Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung

Christoph Matthias Lüling MBA

doi:10.5771/9783689002473

Summary

With validated monitoring and screening, banks and savings banks can accurately identify suspicious payments. They prevent illicit funds from being moved or converted into assets. At the same time, they provide law enforcement authorities with important information on organisations, payment channels and financiers. This reduces the incentives for white-collar and organised crime and limits the scope for terrorists. Based on an international literature review and interviews with experts from the financial sector, the author presents current methods and explores various approaches to improve the prevention efficiency of banks.

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Bibliographic data

Publication year: 2025
Publication date: 18.03.2025
ISBN-Print: 978-3-68900-246-6
ISBN-Online: 978-3-68900-247-3
Publisher: Tectum, Baden-Baden
Series: Young Academics: Betriebswirtschaftslehre
Volume: 12
Language: German
Pages: 268
Product type: Book Titles

Titelei/Inhaltsverzeichnis No access Pages I - XXIV
1. 1.1 Problemstellung No access
2. 1.2 Zielsetzung No access
3. 1.3 Forschungsfragen No access
4. 1.4 Methodik No access
5. 1.5 Aufbau der Masterthesis No access
1. 1. 2.1.1 Definition und Ziele No access
  2. 2.1.2 Rechtsnorm: § 261 StGB No access
  3. 2.1.3 Historischer Kontext No access
  4. 1. 2.1.4.1 Phase 1: Placement / Platzierung No access
    2. 2.1.4.2 Phase 2: Layering / Verschleierung No access
    3. 2.1.4.3 Phase 3: Integration / Integration No access
    4. 2.1.4.4 Modifiziertes Drei-Phasen-Modell No access
  5. 2.1.5 Wirtschaftskriminalität (WK) No access
  6. 2.1.6 Organisierte Kriminalität (OK) No access
  7. 2.1.7 Terrorismusfinanzierungen (TF) No access
2. 1. 2.2.1 Definition und Ziele No access
  2. 2.2.2 Rechtsnorm: §§ 129a und 129b StGB i. V. m. § 1 GwG No access
  3. 2.2.3 Historischer Kontext No access
  4. 2.2.4 Vier-Phasen-Modell der Terrorismusfinanzierung: No access
  5. 2.2.5 Kapitalbedarf von terroristischen Vereinigungen No access
  6. 1. 2.2.6.1 Historischer Kontext No access
    2. 2.2.6.2 Diversifizierung von Einkunftsarten No access
3. 1. 2.3.1 Methodeneinsatz und Ziele No access
4. 1. 1. 2.4.1.1 FATF-Recommendations No access
    2. 2.4.1.2 FATF: Mutual Evaluation Procedure No access
    3. 2.4.1.3 FATF: Money Laundering Typologies Reports No access
  2. 1. 2.4.2.1 All-Crimes Approach No access
    2. 2.4.2.2 Follow the Money No access
  3. 1. 2.4.3.1 Implementierung Chief Compliance Officer No access
    2. 2.4.3.2 Herausforderungen von Chief Compliance Officer No access
    3. 2.4.3.3 Customer Due Diligence / KYC-Prinzip No access
    4. 2.4.3.4 Screening- u. Monitoringmaßnahmen No access
    5. 2.4.3.5 Meldepflichten gemäß § 43 GwG No access
    6. 2.4.3.6 Verdachtsmeldung und Sanktionen No access
    7. 2.4.3.7 Transaktionsfreigaben No access
5. 1. 2.5.1 Privatpersonen No access
  2. 2.5.2 Non-Profit Organisation – NPO No access
  3. 2.5.3 Non-Governmental Organisation – NGO No access
  4. 2.5.4 Stiftungen No access
  5. 1. 2.5.5.1 Islamistischer Terrorismus No access
    2. 2.5.5.2 Auslandsbezogener Terrorismus No access
    3. 2.5.5.3 Rechtsextremistische- u. terroristische Vereinigungen (Netzwerke) No access
  6. 2.5.6 Derivative Zahlungsmethoden No access
  7. 1. 2.5.7.1 Definition und Ziel No access
    2. 2.5.7.2 Arten des Crowdfundings No access
    3. 2.5.7.3 Allgemeine Risiken von Terrorismusfinanzierung bei Crowdfunding No access
    4. 2.5.7.4 Spezielle Risiken von Terrorismusfinanzierung bei Crowdfunding im Methodenmix No access
    5. 2.5.7.5 Spezifische Risikoindikatoren No access
6. 1. 2.6.1 Definition und Ziele No access
  2. 1. 2.6.2.1 Financial Intelligence Unit: Jahresbericht 2022 Deutschland No access
    2. 2.6.2.2 Transparency International Deutschland e.V. No access
    3. 2.6.2.3 BMF: Sektorspezifische Risikoanalyse 2020 No access
    4. 2.6.2.4 BMF: Strategie gegen Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung 2020 No access
    5. 2.6.2.5 BMI: Verfassungsschutzbericht Deutschland 2022 No access
    6. 2.6.2.6 FATF: Mutual Evaluation Report 2022 + Follow Up Report 2023 No access
    7. 2.6.2.7 BaFin: Pressemitteilung 02/2024 No access
7. 1. 2.7.1 Definition und Ziele No access
  2. 2.7.2 Kundenangaben und Kundendaten No access
  3. 2.7.3 Kundenverhalten No access
  4. 2.7.4 Dokumente No access
  5. 2.7.5 Kontonutzung No access
  6. 2.7.6 Bargeldtransaktionen No access
  7. 1. 2.7.7.1 Allgemeine Auffälligkeiten No access
    2. 2.7.7.2 Verwendungszweckangaben No access
    3. 2.7.7.3 Auslandszahlungsverkehr No access
  8. 2.7.8 Kreditgeschäft No access
  9. 2.7.9 Treuhandgeschäft No access
  10. 2.7.10 Wertpapiergeschäft No access
  11. 2.7.11 Video-Ident-Verfahren No access
  12. 2.7.12 Kryptowährungen No access
8. 1. 2.8.1 Case 1: Kontoeröffnung No access
  2. 2.8.2 Case 2: Transaktionsanalyse No access
  3. 2.8.3 Case 3: Missbräuchliche Verwendung der Giro-Card No access
  4. 2.8.4 Case 4: Money-Mules No access
  5. 2.8.5 Case 5: Bartransaktionen und Wechselgeschäft No access
  6. 2.8.6 Case 6: Rückzahlung von Darlehensverbindlichkeiten No access
  7. 2.8.7 Case 7: Immobilienfinanzierung No access
  8. 2.8.8 Case 8: Geldwechsel No access
  9. 2.8.9 Case 9: GwG-Verdachtsmeldung No access
  10. 2.8.10 Case 10: Terrorismusfinanzierung No access
9. 2.9 Zwischenfazit No access
1. 1. 3.1.1 Empirische Erhebungsmethode No access
  2. 1. 3.1.2.1 Teilnehmerakquise für Experteninterviews No access
    2. 3.1.2.2 Interview-Leitfaden No access
    3. 3.1.2.3 Pre-Test I und II No access
  3. 3.1.3 Gütekriterien No access
2. 1. 3.2.1 Transkription No access
  2. 3.2.2 Transkriptionsregeln No access
  3. 3.2.3 Transkriptionskopf No access
3. 1. 3.3.1 Auswertungsmethode: Inhaltsanalyse nach Mayring No access
  2. 1. 3.3.2.1 Statistische Daten No access
    2. 3.3.2.2 Auswertung der Ergebnisse No access
  3. 3.3.3 Reflektion der Gütekriterien No access
4. 3.4 Zwischenfazit No access
1. 4.1 Inhaltliches Fazit No access
2. 4.2 Methodisches Fazit No access
3. 1. 4.3.1 Forschungsfrage 1 No access
  2. 4.3.2 Forschungsfrage 2 No access
  3. 4.3.3 Lumax-Typologieverzeichnis für den Einsatz bei Geldwäscheschulungen No access
4. 4.4 Limitationen und Handlungsempfehlungen No access
5. 1. 4.5.1 Forschungsprojekt Malefiz No access
  2. 4.5.2 Quo vadis Künstliche Intelligenz: Chancen und Risiken für Kreditinstitute No access
  3. 4.5.3 Themenfelder für künftige Forschungen No access
Literaturverzeichnis No access Pages 245 - 266
Anhang No access Pages 267 - 268