Die Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung: Die Tätigkeit der FATF als internationaler Standardsetter

PD. Dr. Gregor Krämer Universität des Saarlandes

doi:10.5771/9783845206851

Search publication

Bibliographic data

Edition: 1/2008
Copyright Year: 2008
ISBN-Print: 978-3-8329-3186-5
ISBN-Online: 978-3-8452-0685-1
Publisher: Nomos, Baden-Baden
Series: Wettbewerb und Regulierung von Märkten und Unternehmen
Volume: 1
Language: German
Pages: 503
Product Type: Monograph

Titelei No access Pages 2 - 4
Authors:
Vorwort No access Pages 5 - 6
Authors:
Inhaltsübersicht No access Pages 7 - 8
Authors:
Inhaltsverzeichnis No access Pages 9 - 20
Authors:
Abbildungsverzeichnis No access Pages 21 - 26
Authors:
Abkürzungsverzeichnis No access Pages 27 - 31
Authors:
Motivation, Ziel und Aufbau der Arbeit No access Pages 32 - 37
Authors:
1. Der Begriff der Geldwäsche No access Pages 38 - 39
  Authors:
2. Die Bedeutung der Geldwäsche für die organisierte Kriminalität No access Pages 39 - 43
  Authors:
3. Die Bedeutung der Geldwäsche für die Terrorismusfinanzierung No access Pages 43 - 45
  Authors:
1. Die Gründung der FATF No access Pages 46 - 46
  Authors:
2. 1. Die grundsätzliche Konzeption des FATF-Mandats No access Pages 46 - 47
    Authors:
  2. Die erste Mandatsperiode (1989-1990) No access Pages 47 - 47
    Authors:
  3. Die zweite Mandatsperiode (1990-1991) No access Pages 47 - 49
    Authors:
  4. Die dritte Mandatsperiode (1991-1996) No access Pages 49 - 50
    Authors:
  5. Die vierte Mandatsperiode (1994-1999) No access Pages 50 - 51
    Authors:
  6. Die fünfte Mandatsperiode (1999-2004) No access Pages 51 - 53
    Authors:
  7. Die sechste Mandatsperiode (2005-2012) No access Pages 53 - 55
    Authors:
3. 1. Authors:
    1. Die Gründungsmitglieder No access
      Authors:
    2. Die erste Erweiterungsrunde No access
      Authors:
    3. Die zweite Erweiterungsrunde No access
      Authors:
    4. Die dritte Erweiterungsrunde No access
      Authors:
    5. Die vierte Erweiterungsrunde No access
      Authors:
    6. Die zukünftige Expansion des FATF-Mitgliederkreises No access
      Authors:
  2. Die Kriterien für den Beitritt zur FATF No access Pages 61 - 64
    Authors:
4. 1. Die Präsidentschaft der FATF No access Pages 64 - 64
    Authors:
  2. Das Sekretariat der FATF No access Pages 64 - 67
    Authors:
  3. Die Steering Group No access Pages 67 - 67
    Authors:
  4. Die FATF-Vollversammlung No access Pages 67 - 68
    Authors:
  5. Die FATF-Mitglieder, die FATF-Beobachter und die assoziierten Mitglieder der FATF No access Pages 68 - 71
    Authors:
  6. Die Arbeitsgruppen der FATF No access Pages 71 - 74
    Authors:
  7. Die Entscheidungsbildung der FATF No access Pages 74 - 74
    Authors:
  8. Die Finanzierung der FATF No access Pages 74 - 75
    Authors:
5. Die Tätigkeitsschwerpunkte der FATF No access Pages 75 - 79
  Authors:
1. Das Zusammenspiel von Maßnahmen zur Bekämpfung der Geldwäsche und Maßnahmen zur Bekämpfung der Terrorismusfinanzierung No access Pages 80 - 81
  Authors:
2. Die grundsätzliche Konzeption des FATF-Regelwerks No access Pages 81 - 82
  Authors:
3. Die Rechtsbindung des FATF-Regelwerks No access Pages 82 - 84
  Authors:
4. 1. Authors:
    1. Authors:
      1. Der Revisionsprozess No access
        Authors:
      2. Die wesentlichen Inhalte der ersten Novelle No access
        Authors:
    2. Authors:
      1. Der Revisionsprozess No access
        Authors:
      2. Die wesentlichen Inhalte der zweiten Novelle No access
        Authors:
    3. Die jüngsten Änderungen der 40 Empfehlungen No access
      Authors:
  2. Authors:
    1. Der Aufbau der 40 Empfehlungen No access
      Authors:
    2. Authors:
      1. Authors:
        Überblick No access
        Authors:
        Die Geldwäschevortaten (Empfehlung 1) No access
        Authors:
        Der Nachweis der Geldwäsche (Empfehlung 2) No access
        Authors:
      2. Die Konfiskation illegaler Vermögensgegenstände und provisorische Maßnahmen (Empfehlung 3) No access
        Authors:
    3. Authors:
      1. Grundsätzliches No access
        Authors:
      2. Die Definition der den 40 Empfehlungen unterworfenen Unternehmen und Berufsgruppen No access
        Authors:
      3. Das Bankgeheimnis (Empfehlung 4) No access
        Authors:
      4. Authors:
        Überblick No access
        Authors:
        Authors:
        Die Inhalte der allgemeinen CDD-Maßnahmen No access
        Authors:
        Die Anwendung von CDD-Maßnahmen bei juristischen Personen No access
        Authors:
        Der zeitliche Anwendungsbereich der CDD-Maßnahmen No access
        Authors:
        Die Anwendung von CDD-Maßnahmen in besonderen Fällen No access
        Authors:
        Die Anwendung geringerer oder vereinfachter CDD-Maßnahmen No access
        Authors:
        Die Anwendung von CDD-Maßnahmen auf neue und bereits bestehende Geschäftsbeziehungen No access
        Authors:
        Die politisch exponierten Personen (Empfehlung 6) No access
        Authors:
        Die Korrespondenzbankbeziehungen (Empfehlung 7) No access
        Authors:
        Die neuen Technologien (Empfehlung 8) No access
        Authors:
        Die Inanspruchnahme der Dienste Dritter (Empfehlung 9) No access
        Authors:
        Die Dokumentationsanforderungen (Empfehlung 10) No access
        Authors:
        Die ungewöhnlichen Transaktionen (Empfehlung 11) No access
        Authors:
        Die Unternehmen und Berufsgruppen des nichtfinanziellen Sektors (Empfehlung 12) No access
        Authors:
      5. Authors:
        Überblick No access
        Authors:
        Authors:
        Die Ausgestaltung der Meldeverpflichtung No access
        Authors:
        Der subjektive und der objektive Verdachtsfall No access
        Authors:
        Die verdächtigen Transaktionen No access
        Authors:
        Die versuchte Durchführung verdächtiger Transaktionen No access
        Authors:
        Die relevanten kriminellen Aktivitäten No access
        Authors:
        Die Haftungsfreistellung der Unternehmen und ihrer Mitarbeiter (Empfehlung 14) No access
        Authors:
        Die Programme gegen Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung einschließlich Compliance (Empfehlung 15) No access
        Authors:
        Die Anwendung auf Unternehmen und Berufsgruppen des nicht-finanziellen Sektors (Empfehlung 16) No access
        Authors:
      6. Authors:
        Überblick No access
        Authors:
        Die Durchsetzung der Vorschriften (Empfehlung 17) No access
        Authors:
        Die Briefkastenbanken (Empfehlung 18) No access
        Authors:
        Die Datenbank für Geldwechsel- und Sortengeschäfte (Empfehlung 19) No access
        Authors:
        Die Anwendung auf Unternehmen und Berufsgruppen, die weder dem Finanzsektor noch dem nichtfinanziellen Sektor angehören (Empfehlung 20) No access
        Authors:
      7. Authors:
        Überblick No access
        Authors:
        Die Geschäftsbeziehungen und Transaktionen mit Personen aus Staaten, die die FATF-Empfehlungen nicht oder nur unzureichend anwenden (Empfehlung 21) No access
        Authors:
        Die Einbeziehung von im Ausland gelegenen Zweigstellen sowie in Mehrheitsbesitz stehenden ausländischen Tochtergesellschaften (Empfehlung 22) No access
        Authors:
      8. Authors:
        Überblick No access
        Authors:
        Authors:
        Die Einflussnahme von Kriminellen auf die Unternehmen des Finanzsektors No access
        Authors:
        Die von anderen Institutionen erarbeiteten internationalen Standards im Bereich der Regulierung und Beaufsichtigung von Unternehmen des Finanzsektors No access
        Authors:
        Die Regulierung und Beaufsichtigung sonstiger Unternehmen des Finanzsektors No access
        Authors:
        Authors:
        Grundsätzliches No access
        Authors:
        Die Nationalen Zielsetzungen der Regulierung des Finanzsektors No access
        Authors:
        Die Registrierung und die Lizenzierung No access
        Authors:
        Die Positiv-Liste und die Negativ-Liste No access
        Authors:
        Die Unterschiede in der praktischen Umsetzung No access
        Authors:
        Die Einschätzung des Risikoniveaus No access
        Authors:
        Die Überprüfung der Einhaltung der relevanten Bestimmungen No access
        Authors:
        Die Anhaltspunkte für eine unzureichende Umsetzung No access
        Authors:
        Authors:
        Überblick No access
        Authors:
        Die Regulierung und Beaufsichtigung von Spielkasinos No access
        Authors:
        Die Regulierung und Beaufsichtigung der übrigen Unternehmen und Berufsgruppen des nichtfinanziellen Sektors No access
        Authors:
        Authors:
        Der Inhalt und die zeitliche Entwicklung von Empfehlung 25 No access
        Authors:
        Die Gründe für die Erstattung von Rückmeldungen durch die zuständigen Behörden No access
        Authors:
        Authors:
        Überblick No access
        Authors:
        Die verschiedenen Rückmeldungsinhalte No access
        Authors:
        Die verschiedenen Rückmeldungsmethoden No access
        Authors:
        Die spezifischen Rückmeldungen No access
        Authors:
    4. Authors:
      1. Authors:
        Überblick No access
        Authors:
        Die Errichtung einer FIU (Empfehlung 26) No access
        Authors:
        Die Strafverfolgungsbehörden und die Ermittlungstechniken (Empfehlung 27) No access
        Authors:
        Die Befugnisse der Strafverfolgungsbehörden (Empfehlung 28) No access
        Authors:
        Die Befugnisse der Aufsichtsbehörden (Empfehlung 29) No access
        Authors:
        Die Ressourcen der zuständigen Behörden (Empfehlung 30) No access
        Authors:
        Die nationalen Kooperationsmechanismen (Empfehlung 31) No access
        Authors:
        Die Überprüfung der Effektivität der behördlichen Systeme (Empfehlung 32) No access
        Authors:
      2. Authors:
        Überblick No access
        Authors:
        Authors:
        Der Begriff der juristischen Person No access
        Authors:
        Die möglichen Maßnahmen zur Gewährleistung von Transparenz No access
        Authors:
        Die Bestimmungen zu Inhaberanteilen No access
        Authors:
        Der Zugang zu den Informationen durch die Unternehmen des Finanzsektors No access
        Authors:
        Authors:
        Die rechtsgeschäftlichen Treuhandschaften und die gesetzlich geregelten Treuhandschaften No access
        Authors:
        Der Begriff der Treuhandschaft in den 40 Empfehlungen No access
        Authors:
        Die Problematik von Treuhandschaften hinsichtlich Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung No access
        Authors:
        Die inhaltlichen Unterschiede zwischen Empfehlung 33 und Empfehlung 34 No access
        Authors:
        Die Inhalte der Empfehlung 34 No access
        Authors:
    5. Authors:
      1. Der internationale Rechtsrahmen (Empfehlung 35) No access
        Authors:
      2. Authors:
        Überblick No access
        Authors:
        Die gegenseitige Rechtshilfe (Empfehlung 36) No access
        Authors:
        Die doppelte Strafbarkeit (Empfehlung 37) No access
        Authors:
        Die Identifizierung, Einfrierung, Beschlagnahmung und Konfiskation von Vermögenswerten (Empfehlung 38) No access
        Authors:
        Die Auslieferungen (Empfehlung 39) No access
        Authors:
      3. Authors:
        Die Rahmenvorschriften bezüglich internationaler Kooperationen No access
        Authors:
        Die Autorisierung der zuständigen Behörden No access
        Authors:
        Die Kooperation mit ausländischen Behörden, die keine Pendants sind No access
        Authors:
        Die Bestimmungen über die Kontrollen und Sicherheitsvorkehrungen bezüglich der erhaltenen Informationen No access
        Authors:
5. 1. Authors:
    1. Die ersten Untersuchungen der FATF zur Terrorismusfinanzierung No access
      Authors:
    2. Die Veröffentlichung der acht Sonderempfehlungen im Jahre 2001 No access
      Authors:
    3. Die Veröffentlichung der Sonderempfehlung 9 im Jahre 2004 No access
      Authors:
  2. Authors:
    1. Der Aufbau der neun Sonderempfehlungen No access
      Authors:
    2. Die Ratifizierung und Implementierung von UN-Instrumenten (Sonderempfehlung 1) No access
      Authors:
    3. Authors:
      1. Die spezifischen Definitionen zu Sonderempfehlung 2 No access
        Authors:
      2. Die Zielsetzungen und Inhalte von Sonderempfehlung 2 No access
        Authors:
    4. Authors:
      1. Die spezifischen Definitionen zu Sonderempfehlung 3 No access
        Authors:
      2. Die Stellung von Sonderempfehlung 3 im internationalen Kontext No access
        Authors:
      3. Die Zielsetzungen und Inhalte von Sonderempfehlung 3 No access
        Authors:
      4. Authors:
        Grundsätzliches No access
        Authors:
        Die Übertragung der Kompetenz für das Einfrieren von Geldern und anderen Vermögensgegenständen No access
        Authors:
        Die Unterrichtung der Personen und Einrichtungen, die einzufrierende Gelder und andere Vermögensgegenstände halten No access
        Authors:
        Die ausnahmsweise Verfügung über eingefrorene Gelder und andere Vermögensgegenstände No access
        Authors:
        Das Auftauen von Geldern und anderen Vermögensgegenständen No access
        Authors:
    5. Die Meldung verdächtiger Transaktionen mit Bezug zum Terrorismus (Sonderempfehlung 4) No access
      Authors:
    6. Die internationale Kooperation (Sonderempfehlung 5) No access
      Authors:
    7. Authors:
      1. Die spezifischen Definitionen zu Sonderempfehlung 6 No access
        Authors:
      2. Die Zielsetzungen und Inhalte von Sonderempfehlung 6 No access
        Authors:
      3. Die Lizenzierung und Registrierung der Anbieter von MVT services No access
        Authors:
      4. Die bei Verstößen gegen Sonderempfehlung 6 vorgesehenen Sanktionen No access
        Authors:
    8. Authors:
      1. Die spezifischen Definitionen zu Sonderempfehlung 7 No access
        Authors:
      2. Die Zielsetzungen von Sonderempfehlung 7 No access
        Authors:
      3. Authors:
        Überblick No access
        Authors:
        Die Bestimmungen für die beauftragten Unternehmen des Finanzsektors No access
        Authors:
        Die Bestimmungen für die zwischengeschalteten Unternehmen des Finanzsektors No access
        Authors:
        Die Bestimmungen für die begünstigten Unternehmen des Finanzsektors No access
        Authors:
        Die Behandlung grenzüberschreitender elektronischer Zahlungen No access
        Authors:
        Die Behandlung inländischer elektronischer Zahlungen No access
        Authors:
        Die Ausnahmen der Bestimmungen von Sonderempfehlung 7 No access
        Authors:
    9. Authors:
      1. Die spezifischen Definitionen zu Sonderempfehlung 8 No access
        Authors:
      2. Die Zielsetzungen von Sonderempfehlung 8 No access
        Authors:
      3. Authors:
        Die beiden grundlegenden Komponenten von Sonderempfehlung 8 No access
        Authors:
        Die Förderung der präventiven Fähigkeiten des NPO-Sektors No access
        Authors:
        Die Beaufsichtigung und Überwachung des NPO-Sektors No access
        Authors:
        Das Sammeln von Informationen und die Durchführung von Ermittlungen No access
        Authors:
        Die Beantwortung internationaler Ersuchen um Informationen über verdächtige NPOs No access
        Authors:
    10. Authors:
      1. Die spezifischen Definitionen zu Sonderempfehlung 9 No access
        Authors:
      2. Die Zielsetzungen von Sonderempfehlung 9 No access
        Authors:
      3. Authors:
        Überblick No access
        Authors:
        Die Maßnahmen zur Feststellung des physischen, grenzüberschreitenden Transports von Bargeld und übertragbaren Inhaberpapieren No access
        Authors:
        Die Befugnis der zuständigen Behörden, den physischen, grenzüberschreitenden Transport von Bargeld und übertragbaren Inhaberpapieren aufzuhalten oder zurückzuhalten No access
        Authors:
        Die Beschaffung und Aufbewahrung von Informationen No access
        Authors:
        Die Verhängung von Sanktionen wegen falscher Deklarierung oder falscher Offenlegung No access
        Authors:
        Die Konfiskation von Bargeld und übertragbaren Inhaberpapieren mit Bezug zur Terrorismusfinanzierung oder Geldwäsche No access
        Authors:
1. Die Notwendigkeit des Einsatzes von Überwachungsinstrumenten No access Pages 332 - 333
  Authors:
2. Die Ländervergleiche No access Pages 333 - 334
  Authors:
3. 1. Die ursprüngliche Konzeption des Selbstbewertungsprozesses und seine Änderungen No access Pages 334 - 336
    Authors:
  2. Die Ergebnisse der Selbstbewertungen über den Umsetzungsstand der 40 Empfehlungen in den FATF-Mitgliedstaaten No access Pages 336 - 352
    Authors:
  3. Die Ergebnisse der Selbstbewertungen über den Umsetzungsstand der Sonderempfehlungen in den FATF-Mitgliedstaaten No access Pages 352 - 356
    Authors:
4. Die Folgeberichte No access Pages 356 - 358
  Authors:
5. 1. Die Zielsetzungen der gegenseitigen Bewertungen No access Pages 358 - 359
    Authors:
  2. Authors:
    1. Überblick No access
      Authors:
    2. Authors:
      1. Die Festlegung der zeitlichen Reihenfolge der gegenseitigen Bewertungen No access
        Authors:
      2. Die Festlegung des zeitlichen Rahmens für die Vor-Ort-Prüfungen No access
        Authors:
      3. Die Zusammenstellung der Bewertungsteams No access
        Authors:
      4. Die Beantwortung des Fragebogens durch die zu bewertenden FATF-Mitgliedstaaten No access
        Authors:
      5. Die Verteilung der relevanten Unterlagen an die Mitglieder des Bewertungsteams No access
        Authors:
      6. Die Festlegung des Zeitplans für die vom Bewertungsteam zu führenden Gespräche No access
        Authors:
    3. Die Prüfungsphase No access
      Authors:
    4. Die Berichterstellungsphase No access
      Authors:
    5. Die Beschlussphase No access
      Authors:
  3. Die bisher durchgeführten gegenseitigen Bewertungen No access Pages 381 - 386
    Authors:
  4. Die Ergebnisse der gegenseitigen Bewertungen über den Umsetzungsstand der 40 Empfehlungen in den FATF-Mitgliedstaaten No access Pages 386 - 392
    Authors:
  5. Die Ergebnisse der gegenseitigen Bewertungen über den Umsetzungsstand der neun Sonderempfehlungen in den FATF-Mitgliedstaaten No access Pages 392 - 397
    Authors:
6. 1. Die fünfstufige Strategie der FATF zum Umgang mit FATF-Mitgliedstaaten, die das FATF-Regelwerk nur in unzureichendem Maße umgesetzt haben No access Pages 397 - 399
    Authors:
  2. Die bisher von der FATF ergriffenen Maßnahmen No access Pages 399 - 403
    Authors:
1. Die Erweiterung des FATF-Mitgliederkreises No access Pages 404 - 406
  Authors:
2. 1. Überblick No access Pages 406 - 407
    Authors:
  2. Die Kooperation mit Nicht-Mitgliedstaaten No access Pages 407 - 408
    Authors:
  3. Authors:
    1. Die Unterschiede zwischen den FSRBs und der OGBS No access
      Authors:
    2. Das FATF-Netzwerk No access
      Authors:
    3. Die Entstehung und Entwicklung der CFATF No access
      Authors:
    4. Die Entstehung und Entwicklung der GIABA No access
      Authors:
  4. Die Kooperation mit anderen internationalen Organisationen No access Pages 432 - 435
    Authors:
  5. Die Kooperation mit der Privatwirtschaft No access Pages 435 - 438
    Authors:
3. Die Ächtung von Nicht-Kooperationsstaaten (NCCT) No access Pages 438 - 443
  Authors:
1. Die Bedeutung der Typologiestudien für die Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung No access Pages 444 - 445
  Authors:
2. Die Entwicklungsphasen der Typologiestudien No access Pages 445 - 451
  Authors:
Schlussbetrachtung No access Pages 452 - 455
Authors:
Literaturverzeichnis No access Pages 456 - 483
Authors:
Verzeichnis der verwendeten Gesetze und Richtlinien No access Pages 484 - 485
Authors:
Stichwortverzeichnis No access Pages 486 - 503
Authors: