Aufklärungshilfe No access
      2. Abschöpfungsteil No access
4. Fazit No access Pages 231 - 232
6: Zusammenfassung der Arbeit No access Pages 233 - 238
Sachverzeichnis No access Pages 239 - 242
Literaturverzeichnis No access Pages 243 - 275