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Kronzeugen im Europäischen Wettbewerbsnetz

Probleme dezentralisierter Kartellrechtsdurchsetzung unter besonderer Berücksichtigung der europäischen, deutschen und britischen Kronzeugenregelung
Authors:
Publisher:
 2023

Summary

The enforcement of the prohibition of cartels under EU law pursuant to Article 101 (1) TFEU is carried out on the basis of Regulation (EC) No. 1/2003 by the EU Commission and the competition authorities of the member states. In this context, leniency programs play an important role as investigative instruments. The thesis deals with problems resulting from the decentralized enforcement of antitrust law in the European Competition Network (ECN) for the use of leniency programs and their possible effects on the effective and coherent enforcement of the prohibition of cartels. In addition, the leniency programs of the Commission, Germany and the United Kingdom are examined in a comparative legal analysis.

Keywords



Bibliographic data

Copyright year
2023
ISBN-Print
978-3-7560-1220-6
ISBN-Online
978-3-7489-1750-2
Publisher
Nomos, Baden-Baden
Series
Nomos Universitätsschriften - Recht
Volume
1019
Language
German
Pages
530
Product type
Book Titles

Table of contents

ChapterPages
  1. Titelei/Inhaltsverzeichnis No access Pages 1 - 24
    1. Problemstellung No access
    2. Gegenstand der Arbeit No access
    3. Gang der Untersuchung No access
          1. a) Bußgeldverfahren der Kommission nach Art.23 Abs.2 VO 1/2003 No access
          2. b) Bußgeldverfahren mitgliedstaatlicher Wettbewerbsbehörden No access
        1. 2. Privatrechtliche Durchsetzung No access
      1. II. Ermittlungsnotstand gegenüber Kartellen No access
      2. III. Kooperatives Verhalten als Milderungsgrund kartellrechtlicher Sanktionen No access
      3. IV. Einführung kartellrechtlicher Kronzeugenregelungen in Europa No access
        1. 1. Beschränkung des Anwendungsbereichs auf „hard-core-Kartelle“ No access
        2. 2. Grundgedanke von Kronzeugenregelungen No access
        3. 3. Spieltheoretisches Konzept „Prisoner’s Dilemma“ No access
        4. 4. Optimale Ausgestaltung einer Kronzeugenregelung No access
          1. a) Maximierung des Destabilisierungseffektes durch Publizität No access
          2. b) Abschreckendes Sanktionsniveau und Schadensersatzrisiko No access
          3. c) Signifikante Aufdeckungswahrscheinlichkeit No access
          4. d) Rechtssicherheit und Transparenz des Verfahrens No access
        1. 1. Rechtsgrundlage No access
        2. 2. Vereinbarkeit mit dem Verhältnismäßigkeitsgrundsatz No access
        3. 3. Vereinbarkeit mit dem allgemeinen Gleichheitssatz No access
        4. 4. Beachtung von Verteidigungsrechten No access
        5. 5. Beweiswert der erlangten Informationen No access
      4. VII. Zusammenfassung No access
      1. I. Unmittelbare Wirkung des Art.101 AEUV No access
        1. 1. Rechtslage unter Geltung der VO 17/62 No access
        2. 2. Anwendungsverpflichtung und Vorrangwirkung des Unionsrechts No access
        3. 3. Die Zwischenstaatlichkeitsklausel als Abgrenzungskriterium No access
        1. 1. Materiellrechtliche Zentralisierung No access
        2. 2. Verfahrensrechtliche Dezentralisierung und unionsrechtliche Vorgaben No access
        3. 3. Zuständigkeitsbegründung und -abgrenzung No access
          1. a) Autonome Rechtsangleichung No access
          2. b) Leitlinien, Bekanntmachungen und Gruppenfreistellungsverordnungen No access
          3. c) Rechtsprechung der Unionsgerichte und Vorabentscheidungsverfahren No access
          4. d) Kohärenzsicherungsmechanismen der VO 1/2003 No access
          1. a) Unmittelbarer und indirekter Vollzug des unionsrechtlichen Kartellverbotes No access
          2. b) Unionsrechtliche Vorgaben für den mitgliedstaatlichen Kartellrechtsvollzug No access
        4. 6. Reichweite kartellbehördlicher Entscheidungen und Sanktionsbefugnisse No access
          1. a) Identität des Schutzgutes im Netzwerk der Wettbewerbsbehörden No access
          2. b) Identität des Sachverhaltes im Netzwerk der Wettbewerbsbehörden No access
        1. 1. Regelungen der VO 1/2003 No access
        2. 2. Regelungen der Netzwerkbekanntmachung No access
        3. 3. Ausblick: Zusammenarbeit mit der CMA nach dem Brexit No access
      2. V. Bewertung No access
        1. 1. Unterrichtung der Kommission gemäß Art.11 Abs.3 S.1 VO 1/2003 No access
        2. 2. Unterrichtung anderer Wettbewerbsbehörden gemäß Art.11 Abs.3 S.2 VO 1/2003 No access
        3. 3. Unterrichtung der Wettbewerbsbehörden durch die Kommission No access
        4. 4. Bestimmungen der Netzwerkbekanntmachung zum Schutz von Kronzeugen No access
        5. 5. Bewertung No access
        1. 1. Grundsätzliche Verwertbarkeit ausgetauschter Informationen No access
          1. a) Erfordernis der Einwilligung des Antragstellers No access
          2. b) Entbehrlichkeit der Einwilligung No access
        2. 3. Bewertung No access
        1. 1. Behördliches Aufgreifermessen No access
          1. a) Sanktionssysteme No access
          2. b) Kronzeugenregelungen No access
          3. c) Zivilrechtliche Sanktionen und Akteneinsicht No access
        2. 3. Das Einzelantragsprinzip der Netzwerkbekanntmachung No access
        3. 4. Zwischenergebnis No access
          1. a) Völkerrechtliche Anknüpfung im Kartellrecht No access
          2. b) Tatbestandlich bedingte Immanenz paralleler Zuständigkeit No access
          3. c) Bewertung No access
          1. a) Wesentliche Verknüpfung mit dem Hoheitsgebiet No access
          2. b) Wirksame Abstellung und Ahndung No access
          3. c) Beweiserhebung No access
          4. d) Bewertung No access
          1. a) Territorialitätsprinzip No access
          2. b) Durchführungsprinzip No access
            1. aa) Beachtung völkerrechtlich gebotener Einschränkungen No access
            2. bb) Unmittelbarkeit No access
            3. cc) Wesentlichkeit No access
            4. dd) Vorhersehbarkeit No access
          3. d) Ergebnis No access
            1. aa) Schwerpunkt der Beeinträchtigung No access
            2. bb) Faktische Abstellung No access
          1. b) Parallele Verfahren vor nationalen Wettbewerbsbehörden No access
            1. aa) Mangelnde Vorhersehbarkeit der Kommissionszuständigkeit No access
            2. bb) Verfahrenstechnische Privilegierung schwerer Kartellrechtsverstöße No access
        1. 5. Umverteilung von Fällen No access
          1. a) Ablehnende Auffassung No access
          2. b) Befürwortende Auffassung No access
          3. c) Stellungnahme No access
          4. d) Urteil des EuG in der Sache „France Télécom“ No access
          5. e) Mittelbare Überprüfung der „guten Eignung“ No access
          6. f) Ergebnis No access
        2. 7. Bewertung No access
          1. a) Unverbindliche Angleichung der Kronzeugenregelungen durch „soft harmonisation“ No access
          2. b) „Summary applications“ in grenzübergreifenden Fällen No access
          3. c) Bestimmungen zum Schutz von Informationen aus Kronzeugenanträgen No access
          4. d) Bewertung No access
        1. 2. Faktische Begrenzung paralleler Verfahren durch den Grundsatz „ne bis in idem“ No access
          1. a) Bindungs- bzw. Anerkennungswirkung No access
          2. b) Kommissionszuständigkeit nach Art.11 Abs.6 VO 1/2003 No access
          3. c) Anerkennung des Antragszeitpunktes No access
        2. 4. Einführung verbindlicher und präziser Zuständigkeitskriterien No access
          1. a) Grundsätzliche Bedenken gegen eine Harmonisierung von Kronzeugenregelungen No access
          2. b) Erfordernis gleichzeitiger Harmonisierung von Kartellsanktionen und Verfahrensrecht No access
            1. aa) Vollharmonisierung No access
            2. bb) Harmonisierung kartellrechtlicher Geldbußen gegen Unternehmen No access
            3. cc) Erfordernis ergänzenden Schutzes für natürliche Personen No access
          3. d) Ergebnis No access
          1. a) Harmonisierung von Geldbußen No access
            1. aa) Erlass, Ermäßigung und allgemeine Voraussetzungen No access
            2. bb) Antragstellung, Marker und Kurzanträge No access
            3. cc) Schutzwirkungen für natürliche Personen No access
          2. c) Schutz von Kronzeugenerklärungen No access
            1. aa) Vorgaben zu Geldbußen No access
              1. (1) Rechtsgrundlage der Schutzwirkung nach Art.23 Abs.2 RL 2019/1 No access
              2. (2) Begrenzung der Schutzwirkung auf den Erlass der Geldbuße No access
              3. (3) Unabhängigkeit der Schutzwirkung vom Unternehmensantrag No access
              4. (4) Verbindliche Einführung eines Systems der Kurzanträge No access
              5. (5) Einführung eines „one-stop-shop“? No access
            2. cc) Vorgaben zum Schutz von Kronzeugenerklärungen No access
            3. dd) Fazit No access
        3. 7. Bewertung der Lösungsansätze No access
      1. IV. Stellungnahme und Ausblick No access
      1. I. Rechtsgrundlage und Justiziabilität No access
        1. 1. Kartelle und Kartellbeteiligte No access
        2. 2. Beschränkung auf „geheime“ Kartelle No access
        3. 3. Keine Anwendung auf vertikale Verstöße und Verstöße gegen Art.102 AEUV No access
        1. 1. Ermöglichen gezielter Nachprüfungen No access
        2. 2. Nachweis der Zuwiderhandlung No access
        3. 3. Ausschlussverhältnis der beiden Erlasstatbestände No access
        4. 4. Unternehmenserklärung und Vorlage von Beweismitteln No access
        5. 5. Ausschluss Zwang ausübender Kartellbeteiligter No access
          1. a) Informelle Voranfrage No access
          2. b) Vollständiger förmlicher Antrag No access
          3. c) Anonymisierte Vorlage von Beweismitteln in hypothetischer Form No access
            1. aa) Inhaltliche Anforderungen No access
            2. bb) Ermessensentscheidung der Kommission No access
            3. cc) Ermessensreduzierung bei problematischer Fallverteilung? No access
          1. a) Bedingter Erlass und endgültige Entscheidung No access
          2. b) Behandlung verspäteter bzw. gescheiterter Erlassanträge No access
          3. c) Antragstellung von Konzern- und Gemeinschaftsunternehmen No access
          4. d) Antragstellung und Rechtsnachfolge No access
          1. a) Konzept No access
          2. b) Maßgebliche Kriterien No access
          3. c) Kritik No access
          4. d) Bewertung No access
        1. 2. Nichtberücksichtigung zusätzlicher erschwerender Tatsachen No access
          1. a) Gestaffelte Ermäßigungsrahmenbeträge No access
          2. b) Ermessen und Gleichbehandlungsgrundsatz No access
        2. 4. Antragstellung No access
        3. 5. Verfahren No access
          1. a) Die Kooperationspflichten der Kronzeugenmitteilung No access
          2. b) „Der Geist der Zusammenarbeit“ als Vorgabe der Rechtsprechung No access
          3. c) Verweigerung des Einverständnisses nach Ziffer 40 der Netzwerkbekanntmachung No access
        1. 2. Einstellung der Kartellbeteiligung nach Antragstellung No access
        2. 3. Keine Beweisunterdrückung im Vorfeld des Antrags No access
          1. a) Keine Anwendung der Kronzeugenmitteilung No access
          2. b) Einschränkung aus Gründen der Verhältnismäßigkeit? No access
          3. c) Vorgehen der Kommission im Fall „Rohtabak Italien“ No access
          4. d) Kein Aufrücken der übrigen Antragssteller No access
        1. 1. Unternehmenserklärung und mündliche Antragsstellung No access
        2. 2. Beschränkte Akteneinsicht für Verfahrensbeteiligte No access
          1. a) Versagung der Akteneinsicht durch die Kommission No access
            1. aa) Entwicklung der Rechtsprechung seit der „Pfleiderer“ Entscheidung des EuGH No access
            2. bb) Bewertung der Rechtsprechung No access
          2. c) Vorgaben der RL 2014/104 zur Akteneinsicht No access
          3. d) Primärrechtswidrigkeit des Offenlegungsverbots der RL 2014/104? No access
        3. 4. Bewertung No access
        1. 1. Vergleichsverfahren der Kommission in Kartellsachen No access
        2. 2. Kumulative Anwendung von Vergleichsverfahren und Kronzeugenmitteilung No access
      2. VIII. Instrument für anonyme Hinweise No access
      3. IX. Ausblick: faktischer Anpassungsbedarf angesichts der RL 2019/1 No access
      1. I. Rechtsgrundlage und Justiziabilität No access
      2. II. Anwendungsbereich und Adressaten No access
        1. 1. Erwirken eines Durchsuchungsbeschlusses No access
        2. 2. Nachweis der Tat No access
        3. 3. Ausschlussverhältnis der Erlasstatbestände No access
        4. 4. Ausschlussgründe No access
          1. a) Voranfrage No access
          2. b) Förmlicher Antrag No access
          3. c) Marker No access
          4. d) Gewährung des Erlasses der Geldbuße No access
        1. 1. Wesentlicher Beitrag zum Nachweis der Tat No access
        2. 2. Höhe der Reduktion No access
        3. 3. Verfahren No access
        1. 1. Kooperationspflichten No access
        2. 2. Verstoß gegen die Kooperationspflichten No access
        1. 1. Informationsaustausch mit ausländischen Wettbewerbsbehörden No access
        2. 2. Akteneinsicht für Verfahrensbeteiligte No access
          1. a) Versagung der Akteneinsicht durch das Bundeskartellamt No access
          2. b) Entscheidungen der Rechtsprechung zur Akteneinsicht No access
          3. c) Umsetzung der RL 2014/104 in nationales Recht No access
          4. d) Bewertung No access
        1. 1. Weitere kartellbehördliche Maßnahmen und Folgen No access
        2. 2. Strafrechtliche Folgen No access
        3. 3. Zivilrechtliche Folgen No access
        4. 4. Einvernehmliche Verfahrensbeendigung durch „Settlements“ No access
        5. 5. Anonymisiertes Hinweisgebersystem No access
        1. 1. Anwendungsbereich No access
        2. 2. Erlass der Geldbuße No access
        3. 3. Ermäßigung der Geldbuße No access
        4. 4. Allgemeine Voraussetzungen für die Kronzeugenbehandlung No access
          1. a) Vollständige Anträge No access
          2. b) Marker No access
          3. c) Kurzanträge No access
          4. d) Wirkungserstreckung von Anträgen No access
        5. 6. Zuständigkeit und Informationsaustausch im Netzwerk der Wettbewerbsbehörden No access
      1. I. Rechtsgrundlagen und Justiziabilität No access
      2. II. Anwendungsbereich und Adressaten No access
        1. 1. Erlass No access
        2. 2. Ermessensabhängiger Erlass bzw. Reduzierung um bis zu 100% No access
          1. a) Eingestehen der Kartellbeteiligung No access
          2. b) Vorlage relevanter Informationen und „legal professional privilege“ No access
          3. c) Kontinuierliche und vollständige Kooperation No access
          4. d) Einstellung der Kartellbeteiligung und Vertraulichkeit No access
          5. e) Ausschlussgrund des Zwanges zur Kartellbeteiligung No access
            1. aa) Aufforderung bei unzureichender Kooperation No access
            2. bb) Unzureichende Kooperation natürlicher Personen No access
            3. cc) Treuwidrige Beeinträchtigung der Kooperation No access
            1. aa) Vertrauliche Beratung No access
            2. bb) Anonyme Voranfrage und Marker vor Aufnahme von Ermittlungen No access
            3. cc) Anonyme Voranfrage und Marker nach Aufnahme von Ermittlungen No access
            4. dd) Einreichung vollständiger Antragsunterlagen und weiteres Verfahren No access
            5. ee) Summary Applications No access
          1. b) Gewährung von Sanktionserlass bzw. Reduzierung No access
          2. c) Scheitern bzw. Zurückziehen von Anträgen No access
          3. d) „blanket immunity“ und Schutz vor „disqualification orders“ No access
        1. 1. Voraussetzungen No access
        2. 2. Höhe und Reichweite der Sanktionsreduzierung No access
      3. V. „Leniency plus“ - Regelung No access
        1. 1. Akteneinsicht für Verfahrensbeteiligte No access
          1. a) Akteneinsicht durch Beschuldigte in Strafverfahren No access
          2. b) Akteneinsicht durch Kartellgeschädigte in Zivilverfahren („disclosure“) No access
        2. 3. Informationsaustausch mit ausländischen Wettbewerbsbehörden No access
        3. 4. Bewertung No access
        1. 1. „Settlement Agreements“ und „Voluntary Redress Scheme“ No access
        2. 2. Strafrechtliche Sanktionen und „no-action letter“ No access
        3. 3. „Competition Disqualification Order” No access
        4. 4. Zivilrechtliche Verfahren No access
        5. 5. Prämienhonoriertes Hinweisgebersystem No access
      4. VIII. Ausblick: künftige Kongruenz der Leniency Policy mit der RL 2019/1 No access
      1. I. Rechtsgrundlage und Justiziabilität No access
      2. II. Sachlicher Anwendungsbereich und Adressaten No access
        1. 1. Sanktionserlass No access
        2. 2. Sanktionsreduzierungen No access
      3. IV. Antragstellung und Verfahren No access
      4. V. Ausschlussgründe No access
        1. 1. Umfang der Kooperationspflichten No access
        2. 2. Folgen eines Verstoßes gegen Kooperationspflichten No access
      5. VII. Vertraulichkeit und Akteneinsicht No access
        1. 1. Strafrechtliche Folgen No access
        2. 2. Zivilrechtliche Folgen No access
        3. 3. Ergänzende Verfahren No access
      6. IX. Umsetzung der RL 2019/1 No access
      7. X. Ergebnis No access
  2. 4. Teil Zusammenfassung No access Pages 509 - 512
  3. Literaturverzeichnis No access Pages 513 - 530

Bibliography (303 entries)

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