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Monographie Kein Zugriff

Nachhaltiges Investment

Rechtliche Anforderungen an einen nachhaltigen Investmentfonds
Autor:innen:
Verlag:
 2019

Zusammenfassung

Die Arbeit bietet erstmals eine rechtsdogmatische Einordnung des Phänomens „Nachhaltiges Investment“ in das geltende Investmentrecht und eine erste rechtstatsächliche Stellungnahme zum bisherigen Marktgeschehen.

Die zentrale Herausforderung im Zusammenhang mit nachhaltigen Fonds ist die Unbestimmtheit der außer-ökonomischen Anlagekriterien. Nach einer Auseinandersetzung mit der Frage, ob sich eine allgemeingültige, gesetzliche Definition der außerökonomischen Kriterien finden lässt, widmet sich die Untersuchung der Auslegung der in den privatautonomen Anlagebedingungen enthaltenen außerökonomischen Kriterien. Es wird aufgezeigt, welche Mindestanforderungen das KAGB an die Verwendung derartiger Anlagekriterien stellt. Zudem beleuchtet die Arbeit die aufsichtsrechtlichen Besonderheiten bei Nachhaltigen Investmentfonds, z.B. die Einbeziehung eines Ethikbeirates. Abschließend werden die zivilrechtlichen Folgen eines vertragswidrigen Investments durch die Kapitalverwaltungsgesellschaft problematisiert.

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Bibliographische Angaben

Copyrightjahr
2019
ISBN-Print
978-3-8487-6280-4
ISBN-Online
978-3-7489-0389-5
Verlag
Nomos, Baden-Baden
Reihe
Schriften zum Gesellschafts-, Bank- und Kapitalmarktrecht
Band
78
Sprache
Deutsch
Seiten
250
Produkttyp
Monographie

Inhaltsverzeichnis

KapitelSeiten
  1. Titelei/Inhaltsverzeichnis Kein Zugriff 1 - 12
  2. Abkürzungsverzeichnis Kein Zugriff 13 - 14
  3. Einleitung Kein Zugriff 15 - 21
    1. A. Abgrenzung des prinzipiengeleiteten Investments zum konventionellen Investment Kein Zugriff
    2. B. Die außerökonomischen Kriterien als sog. Vertrauenseigenschaft Kein Zugriff
      1. I. Gesellschaftsrechtliche Beziehung bei Investmentgesellschaften Kein Zugriff
      2. II. (Zusätzlich) schuldrechtliche Beziehung auch bei Investmentgesellschaften Kein Zugriff
      3. III. Stellungnahme Kein Zugriff
    2. B. Zwischenergebnis Kein Zugriff
        1. 1. Brundtland-Bericht der UN Kein Zugriff
        2. 2. United Nations Environment Programme – Finance Initiative (UNEP FI) Kein Zugriff
        3. 3. UN Global Compact Kein Zugriff
        4. 4. UN Principles for Responsible Investment (UNPRI) Kein Zugriff
        5. 5. Equator Principles Kein Zugriff
        6. 6. European SRI Transparency Code Kein Zugriff
        7. 7. Zwischenergebnis Kein Zugriff
      2. II. Nationale Legaldefinitionen in Deutschland Kein Zugriff
      3. III. Zwischenergebnis Kein Zugriff
      1. I. Anlagebedingungen und Verkaufsprospekt als zentrale Auslegungsgegenstände Kein Zugriff
          1. a. KCD-Union Nachhaltig Aktien Fonds Kein Zugriff
          2. b. LBBW Nachhaltigkeit Aktien Fonds Kein Zugriff
          3. c. LIGA-Pax-Aktien-Union Fonds Kein Zugriff
          4. d. Steyler Fair Invest – Equities Fonds Kein Zugriff
          5. e. terrAssisi Aktien I AMI Fonds Kein Zugriff
          1. a. 3 Banken Nachhaltigkeitsfonds (Österreich) Kein Zugriff
          2. b. FairWorldFonds (Luxemburg) Kein Zugriff
          3. c. Ökoworld Ökovision Classic Fonds (Luxemburg) Kein Zugriff
          4. d. SUPERIOR 3 – Ethik Fonds (Österreich) Kein Zugriff
        3. 3. Zusammenschau bisheriger Investmentpraxis Kein Zugriff
          1. a. Die außerökonomischen Kriterien als Wertbegriffe Kein Zugriff
          2. b. Darmstädter Definition und Frankfurter-Hohenheimer Leitfaden Kein Zugriff
          3. c. Zusammenfassung Kein Zugriff
            1. (1) Grundsatz vom objektiven Empfängerhorizont Kein Zugriff
            2. (2) Die Anlagebedingungen als Allgemeine Geschäftsbedingungen Kein Zugriff
            3. (3) Verkehrsfähigkeit der Kapitalmarktpapiere Kein Zugriff
            4. (4) Zeitpunkt der letzten auslegungsrelevanten Erklärung Kein Zugriff
            5. (5) Zwischenergebnis Kein Zugriff
            1. (1) Unmittelbare Auslegung der außerökonomischen Kriterien Kein Zugriff
              1. (a) Angaben in den Anlagebedingungen und dem Verkaufsprospekt Kein Zugriff
              2. (b) Aussagen eines Ethikbeirats Kein Zugriff
            3. (3) Zwischenergebnis Kein Zugriff
          3. c. Relevanz des subjektiven Verständnisses des Fondserstellers durch objektivierbare Erklärungen Kein Zugriff
        1. 1. Verbot irreführender Bezeichnungen Kein Zugriff
            1. (1) Erforderlicher Detailgrad der Auswahlgrundsätze Kein Zugriff
            2. (2) Erforderliche Angaben bei Berücksichtigung außerökonomischer Kriterien Kein Zugriff
            1. (1) Notwendigkeit einer Einbeziehungskontrolle? Kein Zugriff
              1. (a) Die außerökonomischen Kriterien als Leistungsbeschreibung Kein Zugriff
                1. aa. Grundsätzliche Anforderungen Kein Zugriff
                2. bb. Pauschaler Hinweis auf abstrakte außerökonomische Kriterien Kein Zugriff
                3. cc. Konkretisierung der Anlagekriterien durch Ethikbeirat Kein Zugriff
                4. dd. Verweis auf außervertragliche Regelungswerke Kein Zugriff
            3. (3) Folgen eines Verstoßes gegen AGB-rechtliche Anforderungen Kein Zugriff
          1. a. Angaben zur Anlagepolitik, §§ 165 Abs. 2 Nr. 2, 269 Abs. 1 KAGB Kein Zugriff
          2. b. Beschreibung der Verfahren, nach denen sich die Anlagestrategie und/oder die Anlageziele ändern können, §§ 165 Abs. 2 Nr. 11, 269 Abs. 1 KAGB Kein Zugriff
          3. c. Angaben zur Auslagerung, §§ 165 Abs. 2 Nr. 34 und 35, 269 Abs. 1 KAGB Kein Zugriff
        4. 4. Wesentliche Anlegerinformationen Kein Zugriff
        5. 5. Künftige Transparenzanforderungen durch die PRIIP-Verordnung Kein Zugriff
        1. 1. Verbot irreführender Bezeichnungen, § 4 Abs. 1 KAGB Kein Zugriff
          1. a. Allgemeine vertragsrechtliche Voraussetzungen Kein Zugriff
          2. b. AGB-Recht Kein Zugriff
        3. 3. Informationspflichten gem. § 307 Abs. 1 KAGB Kein Zugriff
        4. 4. Transparenzanforderungen durch die PRIIP-Verordnung Kein Zugriff
        1. 1. Angemessene und geeignete personelle Ressourcen Kein Zugriff
        2. 2. Aufstellung eines tragfähigen Geschäftsplans Kein Zugriff
          1. a. Außerökonomische Kriterien als schützenswertes Anlegerinteresse Kein Zugriff
          2. b. Anforderungen an die KVG bei der Bestimmung des Sorgfaltsmaßstabs Kein Zugriff
        2. 2. Handeln im Interesse der Marktintegrität Kein Zugriff
          1. a. Wesentlichkeit der ausgelagerten Aufgaben unter Geltung des InvG Kein Zugriff
          2. b. Neuregelungen im Zuge der AIFM-RL Kein Zugriff
            1. (1) Schaffung eines aufsichtsrelevanten Risikos durch die Einbeziehung von Ethikbeiräten Kein Zugriff
              1. (a) Vorselektion und nachträgliche Kontrolle des Anlageuniversums Kein Zugriff
              2. (b) Konkretisierung abstrakter Anlagegrundsätze Kein Zugriff
              3. (c) Zwischenergebnis Kein Zugriff
          2. b. Außerökonomische Ratingagenturen Kein Zugriff
      4. IV. Kontrolle der KVG durch die Verwahrstelle Kein Zugriff
      5. V. Interne Kontrolle der KVG durch Aufsichtsrat bzw. Beirat der KVG Kein Zugriff
        1. 1. Erstellung eines Jahresberichts bzw. Jahresabschlusses Kein Zugriff
        2. 2. Abschlussprüfung Kein Zugriff
      7. VII. Beschränkungen der Werbung mit außerökonomischen Kriterien Kein Zugriff
      1. I. Allgemeines Kein Zugriff
      2. II. Anfängliches Fehlen der Prinzipienkonformität Kein Zugriff
      3. III. Nachträglicher Wegfall der Prinzipienkonformität Kein Zugriff
      4. IV. Zwischenergebnis Kein Zugriff
        1. 1. Außerökonomische Anlageziele als wesentliche Angaben des Prospekts Kein Zugriff
        2. 2. Unrichtigkeit oder Unvollständigkeit der Prospektangaben Kein Zugriff
        3. 3. Fehlende Kenntnis der KVG von der Fehlerhaftigkeit Kein Zugriff
      2. II. Haftung wegen Fehlerhaftigkeit der wesentlichen Anlegerinformationen gem. § 306 Abs. 2 KAGB Kein Zugriff
      3. III. Zwischenergebnis Kein Zugriff
      1. I. Prinzipienwandel als Störung der Geschäftsgrundlage, § 313 BGB Kein Zugriff
      2. II. Anspruch auf Desinvestment bei fehlender Prinzipienkonformität Kein Zugriff
        1. 1. Pflichtwidrige Anlageentscheidung Kein Zugriff
        2. 2. Verschulden der KVG Kein Zugriff
            1. (1) Wiederherstellung der Prinzipienkonformität Kein Zugriff
            2. (2) Prinzipienwidrigkeit als immaterieller ersatzfähiger Schaden? Kein Zugriff
            3. (3) Ersatz des hypothetischen finanziellen Wertes des Investmentvermögens bei prinzipienkonformen Investment Kein Zugriff
          2. b. Anspruch auf Leistung an das Investmentvermögen Kein Zugriff
      1. I. § 823 Abs. 2 BGB i.V.m. KAGB Kein Zugriff
      2. II. Haftung wegen vorsätzlicher sittenwidriger Schädigung gem. § 826 BGB Kein Zugriff
      3. III. Anspruchsberechtigter Kein Zugriff
      4. IV. Rechtsfolgen der deliktischen Haftung Kein Zugriff
    1. Zusammenfassung in Thesen: Kein Zugriff
  10. Literaturverzeichnis Kein Zugriff 235 - 248
  11. Materialverzeichnis Kein Zugriff 249 - 250

Literaturverzeichnis (209)

  1. Literaturverzeichnis Google Scholar öffnen
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