Die geplante Insolvenz

Dr. Cornelia J. Doliwa

doi:10.5771/9783845234403

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Bibliographic data

Publication year: 2012
Publication date: 15.11.2011
ISBN-Print: 978-3-8329-6929-5
ISBN-Online: 978-3-8452-3440-3
Publisher: Nomos, Baden-Baden
Series: Schriften zur Restrukturierung
Volume: 3
Language: German
Pages: 295
Product type: Book Titles

Titelei/Inhaltsverzeichnis No access Pages 2 - 14
Abkürzungsverzeichnis No access Pages 15 - 16
Abbildungsverzeichnis No access Pages 17 - 18
1. Einführung: Planung und Insolvenz – ein Widerspruch in sich? No access Pages 19 - 20
2. Aktuelle Entwicklungen No access Pages 20 - 25
3. Begriffsbestimmung und Abgrenzung No access Pages 25 - 27
4. Fragestellungen No access Pages 27 - 27
1. Anerkennung der Planinsolvenz in § 218 I 2 InsO No access Pages 28 - 29
2. Vorbildfunktion des amerikanischen Chapter 11 BC-Verfahrens No access Pages 29 - 30
3. 1. 1. 1. Strategische Krise No access
      2. Erfolgskrise No access
      3. Liquiditätskrise No access
      4. Rechtsfolgen No access
    2. Krise im gesellschaftsrechtlichen Sinn No access
    3. 1. Zahlungsunfähigkeit No access
      2. Überschuldung No access
      3. Drohende Zahlungsunfähigkeit No access
      4. Rechtsfolgen No access
    4. Krise im strafrechtlichen Sinn No access
    5. Relevanz im Rahmen der Planinsolvenz – Zusammenfassung No access
  2. 1. 1. Abwendung der unmittelbaren Krisenbedrohung No access
        Detailanalyse der Krisensituation No access
        Erstellen eines Sanierungskonzepts No access
        Ergebnis der Prüfung – Zusammenfassung No access
      2. Umsetzung des Sanierungskonzepts No access
    2. 1. Interne Maßnahmen No access
      2. Rein finanzwirtschaftliche Maßnahmen No access
      3. Umfassende Sanierungskonzepte No access
  3. 1. Grundsystematik der außergerichtlichen Sanierung No access
    2. Vergleichende Betrachtung der außergerichtlichen Sanierung No access
  4. Konkretisierung der Stellung der Planinsolvenz – Zusammenfassung No access Pages 55 - 55
1. 1. Steuerung der Insolvenzmodalitäten No access Pages 55 - 58
  2. Verfahrensbeschleunigung No access Pages 58 - 61
  3. Minimierung von Imageschäden No access Pages 61 - 62
  4. Steigerung der Annahmewahrscheinlichkeit No access Pages 62 - 64
  5. Optimierung der gesetzgeberischen Zielsetzung No access Pages 64 - 65
2. 1. 1. Begrenzung durch Krisenwahrnehmung No access
    2. Begrenzung durch Eröffnungsantrag No access
    3. Kontext im Rahmen des Krisenverlaufs – Zusammenfassung No access
  2. 1. Hinzuziehen von Sanierungsexperten No access
    2. 1. Erste Abschätzung des benötigten Volumens No access
      2. Maßnahmen zur Bilanzbereinigung No access
        Maßnahmen zur Liquiditätsförderung No access
        Maßnahmen zur Bilanzbereinigung No access
        Maßnahmen zur Liquiditätsförderung No access
      3. Überblick über die möglichen Finanzierungsoptionen – Zusammenfassung No access
      4. Sonderproblem: Erstattung der Planerstellungskosten No access
    3. Sicherung der Finanzierung nach Planbestätigung No access
3. Überblick über die situativen Grundvoraussetzungen der Planinsolvenz – Kontrollfragen No access Pages 94 - 96
1. 1. Sinn und Zweck des Insolvenzplanverfahrens No access Pages 97 - 99
  2. Rechtsnatur des Insolvenzplans No access Pages 99 - 101
  3. 1. 1. Planvorlageberechtigung No access
      2. Verwalter- und Schuldnerpläne No access
        Liquidation No access
        Übertragende Sanierung No access
        Sanierung No access
        Mischformen No access
        Leistungs- und finanzwirtschaftlich orientierte Pläne No access
        Vorbereitete und nachträgliche Pläne No access
        Unzulässige Pläne No access
        Einordnung des Prepackaged Plans No access
      3. Informationsgewinnung No access
        Konkretisierung der Planart No access
        Grundzüge der Gruppenbildung No access
        Erläuterung des Plankonzepts No access
        Vergleichsrechnung No access
        Antrag auf abweichende Regelung, §§ 1 S. 1, 2. HS, 217 ff. InsO No access
        Gruppenbildung No access
        Beschreibung der gebildeten Gruppen No access
        Rechtsänderungen für die Beteiligten No access
        Sonstige Planregelungen No access
        Wirksamkeitszeitpunkt; Überwachung der Planerfüllung No access
        Plananlagen No access
      4. Planvorlage bei Gericht No access
    2. 1. Annahme durch die Gläubiger No access
      2. Zustimmung des Schuldners No access
      3. Bestätigung durch das Gericht No access
    3. Wirkungen des bestätigten Plans No access
    4. Überwachung der Planerfüllung No access
    5. 1. Darstellung der Konfliktsituation No access
      2. Heranziehen bestehender Gesetzesregelungen No access
      3. Wirkung von Ausschlussklauseln No access
        Verstoß gegen gesetzgeberischen Willen? No access
        Unzulässiger Vertrag zu Lasten Dritter? No access
        Verstoß gegen Schlechterstellungsverbot? No access
        Verstoß gegen Grundsatz der Gläubigergleichbehandlung? No access
        Zulässige Ausweitung von § 227 I InsO? No access
        Formulierungsbeispiel No access
      4. Alternativregelungen No access
      5. Ergebnis No access
2. 1. 1. Kontinuität der Unternehmensführung No access
    2. Aufwands- und Kostenreduzierung No access
    3. Anreiz für frühzeitige Insolvenzantragstellung No access
  2. 1. 1. Allgemeine Voraussetzungen No access
        Besondere Voraussetzungen No access
        Auswirkungen auf das Eröffnungsverfahren No access
      2. Nachträgliche Anordnung No access
    2. 1. Rechte und Pflichten des Schuldners No access
      2. Rechte und Pflichten des Sachwalters No access
      3. Einflussmöglichkeiten der Gläubiger No access
    3. Aufhebung der Eigenverwaltung No access
3. 1. 1. Entscheidung für Planinsolvenz – Motivationslage No access
    2. 1. Informationsgewinnung No access
      2. Zu beachtende Vorschriften No access
      3. Vorlage eines Planentwurfs? No access
    3. 1. Gefahren bei Einbindung der Gläubiger No access
        Vorteile bei Einbindung der Gläubiger No access
        Zulässigkeit von Prevoted Prepacks? No access
        Zulässigkeit von schuldrechtlichen Stimmbindungsverträgen? No access
        Ergebnis No access
      2. Kommunikation mit sonstigen Verfahrensbeteiligten No access
      3. Öffentlichkeitsarbeit No access
    4. 1. Insolvenzmonitoring No access
      2. Einsetzung eines Chief Restructuring Officers („CRO“) No access
      3. Ausnutzung des Insolvenzgeldzeitraums No access
        Koordinierung von Interessenausgleich und Insolvenzsozialplan No access
        Absprache mit dem PSVaG No access
      4. Vorbereitung steuerrechtlicher Maßnahmen – Steuerbefreiung des Sanierungsgewinns? No access
      5. Fortsetzungsbeschluss der Gesellschafter No access
        Sonstiges No access
  2. 1. 1. Kommunikation mit den Gläubigern No access
      2. Kommunikation mit sonstigen Verfahrensbeteiligten No access
      3. Öffentlichkeitsarbeit No access
    2. Änderung des Plans No access
    3. Sonstiges No access
  3. Besonderheiten im eröffneten Verfahren No access Pages 207 - 209
  4. Besonderheiten im Verfahrensablauf – Zusammenfassung No access Pages 209 - 209
1. 1. 1. 1. Verschwiegenheitsinteresse/-pflicht des Managements No access
        Informationsinteresse des Vertragspartners No access
      2. Absehbarkeit des Insolvenzeintritts No access
        Gefährdung des Leistungsaustauschs No access
        Beteiligtenbezogene Anforderungen – Bestehen eines Informationsgefälles No access
        Bestehen von vorvertraglichen Aufklärungspflichten – Kontrollfragen No access
      3. Strafrechtliche Risiken No access
        Ansprüche der Gesellschaft No access
        Ansprüche der Vertragspartner No access
      4. Ergebnis No access
    2. 1. Allgemeine Sanierungspflicht des Managements in der Krise No access
      2. Vorrangige Pflicht zur außergerichtlichen Sanierung No access
      3. Pflicht zur Vorlage eines Prepackaged Plans? No access
      4. Überlagerung der Interessen der Gesellschafter? No access
      5. Zusatzpflicht: Herabsetzung der Vergütung in der Krise No access
      6. Ergebnis No access
    3. 1. Strafrechtliche Risiken No access
      2. Zivilrechtliche Risiken No access
  2. Risiken für die Shareholder No access Pages 249 - 251
  3. Risiken für Sanierungsberater No access Pages 251 - 254
  4. Überblick über die straf- und zivilrechtlichen Risiken in der Prepackaged Phase – Haftungsgefahren No access Pages 254 - 256
2. 1. Ablehnung des Planvorschlags No access Pages 256 - 258
  2. Akkordstörerproblematik No access Pages 258 - 259
  3. Nachmeldeproblematik No access Pages 259 - 259
3. Einfügung der Planinsolvenz in das bestehende insolvenzrechtliche System – Ergebnis No access Pages 259 - 259
1. 1. Aktuell bestehende Sanierungsmöglichkeiten No access Pages 260 - 261
  2. 1. Einsetzung eines Chief Restructuring Trustees („CRT“) No access
    2. Ablauf des vorinsolvenzlichen Sanierungsverfahrens No access
  3. 1. Vorwegnahme der Gläubigerzustimmung No access
    2. Ablauf des vorbereitenden Insolvenzplanverfahrens No access
  4. Sanierungsmöglichkeiten nach Umsetzung der Änderungsvorschläge No access Pages 267 - 268
2. Regelungen zum Abschluss des Insolvenzplanverfahrens No access Pages 268 - 269
3. Regelungen zur Auswahl des Insolvenzverwalters No access Pages 269 - 271
4. Regelungen zur Stärkung der Eigenverwaltung No access Pages 271 - 273
5. Regelungen zur steuerlichen Behandlung von Sanierungsgewinnen No access Pages 273 - 273
Ergebnisse der Untersuchung No access Pages 274 - 280
Literaturverzeichnis No access Pages 281 - 295