Die Stellung des Compliancebeauftragten in KMU: Darstellung und Auswirkung auf die Praxis

Christoph Strieder

doi:10.5771/9783689006709

Zusammenfassung

Die rechtssichere Einführung und Ausgestaltung von Compliance-Strukturen stellt kleine und mittlere Unternehmen (KMU) vor erhebliche Herausforderungen. Die Arbeit analysiert den Rechtsrahmen der Stellung des Compliance-Beauftragten in KMU und untersucht die arbeitsrechtlichen Folgen seines Einsatzes. Im Mittelpunkt stehen Weisungsfreiheit, Kündigungsschutz, Haftungsrisiken sowie die Delegation von Überwachungs- und Compliance-Pflichten. Praxisnahe Lösungsansätze unterstützen die rechtssichere Implementierung wirksamer Compliance-Strukturen. Christoph Strieder, LL.M., ist Rechtsanwalt und Fachanwalt für Arbeitsrecht, Informationstechnologierecht sowie Gewerblichen Rechtsschutz. Er berät Unternehmen zu Arbeitsrecht, Datenschutz, IT-Recht und Compliance.

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Bibliographische Angaben

Auflage: 1/2026
Copyrightjahr: 2026
ISBN-Print: 978-3-68900-669-3
ISBN-Online: 978-3-68900-670-9
Verlag: Tectum, Baden-Baden
Reihe: Young Academics: Rechtswissenschaft
Band: 30
Sprache: Deutsch
Seiten: 149
Produkttyp: Monographie

Inhaltsverzeichnis

KapitelSeiten

1. Vorwort Kein Zugriff
2. Abkürzungsverzeichnis Kein Zugriff
1. 1.1. Bedeutung von Compliance in kleinen und mittleren Unternehmen Kein Zugriff
2. 1.2. Der Compliance-Beauftragte als Schlüsselfigur im Risikomanagement Kein Zugriff
3. 1.3. Relevanz für Gesetzeskonformität und ethisches Verhalten in KMU Kein Zugriff
4. 1.4. Herausforderungen und Erfolgsfaktoren bei der Einführung und Tätigkeit eines CB in KMU Kein Zugriff
5. 1.5. Ziel: praxisorientierte rechtliche Rahmenbedingungen zur Einführung und Unterhaltung eines CB in KMU darzustellen Kein Zugriff
6. 1.6. Angewandte Methoden Kein Zugriff
1. 1. 1. a) Beschränkung auf rechtliche Vorgaben Kein Zugriff
    2. b) Rechtliche und ethische Vorgaben Kein Zugriff
    3. c) Eigene Lösung Kein Zugriff
  2. 2.1.2. Definition des KMU-Begriffs Kein Zugriff
  3. 2.1.3. Grundsatz proportionaler Verhältnismäßigkeit Kein Zugriff
  4. 2.1.4. Der Begriff des Compliance-Beauftragten Kein Zugriff
2. 1. 2.2.1. Ansätze im 19. und frühen 20. Jahrhundert Kein Zugriff
  2. 2.2.2. Compliance-Entwicklung in Deutschland Kein Zugriff
  3. 2.2.3. Entwicklung der Compliance in der EU Kein Zugriff
  4. 2.2.4. Bedeutung der Compliance für KMU in der Gegenwart Kein Zugriff
3. 1. 2.3.1. § 91 Abs. 2 AktG und seine Übertragung auf KMU Kein Zugriff
  2. 2.3.2. § 130 OWiG – Aufsichtspflicht Kein Zugriff
  3. 2.3.3. Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz (LkSG) Kein Zugriff
  4. 2.3.4. Geldwäschegesetz (GwG) Kein Zugriff
  5. 2.3.5. Ethische Richtlinien und freiwillige Standards Kein Zugriff
  6. 2.3.6. Zusammenfassung Kein Zugriff
4. 1. 1. 1. aa) Prävention und Schulung Kein Zugriff
      2. bb) Beratung und Auskunft Kein Zugriff
      3. cc) Überwachung und Kontrolle Kein Zugriff
      4. dd) Hinweisgebersysteme und interne Ermittlungen Kein Zugriff
      5. ee) Berichtswesen Kein Zugriff
    2. 1. aa) Organisatorische Unabhängigkeit Kein Zugriff
      2. bb) Informations- und Zugangsrechte Kein Zugriff
      3. cc) Weisungsfreiheit in Compliance-Angelegenheiten Kein Zugriff
    3. 1. aa) Unterstützung der Legalitätspflicht Kein Zugriff
      2. bb) Delegation und Kontrollpflichten Kein Zugriff
      3. cc) Vertraulichkeit und Interessenkonflikte Kein Zugriff
    4. d) Zusammenfassung Kein Zugriff
5. 1. 2.5.1. Wirtschaftliche Bedeutung von KMU in der EU Kein Zugriff
  2. 1. a) Eigentums- und Führungsstruktur Kein Zugriff
    2. b) Ressourcenstruktur Kein Zugriff
    3. c) Organisationsgrad Kein Zugriff
  3. 1. a) Innovationsmotor und Arbeitgeber Kein Zugriff
    2. b) Rechtliche Vulnerabilität Kein Zugriff
  4. 2.5.4. Zusammenfassung Kein Zugriff
6. 1. 2.6.1. Einführung Kein Zugriff
  2. 1. a) Mangel an institutionalisierter Compliance-Struktur Kein Zugriff
    2. b) Fehlende Funktionstrennung und Kontrollinstanzen Kein Zugriff
    3. 1. aa) Überlastung der Geschäftsleitung Kein Zugriff
      2. bb) Mangel an juristisch geschultem Personal Kein Zugriff
    4. 1. aa) Kosten der Compliance-Implementierung Kein Zugriff
      2. bb) Risiko der Unterlassung infolge ökonomischen Drucks Kein Zugriff
    5. 1. aa) Vertrauenskultur statt Kontrollsystem Kein Zugriff
      2. bb) Mangelndes Problembewusstsein Kein Zugriff
    6. 1. aa) Datenschutz und IT-Sicherheit Kein Zugriff
      2. bb) Korruptionsprävention und Exportkontrolle Kein Zugriff
      3. cc) Arbeitsrecht und Arbeitsschutz Kein Zugriff
    7. 1. aa) Problemlage Kein Zugriff
      2. bb) Begriff der Scheincompliance Kein Zugriff
      3. cc) Ursachen im Kontext von KMU Kein Zugriff
      4. dd) Rechtliche Implikationen Kein Zugriff
      5. ee) Präventive Empfehlungen Kein Zugriff
  3. 2.6.3. Zusammenfassung und Ausblick Kein Zugriff
1. 3.1. Überblick über rechtliche Anforderungen, die KMU betreffen Kein Zugriff
2. 1. 3.2.1. Unternehmensbezogene Informationspflichten Kein Zugriff
  2. 3.2.2. Arbeits- und Arbeitsschutzrecht Kein Zugriff
  3. 3.2.3. Steuerrechtliche Verpflichtungen Kein Zugriff
  4. 3.2.4. Datenschutz und IT-Sicherheit Kein Zugriff
  5. 1. a) Legalitätspflicht Kein Zugriff
    2. b) Risikoorientierte Auffassung Kein Zugriff
    3. c) Diskussion und Ergebnis Kein Zugriff
3. 1. 3.3.1. Gewerbebezogene, vertikale Vorschriften (Gewerbeordnung und Spezialgesetze) Kein Zugriff
  2. 3.3.2. Compliance-relevante Normen bei regulierten KMU Kein Zugriff
  3. 3.3.3. Risiken bei fehlender Compliance (Non-Compliance) Kein Zugriff
4. 3.4. Rechtspolitischer Ausblick Kein Zugriff
5. 1. 3.5.1. Einleitung Kein Zugriff
  2. 3.5.2. Risikobasierte Steuerung und Präventionsfunktion Kein Zugriff
  3. 3.5.3. Haftungsvermeidung und Delegation unternehmensleitender Pflichten Kein Zugriff
  4. 3.5.4. Vertrauensbildung und ethische Unternehmenskultur Kein Zugriff
  5. 3.5.5. Reputationsschutz und Marktvorteile Kein Zugriff
6. 1. 3.6.1. Einführung Kein Zugriff
  2. 3.6.2. Kostenstruktur und Investitionsanforderungen Kein Zugriff
  3. 3.6.3. Nutzenaspekte und Funktionserträge Kein Zugriff
  4. 3.6.4. Unternehmensgröße als maßgeblicher Einflussfaktor Kein Zugriff
  5. 1. a) Der interne CB Kein Zugriff
    2. b) Der externe CB Kein Zugriff
  6. 3.6.6. Zusammenfassende Bewertung Kein Zugriff
7. 1. 1. a) §§ 30, 130 OWiG Kein Zugriff
    2. 1. aa) Befürwortende Ansicht Kein Zugriff
      2. bb) Ablehnende Auffassung Kein Zugriff
      3. cc) Eigene Lösung Kein Zugriff
  2. 3.7.2. Strafrechtliche Konsequenzen bei Organisationsversagen Kein Zugriff
  3. 3.7.3. Zivilrechtliche Haftung und Regressforderungen Kein Zugriff
  4. 3.7.4. Ausschluss von öffentlichen Vergaben und Fördermitteln (Debarments) Kein Zugriff
  5. 3.7.5. Reputations- und Vertrauensschäden Kein Zugriff
  6. 1. a) Dogmatische Ausgangslage Kein Zugriff
    2. 1. aa) Rechtsprechung Kein Zugriff
      2. bb) Literaturauffassung Kein Zugriff
      3. cc) Diskussion und eigene Lösung Kein Zugriff
    3. c) Besonderheiten beim externen CB Kein Zugriff
  7. 1. 1. aa) Haftung aus eigenständiger Organisationspflicht Kein Zugriff
      2. bb) Bloß unterstützende Leistung des CB Kein Zugriff
      3. cc) Rechtsprechung Kein Zugriff
      4. dd) Eigene Lösung Kein Zugriff
    2. b) CB als externer Dienstleister Kein Zugriff
1. 4.1. Spezifische Anforderungen Kein Zugriff
2. 4.2. Der CB als Schlüsselperson im CMS Kein Zugriff
3. 1. 4.3.1. Rechtskenntnisse Kein Zugriff
  2. 4.3.2. Kommunikationskompetenz als strategisches Bindeglied zwischen Norm und Praxis Kein Zugriff
  3. 4.3.3. Ethik als Grundpfeiler der Glaubwürdigkeit und Wirksamkeit von Compliance Kein Zugriff
  4. 4.3.4. Vertragliche Verankerung von Soft Skills Kein Zugriff
  5. 1. a) Rechtliche Grundlage und Aufgabenprofil Kein Zugriff
    2. b) Strukturelle Unterschiede Kein Zugriff
    3. c) Schnittstellen und Konfliktpotenzial Kein Zugriff
  6. 1. a) Aufgaben und Methoden Kein Zugriff
    2. b) Unterschiedliche Zielsetzung Kein Zugriff
    3. c) Organisatorische Überschneidungen Kein Zugriff
    4. d) Rechtspolitische Einordnung Kein Zugriff
  7. 4.3.7. Zusammenfassung Kein Zugriff
4. 1. 4.4.1. Einführung und Bedeutung Kein Zugriff
  2. 1. a) Grundmodell: Interner CB als Arbeitnehmer Kein Zugriff
    2. 1. aa) Auffassung zur Weisungsunabhängigkeit des CB Kein Zugriff
      2. bb) Auffassung zur vertraglichen Gestaltung des Weisungsrechts Kein Zugriff
      3. cc) Eigene Lösung Kein Zugriff
    3. 1. aa) § 38 II BDSG i. V. m. § 6 IV BDSG analog Kein Zugriff
      2. bb) Vertragliche Einräumung eines besonderen Kündigungsschutzes Kein Zugriff
      3. cc) Eigene Lösung Kein Zugriff
    4. d) Externer CB: Freier Dienstleister Kein Zugriff
  3. 4.4.3. Elemente eines effektiven Compliance-Programms Kein Zugriff
  4. 4.4.4. Besonderheiten der Implementierung in KMU Kein Zugriff
5. 1. 4.5.1. Ausgangslage und Bedeutung Kein Zugriff
  2. 1. a) Ursachen für Misstrauen und Ablehnung Kein Zugriff
    2. b) Rechtliche Bedeutung der Mitarbeitermotivation Kein Zugriff
    3. c) Maßnahmen zur Verbesserung der Mitarbeitermotivation und Akzeptanz Kein Zugriff
6. 1. 4.6.1. Ausgangslage und Bedeutung Kein Zugriff
  2. 1. a) Auswirkungen auf die Rolle des CB Kein Zugriff
    2. b) Verantwortung der Unternehmensleitung Kein Zugriff
  3. 1. a) Einleitung Kein Zugriff
    2. 1. aa) Strenge Auffassung Kein Zugriff
      2. bb) Risikoorientierte Ansicht Kein Zugriff
      3. cc) Eigene Lösung Kein Zugriff
      4. dd) Rechtsfolge für den CB Kein Zugriff
1. 1. 5.1.1. Zentrale Rolle des CB Kein Zugriff
  2. 1. a) Inhalt der DIN ISO 37301:2021 Kein Zugriff
    2. b) Verbindlichkeit der DIN ISO 37301 Kein Zugriff
  3. 1. a) Risikoanalyse als Ausgangspunkt Kein Zugriff
    2. b) Erstellung eines angepassten Compliance-Kodex Kein Zugriff
    3. c) Schulung und Sensibilisierung Kein Zugriff
    4. 1. aa) Keine außergesetzliche Verpflichtung Kein Zugriff
      2. bb) Außergesetzliche Verpflichtung Kein Zugriff
      3. cc) Eigene Lösung Kein Zugriff
2. 1. 5.2.1. Aufbau eines Compliance-Management-Systems Kein Zugriff
  2. 5.2.2. Standardisierte Prozesse zur Compliance-Förderung Kein Zugriff
  3. 5.2.3. Handlungsempfehlungen für KMU Kein Zugriff
  4. 1. a) Geeignete digitale CMS für KMU Kein Zugriff
    2. b) Spezialwissen des CB im Bereich digitaler CMS Kein Zugriff
    3. c) Funktion und vertragliche Einbindung des CB Kein Zugriff
3. 1. 1. a) Verpflichtung zur Fortbildung Kein Zugriff
    2. b) Inhaltliche Schwerpunkte der Weiterbildung Kein Zugriff
    3. c) Vertragliche Verankerung der Fortbildungspflichten Kein Zugriff
  2. 1. a) Compliance als Führungsaufgabe Kein Zugriff
    2. 1. aa) Motivationsförderung Kein Zugriff
      2. bb) Betrieblicher Gegeneffekt Kein Zugriff
      3. cc) Eigene Lösung Kein Zugriff
    3. c) Niedrigschwellige Meldemöglichkeiten Kein Zugriff
  3. 1. a) Grundgedanke des risikobasierten Compliance-Ansatzes Kein Zugriff
    2. b) Umsetzung des risikobasierten Ansatzes durch den CB in KMU: Risikoanalyse Kein Zugriff
  4. 1. a) Begriff und Problematik der Over-Compliance Kein Zugriff
    2. b) Erkennung von Over-Compliance durch den CB Kein Zugriff
    3. 1. aa) Risikoorientierte Überprüfung bestehender Compliance-Maßnahmen Kein Zugriff
      2. bb) Priorisierung der Risiken Kein Zugriff
      3. cc) Empfehlungen an die Geschäftsleitung Kein Zugriff
      4. dd) Förderung der Compliance-Akzeptanz Kein Zugriff
1. 6.1. Einleitung Kein Zugriff
2. 6.2. Arbeitsrechtliche Entwicklung Kein Zugriff
3. 6.3. Organisatorische Eingliederung Kein Zugriff
4. 6.4. Haftungsrechtliche Verantwortlichkeit Kein Zugriff
5. 6.5. Ressourcenausstattung Kein Zugriff
6. 6.6. Technische Entwicklung und Legal Tech Kein Zugriff
7. 6.7. Gesetzliche Ausbildungs- und Fortbildungspflicht Kein Zugriff
8. 6.8. Aktuelle gesetzgeberische Entwicklungen und Rechtsprechung Kein Zugriff
9. 6.9. Zusammenfassung Kein Zugriff
Literaturverzeichnis Kein Zugriff Seiten 115 - 128

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