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Bankenstrukturreformen und die Rolle von Banken-Holding-Konzernen

Eine Analyse des U.S.-amerikanischen, europäischen und deutschen Rechts
Authors:
Publisher:
 2020

Bibliographic data

Edition
1/2020
Copyright Year
2020
ISBN-Print
978-3-8487-7818-8
ISBN-Online
978-3-7489-2222-3
Publisher
Nomos, Baden-Baden
Series
Gesamtes Recht der Unternehmen und Finanzen
Volume
8
Language
German
Pages
237
Product Type
Monograph

Table of contents

ChapterPages
  1. Titelei/Inhaltsverzeichnis No access 1 - 26
    1. A. Hintergrund der Untersuchung: Bankenregulierung im Wandel No access
    2. B. Zielsetzung und Gang der Untersuchung No access
      1. I. Bank No access
      2. II. Banken-Holding-Konzern No access
      3. III. Trennbankensysteme No access
      1. I. Vor der Finanzkrise: Regulierung mit mikroprudenziellem Fokus No access
        1. 1. Historie und Definition makroprudenzieller Regulierung No access
        2. 2. Ziele makroprudenzieller Regulierung No access
        1. 1. Too Big to Fail als Folge von Systemrelevanz No access
          1. a) Systemische Risiken auf Institutsebene No access
          2. b) Vertrauensproblematik infolge negativer Erwartungsharmonisierung als systemisches Risiko auf Marktebene No access
          3. c) Moral Hazard als Problem defizitärer Anreizmechanismen durch Too Big to Fail No access
        3. 3. Zwischenergebnis No access
        1. 1. Strukturelle Merkmale von Trennbankensystemen No access
            1. aa) Organisationslehre No access
              1. (1) Transaktionskosten-Theorie No access
              2. (2) Principal-Agent-Theorien No access
              3. (3) Property-Rights-Theorie No access
            1. aa) Einführung von Verrechnungspreisen zur Erreichung marktlicher Strukturen No access
            2. bb) Verfügungsrechte als weitere Voraussetzung zur Erreichung marktlicher Strukturen No access
          3. c) Zwischenergebnis No access
          1. a) Bepreisung des Risikos zu Marktkonditionen No access
          2. b) Transparenz No access
          3. c) Verrechnungspreis als Indikator für Aufsicht und Markt No access
          4. d) Anlegerschutz No access
          5. e) Leichtere Abwicklung insolventer Sparten No access
        4. 4. Zwischenergebnis No access
      5. V. Ergebnis: Trennbankensysteme als makroprudenzielles Regulierungsinstrument No access
      1. I. Holding-Konzern als Untersuchungsobjekt No access
      2. II. Begriffliche Grundlegung No access
      3. III. Arbeitsdefinitionen: Holding-Konzern, Holding und Holding-Gesellschaft No access
      1. I. Marktbildung im Holding-Konzern durch Profit Center-Steuerung No access
        1. 1. Zentralisation im Bankensektor: Gründe für den Konzentrationsprozess im Bankensektor No access
          1. a) Finanz-Holding No access
          2. b) Management-Holding No access
          3. c) Operative Führungs-Holding No access
        3. 3. Zwischenergebnis No access
      3. III. Ergebnis: Zentralisation und Marktliche Strukturen im Holding-Konzern No access
    4. D. Zusammenfassung des ersten Kapitels: Verbindung von Trennbankensystemen und Banken-Holding-Konzernen No access
        1. 1. Bundesstaatliche Filialbegrenzung No access
          1. a) Das Trennbankensystem unter dem Glass-Steagall Act No access
          2. b) Der legislative Zweck des Glass-Steagall Act No access
          3. c) Anreize des Glass-Steagall Act No access
        3. 3. Zwischenergebnis No access
        1. 1. Bank Holding Company Act von 1956 No access
        2. 2. Bank Holding Company Act von 1966 No access
        3. 3. Bank Holding Company Act Amendments von 1970 No access
        4. 4. Zwischenergebnis No access
        1. 1. Investment Co. Institute v. Camp No access
        2. 2. Securities Industry Association v. Board of Governors of the Federal Reserve System No access
        3. 3. Securities Industry Association v. Board of Governors of the Federal Reserve System No access
        4. 4. Liberale Interpretation der Gesetze durch Aufsichtsbehörden No access
        1. 1. Financial Holding Companies No access
        2. 2. Financial Subsidiaries No access
        1. 1. Bank Holding Companies und systemische Risiken No access
        2. 2. Gramm-Leach-Bliley Act verstärkt Konzentrationsprozess No access
      6. VI. Ergebnis: Bank Holding Companies als historisch gewachsene Unternehmensstruktur No access
        1. 1. Aktueller Gesetzeszweck No access
        2. 2. Entwicklung des Schutzzwecks seit dem Glass-Steagall Act No access
        1. 1. Banking Entities No access
          1. a) Proprietary Trading No access
          2. b) Private Equity und Hedge Funds No access
        3. 3. Ausnahmen No access
      3. III. Prudenzielle Einordnung No access
      4. IV. Ergebnis: Keine grundlegende strukturelle Reform No access
      1. I. Volcker Rule als makroprudenzielles Regulierungsinstrument No access
        1. 1. Aufsichtsbehörden No access
        2. 2. Zuständigkeiten im Rahmen der Volcker Rule No access
      3. III. Ergebnis: Abtrennung auf Gruppenebene No access
    4. D. Zusammenfassung des zweiten Kapitels: Bank Holding Companies als Regulierungsobjekt No access
      1. I. Vom Liikanen-Bericht zum Trennbanken-Verordnungsvorschlag No access
      2. II. Nationale Regelungen No access
      3. III. Verhältnis des Trennbanken-Verordnungsentwurfes zu nationalen Regelungen No access
      1. I. Zielsetzung des Trennbanken-Verordnungsentwurfes No access
        1. 1. Adressaten No access
          1. a) Verbot gemäß Art. 6 Abs. 1 lit. a) No access
          2. b) Verbot gemäß Art. 6 Abs. 1 lit. b) No access
          3. c) Ausnahmen No access
          4. d) Abzutrennende Geschäfte im Einzelfall No access
      3. III. Prudenzielle Einordnung No access
      4. IV. Ergebnis: Zwei-Stufen-System No access
        1. 1. Banken-Holding-Konzern nach dem Trennbanken-Verordnungsentwurf No access
        2. 2. Definition des Nicht-Banken-Holding-Konzerns No access
          1. a) Übertragung auf das Handelsunternehmen No access
          2. b) Holding-Societas Europaea No access
          1. a) Holding No access
          2. b) Kernkreditinstitut No access
          3. c) Handelsunternehmen No access
        3. 3. Zwischenergebnis No access
        1. 1. Verhältnis zwischen Kernkreditinstitut und Handelsunternehmen No access
        2. 2. Einflussnahme durch Holding und ihre Haftung für die Tochtergesellschaften No access
      4. IV. Ergebnis: Marktliche Strukturen im Nicht-Banken-Holding-Konzern No access
    4. D. Zusammenfassung des dritten Kapitels: Nicht-Banken-Holding-Konzerne als makroprudenzielles Regulierungsinstrument No access
      1. I. Tradition des deutschen Universalbankensystems No access
        1. 1. Tradition des Stammhauskonzerns No access
        2. 2. Bisherige Bedeutung von Banken-Holding-Konzernen No access
        3. 3. Virtuelle Holding No access
      3. III. Ergebnis: Tradition des Universalbankensystems und des Stammhauskonzerns No access
      1. I. Rechtspolitische Entwicklung in Deutschland No access
      2. II. Gesetzeszweck des Trennbankengesetzes No access
        1. 1. Adressaten der Norm No access
        2. 2. Verbotene Geschäfte im Sinne des § 3 Abs. 2 KWG No access
      4. IV. Prudenzielle Einordnung No access
      5. V. Ergebnis: Abtrennung auf Institutsebene No access
          1. a) Retail-Holding-Konzern No access
          2. b) Nicht-Banken-Holding-Konzern No access
        2. 2. Gesellschaftsrechtliche Aspekte des Banken-Holding-Konzerns No access
          1. a) Retail-Holding-Konzern als Institutsgruppe No access
          2. b) Nicht-Banken-Holding-Konzern als Finanz-Holding-Gruppe No access
          3. c) Finanzhandelsinstitut No access
          1. a) Finanz-Holding-Gesellschaft als Holding No access
          2. b) CRR-Kreditinstitut als Holding No access
          1. a) Rechtliche Eigenständigkeit No access
          2. b) Wirtschaftliche Eigenständigkeit No access
          3. c) Organisatorische Eigenständigkeit No access
          4. d) Verbotene Geschäfte No access
        3. 3. CRR-Kreditinstitut als Tochterunternehmen No access
      3. III. Ergebnis: Zwei zulässige Modelle eines Banken-Holding-Konzerns No access
      1. I. Problem der gesellschaftsrechtlichen Nachhaftung No access
        1. 1. Haftungsfragen zwischen Kreditinstitut und Finanzhandelsunternehmen No access
              1. (1) Nicht-Banken-Holding: Beherrschungsvertrag zwischen Finanz-Holding und CRR-Kreditinstitut No access
              2. (2) Nicht-Banken-Holding: Beherrschungsvertrag zwischen Finanz-Holding und Finanzhandelsinstitut No access
              3. (3) Retail-Holding: Beherrschungsvertrag zwischen CRR-Kreditinstitut und Finanzhandelsinstitut No access
            2. bb) Andere Unternehmensverträge No access
          2. b) Eingliederung No access
          3. c) Faktischer Konzern No access
        3. 3. Ergebnis: § 25f Abs. 1 KWG als zentrale Vorschrift No access
    5. E. Zusammenfassung des vierten Kapitels: Banken-Holding-Konzerne als makroprudenzielles Regulierungsinstrument No access
        1. 1. Rechtsvergleich der Definitionen des Eigenhandels No access
        2. 2. Eigenhandel als volkswirtschaftliche Gefahr? No access
        1. 1. Mikroökonomische Ebene No access
        2. 2. Makroökonomische Ebene No access
      3. III. Zusammenfassung des Vergleichs No access
    2. B. Fazit und Ausblick No access
  8. Literaturverzeichnis No access 203 - 237

Bibliography (525)

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