Criminal Compliance: Kriminalpräventive Organisations- und Aufsichtspflichten am Beispiel der Wirtschaftskorruption

Christian Rathgeber

doi:10.5771/9783845241609

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Bibliographic data

Copyright year: 2012
ISBN-Print: 978-3-8329-7579-1
ISBN-Online: 978-3-8452-4160-9
Publisher: Nomos, Baden-Baden
Series: Schriften zu Compliance
Volume: 4
Language: German
Pages: 413
Product type: Book Titles

Titelei/Inhaltsverzeichnis No access
Vorwort No access
Abkürzungsverzeichnis No access
1. Ausgangslage No access
2. Gang der Untersuchung No access
3. Praktische Relevanz No access
1. 1. Erweiterung des Geltungsbereichs No access
  2. Compliance als passive Gesetzestreue No access
  3. Compliance als Teil der Organisationspflichten No access
  4. Überführung in ein Compliance-System No access
  5. Bedeutung für das Wirtschaftsstrafrecht No access
2. 1. Ursprung No access
  2. Auslegung No access
  3. Versuch einer Abgrenzung No access
3. 1. Konzeptionelle Varianten No access
  2. Risikobegriff No access
  3. Compliance-relevante Risikokategorien No access
  4. Frühwarnsystem No access
  5. Überwachungssystem No access
  6. Verhältnis zwischen Risikomanagement und Compliance No access
4. 1. Bedeutung der Wirtschaftsethik No access
  2. Verhältnis von Business Ethics und Compliance No access
5. 1. Strukturmodell der Kriminalprävention No access
  2. Anwendbarkeit einzelner Präventionsansätze auf die Wirtschaftsdelinquenz No access
  3. 1. Begriff der Verbandskriminalität No access
    2. 1. Systemimmanente Schwächen No access
      2. Wertorientierung No access
  4. Einordnung der Compliance No access
6. Zusammenfassende Würdigung No access
7. Der Korruptionsbegriff No access
1. 1. Rechtsentwicklung in den USA No access
  2. Rechtsentwicklung in Großbritannien No access
  3. Zwischenergebnis No access
2. 1. Schutzfunktion No access
  2. Beratungs- und Informationsfunktion No access
  3. Qualitätssicherungs- und Innovationsfunktion No access
  4. Monitoring- oder Überwachungsfunktion No access
  5. Marketing-Funktion No access
  6. Änderungen durch Solvency II No access
3. 1. Regulierung No access
  2. Selbstregulierung No access
4. 1. Weite Auffassung No access
  2. Berücksichtigung von Stakeholder-Interessen No access
5. Zusammenfassende Würdigung No access
1. 1. Normadressatenkreis No access
  2. 1. Bestellung eines Geldwäschebeauftragten No access
    2. Gefährdungsanalyse No access
    3. Interne Grundsätze, Sicherungssysteme und Kontrollen No access
    4. Unterrichtung und Schulung der Mitarbeiter No access
    5. Intensive Reichweite No access
  3. 1. Delegation durch den Geldwäschebeauftragten No access
    2. Delegation durch das Institut No access
  4. Verhältnis zu § 25a KWG No access
2. 1. Normadressaten No access
  2. 1. 1. Bestechlichkeit und Bestechung im geschäftlichen Verkehr (§ 299 StGB) No access
      2. Exkurs: Vorteilsannahme (§ 331 StGB) und Bestechlichkeit (§ 332 StGB) No access
    2. Einschlägige gesetzliche Bestimmungen No access
    3. Begriff der betrügerischen Handlungen No access
  3. Präzisierungen durch die BaFin No access
  4. Allgemeine Anforderungen an eine ordnungsgemäße Geschäftsführung No access
3. 1. Normadressatenkreis No access
  2. 1. Intensive Reichweite No access
    2. Vermeidung von Interessenkonflikten No access
    3. 1. Kick-Back-Vereinbarungen No access
        Strafrechtliche Behandlung von Sondervergütungen No access
        Kick-Back-Vereinbarungen als entschleierte Schmiergelder No access
        Verletzung des Nemo-tenetur-Grundsatzes No access
      2. Beispiele strafrechtlich relevanter Konstellationen No access
        Die voraussichtlichen Auswirkungen der Strafrechtsreform No access
    4. Grundsatz der Angemessenheit No access
4. 1. Normadressatenkreis No access
  2. 1. Risikomanagement No access
    2. Geldwäscheprävention No access
5. Zwischenergebnis No access
1. 1. Stellung und Bedeutung des § 93 Abs. 1 AktG No access
  2. Gleichlauf mit sonstigen Sorgfaltsmaßstäben No access
  3. 1. Reichweite No access
    2. Keine Durchbrechung für nützliche Pflichtverletzungen No access
  4. 1. Überwachung der Rechtstreue No access
    2. Risikoüberwachung No access
  5. 1. Implementierung eines betriebswirtschaftlichen Risikomanagements No access
    2. Organisatorische Grundlagen der Legalitätskontrolle No access
    3. 1. Grenze der Unangemessenheit No access
      2. Beschränkung durch den gesellschaftsrechtlichen Haftungsfreiraum No access
      3. Unterliegt Compliance der Business Judgment Rule? No access
      4. Ermessensreduzierung auf Null? No access
  6. Begrenzung durch die Schadensersatzpflicht gemäß § 93 Abs. 2 AktG No access
2. 1. 1. Zusammenhang zwischen Compliance und Früherkennungssystem No access
    2. 1. Weite Auffassung No access
      2. Einschränkende Auffassung No access
      3. Urteil des VG Frankfurt am Main vom 8. Juli 2004 No access
        Urteil des LG München I vom 5. April 2007 No access
        Urteil des OLG Frankfurt am Main vom 12. Dezember 2007 No access
        Urteil des OLG Celle vom 28. Mai 2008 No access
        Urteil des OLG Düsseldorf vom 9. Juni 2010 No access
      4. Stellungnahme No access
  2. 1. Vertragskonzern No access
    2. Faktischer Konzern No access
    3. Konzernweites Risikomanagement No access
  3. 1. Begriff der Ausstrahlung No access
    2. Allgemeine Übertragbarkeit des § 91 Abs. 2 AktG No access
    3. Geltung für den Geschäftsführer der GmbH No access
    4. Geltung für die eingetragene Genossenschaft No access
    5. Typisierung No access
    6. Inanspruchnahme des Kapitalmarkts als entscheidendes Kriterium? No access
  4. Änderungen durch das BilMoG No access
  5. Einfluss spezieller Organisationspflichten auf § 91 Abs. 2 AktG No access
  6. Zwischenergebnis No access
  7. 1. 1. Darstellungsanforderungen des § 264 Abs. 2 HGB No access
      2. Gefährdung der dauerhaften Rentabilität No access
      3. Heranziehung der Insolvenzordnung No access
      4. Stellungnahme No access
    2. Kriminelle Handlungen als Entwicklungen i.S.v. § 91 Abs. 2 AktG No access
    3. 1. Erfassung aller Verantwortungsebenen No access
        Bestechungsdelikte als Anknüpfungstaten No access
        Bemessung und Höhe der Geldbuße No access
        Berücksichtigung einer fehlerhaften Unternehmensorganisation No access
        Verhängung über das Vermögen juristischer Personen No access
        Umfang des Verfallsobjekts No access
        Ausschlusstatbestände der §§ 73 Abs. 1 Satz 2, 73c StGB No access
      2. Ausschluss nach vergaberechtlichen Verordnungen No access
        Eintragung in Korruptionsregister No access
        Gewerbeuntersagung nach § 35 GewO No access
        Entzug der Erlaubnis zum Geschäftsbetrieb nach KWG und VAG No access
        Auflösung des Verbandes No access
      3. Nichtigkeit, Kündbarkeit und Anfechtbarkeit des Vertrages No access
        Schadensersatz No access
        Gewinnabschöpfung gemäß § 10 UWG No access
        Bereicherungsrechtliche Ansprüche No access
        Deliktische Ansprüche No access
        Ansprüche von Wettbewerbern No access
      4. Imageschäden No access
      5. Risikoüberwälzung durch D&O-Versicherungen No access
      6. Kumulation zum bestandsgefährdenden Risiko No access
  8. Ergebnis No access
1. 1. 1. 1. Subsumtion unter den Begriff des Betriebes oder Unternehmens No access
      2. Vertreter gemäß § 9 Abs. 1 OWiG No access
        Betriebsleiter und Beauftragte gemäß § 9 Abs. 2 OWiG No access
    2. Akzessorietät der Aufsichtspflichten No access
  2. 1. 1. Geeignetheit No access
      2. Cura in eligendo No access
        Cura in instruendo No access
        Cura in custodiendo No access
        Organisationspflicht No access
        Interventionspflicht No access
      3. Zumutbarkeit No access
    2. 1. Begriff der Zuwiderhandlung No access
      2. Problemstellung nach alter Rechtslage No access
        Folgen der Neufassung des § 130 OWiG No access
      3. Ergänzung um ein ungeschriebenes Tatbestandsmerkmal No access
      4. Abgrenzung zu privaten Delikten No access
        Ausschluss anhand kriminogener Faktoren No access
        Ausschluss von Systemgefahren und atypischen Kausalverläufen No access
        Ausschluss nach der inneren Willensrichtung No access
        Ausschluss anhand des geschützten Rechtsguts No access
        Ausschluss anhand des Interesses No access
      5. Täterkreis der Zuwiderhandlung No access
      6. Kausalzusammenhang zwischen Aufsichtspflichtverletzung und Zuwiderhandlung No access
  3. Window-dressing No access
  4. Rechtspflicht zur Anti-Korruptions-Compliance aus § 130 OWiG? No access
  5. Zwischenergebnis No access
2. 1. 1. Teilnahme an Straftaten der Mitarbeiter No access
    2. Mittelbare Täterschaft kraft Organisationsherrschaft No access
  2. 1. 1. Ingerenz No access
      2. Befehls- und Organisationsgewalt No access
      3. Verantwortlichkeit für eine Gefahrenquelle No access
      4. Betriebsbezogenheit als Korrektiv No access
      5. Zwischenergebnis No access
    2. Beschützergarant No access
    3. Faktische Selbstverpflichtung No access
    4. 1. Conditio sine qua non-Formel No access
      2. Risikoerhöhungslehre No access
      3. Prinzip der Generalverantwortung und der Allzuständigkeit No access
    5. 1. Grundsätzliche Einschränkungen der geschuldeten Handlungen No access
      2. Heranziehung der Verkehrssicherungspflichten No access
      3. Rückgriff auf technische Standards No access
      4. Präzisierung durch gesellschaftsrechtliche Organisationspflichten No access
  3. Stellungnahme und Vergleich zu § 130 OWiG No access
3. 1. Schutz der unternehmerischen Organisationsfreiheit No access
  2. Subsidiaritätsprinzip No access
  3. Gewaltmonopol No access
  4. Ergebnis No access
1. 1. Dogmatische Figur der Gesamtanalogie No access
  2. Analogiefähigkeit der in Bezug genommenen Normen No access
  3. Folgenbetrachtung No access
  4. Ergebnis No access
2. Standpunkt des Deutschen Corporate Governance Kodex No access
3. 1. Gesetzlich vorgeschriebene Compliance-Organisation No access
  2. Überführung der Aufsichtspflichtverletzung ins Kernstrafrecht No access
  3. Ergänzung des Ordnungswidrigkeitenrechts No access
  4. Einführung einer anreizorientierten Unternehmenssanktion No access
  5. Ergänzung des DCGK (Kodex-Lösung) No access
  6. Stellungnahme und eigener Reformvorschlag No access
Schlussbetrachtung No access
Thesenartige Zusammenfassung der Ergebnisse No access
Anhang No access
Literaturverzeichnis No access