Die Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung

PD. Dr. Gregor Krämer Universität des Saarlandes

doi:10.5771/9783845206851

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Bibliographic data

Copyright year: 2008
ISBN-Print: 978-3-8329-3186-5
ISBN-Online: 978-3-8452-0685-1
Publisher: Nomos, Baden-Baden
Series: Wettbewerb und Regulierung von Märkten und Unternehmen
Volume: 1
Language: German
Pages: 503
Product type: Book Titles

Titelei No access Pages 2 - 4
Vorwort No access Pages 5 - 6
Inhaltsübersicht No access Pages 7 - 8
Inhaltsverzeichnis No access Pages 9 - 20
Abbildungsverzeichnis No access Pages 21 - 26
Abkürzungsverzeichnis No access Pages 27 - 31
Motivation, Ziel und Aufbau der Arbeit No access Pages 32 - 37
1. Der Begriff der Geldwäsche No access Pages 38 - 39
2. Die Bedeutung der Geldwäsche für die organisierte Kriminalität No access Pages 39 - 43
3. Die Bedeutung der Geldwäsche für die Terrorismusfinanzierung No access Pages 43 - 45
1. Die Gründung der FATF No access Pages 46 - 46
2. 1. Die grundsätzliche Konzeption des FATF-Mandats No access Pages 46 - 47
  2. Die erste Mandatsperiode (1989-1990) No access Pages 47 - 47
  3. Die zweite Mandatsperiode (1990-1991) No access Pages 47 - 49
  4. Die dritte Mandatsperiode (1991-1996) No access Pages 49 - 50
  5. Die vierte Mandatsperiode (1994-1999) No access Pages 50 - 51
  6. Die fünfte Mandatsperiode (1999-2004) No access Pages 51 - 53
  7. Die sechste Mandatsperiode (2005-2012) No access Pages 53 - 55
3. 1. 1. Die Gründungsmitglieder No access
    2. Die erste Erweiterungsrunde No access
    3. Die zweite Erweiterungsrunde No access
    4. Die dritte Erweiterungsrunde No access
    5. Die vierte Erweiterungsrunde No access
    6. Die zukünftige Expansion des FATF-Mitgliederkreises No access
  2. Die Kriterien für den Beitritt zur FATF No access Pages 61 - 64
4. 1. Die Präsidentschaft der FATF No access Pages 64 - 64
  2. Das Sekretariat der FATF No access Pages 64 - 67
  3. Die Steering Group No access Pages 67 - 67
  4. Die FATF-Vollversammlung No access Pages 67 - 68
  5. Die FATF-Mitglieder, die FATF-Beobachter und die assoziierten Mitglieder der FATF No access Pages 68 - 71
  6. Die Arbeitsgruppen der FATF No access Pages 71 - 74
  7. Die Entscheidungsbildung der FATF No access Pages 74 - 74
  8. Die Finanzierung der FATF No access Pages 74 - 75
5. Die Tätigkeitsschwerpunkte der FATF No access Pages 75 - 79
1. Das Zusammenspiel von Maßnahmen zur Bekämpfung der Geldwäsche und Maßnahmen zur Bekämpfung der Terrorismusfinanzierung No access Pages 80 - 81
2. Die grundsätzliche Konzeption des FATF-Regelwerks No access Pages 81 - 82
3. Die Rechtsbindung des FATF-Regelwerks No access Pages 82 - 84
4. 1. 1. 1. Der Revisionsprozess No access
      2. Die wesentlichen Inhalte der ersten Novelle No access
    2. 1. Der Revisionsprozess No access
      2. Die wesentlichen Inhalte der zweiten Novelle No access
    3. Die jüngsten Änderungen der 40 Empfehlungen No access
  2. 1. Der Aufbau der 40 Empfehlungen No access
    2. 1. Überblick No access
        Die Geldwäschevortaten (Empfehlung 1) No access
        Der Nachweis der Geldwäsche (Empfehlung 2) No access
      2. Die Konfiskation illegaler Vermögensgegenstände und provisorische Maßnahmen (Empfehlung 3) No access
    3. 1. Grundsätzliches No access
      2. Die Definition der den 40 Empfehlungen unterworfenen Unternehmen und Berufsgruppen No access
      3. Das Bankgeheimnis (Empfehlung 4) No access
      4. Überblick No access
        Die Inhalte der allgemeinen CDD-Maßnahmen No access
        Die Anwendung von CDD-Maßnahmen bei juristischen Personen No access
        Der zeitliche Anwendungsbereich der CDD-Maßnahmen No access
        Die Anwendung von CDD-Maßnahmen in besonderen Fällen No access
        Die Anwendung geringerer oder vereinfachter CDD-Maßnahmen No access
        Die Anwendung von CDD-Maßnahmen auf neue und bereits bestehende Geschäftsbeziehungen No access
        Die politisch exponierten Personen (Empfehlung 6) No access
        Die Korrespondenzbankbeziehungen (Empfehlung 7) No access
        Die neuen Technologien (Empfehlung 8) No access
        Die Inanspruchnahme der Dienste Dritter (Empfehlung 9) No access
        Die Dokumentationsanforderungen (Empfehlung 10) No access
        Die ungewöhnlichen Transaktionen (Empfehlung 11) No access
        Die Unternehmen und Berufsgruppen des nichtfinanziellen Sektors (Empfehlung 12) No access
      5. Überblick No access
        Die Ausgestaltung der Meldeverpflichtung No access
        Der subjektive und der objektive Verdachtsfall No access
        Die verdächtigen Transaktionen No access
        Die versuchte Durchführung verdächtiger Transaktionen No access
        Die relevanten kriminellen Aktivitäten No access
        Die Haftungsfreistellung der Unternehmen und ihrer Mitarbeiter (Empfehlung 14) No access
        Die Programme gegen Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung einschließlich Compliance (Empfehlung 15) No access
        Die Anwendung auf Unternehmen und Berufsgruppen des nicht-finanziellen Sektors (Empfehlung 16) No access
      6. Überblick No access
        Die Durchsetzung der Vorschriften (Empfehlung 17) No access
        Die Briefkastenbanken (Empfehlung 18) No access
        Die Datenbank für Geldwechsel- und Sortengeschäfte (Empfehlung 19) No access
        Die Anwendung auf Unternehmen und Berufsgruppen, die weder dem Finanzsektor noch dem nichtfinanziellen Sektor angehören (Empfehlung 20) No access
      7. Überblick No access
        Die Geschäftsbeziehungen und Transaktionen mit Personen aus Staaten, die die FATF-Empfehlungen nicht oder nur unzureichend anwenden (Empfehlung 21) No access
        Die Einbeziehung von im Ausland gelegenen Zweigstellen sowie in Mehrheitsbesitz stehenden ausländischen Tochtergesellschaften (Empfehlung 22) No access
      8. Überblick No access
        Die Einflussnahme von Kriminellen auf die Unternehmen des Finanzsektors No access
        Die von anderen Institutionen erarbeiteten internationalen Standards im Bereich der Regulierung und Beaufsichtigung von Unternehmen des Finanzsektors No access
        Die Regulierung und Beaufsichtigung sonstiger Unternehmen des Finanzsektors No access
        Grundsätzliches No access
        Die Nationalen Zielsetzungen der Regulierung des Finanzsektors No access
        Die Registrierung und die Lizenzierung No access
        Die Positiv-Liste und die Negativ-Liste No access
        Die Unterschiede in der praktischen Umsetzung No access
        Die Einschätzung des Risikoniveaus No access
        Die Überprüfung der Einhaltung der relevanten Bestimmungen No access
        Die Anhaltspunkte für eine unzureichende Umsetzung No access
        Überblick No access
        Die Regulierung und Beaufsichtigung von Spielkasinos No access
        Die Regulierung und Beaufsichtigung der übrigen Unternehmen und Berufsgruppen des nichtfinanziellen Sektors No access
        Der Inhalt und die zeitliche Entwicklung von Empfehlung 25 No access
        Die Gründe für die Erstattung von Rückmeldungen durch die zuständigen Behörden No access
        Überblick No access
        Die verschiedenen Rückmeldungsinhalte No access
        Die verschiedenen Rückmeldungsmethoden No access
        Die spezifischen Rückmeldungen No access
    4. 1. Überblick No access
        Die Errichtung einer FIU (Empfehlung 26) No access
        Die Strafverfolgungsbehörden und die Ermittlungstechniken (Empfehlung 27) No access
        Die Befugnisse der Strafverfolgungsbehörden (Empfehlung 28) No access
        Die Befugnisse der Aufsichtsbehörden (Empfehlung 29) No access
        Die Ressourcen der zuständigen Behörden (Empfehlung 30) No access
        Die nationalen Kooperationsmechanismen (Empfehlung 31) No access
        Die Überprüfung der Effektivität der behördlichen Systeme (Empfehlung 32) No access
      2. Überblick No access
        Der Begriff der juristischen Person No access
        Die möglichen Maßnahmen zur Gewährleistung von Transparenz No access
        Die Bestimmungen zu Inhaberanteilen No access
        Der Zugang zu den Informationen durch die Unternehmen des Finanzsektors No access
        Die rechtsgeschäftlichen Treuhandschaften und die gesetzlich geregelten Treuhandschaften No access
        Der Begriff der Treuhandschaft in den 40 Empfehlungen No access
        Die Problematik von Treuhandschaften hinsichtlich Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung No access
        Die inhaltlichen Unterschiede zwischen Empfehlung 33 und Empfehlung 34 No access
        Die Inhalte der Empfehlung 34 No access
    5. 1. Der internationale Rechtsrahmen (Empfehlung 35) No access
      2. Überblick No access
        Die gegenseitige Rechtshilfe (Empfehlung 36) No access
        Die doppelte Strafbarkeit (Empfehlung 37) No access
        Die Identifizierung, Einfrierung, Beschlagnahmung und Konfiskation von Vermögenswerten (Empfehlung 38) No access
        Die Auslieferungen (Empfehlung 39) No access
      3. Die Rahmenvorschriften bezüglich internationaler Kooperationen No access
        Die Autorisierung der zuständigen Behörden No access
        Die Kooperation mit ausländischen Behörden, die keine Pendants sind No access
        Die Bestimmungen über die Kontrollen und Sicherheitsvorkehrungen bezüglich der erhaltenen Informationen No access
5. 1. 1. Die ersten Untersuchungen der FATF zur Terrorismusfinanzierung No access
    2. Die Veröffentlichung der acht Sonderempfehlungen im Jahre 2001 No access
    3. Die Veröffentlichung der Sonderempfehlung 9 im Jahre 2004 No access
  2. 1. Der Aufbau der neun Sonderempfehlungen No access
    2. Die Ratifizierung und Implementierung von UN-Instrumenten (Sonderempfehlung 1) No access
    3. 1. Die spezifischen Definitionen zu Sonderempfehlung 2 No access
      2. Die Zielsetzungen und Inhalte von Sonderempfehlung 2 No access
    4. 1. Die spezifischen Definitionen zu Sonderempfehlung 3 No access
      2. Die Stellung von Sonderempfehlung 3 im internationalen Kontext No access
      3. Die Zielsetzungen und Inhalte von Sonderempfehlung 3 No access
      4. Grundsätzliches No access
        Die Übertragung der Kompetenz für das Einfrieren von Geldern und anderen Vermögensgegenständen No access
        Die Unterrichtung der Personen und Einrichtungen, die einzufrierende Gelder und andere Vermögensgegenstände halten No access
        Die ausnahmsweise Verfügung über eingefrorene Gelder und andere Vermögensgegenstände No access
        Das Auftauen von Geldern und anderen Vermögensgegenständen No access
    5. Die Meldung verdächtiger Transaktionen mit Bezug zum Terrorismus (Sonderempfehlung 4) No access
    6. Die internationale Kooperation (Sonderempfehlung 5) No access
    7. 1. Die spezifischen Definitionen zu Sonderempfehlung 6 No access
      2. Die Zielsetzungen und Inhalte von Sonderempfehlung 6 No access
      3. Die Lizenzierung und Registrierung der Anbieter von MVT services No access
      4. Die bei Verstößen gegen Sonderempfehlung 6 vorgesehenen Sanktionen No access
    8. 1. Die spezifischen Definitionen zu Sonderempfehlung 7 No access
      2. Die Zielsetzungen von Sonderempfehlung 7 No access
      3. Überblick No access
        Die Bestimmungen für die beauftragten Unternehmen des Finanzsektors No access
        Die Bestimmungen für die zwischengeschalteten Unternehmen des Finanzsektors No access
        Die Bestimmungen für die begünstigten Unternehmen des Finanzsektors No access
        Die Behandlung grenzüberschreitender elektronischer Zahlungen No access
        Die Behandlung inländischer elektronischer Zahlungen No access
        Die Ausnahmen der Bestimmungen von Sonderempfehlung 7 No access
    9. 1. Die spezifischen Definitionen zu Sonderempfehlung 8 No access
      2. Die Zielsetzungen von Sonderempfehlung 8 No access
      3. Die beiden grundlegenden Komponenten von Sonderempfehlung 8 No access
        Die Förderung der präventiven Fähigkeiten des NPO-Sektors No access
        Die Beaufsichtigung und Überwachung des NPO-Sektors No access
        Das Sammeln von Informationen und die Durchführung von Ermittlungen No access
        Die Beantwortung internationaler Ersuchen um Informationen über verdächtige NPOs No access
    10. 1. Die spezifischen Definitionen zu Sonderempfehlung 9 No access
      2. Die Zielsetzungen von Sonderempfehlung 9 No access
      3. Überblick No access
        Die Maßnahmen zur Feststellung des physischen, grenzüberschreitenden Transports von Bargeld und übertragbaren Inhaberpapieren No access
        Die Befugnis der zuständigen Behörden, den physischen, grenzüberschreitenden Transport von Bargeld und übertragbaren Inhaberpapieren aufzuhalten oder zurückzuhalten No access
        Die Beschaffung und Aufbewahrung von Informationen No access
        Die Verhängung von Sanktionen wegen falscher Deklarierung oder falscher Offenlegung No access
        Die Konfiskation von Bargeld und übertragbaren Inhaberpapieren mit Bezug zur Terrorismusfinanzierung oder Geldwäsche No access
1. Die Notwendigkeit des Einsatzes von Überwachungsinstrumenten No access Pages 332 - 333
2. Die Ländervergleiche No access Pages 333 - 334
3. 1. Die ursprüngliche Konzeption des Selbstbewertungsprozesses und seine Änderungen No access Pages 334 - 336
  2. Die Ergebnisse der Selbstbewertungen über den Umsetzungsstand der 40 Empfehlungen in den FATF-Mitgliedstaaten No access Pages 336 - 352
  3. Die Ergebnisse der Selbstbewertungen über den Umsetzungsstand der Sonderempfehlungen in den FATF-Mitgliedstaaten No access Pages 352 - 356
4. Die Folgeberichte No access Pages 356 - 358
5. 1. Die Zielsetzungen der gegenseitigen Bewertungen No access Pages 358 - 359
  2. 1. Überblick No access
    2. 1. Die Festlegung der zeitlichen Reihenfolge der gegenseitigen Bewertungen No access
      2. Die Festlegung des zeitlichen Rahmens für die Vor-Ort-Prüfungen No access
      3. Die Zusammenstellung der Bewertungsteams No access
      4. Die Beantwortung des Fragebogens durch die zu bewertenden FATF-Mitgliedstaaten No access
      5. Die Verteilung der relevanten Unterlagen an die Mitglieder des Bewertungsteams No access
      6. Die Festlegung des Zeitplans für die vom Bewertungsteam zu führenden Gespräche No access
    3. Die Prüfungsphase No access
    4. Die Berichterstellungsphase No access
    5. Die Beschlussphase No access
  3. Die bisher durchgeführten gegenseitigen Bewertungen No access Pages 381 - 386
  4. Die Ergebnisse der gegenseitigen Bewertungen über den Umsetzungsstand der 40 Empfehlungen in den FATF-Mitgliedstaaten No access Pages 386 - 392
  5. Die Ergebnisse der gegenseitigen Bewertungen über den Umsetzungsstand der neun Sonderempfehlungen in den FATF-Mitgliedstaaten No access Pages 392 - 397
6. 1. Die fünfstufige Strategie der FATF zum Umgang mit FATF-Mitgliedstaaten, die das FATF-Regelwerk nur in unzureichendem Maße umgesetzt haben No access Pages 397 - 399
  2. Die bisher von der FATF ergriffenen Maßnahmen No access Pages 399 - 403
1. Die Erweiterung des FATF-Mitgliederkreises No access Pages 404 - 406
2. 1. Überblick No access Pages 406 - 407
  2. Die Kooperation mit Nicht-Mitgliedstaaten No access Pages 407 - 408
  3. 1. Die Unterschiede zwischen den FSRBs und der OGBS No access
    2. Das FATF-Netzwerk No access
    3. Die Entstehung und Entwicklung der CFATF No access
    4. Die Entstehung und Entwicklung der GIABA No access
  4. Die Kooperation mit anderen internationalen Organisationen No access Pages 432 - 435
  5. Die Kooperation mit der Privatwirtschaft No access Pages 435 - 438
3. Die Ächtung von Nicht-Kooperationsstaaten (NCCT) No access Pages 438 - 443
1. Die Bedeutung der Typologiestudien für die Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung No access Pages 444 - 445
2. Die Entwicklungsphasen der Typologiestudien No access Pages 445 - 451
Schlussbetrachtung No access Pages 452 - 455
Literaturverzeichnis No access Pages 456 - 483
Verzeichnis der verwendeten Gesetze und Richtlinien No access Pages 484 - 485
Stichwortverzeichnis No access Pages 486 - 503