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Die Dokumentationspflichten von Wertpapierdienstleistungsunternehmen im Rahmen der Anlageberatung
- Authors:
- Series:
- Schriften zum Gesellschafts-, Bank- und Kapitalmarktrecht, Volume 42
- Publisher:
- 2013
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Bibliographic data
- Edition
- 1/2013
- Copyright Year
- 2013
- ISBN-Print
- 978-3-8487-0755-3
- ISBN-Online
- 978-3-8452-4987-2
- Publisher
- Nomos, Baden-Baden
- Series
- Schriften zum Gesellschafts-, Bank- und Kapitalmarktrecht
- Volume
- 42
- Language
- German
- Pages
- 351
- Product Type
- Monograph
Table of contents
ChapterPages
- Titelei/Inhaltsverzeichnis No access Pages 2 - 18Authors:
- Abkürzungsverzeichnis No access Pages 19 - 24Authors:
- Einleitung No access Pages 25 - 27Authors:
- Authors:
- Legaldefinition im Wertpapierhandelsgesetz und Kreditwesengesetz No accessAuthors:
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- Empfehlung No accessAuthors:
- Authors:
- Abgabe an Kunden oder deren Vertreter No accessAuthors:
- Tatsächliche oder vorgebliche Berücksichtigung der persönlichen Verhältnisse des Anlegers No accessAuthors:
- Individuelle Kommunikationsformen No accessAuthors:
- Bezogen auf Geschäfte mit bestimmten Finanzinstrumenten No accessAuthors:
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- Erlaubnispflicht nach § 32 Abs. 1 Satz 1 KWG No accessAuthors:
- Schema zur Erlaubnispflicht nach § 32 Abs. 1 Satz 1 KWG No accessAuthors:
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- Funktionsfähigkeit der Kapitalmärkte No accessAuthors:
- Anlegerschutz No accessAuthors:
- Rechtsnatur und Verhältnis zum Zivilrecht No accessAuthors:
- Überwachung und Durchsetzung durch die BaFin No accessAuthors:
- Authors:
- Professionelle Kunden No accessAuthors:
- Privatkunden No accessAuthors:
- Authors:
- Sorgfalts- und Interessenwahrungspflicht, § 31 Abs. 1 Nr. 1 WpHG No accessAuthors:
- Vermeidung und Offenlegung von Interessenkonflikten, § 31 Abs. 1 Nr. 2, § 33 Abs. 1 Satz 2 Nr. 3 und 3a WpHG No accessAuthors:
- Zuwendungen, § 31d WpHG No accessAuthors:
- Gebot der Redlichkeit und Eindeutigkeit sowie Verbot der Irreführung, § 31 Abs. 2 Satz 1 WpHG No accessAuthors:
- Informationspflichten nach § 31 Abs. 3 WpHG No accessAuthors:
- Produktinformationsblatt, § 31 Abs. 3a WpHG No accessAuthors:
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- Kenntnisse und Erfahrungen No accessAuthors:
- Finanzielle Verhältnisse des Kunden No accessAuthors:
- Anlageziele des Kunden No accessAuthors:
- Vorbehalt der Erforderlichkeit No accessAuthors:
- Geeignetheitsprüfung und Explorationspflichten bei der Anlageberatung von professionellen Kunden No accessAuthors:
- Verbot der Anlageberatung, § 31 Abs. 4 Satz 3 WpHG No accessAuthors:
- Authors:
- Beratungsfreies Geschäft (§ 31 Abs. 5 WpHG) No accessAuthors:
- Reines Ausführungsgeschäft (§ 31 Abs. 7 WpHG) No accessAuthors:
- Schema: Vergleich der besonderen Verhaltenspflichten nach § 31 Abs. 4, 5 und 7 WpHG No accessAuthors:
- Registrierung von Mitarbeitern in der Anlageberatung und Nachweis deren angemessener Qualifikation gegenüber der BaFin, § 34d WpHG No accessAuthors:
- Authors:
- Anlageberatung ausschließlich bezogen auf Investmentanteile bzw. Vermögensanlagen i.S.d. § 1 Abs. 2 VermAnlG No accessAuthors:
- Anlageberatung durch Freiberufler No accessAuthors:
- Anlageberatung im Rahmen einer anderen beruflichen Tätigkeit No accessAuthors:
- Anlageberatung durch vertraglich gebundene Vermittler i.S.v. § 2 Abs. 10 Satz 1 KWG No accessAuthors:
- Vertragsrechtlicher Begriff der Anlageberatung No access Pages 79 - 80Authors:
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- Beratungsvertrag als Anknüpfungspunkt No accessAuthors:
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- Auslegung des Beratungsvertrags No accessAuthors:
- Kriterien für eine ordnungsgemäße Beratung No accessAuthors:
- Nachwirkende Informations- oder Warnpflichten No accessAuthors:
- Auslegung des Vertrags mit Rücksicht auf die Regelungsvorgaben der MiFID? No accessAuthors:
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- Auskunftsvertrag im Rahmen einer Anlagevermittlung No accessAuthors:
- Finanzportfolioverwaltungsvertrag No accessAuthors:
- Vermögensberatungsvertrag No accessAuthors:
- Externe Kontrolle der Einhaltung der Wohlverhaltenspflichten No access Pages 94 - 95Authors:
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- Auswirkungen von Beweisschwierigkeiten auf das Vertragsverhältnis zwischen Wertpapierdienstleistungsunternehmen und Anleger No accessAuthors:
- Auswirkungen von Beweisschwierigkeiten auf die Funktionsfähigkeit des Kapitalmarkts No accessAuthors:
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- § 280 Abs. 1, 3 i.V.m. § 281 Abs. 1 BGB gegen das Wertpapierdienstleistungsunternehmen No accessAuthors:
- § 280 Abs. 1 BGB gegen das Wertpapierdienstleistungsunternehmen No accessAuthors:
- §§ 280 Abs. 1, 311 Abs. 2, 241 Abs. 2 BGB gegen das Wertpapierdienstleistungsunternehmen No accessAuthors:
- §§ 280 Abs. 1, 311 Abs. 3, 241 Abs. 2 BGB gegen den Anlageberater No accessAuthors:
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- § 823 Abs. 1 BGB gegen den Anlageberater No accessAuthors:
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- Schutzgesetzcharakter der §§ 31 ff. WpHG No accessAuthors:
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- § 823 Abs. 2 BGB i.V.m. §§ 31 ff. WpHG gegen den Anlageberater No accessAuthors:
- § 823 Abs. 2 BGB i.V.m. §§ 31 ff. WpHG gegen das Wertpapierdienstleistungsunternehmen No accessAuthors:
- Zwischenergebnis No accessAuthors:
- § 826 BGB gegen den Anlageberater No accessAuthors:
- § 831 BGB gegen das Wertpapierdienstleistungsunternehmen No accessAuthors:
- Zwischenergebnis No accessAuthors:
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- Schuldverhältnis No accessAuthors:
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- Grundsatz No accessAuthors:
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- Umkehr der objektiven Beweislast No accessAuthors:
- Gesteigerte Substantiierungslast des Beweisgegners No accessAuthors:
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- Keine Umkehr der objektiven Beweislast No accessAuthors:
- Wegfall des Erfordernisses gesteigerten Substantiierens No accessAuthors:
- Beweisprobleme infolge mündlicher Aufklärung bzw. Beratung No accessAuthors:
- Schema: Unterlassene Aufklärung bzw. Beratung No accessAuthors:
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- Keine gesteigerte Substantiierungslast des Wertpapierdienstleistungsunternehmens No accessAuthors:
- Beweisprobleme infolge mündlicher Aufklärung bzw. Beratung No accessAuthors:
- Zwischenergebnis No accessAuthors:
- Vertretenmüssen der Pflichtverletzung No accessAuthors:
- Schaden No accessAuthors:
- Haftungsausfüllende Kausalität No accessAuthors:
- Zwischenergebnis No accessAuthors:
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- Interne Kontrolle der Pflichterfüllung No accessAuthors:
- Warn- und Übereilungsschutz No accessAuthors:
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- Verbesserung der Beratungsqualität No accessAuthors:
- Stärkung des zwischen Wertpapierdienstleistungsunternehmen und Anleger bestehenden Vertrauensverhältnisses No accessAuthors:
- Verbesserung der Verständnismöglichkeiten des Kunden No accessAuthors:
- Verringerung des Prozessrisikos des Kunden No accessAuthors:
- Minderung der Verfahrenskosten für die Durchsetzung von Schadensersatzansprüchen des Anlegers aus Falschberatung No accessAuthors:
- Negative Auswirkung: Erhöhung der Kosten für die Durchführung der Anlageberatung No access Pages 145 - 145Authors:
- Fazit No access Pages 145 - 147Authors:
- Berücksichtigung der Auswirkung auf die operationale Effizienz des Kapitalmarktes No access Pages 147 - 148Authors:
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- Externe Kontrollfunktion No accessAuthors:
- Beweisfunktion No accessAuthors:
- Nebenfunktionen No accessAuthors:
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- Ansicht der Literatur No accessAuthors:
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- Sachverhalt No accessAuthors:
- Rechtliche Würdigung No accessAuthors:
- Stellungnahme No accessAuthors:
- Zwischenergebnis No accessAuthors:
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- § 34 Abs. 1 WpHG No accessAuthors:
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- Identität des Kunden und dessen Vertreter No accessAuthors:
- Einstufung des Kunden in die betreffende Kundenkategorie des § 31a WpHG No accessAuthors:
- Kundeninformationen i.S.d. § 31 Abs. 3 WpHG No accessAuthors:
- Zulässigkeit von Zuwendungen i.S.d. § 31d WpHG No accessAuthors:
- § 34 Abs. 1 WpHG i.V.m. § 14 Abs. 3 WpDVerOV – Grundsätze und Organisationsanweisungen No accessAuthors:
- § 34 Abs. 1 WpHG i.V.m. § 14 Abs. 3a WpDVerOV – Vertriebsvorgaben No accessAuthors:
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- Dokumentationsgegenstand No accessAuthors:
- Zivilrechtliche Bedeutsamkeit der aufsichtsrechtlich gebotenen Dokumentation No accessAuthors:
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- § 667 BGB No accessAuthors:
- Vertraglicher Herausgabeanspruch No accessAuthors:
- §§ 31 ff. WpHG No accessAuthors:
- § 810 BGB No accessAuthors:
- § 242 BGB No accessAuthors:
- Zwischenergebnis No accessAuthors:
- § 423 ZPO – Vorlegungspflicht des Gegners bei Bezugnahme No accessAuthors:
- § 142 ZPO – Gerichtliche Anordnung der Vorlegung des WpHG-Bogens No accessAuthors:
- Zwischenergebnis No accessAuthors:
- § 34 Abs. 1 WpHG i.V.m. § 14 Abs. 5 WpDVerOV – Interessenkonflikt No accessAuthors:
- Dokumentation der erteilten Empfehlung(en) No accessAuthors:
- Pflicht zur Dokumentation des Inhalts des Beratungsgesprächs gem. § 34 Abs. 1 WpHG No accessAuthors:
- Aufzeichnungspflichten gemäß § 34 Abs. 2 WpHG No accessAuthors:
- Aufbewahrung und Form der Aufzeichnungen, § 34 Abs. 3 WpHG No accessAuthors:
- Authors:
- Unselbstständige deutsche Zweigniederlassung eines ausländischen Einlagenkreditinstituts oder Wertpapierhandelsunternehmens No accessAuthors:
- Fälle grenzüberschreitender Erbringung der Anlageberatung No accessAuthors:
- Zwischenergebnis No accessAuthors:
- Authors:
- Gesetz zur verbesserten Durchsetzbarkeit von Ansprüchen von Anlegern aus Falschberatung No accessAuthors:
- Exkurs: Dokumentationspflicht des Versicherungsvermittlers nach § 61 Abs. 1 Satz 2 VVG No accessAuthors:
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- Anlageberatung durch Wertpapierdienstleistungsunternehmen No accessAuthors:
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- Privatkunden No accessAuthors:
- Vertretung durch professionellen Kunden No accessAuthors:
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- Anlass der Beratung No accessAuthors:
- Dauer des Beratungsgesprächs No accessAuthors:
- Informationen über die persönliche Situation des Kunden und über die besprochenen Anlageprodukte No accessAuthors:
- Wesentliche Anliegen des Kunden und deren Gewichtung No accessAuthors:
- Erteilte Empfehlungen mit Begründung No accessAuthors:
- Besondere Angaben nach § 14 Abs. 6 Satz 2 WpDVerOV No accessAuthors:
- Weitere Angaben No accessAuthors:
- Stärkere Konkretisierung – Musterprotokoll No accessAuthors:
- Authors:
- Schriftform i.S.d. BGB No accessAuthors:
- Unterschrift des Kunden No accessAuthors:
- Zeitliche Zäsur zwischen Protokollerstellung und Auftragserteilung No accessAuthors:
- Unverzügliche Aushändigung an Kunden, § 34 Abs. 2a Satz 2, 2. Hs. WpHG No accessAuthors:
- Herausgabeanspruch, § 34 Abs. 2b WpHG No accessAuthors:
- Aufbewahrung des Protokolls No accessAuthors:
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- Geschäftsabschluss vor Protokollerhalt als Ausnahme No accessAuthors:
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- Rechtsnatur No accessAuthors:
- Gegenstand des Rücktrittsrechts No accessAuthors:
- Rücktrittsgrund No accessAuthors:
- Beweislast für das Vorliegen eines Rücktrittsgrundes No accessAuthors:
- Rücktrittsfrist und Rücktrittserklärung No accessAuthors:
- Sonderfall: Inkongruenz von beratendem und orderausführendem Institut No accessAuthors:
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- Festpreisgeschäft No accessAuthors:
- Kommissionsgeschäft No accessAuthors:
- 1 Einkaufskommission No accessAuthors:
- 2 Verkaufskommission No accessAuthors:
- Abschluss- bzw. Anlagevermittlung als auf der Beratung beruhendes Geschäft No accessAuthors:
- Rücktrittsrecht als nicht ausreichend durchdachte Regelung? No accessAuthors:
- Rechtsnatur der Protokollpflicht No accessAuthors:
- Möglichkeit eines Verzichts des Kunden No accessAuthors:
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- Auswirkung auf die gesteigerte Substantiierungslast des Wertpapierdienstleistungsunternehmens No accessAuthors:
- Authors:
- Authors:
- Privaturkunde i.S.d. § 416 ZPO No accessAuthors:
- Tatsächliche Vermutung der Vollständigkeit und Richtigkeit des Protokolls No accessAuthors:
- Mögliche Verschlechterung der beweisrechtlichen Lage des Kunden durch ein fehlerhaftes Beratungsprotokoll? No accessAuthors:
- Zwischenergebnis No accessAuthors:
- Auch vom Kunden unterzeichnetes Protokoll No accessAuthors:
- Auswirkung des Protokolls auf die Verjährung von Schadensersatzansprüchen aus Falschberatung No accessAuthors:
- Europarechtskonformität No accessAuthors:
- Authors:
- Authors:
- § 39 Abs. 2 Nr. 10b WpHG No accessAuthors:
- § 39 Abs. 2 Nr. 20 WpHG No accessAuthors:
- Authors:
- § 39 Abs. 2 Nr. 19a WpHG No accessAuthors:
- § 39 Abs. 2 Nr. 19b und 19c WpHG No accessAuthors:
- § 39 Abs. 2 Nr. 20a WpHG-E No accessAuthors:
- Authors:
- Auswirkungen auf die gesteigerte Substantiierungslast des Wertpapierdienstleistungsunternehmens No accessAuthors:
- Authors:
- Keine Vorlage des Protokolls / des WpHG-Bogens im Prozess als Beweisvereitelung i.S.d. § 427 ZPO No accessAuthors:
- Absichtliches Vernichten des Protokolls / des WpHG-Bogens als Beweisvereitelung i.S.d. § 444 ZPO No accessAuthors:
- Authors:
- Begriff der Beweisvereitelung No accessAuthors:
- Rechtsgrundlage einer Beweisvereitelung No accessAuthors:
- Voraussetzungen für das Vorliegen einer Beweisvereitelung No accessAuthors:
- Vorliegen einer Beweisvereitelung im Fall der Nichterstellung des Protokolls / des WpHG-Bogens No accessAuthors:
- Vorliegen einer fahrlässigen Beweisvereitelung im Fall der Vernichtung des Protokolls No accessAuthors:
- Authors:
- Allgemeine Darstellung des Meinungsstands No accessAuthors:
- Stellungnahme No accessAuthors:
- Rechtsfolgen im Fall der Nichterstellung des Beratungsprotokolls bzw. dessen fahrlässiger Vernichtung No accessAuthors:
- Unvollständige Protokollierung als Fall einer nicht normierten Beweisvereitelung No accessAuthors:
- Unrichtige Protokollierung als Fall einer nicht normierten Beweisvereitelung No accessAuthors:
- Vorschlag einer gesetzlich normierten Beweislastumkehr für den Fall einer unterlassenen oder unvollständigen Protokollierung No accessAuthors:
- Authors:
- Authors:
- Schutzgesetzeigenschaft des § 34 WpHG No accessAuthors:
- Vorliegen eines kausalen Schadens No accessAuthors:
- Auseinanderfallen von Handelndem und Verpflichtetem No accessAuthors:
- Zwischenergebnis No accessAuthors:
- § 280 Abs. 1 (, 3 i.V.m. § 283) BGB des gesetzlichen Schuldverhältnisses aus § 34 Abs. 2b WpHG No accessAuthors:
- Änderung des WpHG No access Pages 305 - 311Authors:
- Änderung der WpDVerOV No access Pages 311 - 314Authors:
- Normierung einer Dokumentationspflicht im BGB No access Pages 314 - 315Authors:
- Gesamtergebnis No access Pages 316 - 318Authors:
- Ergebnisse der Arbeit No access Pages 319 - 340Authors:
- Literaturverzeichnis No access Pages 341 - 351Authors:
