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Bündelung von Kartellschadensersatzansprüchen im Lichte des Rechtsdienstleistungsgesetzes

Authors:
Publisher:
 2023

Summary

The individual prosecution of antitrust damage claims is often impossible due to high costs, lack of data, and rational disinterest. A solution is provided by the “assignment model” (“Abtretungsmodell”), in which damaged companies assign their claims to a debt collection service provider acting as a special purpose vehicle (SPV) for bundled enforcement which, in turn, may be financed by third-party litigation funders. Whether such an “assignment model” is compatible with the German Legal Services Act (“RDG”) is a controversial topic amongst academics and practitioners. However, upon closer analysis, the objections raised against the “assignment model” are not convincing. In particular, the assignments are legally valid, both under German law (“abstraction principle” – “Abstraktionsprinzip”) and especially under EU law (principle of effectiveness – “any individual”).

Keywords



Bibliographic data

Copyright year
2023
ISBN-Print
978-3-7560-0763-9
ISBN-Online
978-3-7489-1524-9
Publisher
Nomos, Baden-Baden
Series
Nomos Universitätsschriften - Recht
Volume
1017
Language
German
Pages
686
Product type
Book Titles

Table of contents

ChapterPages
  1. Titelei/Inhaltsverzeichnis No access Pages 1 - 22
  2. Einführung No access Pages 23 - 34
    1. § 1 Einführung in das Kartellschadensersatzrecht No access
        1. I. Anwendbares Recht und konkrete Anspruchsgrundlage No access
          1. 1. Begriffliche und dogmatische Klarstellung der „Betroffenheit“ No access
            1. a. Unmittelbare und mittelbare Abnehmer No access
            2. b. Dritte No access
          1. 1. Kartellrechtsverstoß (§ 33a Abs. 2 GWB) No access
          2. 2. Bindungswirkung von Entscheidungen einer Wettbewerbsbehörde (§ 33b GWB) No access
          3. 3. Verschulden (§ 276 BGB) No access
          1. 1. Einleitende Worte zur „Kartellbetroffenheit“ und zum „Ob“ des Schadens (§ 33a Abs. 2 GWB) No access
            1. a. Darlegung der Beschaffungsvorgänge No access
            2. b. Kartellbefangenheit der Beschaffungsvorgänge No access
            3. c. Bestimmung der Schadenshöhe No access
          2. 3. Möglicher Einwand der Schadensabwälzung (passing-on-defence, § 33c GWB) No access
          3. 4. Attraktive Verzinsung (§ 33a Abs. 4 GWB) No access
        2. V. Verjährungsregime (§ 33h GWB) No access
        3. VI. Exkurs: Der Beseitigungsanspruch als verkappter Schadensersatzanspruch (§ 33 Abs. 1 GWB) No access
        1. I. Herkömmliches Rechtsverständnis in Deutschland No access
          1. 1. Konturierung des normativen Begriffs der „wirtschaftlichen Einheit“ No access
          2. 2. Die Vorgaben des Primärrechts und der RL 2014/104/EU für das Kartellschadensersatzrecht No access
          3. 3. Bewusst offene Richtlinienumsetzung im deutschen Recht No access
          1. 1. Die Entscheidung in Sachen „Skanska“ No access
          2. 2. Die Entscheidung in Sachen „Sumal“ No access
          3. 3. Offene dogmatische Anknüpfung No access
        2. IV. Ausblick in die Zukunft No access
        1. I. Ausgangslage No access
          1. 1. Reichweite derartiger Klauseln No access
          2. 2. Keine unangemessene Benachteiligung des Kartellanten No access
          3. 3. Gestattung des Nachweises keines oder eines geringeren Schadens No access
        2. III. Ausblick in die Zukunft No access
        1. I. Hintergründe der Umsetzung im deutschen Recht No access
          1. 1. Aktiv- und Passivlegitimation in Angriffs- und Verteidigungssituation No access
          2. 2. Glaubhaftmachung des Schadensersatzanspruches No access
          3. 3. Besitz des Offenlegungsschuldners No access
          4. 4. Genaue Bezeichnung des Beweismittels und Erforderlichkeit No access
          5. 5. Keine Ausschlussgründe (§ 33g Abs. 3 bis 5 GWB) oder Weigerungsrechte (§ 33g Abs. 6 GWB) No access
          6. 6. Anspruchsinhalt und Rechtsfolge No access
            1. a. Kartellschadensersatzrichtlinie RL 2014/104/EU und nationales Recht (§ 186 Abs. 4 GWB) No access
              1. (1) Wortlaut des § 33g Abs. 1 GWB No access
              2. (2) Ursprünglicher gesetzgeberischer Wille No access
              3. (3) Übergangsbestimmungen in § 186 Abs. 3 und 4 GWB No access
              4. (4) Teleologischer Blickwinkel No access
              5. (5) Keine unzulässige Rückwirkung No access
            1. a. Stufenklage No access
              1. (1) Offenlegungsanordnung gegenüber einer Prozesspartei No access
              2. (2) Offenlegungsanordnung gegenüber nicht am Prozess beteiligten Dritten No access
            1. a. Möglichkeit der Aussetzung von Kartellschadensersatzprozessen (§ 89b Abs. 4 Nr. 1 GWB) No access
            2. b. Ergänzende Verfahrensregelungen (§ 89b Abs. 6 bis 8 GWB) No access
              1. (1) Hintergrund der Regelung No access
              2. (2) Rechtshistorische Kritik an der Entscheidung des Oberlandesgerichts Düsseldorf No access
            1. a. Zweifelhafte Unionsrechtskonformität No access
              1. (1) Erforderliche Aufwendungen No access
              2. (2) Plädoyer gegen eine Anwendung bei gerichtlichen Offenlegungsanordnungen No access
            2. c. Kein Vorschussanspruch (§ 811 Abs. 2 Satz 2 BGB analog) No access
            3. d. Kein Zurückbehaltungsrecht (§§ 273 Abs. 1, 274 Abs. 1 BGB) No access
              1. (1) Für den Anspruch des Kartellgeschädigten als Offenlegungsgläubiger No access
              2. (2) Gegen den Anspruch des Kartellanten als Offenlegungsgläubiger No access
            1. a. Hintergrund der Vorschrift und Kritik No access
              1. (1) Anwendbarkeit der Beweisvereitelungsgrundsätze No access
              2. (2) Untauglichkeit der Beweisvereitelungsgrundsätze No access
            2. c. Geringe gerichtliche Sanktionsmöglichkeiten No access
          1. 3. Beweisverwertungsverbot (§ 33g Abs. 9 GWB) No access
        2. V. Ausblick in die Zukunft No access
          1. a. Aus den Entscheidungsgründen No access
          2. b. Vehemente Kritik aus der Literatur No access
        1. II. Die Entscheidung des Oberlandesgerichts Celle und leise Kritik No access
        2. III. Ausblick in die Zukunft No access
    2. § 4 Zwischenergebnis und Überleitung zum Hauptteil No access
      1. A. Anlass der Untersuchung No access
          1. 1. Fiduziarische Abtretung beziehungsweise Inkassozession (§ 2 Abs. 2 Satz 1 RDG) No access
            1. a. Symbolischer Forderungskauf sowie Kostenfreistellung gegen Erfolgsbeteiligung No access
            2. b. Bündelung und gerichtliche Geltendmachung No access
            3. c. Regelungen mit Blick auf einen potenziellen Vergleichsschluss No access
          2. 3. Fremde Forderung und keine konzerninterne Abtretung („Konzerninkasso“) No access
        1. II. Registriertes deutsches Inkassodienstleistungsunternehmen (§ 10 Abs. 1 Satz 1 RDG) No access
          1. 1. Behördlich rechtskräftig festgestellter Hardcore-Kartellrechtsverstoß (§§33a Abs. 2, 33b GWB) No access
          2. 2. Kartellgeschädigte Zedenten ausschließlich unmittelbar abnehmende Unternehmen (§ 14 BGB) No access
          3. 3. Insgesamter Wert nach Bündelung mehrerer Kartellschadensersatzforderungen gegen einen Kartellanten No access
          1. 1. Juristische und kartellökonomische Experten No access
            1. a. Zweifelhafte Anwendbarkeit des § 138 Abs. 1 BGB No access
            2. b. Überprüfung der Inkassozession am Maßstab des § 138 Abs. 1 BGB No access
              1. (1) Keine Analogie zu § 110 ZPO No access
              2. (2) Kein prozessualer Kostendurchgriff auf die Zedenten No access
              3. (3) Entgegenstehender unionsrechtlicher Effektivitätsgrundsatz No access
              4. (4) Weitere Korrekturvorschläge aus der Literatur No access
            3. d. Jüngste Positionierung des Landgerichts Dortmund No access
            4. e. Vermeidung des drohenden Sittenwidrigkeitverdikts in der Praxis No access
          2. 3. Insgesamt notwendige Mindestkapitalausstattung No access
          3. 4. Bereitstellung von finanziellen Mitteln durch externe Prozessfinanzierer No access
        1. I. Inkasso 1.0 („Inkassodienstleister traditioneller Prägung“) No access
        2. II. Inkasso 2.0 (Einfaches „Legal-Tech-Inkasso“ für Verbraucher) No access
        3. III. Inkasso 1.5 („Anspruchsbündelung“, „Sammelklage-Inkasso“ oder „Abtretungsmodell“) No access
        1. I. Unionsrechtliche Perspektive No access
        2. II. Gebührendegression, Streitwertdeckelung und Kostenvorteile No access
        3. III. Administrative Entlastung der Kartellgeschädigten No access
        4. IV. Erhebliche Stärkung der Verhandlungsposition und Herstellung von „Waffengleichheit“ No access
        5. V. Keine direkte persönliche Konfrontation mit Kartellanten No access
        6. VI. Vertrauliche Schaffung einer Datengrundlage für Schadensanalyse und -quantifizierung No access
        7. VII. Zwischenergebnis No access
        1. I. Zusammenschluss in einer Gesellschaft bürgerlichen Rechts (§§ 705 ff. BGB) No access
        2. II. Aktive Streitgenossenschaft (§§ 59 f. ZPO) No access
        3. III. Gewillkürte Prozessstandschaft beziehungsweise Einziehungsermächtigung No access
          1. 1. Vorteilsabschöpfung durch Verbände (§ 34a GWB) No access
          2. 2. Musterfeststellungsklage (§§ 606 ff. ZPO) No access
          3. 3. Zukünftige Instrumente nach der Verbandsklagerichtlinie (EU) 2020/1828 No access
      2. F. Essenzielles Grundproblem des deutschen Justizsystems No access
      3. G. Einschlägige Gesetze und jüngste Reformen No access
        1. I. Genereller Auslegungsmaßstab für Vorschriften des Rechtsdienstleistungsgesetzes No access
        2. II. Keine Beschränkung der Inkassodienstleistung auf unstreitige Forderungen ohne Beratungsbedarf (§ 2 Abs. 2 Satz 1 RDG) No access
        3. III. Irrelevanz der Komplexität der Angelegenheit (§ 2 Abs. 2 Satz 1 RDG) No access
        4. IV. Weder Unentgeltlichkeit (§ 6 RDG) noch Nebenleistung (§ 5 RDG) No access
          1. 1. Keine „verbotenen Erfüllungsgehilfen“ No access
          2. 2. Kein Wertungswiderspruch zum anwaltlichen Berufsrecht No access
        5. VI. Keine Inkassodienstleistung ohne Registrierung (§§ 10 ff. RDG) No access
        1. I. Relevante Vorschriften aus dem Rechtsdienstleistungsgesetz No access
          1. 1. Schutz Rechtsuchender No access
          2. 2. Schutz des Rechtsverkehrs No access
          3. 3. Schutz der Rechtsordnung No access
            1. a. Anwendungsbereich des Rechtsdienstleistungsgesetzes und beispielhafte Indizien No access
            2. b. Rückschluss aus der „Kernfunktion“ des Inkasso und mangelnde Übertragbarkeit von „LexFox“ No access
            3. c. Systemwidrige Umgehung bestehender Rechtsschutzmöglichkeiten No access
            4. d. Gesetzgeberischer Wille und unzulässige Einschaltung eines Rechtsanwalts No access
            5. e. Vermeintliche Unterstützung durch die Rechtsdienstleistungsgesetz-Novelle No access
            1. a. Anwendungsbereich des Rechtsdienstleistungsgesetzes und in Konsequenz keine Indizien No access
            2. b. Gegenläufiges Schutzzweckverständnis von Bundesgerichtshof und Bundesverfassungsgericht No access
            3. c. Keine systemwidrige Umgehung bestehender Rechtsschutzmöglichkeiten No access
            4. d. Ursprünglicher gesetzgeberischer Wille und Rezitation durch den Bundesgerichtshof in „LexFox“ No access
            5. e. Aktualisierter gesetzgeberischer Wille No access
          1. 3. Eigene Bewertung No access
            1. a. Aus dem Rechtsdienstleistungsgesetz No access
            2. b. Aus der Rechtsdienstleistungsverordnung No access
            1. a. Kartellschadensersatzrecht kein Teil der besonderen Sachkunde No access
            2. b. Zu hohe Komplexität kartellschadensersatzrechtlicher Gerichtsverfahren No access
            3. c. Versuchte Inbezugnahme des Bundesgerichtshofs in Sachen „LexFox I“ No access
            4. d. Vermeintlicher gesetzgeberischer Wille No access
            1. a. Kartellschadensersatzrecht dogmatisch von Inkassodienstleistungsbefugnis umfasst No access
            2. b. Kein Rückschluss aus Komplexität kartellschadensersatzrechtlicher Gerichtsverfahren No access
            3. c. Richtigstellung der Inbezugnahme des Bundesgerichtshofs in Sachen „LexFox I“ No access
            4. d. Aktualisierter gesetzgeberischer Wille No access
          1. 4. Eigene Bewertung No access
          1. 1. Der knapp begründete Absicherungsversuch des Landgerichts Hannover No access
            1. a. Faktische „Sperrwirkung“ des § 134 BGB in diesem konkreten Fall No access
            2. b. Nochmals: Irrelevanz eines vermeintlichen klassischen Inkassoleitbilds No access
          2. 3. Eigene Bewertung No access
        1. I. Relevante Vorschriften aus dem Rechtsdienstleistungsgesetz No access
        2. II. Sinn und Zweck des § 4 RDG No access
          1. 1. Andere Leistungspflicht No access
          2. 2. Rechtsdienstleistung mit unmittelbarem Einfluss auf die Erfüllung der anderen Leistungspflicht No access
          3. 3. Hierdurch konkrete Gefährdung der ordnungsgemäßen Erbringung der Rechtsdienstleistung No access
            1. a. Parallelliegende Pflichten gegenüber anderen Zedenten potenziell gefährdungsgeeignet No access
            2. b. Exkurs: Bündelung von Ansprüchen unmittelbarer und mittelbarer Abnehmer unzulässig No access
            3. c. Vermutete Angst vor „U.S.-amerikanischen Verhältnissen“ No access
            4. d. Keine Effizienzvorteile durch die Bündelung No access
            1. a. Fehlschlagende Subsumtion unter § 4 RDG No access
            2. b. Exkurs: Sogar Bündelung von Ansprüchen unmittelbarer und mittelbarer Abnehmer zulässig No access
            3. c. Keine Angst vor „U.S.-amerikanischen Verhältnissen“ No access
            4. d. Effizienzvorteile und Irrelevanz ihres vermeintlichen Fehlens No access
            5. e. Aktualisierter gesetzgeberischer Wille No access
            6. f. Unzulässigkeit eines faktischen Verbots von Bündelungsmodellen No access
          1. 3. Eigene Bewertung No access
            1. a. Damalige Argumentationsansätze gegen die Zulässigkeit der „internen“ Prozessfinanzierung No access
            2. b. „Interne“ Prozessfinanzierung als zulässiger Teil eines „Gesamtpakets“ von Inkassodienstleistung No access
            1. a. Leistungspflichten gegenüber dem Prozessfinanzierer als „andere Leistungspflicht“ im Sinne von § 4 RDG No access
            2. b. Konkrete Gefährdung durch mittelbar-faktische Einflussnahmemöglichkeit des Prozessfinanziers No access
            1. a. Dogmatisch richtige Einordnung des „unmittelbaren Einflusses“ auf die „andere Leistungspflicht“ No access
            2. b. Gefahr mittelbar-faktischer Einflussnahme des Prozessfinanzierers nicht ausreichend No access
            3. c. Ursprünglicher und aktualisierter gesetzgeberischer Wille No access
          1. 4. Eigene Bewertung und Abhängigkeit vom Einzelfall No access
          2. 5. Exkurs: Zukünftig denkbare unionsweite Regulierung der externen Prozessfinanzierung No access
          1. 1. Keine Dispositionsbefugnis wegen Konzeption des Rechtsdienstleistungsgesetzes No access
          2. 2. Dispositionsbefugnis spätestens nach jüngster Rechtsdienstleistungsgesetz-Novelle No access
          3. 3. Eigene Bewertung No access
          1. 1. Keine Analogie verwaltungsrechtlicher Eingriffsnormen No access
          2. 2. Keine planwidrige Regelungslücke No access
          3. 3. Keine vergleichbare Interessenlage No access
      1. D. Zwischenergebnis No access
          1. 1. Trennungsprinzip und Nichtigkeit von Verpflichtungsgeschäften No access
          2. 2. Verbotsgesetz No access
          3. 3. Gesetzliche Zweifelsregel für eine Nichtigkeit No access
          1. 1. Zur objektiven „fehlenden Geringfügigkeit“ beziehungsweise „Eindeutigkeit“ des Rechtsverstoßes No access
          2. 2. Zur subjektiven „Erkennbarkeit“ des eindeutigen Rechtsverstoßes No access
          3. 3. Zur „Gesamtwürdigung“ der Umstände des Einzelfalls No access
        1. III. Maßgeblicher Beurteilungszeitpunkt No access
        2. IV. Zivilrechtliche Folgen der Unwirksamkeit des Grundgeschäfts No access
          1. 1. Mittlerweile streitbare Einordnung als Verbotsgesetz No access
          2. 2. Vorrangige oder ausschließliche gerichtliche Anspruchsdurchsetzung No access
          3. 3. Sachkundenachweis im Kartellschadensersatzrecht No access
          1. 1. Zweifelhafte Einordnung als eigenständiges Verbotsgesetz No access
          2. 2. Unterschiede zu § 3 RDG bei dem dreistufigen Prüfprogramm No access
          3. 3. Vermeintliche Interessenkonflikte mit anderen Zedenten No access
          4. 4. Vermeintlicher Interessenkonflikt mit externem Prozessfinanzierer No access
      1. C. Zwischenergebnis No access
        1. I. Keine konkreten Ausführungen des Bundesgerichtshofs in Sachen „LexFox I“ mangels Entscheidungserheblichkeit No access
        2. II. Rückgriff auf § 139 BGB als Verstoß gegen das Abstraktionsprinzip No access
            1. a. Abtretung als Verfügungsgeschäft zweckfrei und sittlich neutral No access
            2. b. Abtretung selbst keine Rechtsdienstleistung und somit kein Verstoß gegen § 3 RDG möglich No access
            3. c. Richtige Lesart der Zweifelsregel aus § 134 BGB und Begründungslast für ein „Durchschlagen“ No access
            4. d. Unionsrechtliche Vorgaben No access
          1. 2. Rechtsprechung des Bundesgerichtshofs und des Bundesverfassungsgerichts als Startpunkt No access
          2. 3. Erkenntnisse aus der Gesetzgebungshistorie und deren Einordnung No access
        3. IV. Zivilrechtliche Folgen der Unwirksamkeit auch des Verfügungsgeschäfts No access
        1. I. Bisherige Aussagen des Bundesgerichtshofs No access
          1. 1. Wortlaut und Gesetzessystematik No access
          2. 2. Genese des § 3 RDG No access
          3. 3. Vertrauensschutzgesichtspunkte No access
          4. 4. Rechtsklarheit No access
          5. 5. Keine Notwendigkeit einer extensiven Auslegung des § 3 RDG No access
          6. 6. Bestätigender Seitenblick in das anwaltliche Berufsrecht No access
        2. III. Zwischenergebnis No access
          1. 1. Begründungsansätze für eine Nichtigkeit der Inkassozession No access
            1. a. Kein Schutz der Rechtsuchenden No access
            2. b. Kein Schutz des Rechtsverkehrs No access
            3. c. Kein Schutz der Rechtsordnung No access
          1. 1. Begründungsansatz für eine Nichtigkeit der Inkassozession aus der Literatur No access
          2. 2. Widerspruch zum Schutzzweck des § 4 RDG No access
          1. 1. Grundrechtsschutz auch im Zivilprozess No access
          2. 2. Schutzbereichseröffnung No access
          3. 3. Eingriff in den Schutzbereich No access
            1. a. Legitimer Zweck No access
            2. b. Geeignetheit des Mittels für die Zweckerreichung No access
              1. (1) Alternativmittel: Isolierte Nichtigkeit des Grundgeschäfts ausreichend No access
              2. (2) „Zusatzmittel“: Umdeutung der Inkassozession in eine Einziehungsermächtigung No access
              1. (1) Keine schutzwürdigen Interessen der Kartellanten No access
              2. (2) Keine gegenläufigen Interessen der kartellgeschädigten Inkassozedenten No access
              3. (3) Keine sonstigen, widersprechenden Positionen von Verfassungsrang No access
          1. 1. Nochmals: Individuelle Geltendmachung uneffektiv No access
          2. 2. Nochmals: Deutsche Rechtsordnung alternativlos No access
        1. V. Eigene Bewertung No access
      1. D. Zwischenergebnis No access
    1. A. Erster Gesetzgebungsvorschlag: § 15c RDG-Entwurf No access
    2. B. Zweiter Gesetzgebungsvorschlag: § 16 Abs. 4 RDG-Entwurf No access
    3. C. Dritter Gesetzgebungsvorschlag: § 4 Satz 3 RDG-Entwurf No access
  3. Literaturverzeichnis No access Pages 653 - 686

Bibliography (606 entries)

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