Europäische Wertpapierregulierung zwischen Input- und Output-Legitimität

Dr. Eva Ruffing

doi:10.5771/9783845231587

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Bibliographic data

Copyright year: 2011
ISBN-Print: 978-3-8329-6517-4
ISBN-Online: 978-3-8452-3158-7
Publisher: Nomos, Baden-Baden
Series: Regieren in Europa | Governance in Europe
Volume: 18
Language: German
Pages: 318
Product type: Book Titles

Titelei/Inhaltsverzeichnis No access Pages 2 - 14
1. Die Forschungsfrage No access Pages 15 - 20
2. Das theoretische Argument No access Pages 20 - 24
3. Das Lamfalussy-Verfahren für die Wertpapierregulierung als Gegenstand empirischer Untersuchung No access Pages 24 - 25
4. Der Ertrag No access Pages 25 - 27
5. Organisation des Buches No access Pages 27 - 28
1. Die Organisation des Legitimitätskonzeptes entlang der Scharpf’schen Konzeption von Input- und Output-Legitimität No access Pages 29 - 32
2. Das Konzept der Output-Legitimität als effektives Problemlösen No access Pages 32 - 37
3. 1. Input-Legitimität im liberalen Demokratiemodell No access Pages 37 - 41
  2. Input-Legitimität im deliberativen Demokratiemodell No access Pages 41 - 45
4. 1. Das Verhältnis von Input- und Output-Legitimität in supranationalen Organisationen aus der Perspektive des liberalen Demokratiemodells No access Pages 45 - 48
  2. Das Verhältnis von Input- und Output-Legitimität aus der Perspektive des deliberativen Demokratiemodells No access Pages 48 - 49
  3. Die Lösung: Annäherung des liberalen und des deliberativen Modells No access Pages 49 - 51
5. Fazit No access Pages 51 - 52
1. Das neoinstitutionalistische Forschungsparadigma No access Pages 53 - 56
2. Bargaining und Arguing im Verhandlungsdilemma No access Pages 56 - 63
3. 1. Delegation und Verrechtlichung als Selbstbindungsmechanismen No access Pages 63 - 64
  2. Die Trennung von Normsetzung und Normanwendung No access Pages 64 - 69
  3. Funktionale Differenzierung innerhalb der Normanwendungsebene No access Pages 69 - 73
  4. Zwischenfazit: Anforderungen an eine Institution zur Förderung output-legitimer Entscheidungen No access Pages 73 - 74
4. Input-Legitimität in funktional differenzierten Entscheidungssystemen No access Pages 74 - 80
5. Fazit No access Pages 80 - 81
1. Kontroll- und Überwachungsprobleme in supranationalen, funktional differenzierten Entscheidungssystemen No access Pages 82 - 86
2. 1. Accountability als Rechenschaftspflicht No access Pages 86 - 87
  2. Accountability-Mechanismen: vertikal, horizontal und diagonal No access Pages 87 - 90
3. 1. Lösung der Kontrollprobleme über verschiedene Stränge No access Pages 90 - 93
  2. Sicherstellung von Input- und Output-Legitimität durch diagonale Accountability No access Pages 93 - 95
4. 1. Ein Idealmodell legitimen Regierens jenseits des Nationalstaates No access Pages 95 - 98
  2. Methoden und Vorgehen No access Pages 98 - 101
  3. Die Richtlinien unter dem Lamfalussy-Verfahren: Fallauswahl No access Pages 101 - 102
1. Die Regulierungsproblematik im Wertpapierbereich No access Pages 103 - 108
2. Versuche der Bearbeitung dieser Probleme in der Vorgeschichte der Wertpapierregulierung No access Pages 108 - 111
3. Der Status quo ante: Die Komitologie nach dem Zweiten Komitologiebeschluss No access Pages 111 - 114
4. 1. Das Lamfalussy-Verfahren als Antwort auf die Problemanalyse des Ausschusses der Weisen No access Pages 114 - 115
  2. Der inter-institutionelle Konflikt um die Einführung des Lamfalussy-Verfahrens No access Pages 115 - 119
  3. Das Lamfalussy-Verfahren I im Vergleich zum Regelungsverfahren No access Pages 119 - 123
  4. Das Lamfalussy-Verfahren II und die Reform der Komitologie No access Pages 123 - 129
5. Fazit No access Pages 129 - 130
1. 1. Begrenzung der Verhandlungsmacht durch Delegation No access Pages 131 - 136
  2. Einbindung der Zivilgesellschaft in das Mitentscheidungsverfahren No access Pages 136 - 140
  3. Politische (Nach-) Steuerung und Kontrolle No access Pages 140 - 142
2. 1. Funktionale Differenzierung und Arguing No access Pages 142 - 145
  2. Glaubwürdige Selbstbindung auf der zweiten Ebene des Lamfalussy-Verfahrens No access Pages 145 - 148
  3. Die Durchsetzung der Konsultations- und Begründungspflichten in der Komitologie No access Pages 148 - 150
  4. Demokratische Bindung delegierter Entscheidungen im Lamfalussy-Verfahren No access Pages 150 - 154
3. 1. Kohärente und sachgerechte Implementierung der Wertpapierregulierungsentscheidungen? No access Pages 154 - 158
  2. Legitimationsbedarf und demokratische Rückbindung auf der dritten Ebene No access Pages 158 - 160
4. Idealmodell und Lamfalussy-Verfahren No access Pages 160 - 162
1. 1. Anwendungsbereich und Regelungsproblematik der Marktmissbrauchsrichtlinie No access Pages 163 - 166
  2. Theoretisch relevante Aspekte der Fallauswahl No access Pages 166 - 169
  3. Varianz zwischen den Fällen No access Pages 169 - 170
2. 1. Der Aufschub der Bekanntgabe von Insiderinformationen nach Art. 6 Abs. 2 der MAD – Beschränkung der Verhandlungsmacht der Akteure No access Pages 170 - 176
  2. Zulässige Marktpraktiken nach Art. 1 Abs. 5 No access Pages 176 - 180
  3. Zwischenfazit: Die Funktionsweise der ersten Ebene No access Pages 180 - 181
3. 1. Das Beispiel „Aufschub der Bekanntgabe von Insiderinformationen“ in der Durchführungsrichtlinie 2003/124/EG No access Pages 181 - 189
  2. Das Beispiel der zulässigen Marktpraktiken in der Durchführungsrichtlinie 2004/72/EG No access Pages 189 - 196
  3. Zwischenfazit: Die Funktionsweise der zweiten Ebene No access Pages 196 - 198
4. 1. Das Beispiel der zulässigen Marktpraktiken No access Pages 198 - 203
  2. Das Beispiel „Aufschub der Bekanntgabe von Insiderinformationen“ No access Pages 203 - 205
  3. Zwischenfazit: Die Funktionsweise der dritten Ebene No access Pages 205 - 206
5. Gute Regulierung durch das Lamfalussy-Verfahren? Die Regelungen im Lichte der Ziele der MAD No access Pages 206 - 209
6. Fazit No access Pages 209 - 212
1. 1. Anwendungsbereich und Regelungsproblematik der MiFID No access Pages 213 - 216
  2. Fallauswahl No access Pages 216 - 220
  3. Varianz zwischen den Fällen No access Pages 220 - 222
2. 1. Die Wohlverhaltensregeln aus Art. 19 Abs. 4-6 No access Pages 222 - 232
  2. Die Regulierung von Interessenkonflikten nach Art. 13 Abs. 6 und Art. 18 No access Pages 232 - 236
  3. Zwischenfazit: Die Funktionsweise der ersten Ebene No access Pages 236 - 237
3. 1. Die Umsetzung der Wohlverhaltensregeln aus Art. 19 Abs. 4-6 der MiFID No access Pages 237 - 252
  2. Das Beispiel der Regelungen zu Interessenkonflikten in Richtlinie 2006/73/EG No access Pages 252 - 260
  3. Zwischenfazit: Die Funktionsweise der zweiten Ebene No access Pages 260 - 262
4. 1. Die Funktionsweise der dritten Ebene am Beispiel der Regelung zu den Dokumentationspflichten No access Pages 262 - 266
  2. Die Funktionsweise der dritten Ebene am Beispiel der Empfehlung zu finanziellen Anreizen No access Pages 266 - 273
  3. Zwischenfazit: Die Funktionsweise der dritten Ebene No access Pages 273 - 274
5. Gute Regulierung durch das Lamfalussy-Verfahren? Die Regelungen im Lichte der Ziele der MiFID No access Pages 274 - 276
6. Fazit No access Pages 276 - 280
1. Die Vereinbarkeit von Input- und Output-Legitimität im Lamfalussy-Verfahren No access Pages 281 - 288
2. Beitrag zur theoretischen Diskussion No access Pages 288 - 289
3. Lehren aus dem Lamfalussy-Verfahren für die Komitologie No access Pages 289 - 293
4. 1. Die neue zweite Ebene im Lamfalussy-Verfahren III No access Pages 293 - 298
  2. Die neuen Kompetenzen der dritten und vierten Ebene im Lamfalussy-Verfahren III No access Pages 298 - 300
  3. Das Lamfalussy-Verfahren III – eine Antwort auf die identifizierten Probleme? No access Pages 300 - 302
Literaturverzeichnis No access Pages 303 - 318