Die Pflicht von Wertpapierdienstleistungsunternehmen zur bestmöglichen Ausführung von Kundenaufträgen (Best Execution)

Dr. Hannes Bracht

doi:10.5771/9783845218540

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Bibliographic data

Edition: 1/2009
Copyright Year: 2009
ISBN-Print: 978-3-8329-4809-2
ISBN-Online: 978-3-8452-1854-0
Publisher: Nomos, Baden-Baden
Series: Schriften zum Gesellschafts-, Bank- und Kapitalmarktrecht
Volume: 17
Language: German
Pages: 221
Product Type: Monograph

Titelei/Inhaltsverzeichnis No access Pages 2 - 10
Authors:
Abkürzungsverzeichnis No access Pages 11 - 16
Authors:
1. Gang der Untersuchung No access Pages 17 - 20
  Authors:
2. 1. Arten von Finanzintermediären No access Pages 20 - 23
    Authors:
  2. Funktionen von handelnden Finanzintermediären No access Pages 23 - 27
    Authors:
  3. Handelnde Finanzintermediäre auf verschiedenen Märkten No access Pages 27 - 31
    Authors:
3. Bedarf für die Regulierung von Finanzintermediären No access Pages 31 - 33
  Authors:
1. 1. Kommissionsgeschäft No access Pages 34 - 38
    Authors:
  2. Festpreisgeschäft No access Pages 38 - 40
    Authors:
  3. Stellvertretung No access Pages 40 - 42
    Authors:
2. Der sog. allgemeine Bankvertrag als Grundlage der Pflicht zur bestmöglichen Ausführung No access Pages 42 - 43
  Authors:
3. 1. Authors:
    1. Rechtsnatur der Interessenwahrungspflicht No access
      Authors:
    2. Ausgestaltung als Pflicht zur bestmöglichen Ausführung No access
      Authors:
  2. Authors:
    1. Authors:
      1. Interessen in Bezug auf den eigenen Auftrag No access
        Authors:
      2. Authors:
        Interessen anderer Kommittenten No access
        Authors:
        Interessen des Kommissionärs No access
        Authors:
    2. Abdingbarkeit der Pflicht zur bestmöglichen Ausführung No access
      Authors:
  3. Authors:
    1. Begriff und Rechtsnatur der Weisung No access
      Authors:
    2. Abweichen von Weisungen No access
      Authors:
  4. Informationspflichten des Kommissionärs No access Pages 73 - 74
    Authors:
4. 1. Keine Pflicht zur bestmöglichen Ausführung beim Festpreisgeschäft No access Pages 74 - 77
    Authors:
  2. Die Pflicht zur Ausübung billigen Ermessens beim Eigenhändlergeschäft No access Pages 77 - 80
    Authors:
5. Die Pflicht zur bestmöglichen Ausführung bei der Stellvertretung No access Pages 80 - 80
  Authors:
1. 1. Harmonisierungsgrad der MiFID No access Pages 81 - 87
    Authors:
  2. Rechtsnatur der Vorgaben des CESR No access Pages 87 - 88
    Authors:
2. 1. Wertpapierdienstleistungsunternehmen No access Pages 88 - 90
    Authors:
  2. Authors:
    1. Finanzinstrumente No access
      Authors:
    2. Finanzkommission und Abschlussvermittlung No access
      Authors:
    3. Authors:
      1. Abgrenzung zum Eigengeschäft No access
        Authors:
      2. Einschränkung des Auftragsbegriffs im Eigenhandel No access
        Authors:
    4. Weiterleiten von Aufträgen und Finanzportfolioverwaltung No access
      Authors:
  3. Authors:
    1. Geeignete Gegenparteien No access
      Authors:
    2. Marktteilnehmer No access
      Authors:
    3. Systematische Internalisierer No access
      Authors:
    4. Investmentgesetz No access
      Authors:
3. 1. Authors:
    1. Unterscheidung nach Gruppen von Aufträgen No access
      Authors:
    2. Authors:
      1. Professionelle Kunden No access
        Authors:
      2. Privatkunden No access
        Authors:
      3. Einheitliche Ausführungsfaktoren No access
        Authors:
    3. Authors:
      1. Auswahl einer Gruppe von Ausführungsplätzen No access
        Authors:
      2. Auswahl eines einzigen Ausführungsplatzes No access
        Authors:
    4. Dokumentation No access
      Authors:
  2. Authors:
    1. Information über die Ausführungsgrundsätze No access
      Authors:
    2. Zustimmung des Kunden No access
      Authors:
    3. Ausführung außerhalb eines organisierten Marktes oder multilateralen Handelssystems No access
      Authors:
  3. Ausführung entsprechend den Grundsätzen No access Pages 133 - 137
    Authors:
  4. Überprüfung der Ausführungsgrundsätze No access Pages 137 - 140
    Authors:
  5. Authors:
    1. Weisung im aufsichtrechtlichen Sinne No access
      Authors:
    2. Obligatorische Weisungen No access
      Authors:
4. 1. Eigenhandel als Weisung No access Pages 145 - 147
    Authors:
  2. Ausführung zu marktgerechten Konditionen No access Pages 147 - 151
    Authors:
5. 1. Authors:
    1. Sicherstellen der bestmöglichen Ausführung No access
      Authors:
    2. Konzern- und verbundangehörige Wertpapierdienstleistungsunternehmen No access
      Authors:
    3. Ausblick auf die US-amerikanischen Regelungen No access
      Authors:
  2. Eingeschränkte Kommunikation der Auswahlgrundsätze No access Pages 159 - 161
    Authors:
6. 1. Authors:
    1. Verhältnis zur allgemeinen aufsichtsrechtlichen Interessenwahrungspflicht No access
      Authors:
    2. Verhältnis zur Informationspflicht No access
      Authors:
  2. Die aufsichtsrechtliche Pflicht zur bestmöglichen Ausführung als Organisations- und Informationspflicht No access Pages 163 - 165
    Authors:
  3. Abdingbarkeit No access Pages 165 - 165
    Authors:
1. Doppelnatur der aufsichtsrechtlichen Pflicht zur bestmöglichen Ausführung No access Pages 166 - 169
  Authors:
2. Einbeziehung der Ausführungsgrundsätze in den Vertrag No access Pages 169 - 174
  Authors:
3. 1. Kommissionsgeschäft und Stellvertretung No access Pages 174 - 181
    Authors:
  2. Festpreisgeschäft No access Pages 181 - 182
    Authors:
4. Die aufsichtsrechtliche Konzeption der Pflicht zur bestmöglichen Ausführung im Verhältnis zum Zivilrecht No access Pages 182 - 185
  Authors:
1. 1. Kommissionsgeschäft und Stellvertretung No access
    Authors:
  2. Kaufvertrag No access Pages 189 - 189
    Authors:
2. Deliktische Ansprüche No access Pages 189 - 192
  Authors:
3. Durchsetzungsdefizit No access Pages 192 - 193
  Authors:
4. Wettbewerbsrechtliche Maßnahmen No access Pages 193 - 195
  Authors:
5. Aufsichtsrechtliche Maßnahmen No access Pages 195 - 196
  Authors:
1. Auswirkungen auf den Wettbewerb No access Pages 197 - 199
  Authors:
2. Auswirkungen auf den Anlegerschutz No access Pages 199 - 200
  Authors:
Zusammenfassung in Thesen No access Pages 201 - 204
Authors:
Anhang: Übersicht zur bestmöglichen Ausführung als Organisations- und Informationsprozess No access Pages 205 - 206
Authors:
Literaturverzeichnis No access Pages 207 - 217
Authors:
Verzeichnis der Ausführungsgrundsätze No access Pages 218 - 218
Authors:
Stichwortverzeichnis No access Pages 219 - 221
Authors: