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Bankenstrukturreformen und die Rolle von Banken-Holding-Konzernen

Eine Analyse des U.S.-amerikanischen, europäischen und deutschen Rechts
Autor:innen:
Verlag:
 2020

Zusammenfassung

Angesichts der letzten Banken- und Finanzkrise rückten international neben zahlreichen neuen Regelungen zur Verbesserung der Eigenkapitalausstattung von Banken Gebote der Trennung von Einlagen- sowie Kreditgeschäft und dem Wertpapiergeschäft in den Fokus der Gesetzgeber. Die Arbeit widmet sich in diesem Zusammenhang grundlegenden Strukturfragen. Sie untersucht, inwieweit Holding Organisationen mit Trennungsgeboten vereinbar sind und hierdurch ein Beitrag zur Bekämpfung systemischer Risiken im Rahmen einer makroprudenziellen Regulierung geleistet werden kann.

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Bibliographische Angaben

Auflage
1/2020
Copyrightjahr
2020
ISBN-Print
978-3-8487-7818-8
ISBN-Online
978-3-7489-2222-3
Verlag
Nomos, Baden-Baden
Reihe
Gesamtes Recht der Unternehmen und Finanzen
Band
8
Sprache
Deutsch
Seiten
237
Produkttyp
Monographie

Inhaltsverzeichnis

KapitelSeiten
  1. Titelei/Inhaltsverzeichnis Kein Zugriff 1 - 26
    1. A. Hintergrund der Untersuchung: Bankenregulierung im Wandel Kein Zugriff
    2. B. Zielsetzung und Gang der Untersuchung Kein Zugriff
      1. I. Bank Kein Zugriff
      2. II. Banken-Holding-Konzern Kein Zugriff
      3. III. Trennbankensysteme Kein Zugriff
      1. I. Vor der Finanzkrise: Regulierung mit mikroprudenziellem Fokus Kein Zugriff
        1. 1. Historie und Definition makroprudenzieller Regulierung Kein Zugriff
        2. 2. Ziele makroprudenzieller Regulierung Kein Zugriff
        1. 1. Too Big to Fail als Folge von Systemrelevanz Kein Zugriff
          1. a) Systemische Risiken auf Institutsebene Kein Zugriff
          2. b) Vertrauensproblematik infolge negativer Erwartungsharmonisierung als systemisches Risiko auf Marktebene Kein Zugriff
          3. c) Moral Hazard als Problem defizitärer Anreizmechanismen durch Too Big to Fail Kein Zugriff
        3. 3. Zwischenergebnis Kein Zugriff
        1. 1. Strukturelle Merkmale von Trennbankensystemen Kein Zugriff
            1. aa) Organisationslehre Kein Zugriff
              1. (1) Transaktionskosten-Theorie Kein Zugriff
              2. (2) Principal-Agent-Theorien Kein Zugriff
              3. (3) Property-Rights-Theorie Kein Zugriff
            1. aa) Einführung von Verrechnungspreisen zur Erreichung marktlicher Strukturen Kein Zugriff
            2. bb) Verfügungsrechte als weitere Voraussetzung zur Erreichung marktlicher Strukturen Kein Zugriff
          3. c) Zwischenergebnis Kein Zugriff
          1. a) Bepreisung des Risikos zu Marktkonditionen Kein Zugriff
          2. b) Transparenz Kein Zugriff
          3. c) Verrechnungspreis als Indikator für Aufsicht und Markt Kein Zugriff
          4. d) Anlegerschutz Kein Zugriff
          5. e) Leichtere Abwicklung insolventer Sparten Kein Zugriff
        4. 4. Zwischenergebnis Kein Zugriff
      5. V. Ergebnis: Trennbankensysteme als makroprudenzielles Regulierungsinstrument Kein Zugriff
      1. I. Holding-Konzern als Untersuchungsobjekt Kein Zugriff
      2. II. Begriffliche Grundlegung Kein Zugriff
      3. III. Arbeitsdefinitionen: Holding-Konzern, Holding und Holding-Gesellschaft Kein Zugriff
      1. I. Marktbildung im Holding-Konzern durch Profit Center-Steuerung Kein Zugriff
        1. 1. Zentralisation im Bankensektor: Gründe für den Konzentrationsprozess im Bankensektor Kein Zugriff
          1. a) Finanz-Holding Kein Zugriff
          2. b) Management-Holding Kein Zugriff
          3. c) Operative Führungs-Holding Kein Zugriff
        3. 3. Zwischenergebnis Kein Zugriff
      3. III. Ergebnis: Zentralisation und Marktliche Strukturen im Holding-Konzern Kein Zugriff
    4. D. Zusammenfassung des ersten Kapitels: Verbindung von Trennbankensystemen und Banken-Holding-Konzernen Kein Zugriff
        1. 1. Bundesstaatliche Filialbegrenzung Kein Zugriff
          1. a) Das Trennbankensystem unter dem Glass-Steagall Act Kein Zugriff
          2. b) Der legislative Zweck des Glass-Steagall Act Kein Zugriff
          3. c) Anreize des Glass-Steagall Act Kein Zugriff
        3. 3. Zwischenergebnis Kein Zugriff
        1. 1. Bank Holding Company Act von 1956 Kein Zugriff
        2. 2. Bank Holding Company Act von 1966 Kein Zugriff
        3. 3. Bank Holding Company Act Amendments von 1970 Kein Zugriff
        4. 4. Zwischenergebnis Kein Zugriff
        1. 1. Investment Co. Institute v. Camp Kein Zugriff
        2. 2. Securities Industry Association v. Board of Governors of the Federal Reserve System Kein Zugriff
        3. 3. Securities Industry Association v. Board of Governors of the Federal Reserve System Kein Zugriff
        4. 4. Liberale Interpretation der Gesetze durch Aufsichtsbehörden Kein Zugriff
        1. 1. Financial Holding Companies Kein Zugriff
        2. 2. Financial Subsidiaries Kein Zugriff
        1. 1. Bank Holding Companies und systemische Risiken Kein Zugriff
        2. 2. Gramm-Leach-Bliley Act verstärkt Konzentrationsprozess Kein Zugriff
      6. VI. Ergebnis: Bank Holding Companies als historisch gewachsene Unternehmensstruktur Kein Zugriff
        1. 1. Aktueller Gesetzeszweck Kein Zugriff
        2. 2. Entwicklung des Schutzzwecks seit dem Glass-Steagall Act Kein Zugriff
        1. 1. Banking Entities Kein Zugriff
          1. a) Proprietary Trading Kein Zugriff
          2. b) Private Equity und Hedge Funds Kein Zugriff
        3. 3. Ausnahmen Kein Zugriff
      3. III. Prudenzielle Einordnung Kein Zugriff
      4. IV. Ergebnis: Keine grundlegende strukturelle Reform Kein Zugriff
      1. I. Volcker Rule als makroprudenzielles Regulierungsinstrument Kein Zugriff
        1. 1. Aufsichtsbehörden Kein Zugriff
        2. 2. Zuständigkeiten im Rahmen der Volcker Rule Kein Zugriff
      3. III. Ergebnis: Abtrennung auf Gruppenebene Kein Zugriff
    4. D. Zusammenfassung des zweiten Kapitels: Bank Holding Companies als Regulierungsobjekt Kein Zugriff
      1. I. Vom Liikanen-Bericht zum Trennbanken-Verordnungsvorschlag Kein Zugriff
      2. II. Nationale Regelungen Kein Zugriff
      3. III. Verhältnis des Trennbanken-Verordnungsentwurfes zu nationalen Regelungen Kein Zugriff
      1. I. Zielsetzung des Trennbanken-Verordnungsentwurfes Kein Zugriff
        1. 1. Adressaten Kein Zugriff
          1. a) Verbot gemäß Art. 6 Abs. 1 lit. a) Kein Zugriff
          2. b) Verbot gemäß Art. 6 Abs. 1 lit. b) Kein Zugriff
          3. c) Ausnahmen Kein Zugriff
          4. d) Abzutrennende Geschäfte im Einzelfall Kein Zugriff
      3. III. Prudenzielle Einordnung Kein Zugriff
      4. IV. Ergebnis: Zwei-Stufen-System Kein Zugriff
        1. 1. Banken-Holding-Konzern nach dem Trennbanken-Verordnungsentwurf Kein Zugriff
        2. 2. Definition des Nicht-Banken-Holding-Konzerns Kein Zugriff
          1. a) Übertragung auf das Handelsunternehmen Kein Zugriff
          2. b) Holding-Societas Europaea Kein Zugriff
          1. a) Holding Kein Zugriff
          2. b) Kernkreditinstitut Kein Zugriff
          3. c) Handelsunternehmen Kein Zugriff
        3. 3. Zwischenergebnis Kein Zugriff
        1. 1. Verhältnis zwischen Kernkreditinstitut und Handelsunternehmen Kein Zugriff
        2. 2. Einflussnahme durch Holding und ihre Haftung für die Tochtergesellschaften Kein Zugriff
      4. IV. Ergebnis: Marktliche Strukturen im Nicht-Banken-Holding-Konzern Kein Zugriff
    4. D. Zusammenfassung des dritten Kapitels: Nicht-Banken-Holding-Konzerne als makroprudenzielles Regulierungsinstrument Kein Zugriff
      1. I. Tradition des deutschen Universalbankensystems Kein Zugriff
        1. 1. Tradition des Stammhauskonzerns Kein Zugriff
        2. 2. Bisherige Bedeutung von Banken-Holding-Konzernen Kein Zugriff
        3. 3. Virtuelle Holding Kein Zugriff
      3. III. Ergebnis: Tradition des Universalbankensystems und des Stammhauskonzerns Kein Zugriff
      1. I. Rechtspolitische Entwicklung in Deutschland Kein Zugriff
      2. II. Gesetzeszweck des Trennbankengesetzes Kein Zugriff
        1. 1. Adressaten der Norm Kein Zugriff
        2. 2. Verbotene Geschäfte im Sinne des § 3 Abs. 2 KWG Kein Zugriff
      4. IV. Prudenzielle Einordnung Kein Zugriff
      5. V. Ergebnis: Abtrennung auf Institutsebene Kein Zugriff
          1. a) Retail-Holding-Konzern Kein Zugriff
          2. b) Nicht-Banken-Holding-Konzern Kein Zugriff
        2. 2. Gesellschaftsrechtliche Aspekte des Banken-Holding-Konzerns Kein Zugriff
          1. a) Retail-Holding-Konzern als Institutsgruppe Kein Zugriff
          2. b) Nicht-Banken-Holding-Konzern als Finanz-Holding-Gruppe Kein Zugriff
          3. c) Finanzhandelsinstitut Kein Zugriff
          1. a) Finanz-Holding-Gesellschaft als Holding Kein Zugriff
          2. b) CRR-Kreditinstitut als Holding Kein Zugriff
          1. a) Rechtliche Eigenständigkeit Kein Zugriff
          2. b) Wirtschaftliche Eigenständigkeit Kein Zugriff
          3. c) Organisatorische Eigenständigkeit Kein Zugriff
          4. d) Verbotene Geschäfte Kein Zugriff
        3. 3. CRR-Kreditinstitut als Tochterunternehmen Kein Zugriff
      3. III. Ergebnis: Zwei zulässige Modelle eines Banken-Holding-Konzerns Kein Zugriff
      1. I. Problem der gesellschaftsrechtlichen Nachhaftung Kein Zugriff
        1. 1. Haftungsfragen zwischen Kreditinstitut und Finanzhandelsunternehmen Kein Zugriff
              1. (1) Nicht-Banken-Holding: Beherrschungsvertrag zwischen Finanz-Holding und CRR-Kreditinstitut Kein Zugriff
              2. (2) Nicht-Banken-Holding: Beherrschungsvertrag zwischen Finanz-Holding und Finanzhandelsinstitut Kein Zugriff
              3. (3) Retail-Holding: Beherrschungsvertrag zwischen CRR-Kreditinstitut und Finanzhandelsinstitut Kein Zugriff
            2. bb) Andere Unternehmensverträge Kein Zugriff
          2. b) Eingliederung Kein Zugriff
          3. c) Faktischer Konzern Kein Zugriff
        3. 3. Ergebnis: § 25f Abs. 1 KWG als zentrale Vorschrift Kein Zugriff
    5. E. Zusammenfassung des vierten Kapitels: Banken-Holding-Konzerne als makroprudenzielles Regulierungsinstrument Kein Zugriff
        1. 1. Rechtsvergleich der Definitionen des Eigenhandels Kein Zugriff
        2. 2. Eigenhandel als volkswirtschaftliche Gefahr? Kein Zugriff
        1. 1. Mikroökonomische Ebene Kein Zugriff
        2. 2. Makroökonomische Ebene Kein Zugriff
      3. III. Zusammenfassung des Vergleichs Kein Zugriff
    2. B. Fazit und Ausblick Kein Zugriff
  8. Literaturverzeichnis Kein Zugriff 203 - 237

Literaturverzeichnis (525)

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