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Directors' Dealings

Paradigmenwechsel im europäischen Marktmissbrauchsrecht
Authors:
Publisher:
 2017

Bibliographic data

Copyright year
2017
ISBN-Print
978-3-8487-4018-5
ISBN-Online
978-3-8452-8300-5
Publisher
Nomos, Baden-Baden
Series
Schriften zum Gesellschafts-, Bank- und Kapitalmarktrecht
Volume
63
Language
German
Pages
286
Product type
Book Titles

Table of contents

ChapterPages
  1. Titelei/Inhaltsverzeichnis No access 1 - 16
  2. Abkürzungsverzeichnis No access 17 - 22
    1. I. Ausgangspunkt und Gegenstand der Arbeit No access
    2. II. Gang der Arbeit No access
      1. 1. Informationsvorsprung der Führungskräfte No access
        1. a) Der Fundamentalwert von Finanzinstrumenten No access
        2. b) Informationsarbitrage No access
        1. a) Beitrag zur Informationseffizienz No access
          1. aa) Informationseffizienz durch Führungskräfte No access
            1. (1) Kritik an den Thesen Manne’s No access
            2. (2) Informationelle Chancengleichheit No access
      4. 4. Ergebnis No access
      1. 1. Absolutes Handelsverbot No access
          1. aa) Informationsbezogene Publizität No access
          2. bb) Personenbezogene Publizität No access
          1. aa) Informationsbezogenes Handelsverbot No access
          2. bb) Beschränktes personenbezogenes Handelsverbot No access
        3. c) Zusammenspiel der Regulierungsinstrumente No access
      1. 1. Die Marktmissbrauchsrichtlinie No access
          1. aa) Regelungsinhalt No access
          2. bb) Regelungszweck No access
          1. aa) Regelungsinhalt No access
          2. bb) Regelungszweck No access
          1. aa) Persönlicher Anwendungsbereich No access
          2. bb) Mitteilungspflichtige Geschäfte No access
          3. cc) Inhalt der Mitteilung No access
          1. aa) Markttransparenz No access
          2. bb) Indikatorwirkung No access
          3. cc) Anlegergleichbehandlung No access
          4. dd) Marktintegrität No access
      1. 1. Beschränkter Anwendungsbereich No access
            1. (1) Das Beispiel der gestreckten Entscheidungsprozesse No access
              1. (a) Sachverhalt No access
              2. (b) Insiderrechtliche Beurteilung No access
              3. (aa) Vorüberlegungen No access
              4. (bb) Ursprüngliche Auffassungen No access
              5. (cc) Vorlage an den EuGH und Beschluss des BGH No access
              6. (dd) Verbliebene Unsicherheiten No access
            3. (3) Konsequenz No access
          2. bb) Sonstige kursrelevante Informationen No access
          1. aa) Geringe Entdeckungswahrscheinlichkeit No access
          2. bb) Nachweisschwierigkeiten No access
        3. c) Zwischenfazit No access
        1. a) Grundsätzliche Kritik No access
        2. b) Charakter als nachträgliche Transaktionspublizität No access
      4. 4. Fazit No access
          1. aa) Allgemeine Reformimpulse No access
          2. bb) Regelungstendenzen im europäischen Kapitalmarktrecht No access
          1. aa) Spezielle Reformimpulse No access
          2. bb) Die Verhandlungen zur MAR No access
            1. (1) Unmittelbare Geltung No access
            2. (2) Harmonisierungsgrad No access
            3. (3) Auslegungsmaßstäbe No access
            1. (1) Durch die Kommission erarbeitete Rechtsakte No access
            2. (2) Technische Standards der ESMA No access
          5. ee) Leitlinien und Empfehlungen der ESMA No access
          6. ff) Die flankierende CRIM-MAD No access
        3. c) Zwischenfazit No access
        1. a) Ausweitung des Anwendungsbereichs No access
          1. aa) Ad-hoc-Publizitätspflicht No access
          2. bb) Insiderhandelsverbot No access
          3. cc) Zwischenfazit No access
            1. (1) Sachlicher Anwendungsbereich No access
            2. (2) Persönlicher Anwendungsbereich No access
              1. (a) Art. 19 Abs. 7 MAR No access
              2. (aa) Verpfänden oder Verleihen No access
              3. (bb) Im Auftrag der Führungskraft getätigte Transaktionen No access
              4. (cc) Lebensversicherungen No access
              5. (b) Delegierter Rechtsakt No access
              6. (aa) Technical Advice der ESMA No access
              7. (bb) Delegierte Verordnung (EU) 2016/522 No access
            4. (4) Meldeschwelle No access
            5. (5) Mitteilung an den Emittenten und die Aufsichtsbehörde No access
            6. (6) Veröffentlichung durch den Emittenten No access
            7. (7) Ergänzende Pflichten No access
            8. (8) Verbleibender Raum für nationale Sonderwege No access
            9. (9) Zwischenfazit No access
            1. (1) Regelungsinhalt im Überblick No access
            2. (2) Regelungskonsequenz im Überblick No access
        4. d) Ergebnis No access
        1. a) Vorläufiger Bericht des Parlaments No access
        2. b) Änderungsantrag der Verts/ALE-Fraktion No access
        3. c) Bericht des Parlaments No access
        4. d) Politische Einigung im Trilog No access
        5. e) Legislative Entschließung des Parlaments No access
        6. f) Endgültige Fassung No access
        7. g) Schlussfolgerungen No access
        1. a) Kapitalmarktrechtliche Finanzberichterstattung No access
          1. aa) Erstellung der Finanzberichte durch den Vorstand No access
          2. bb) Einbindung des Aufsichtsrats No access
          3. cc) Kontinuierlicher Informationszugang des Aufsichtsrats No access
        3. c) Schlussfolgerungen No access
        1. a) Effektivere Verhinderung des Insiderhandels No access
        2. b) Sonstige kursrelevante Informationen No access
      4. 4. Ergebnis: Regelungszweck No access
      5. 5. Vereinbarkeit mit dem Eigentumsgrundrecht No access
        1. a) Motivation zur freiwilligen Einführung von closed periods No access
          1. aa) Persönlicher Anwendungsbereich No access
            1. (1) Closed periods im Vorfeld der Regelpublizität No access
            2. (2) Weitere empfohlene Zeiträume No access
          3. cc) Verbotene Transaktionen No access
          4. dd) Befreiungen von dem Handelsverbot No access
          5. ee) Sanktionen No access
          1. aa) Systematik des Model Code No access
          2. bb) Persönlicher Anwendungsbereich No access
          3. cc) Erfasste Transaktionen No access
            1. (1) Zeitlicher Anwendungsbereich No access
              1. (a) Ex lege-Freistellungen No access
              2. (b) Dispens durch den Emittenten No access
          5. ee) Sanktionen No access
          1. aa) Regelungskonzeption No access
          2. bb) Regelungsinhalt No access
      3. 3. Sperrfristen nach § 8 ECV (Österreich) No access
        1. a) Schweden No access
        2. b) Polen No access
      5. 5. Fazit No access
      1. 1. Zusammenhang zur Insiderinformation light No access
      2. 2. Regelungsumfeld der Regelungsvorbilder No access
      3. 3. Vorabveröffentlichung als vorzugswürdiges Regulierungsinstrument? No access
      4. 4. Bewertung No access
      1. 1. Emittenten i.S.d. Art. 19 Abs. 11 MAR No access
          1. aa) Organmitglieder einer AG bzw. SE No access
          2. bb) Organmitglieder einer KGaA No access
        2. b) Sonstige höhere Führungskräfte No access
      3. 3. Nahestehende Personen No access
      4. 4. Fazit No access
        1. a) Jahresabschlussbericht No access
          1. aa) Halbjahresfinanzbericht No access
          2. bb) Quartalsfinanzberichte No access
        3. c) „Ankündigung“ der Finanzberichte No access
        4. d) Vorabveröffentlichung wesentlicher Inhalte No access
      2. 2. Geltungszeitraum der closed periods No access
        1. a) Vorgezogene Veröffentlichung No access
        2. b) Verzögerte Veröffentlichung No access
      4. 4. Fazit No access
        1. a) Anknüpfung an die Transparenzpflicht No access
          1. aa) Schuldrechtliches Geschäft und dinglicher Vollzug No access
          2. bb) Aufschiebend bedingte Geschäfte No access
          1. aa) Führungskraft als Angebotsadressat No access
          2. bb) Führungskraft als Bieter No access
        4. d) Teleologische Reduktion bei insiderrechtlich unbedenklichen Transaktionen? No access
        1. a) Transaktionen durch einen Vermögensverwalter No access
          1. aa) Zusammenspiel mit der Transparenzpflicht No access
          2. bb) Nachweisschwierigkeiten No access
          3. cc) Handlungsmöglichkeiten de lege ferenda No access
      3. 3. Geschäfte für Dritte No access
      4. 4. Fazit No access
      1. 1. Außergewöhnliche Umstände No access
        1. a) Belegschaftsaktien oder Arbeitnehmersparpläne No access
        2. b) Pflichtaktien No access
        3. c) Bezugsberechtigungen auf Aktien No access
        4. d) Keine Änderung der nutzbringenden Beteiligung No access
      3. 3. Dispens durch den Emittenten No access
      4. 4. Fazit No access
    5. V. Ausblick: Sanktionen No access
  8. E. Zusammenfassende Thesen No access 265 - 268
  9. Literaturverzeichnis No access 269 - 286

Bibliography (278)

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