Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung

Christoph Matthias Lüling MBA

doi:10.5771/9783689002473

Zusammenfassung

Mit einem validierten Monitoring und Screening können Banken und Sparkassen verdächtige Zahlungen präzise identifizieren. Sie verhindern, dass illegale Gelder verschoben oder in Vermögenswerte umgewandelt werden. Gleichzeitig liefern sie der Strafverfolgung wichtige Informationen über Organisationen, Zahlungswege und Hintermänner. Somit werden die Anreize für Wirtschaftskriminalität und organisierte Kriminalität verringert und der Handlungsspielraum von Terroristen eingeschränkt. Auf Basis einer internationalen Literaturstudie und mithilfe von Interviews mit Expertinnen und Experten aus dem Finanzsektor stellt der Autor aktuelle Methoden vor und lotet verschiedene Ansätze zur Steigerung der Präventionseffizienz von Kreditinstituten aus.

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Bibliographische Angaben

Copyrightjahr: 2025
ISBN-Print: 978-3-68900-246-6
ISBN-Online: 978-3-68900-247-3
Verlag: Tectum, Baden-Baden
Reihe: Young Academics: Betriebswirtschaftslehre
Band: 12
Sprache: Deutsch
Seiten: 268
Produkttyp: Monographie

Inhaltsverzeichnis

KapitelSeiten

Titelei/Inhaltsverzeichnis Kein Zugriff Seiten I - XXIV
1. 1.1 Problemstellung Kein Zugriff
2. 1.2 Zielsetzung Kein Zugriff
3. 1.3 Forschungsfragen Kein Zugriff
4. 1.4 Methodik Kein Zugriff
5. 1.5 Aufbau der Masterthesis Kein Zugriff
1. 1. 2.1.1 Definition und Ziele Kein Zugriff
  2. 2.1.2 Rechtsnorm: § 261 StGB Kein Zugriff
  3. 2.1.3 Historischer Kontext Kein Zugriff
  4. 1. 2.1.4.1 Phase 1: Placement / Platzierung Kein Zugriff
    2. 2.1.4.2 Phase 2: Layering / Verschleierung Kein Zugriff
    3. 2.1.4.3 Phase 3: Integration / Integration Kein Zugriff
    4. 2.1.4.4 Modifiziertes Drei-Phasen-Modell Kein Zugriff
  5. 2.1.5 Wirtschaftskriminalität (WK) Kein Zugriff
  6. 2.1.6 Organisierte Kriminalität (OK) Kein Zugriff
  7. 2.1.7 Terrorismusfinanzierungen (TF) Kein Zugriff
2. 1. 2.2.1 Definition und Ziele Kein Zugriff
  2. 2.2.2 Rechtsnorm: §§ 129a und 129b StGB i. V. m. § 1 GwG Kein Zugriff
  3. 2.2.3 Historischer Kontext Kein Zugriff
  4. 2.2.4 Vier-Phasen-Modell der Terrorismusfinanzierung: Kein Zugriff
  5. 2.2.5 Kapitalbedarf von terroristischen Vereinigungen Kein Zugriff
  6. 1. 2.2.6.1 Historischer Kontext Kein Zugriff
    2. 2.2.6.2 Diversifizierung von Einkunftsarten Kein Zugriff
3. 1. 2.3.1 Methodeneinsatz und Ziele Kein Zugriff
4. 1. 1. 2.4.1.1 FATF-Recommendations Kein Zugriff
    2. 2.4.1.2 FATF: Mutual Evaluation Procedure Kein Zugriff
    3. 2.4.1.3 FATF: Money Laundering Typologies Reports Kein Zugriff
  2. 1. 2.4.2.1 All-Crimes Approach Kein Zugriff
    2. 2.4.2.2 Follow the Money Kein Zugriff
  3. 1. 2.4.3.1 Implementierung Chief Compliance Officer Kein Zugriff
    2. 2.4.3.2 Herausforderungen von Chief Compliance Officer Kein Zugriff
    3. 2.4.3.3 Customer Due Diligence / KYC-Prinzip Kein Zugriff
    4. 2.4.3.4 Screening- u. Monitoringmaßnahmen Kein Zugriff
    5. 2.4.3.5 Meldepflichten gemäß § 43 GwG Kein Zugriff
    6. 2.4.3.6 Verdachtsmeldung und Sanktionen Kein Zugriff
    7. 2.4.3.7 Transaktionsfreigaben Kein Zugriff
5. 1. 2.5.1 Privatpersonen Kein Zugriff
  2. 2.5.2 Non-Profit Organisation – NPO Kein Zugriff
  3. 2.5.3 Non-Governmental Organisation – NGO Kein Zugriff
  4. 2.5.4 Stiftungen Kein Zugriff
  5. 1. 2.5.5.1 Islamistischer Terrorismus Kein Zugriff
    2. 2.5.5.2 Auslandsbezogener Terrorismus Kein Zugriff
    3. 2.5.5.3 Rechtsextremistische- u. terroristische Vereinigungen (Netzwerke) Kein Zugriff
  6. 2.5.6 Derivative Zahlungsmethoden Kein Zugriff
  7. 1. 2.5.7.1 Definition und Ziel Kein Zugriff
    2. 2.5.7.2 Arten des Crowdfundings Kein Zugriff
    3. 2.5.7.3 Allgemeine Risiken von Terrorismusfinanzierung bei Crowdfunding Kein Zugriff
    4. 2.5.7.4 Spezielle Risiken von Terrorismusfinanzierung bei Crowdfunding im Methodenmix Kein Zugriff
    5. 2.5.7.5 Spezifische Risikoindikatoren Kein Zugriff
6. 1. 2.6.1 Definition und Ziele Kein Zugriff
  2. 1. 2.6.2.1 Financial Intelligence Unit: Jahresbericht 2022 Deutschland Kein Zugriff
    2. 2.6.2.2 Transparency International Deutschland e.V. Kein Zugriff
    3. 2.6.2.3 BMF: Sektorspezifische Risikoanalyse 2020 Kein Zugriff
    4. 2.6.2.4 BMF: Strategie gegen Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung 2020 Kein Zugriff
    5. 2.6.2.5 BMI: Verfassungsschutzbericht Deutschland 2022 Kein Zugriff
    6. 2.6.2.6 FATF: Mutual Evaluation Report 2022 + Follow Up Report 2023 Kein Zugriff
    7. 2.6.2.7 BaFin: Pressemitteilung 02/2024 Kein Zugriff
7. 1. 2.7.1 Definition und Ziele Kein Zugriff
  2. 2.7.2 Kundenangaben und Kundendaten Kein Zugriff
  3. 2.7.3 Kundenverhalten Kein Zugriff
  4. 2.7.4 Dokumente Kein Zugriff
  5. 2.7.5 Kontonutzung Kein Zugriff
  6. 2.7.6 Bargeldtransaktionen Kein Zugriff
  7. 1. 2.7.7.1 Allgemeine Auffälligkeiten Kein Zugriff
    2. 2.7.7.2 Verwendungszweckangaben Kein Zugriff
    3. 2.7.7.3 Auslandszahlungsverkehr Kein Zugriff
  8. 2.7.8 Kreditgeschäft Kein Zugriff
  9. 2.7.9 Treuhandgeschäft Kein Zugriff
  10. 2.7.10 Wertpapiergeschäft Kein Zugriff
  11. 2.7.11 Video-Ident-Verfahren Kein Zugriff
  12. 2.7.12 Kryptowährungen Kein Zugriff
8. 1. 2.8.1 Case 1: Kontoeröffnung Kein Zugriff
  2. 2.8.2 Case 2: Transaktionsanalyse Kein Zugriff
  3. 2.8.3 Case 3: Missbräuchliche Verwendung der Giro-Card Kein Zugriff
  4. 2.8.4 Case 4: Money-Mules Kein Zugriff
  5. 2.8.5 Case 5: Bartransaktionen und Wechselgeschäft Kein Zugriff
  6. 2.8.6 Case 6: Rückzahlung von Darlehensverbindlichkeiten Kein Zugriff
  7. 2.8.7 Case 7: Immobilienfinanzierung Kein Zugriff
  8. 2.8.8 Case 8: Geldwechsel Kein Zugriff
  9. 2.8.9 Case 9: GwG-Verdachtsmeldung Kein Zugriff
  10. 2.8.10 Case 10: Terrorismusfinanzierung Kein Zugriff
9. 2.9 Zwischenfazit Kein Zugriff
1. 1. 3.1.1 Empirische Erhebungsmethode Kein Zugriff
  2. 1. 3.1.2.1 Teilnehmerakquise für Experteninterviews Kein Zugriff
    2. 3.1.2.2 Interview-Leitfaden Kein Zugriff
    3. 3.1.2.3 Pre-Test I und II Kein Zugriff
  3. 3.1.3 Gütekriterien Kein Zugriff
2. 1. 3.2.1 Transkription Kein Zugriff
  2. 3.2.2 Transkriptionsregeln Kein Zugriff
  3. 3.2.3 Transkriptionskopf Kein Zugriff
3. 1. 3.3.1 Auswertungsmethode: Inhaltsanalyse nach Mayring Kein Zugriff
  2. 1. 3.3.2.1 Statistische Daten Kein Zugriff
    2. 3.3.2.2 Auswertung der Ergebnisse Kein Zugriff
  3. 3.3.3 Reflektion der Gütekriterien Kein Zugriff
4. 3.4 Zwischenfazit Kein Zugriff
1. 4.1 Inhaltliches Fazit Kein Zugriff
2. 4.2 Methodisches Fazit Kein Zugriff
3. 1. 4.3.1 Forschungsfrage 1 Kein Zugriff
  2. 4.3.2 Forschungsfrage 2 Kein Zugriff
  3. 4.3.3 Lumax-Typologieverzeichnis für den Einsatz bei Geldwäscheschulungen Kein Zugriff
4. 4.4 Limitationen und Handlungsempfehlungen Kein Zugriff
5. 1. 4.5.1 Forschungsprojekt Malefiz Kein Zugriff
  2. 4.5.2 Quo vadis Künstliche Intelligenz: Chancen und Risiken für Kreditinstitute Kein Zugriff
  3. 4.5.3 Themenfelder für künftige Forschungen Kein Zugriff
Literaturverzeichnis Kein Zugriff Seiten 245 - 266
Anhang Kein Zugriff Seiten 267 - 268