Die Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung: Die Tätigkeit der FATF als internationaler Standardsetter

PD. Dr. Gregor Krämer Universität des Saarlandes

doi:10.5771/9783845206851

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Bibliographic data

Edition: 1/2008
Copyright year: 2008
ISBN-Print: 978-3-8329-3186-5
ISBN-Online: 978-3-8452-0685-1
Publisher: Nomos, Baden-Baden
Series: Wettbewerb und Regulierung von Märkten und Unternehmen
Volume: 1
Language: German
Pages: 503
Product type: Book Titles

Titelei No access Pages 2 - 4 Gregor Krämer
Vorwort No access Pages 5 - 6 Gregor Krämer
Inhaltsübersicht No access Pages 7 - 8 Gregor Krämer
Inhaltsverzeichnis No access Pages 9 - 20 Gregor Krämer
Abbildungsverzeichnis No access Pages 21 - 26 Gregor Krämer
Abkürzungsverzeichnis No access Pages 27 - 31 Gregor Krämer
Motivation, Ziel und Aufbau der Arbeit No access Pages 32 - 37 Gregor Krämer
1. Der Begriff der Geldwäsche No access Pages 38 - 39 Gregor Krämer
2. Die Bedeutung der Geldwäsche für die organisierte Kriminalität No access Pages 39 - 43 Gregor Krämer
3. Die Bedeutung der Geldwäsche für die Terrorismusfinanzierung No access Pages 43 - 45 Gregor Krämer
1. Die Gründung der FATF No access Pages 46 - 46 Gregor Krämer
2. 1. Die grundsätzliche Konzeption des FATF-Mandats No access Pages 46 - 47 Gregor Krämer
  2. Die erste Mandatsperiode (1989-1990) No access Pages 47 - 47 Gregor Krämer
  3. Die zweite Mandatsperiode (1990-1991) No access Pages 47 - 49 Gregor Krämer
  4. Die dritte Mandatsperiode (1991-1996) No access Pages 49 - 50 Gregor Krämer
  5. Die vierte Mandatsperiode (1994-1999) No access Pages 50 - 51 Gregor Krämer
  6. Die fünfte Mandatsperiode (1999-2004) No access Pages 51 - 53 Gregor Krämer
  7. Die sechste Mandatsperiode (2005-2012) No access Pages 53 - 55 Gregor Krämer
3. 1. Gregor Krämer
    1. Die Gründungsmitglieder No access Gregor Krämer
    2. Die erste Erweiterungsrunde No access Gregor Krämer
    3. Die zweite Erweiterungsrunde No access Gregor Krämer
    4. Die dritte Erweiterungsrunde No access Gregor Krämer
    5. Die vierte Erweiterungsrunde No access Gregor Krämer
    6. Die zukünftige Expansion des FATF-Mitgliederkreises No access Gregor Krämer
  2. Die Kriterien für den Beitritt zur FATF No access Pages 61 - 64 Gregor Krämer
4. 1. Die Präsidentschaft der FATF No access Pages 64 - 64 Gregor Krämer
  2. Das Sekretariat der FATF No access Pages 64 - 67 Gregor Krämer
  3. Die Steering Group No access Pages 67 - 67 Gregor Krämer
  4. Die FATF-Vollversammlung No access Pages 67 - 68 Gregor Krämer
  5. Die FATF-Mitglieder, die FATF-Beobachter und die assoziierten Mitglieder der FATF No access Pages 68 - 71 Gregor Krämer
  6. Die Arbeitsgruppen der FATF No access Pages 71 - 74 Gregor Krämer
  7. Die Entscheidungsbildung der FATF No access Pages 74 - 74 Gregor Krämer
  8. Die Finanzierung der FATF No access Pages 74 - 75 Gregor Krämer
5. Die Tätigkeitsschwerpunkte der FATF No access Pages 75 - 79 Gregor Krämer
1. Das Zusammenspiel von Maßnahmen zur Bekämpfung der Geldwäsche und Maßnahmen zur Bekämpfung der Terrorismusfinanzierung No access Pages 80 - 81 Gregor Krämer
2. Die grundsätzliche Konzeption des FATF-Regelwerks No access Pages 81 - 82 Gregor Krämer
3. Die Rechtsbindung des FATF-Regelwerks No access Pages 82 - 84 Gregor Krämer
4. 1. Gregor Krämer
    1. Gregor Krämer
      1. Der Revisionsprozess No access Gregor Krämer
      2. Die wesentlichen Inhalte der ersten Novelle No access Gregor Krämer
    2. Gregor Krämer
      1. Der Revisionsprozess No access Gregor Krämer
      2. Die wesentlichen Inhalte der zweiten Novelle No access Gregor Krämer
    3. Die jüngsten Änderungen der 40 Empfehlungen No access Gregor Krämer
  2. Gregor Krämer
    1. Der Aufbau der 40 Empfehlungen No access Gregor Krämer
    2. Gregor Krämer
      1. Gregor Krämer
        Überblick No access Gregor Krämer
        Die Geldwäschevortaten (Empfehlung 1) No access Gregor Krämer
        Der Nachweis der Geldwäsche (Empfehlung 2) No access Gregor Krämer
      2. Die Konfiskation illegaler Vermögensgegenstände und provisorische Maßnahmen (Empfehlung 3) No access Gregor Krämer
    3. Gregor Krämer
      1. Grundsätzliches No access Gregor Krämer
      2. Die Definition der den 40 Empfehlungen unterworfenen Unternehmen und Berufsgruppen No access Gregor Krämer
      3. Das Bankgeheimnis (Empfehlung 4) No access Gregor Krämer
      4. Gregor Krämer
        Überblick No access Gregor Krämer
        Gregor Krämer
        Die Inhalte der allgemeinen CDD-Maßnahmen No access Gregor Krämer
        Die Anwendung von CDD-Maßnahmen bei juristischen Personen No access Gregor Krämer
        Der zeitliche Anwendungsbereich der CDD-Maßnahmen No access Gregor Krämer
        Die Anwendung von CDD-Maßnahmen in besonderen Fällen No access Gregor Krämer
        Die Anwendung geringerer oder vereinfachter CDD-Maßnahmen No access Gregor Krämer
        Die Anwendung von CDD-Maßnahmen auf neue und bereits bestehende Geschäftsbeziehungen No access Gregor Krämer
        Die politisch exponierten Personen (Empfehlung 6) No access Gregor Krämer
        Die Korrespondenzbankbeziehungen (Empfehlung 7) No access Gregor Krämer
        Die neuen Technologien (Empfehlung 8) No access Gregor Krämer
        Die Inanspruchnahme der Dienste Dritter (Empfehlung 9) No access Gregor Krämer
        Die Dokumentationsanforderungen (Empfehlung 10) No access Gregor Krämer
        Die ungewöhnlichen Transaktionen (Empfehlung 11) No access Gregor Krämer
        Die Unternehmen und Berufsgruppen des nichtfinanziellen Sektors (Empfehlung 12) No access Gregor Krämer
      5. Gregor Krämer
        Überblick No access Gregor Krämer
        Gregor Krämer
        Die Ausgestaltung der Meldeverpflichtung No access Gregor Krämer
        Der subjektive und der objektive Verdachtsfall No access Gregor Krämer
        Die verdächtigen Transaktionen No access Gregor Krämer
        Die versuchte Durchführung verdächtiger Transaktionen No access Gregor Krämer
        Die relevanten kriminellen Aktivitäten No access Gregor Krämer
        Die Haftungsfreistellung der Unternehmen und ihrer Mitarbeiter (Empfehlung 14) No access Gregor Krämer
        Die Programme gegen Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung einschließlich Compliance (Empfehlung 15) No access Gregor Krämer
        Die Anwendung auf Unternehmen und Berufsgruppen des nicht-finanziellen Sektors (Empfehlung 16) No access Gregor Krämer
      6. Gregor Krämer
        Überblick No access Gregor Krämer
        Die Durchsetzung der Vorschriften (Empfehlung 17) No access Gregor Krämer
        Die Briefkastenbanken (Empfehlung 18) No access Gregor Krämer
        Die Datenbank für Geldwechsel- und Sortengeschäfte (Empfehlung 19) No access Gregor Krämer
        Die Anwendung auf Unternehmen und Berufsgruppen, die weder dem Finanzsektor noch dem nichtfinanziellen Sektor angehören (Empfehlung 20) No access Gregor Krämer
      7. Gregor Krämer
        Überblick No access Gregor Krämer
        Die Geschäftsbeziehungen und Transaktionen mit Personen aus Staaten, die die FATF-Empfehlungen nicht oder nur unzureichend anwenden (Empfehlung 21) No access Gregor Krämer
        Die Einbeziehung von im Ausland gelegenen Zweigstellen sowie in Mehrheitsbesitz stehenden ausländischen Tochtergesellschaften (Empfehlung 22) No access Gregor Krämer
      8. Gregor Krämer
        Überblick No access Gregor Krämer
        Gregor Krämer
        Die Einflussnahme von Kriminellen auf die Unternehmen des Finanzsektors No access Gregor Krämer
        Die von anderen Institutionen erarbeiteten internationalen Standards im Bereich der Regulierung und Beaufsichtigung von Unternehmen des Finanzsektors No access Gregor Krämer
        Die Regulierung und Beaufsichtigung sonstiger Unternehmen des Finanzsektors No access Gregor Krämer
        Gregor Krämer
        Grundsätzliches No access Gregor Krämer
        Die Nationalen Zielsetzungen der Regulierung des Finanzsektors No access Gregor Krämer
        Die Registrierung und die Lizenzierung No access Gregor Krämer
        Die Positiv-Liste und die Negativ-Liste No access Gregor Krämer
        Die Unterschiede in der praktischen Umsetzung No access Gregor Krämer
        Die Einschätzung des Risikoniveaus No access Gregor Krämer
        Die Überprüfung der Einhaltung der relevanten Bestimmungen No access Gregor Krämer
        Die Anhaltspunkte für eine unzureichende Umsetzung No access Gregor Krämer
        Gregor Krämer
        Überblick No access Gregor Krämer
        Die Regulierung und Beaufsichtigung von Spielkasinos No access Gregor Krämer
        Die Regulierung und Beaufsichtigung der übrigen Unternehmen und Berufsgruppen des nichtfinanziellen Sektors No access Gregor Krämer
        Gregor Krämer
        Der Inhalt und die zeitliche Entwicklung von Empfehlung 25 No access Gregor Krämer
        Die Gründe für die Erstattung von Rückmeldungen durch die zuständigen Behörden No access Gregor Krämer
        Gregor Krämer
        Überblick No access Gregor Krämer
        Die verschiedenen Rückmeldungsinhalte No access Gregor Krämer
        Die verschiedenen Rückmeldungsmethoden No access Gregor Krämer
        Die spezifischen Rückmeldungen No access Gregor Krämer
    4. Gregor Krämer
      1. Gregor Krämer
        Überblick No access Gregor Krämer
        Die Errichtung einer FIU (Empfehlung 26) No access Gregor Krämer
        Die Strafverfolgungsbehörden und die Ermittlungstechniken (Empfehlung 27) No access Gregor Krämer
        Die Befugnisse der Strafverfolgungsbehörden (Empfehlung 28) No access Gregor Krämer
        Die Befugnisse der Aufsichtsbehörden (Empfehlung 29) No access Gregor Krämer
        Die Ressourcen der zuständigen Behörden (Empfehlung 30) No access Gregor Krämer
        Die nationalen Kooperationsmechanismen (Empfehlung 31) No access Gregor Krämer
        Die Überprüfung der Effektivität der behördlichen Systeme (Empfehlung 32) No access Gregor Krämer
      2. Gregor Krämer
        Überblick No access Gregor Krämer
        Gregor Krämer
        Der Begriff der juristischen Person No access Gregor Krämer
        Die möglichen Maßnahmen zur Gewährleistung von Transparenz No access Gregor Krämer
        Die Bestimmungen zu Inhaberanteilen No access Gregor Krämer
        Der Zugang zu den Informationen durch die Unternehmen des Finanzsektors No access Gregor Krämer
        Gregor Krämer
        Die rechtsgeschäftlichen Treuhandschaften und die gesetzlich geregelten Treuhandschaften No access Gregor Krämer
        Der Begriff der Treuhandschaft in den 40 Empfehlungen No access Gregor Krämer
        Die Problematik von Treuhandschaften hinsichtlich Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung No access Gregor Krämer
        Die inhaltlichen Unterschiede zwischen Empfehlung 33 und Empfehlung 34 No access Gregor Krämer
        Die Inhalte der Empfehlung 34 No access Gregor Krämer
    5. Gregor Krämer
      1. Der internationale Rechtsrahmen (Empfehlung 35) No access Gregor Krämer
      2. Gregor Krämer
        Überblick No access Gregor Krämer
        Die gegenseitige Rechtshilfe (Empfehlung 36) No access Gregor Krämer
        Die doppelte Strafbarkeit (Empfehlung 37) No access Gregor Krämer
        Die Identifizierung, Einfrierung, Beschlagnahmung und Konfiskation von Vermögenswerten (Empfehlung 38) No access Gregor Krämer
        Die Auslieferungen (Empfehlung 39) No access Gregor Krämer
      3. Gregor Krämer
        Die Rahmenvorschriften bezüglich internationaler Kooperationen No access Gregor Krämer
        Die Autorisierung der zuständigen Behörden No access Gregor Krämer
        Die Kooperation mit ausländischen Behörden, die keine Pendants sind No access Gregor Krämer
        Die Bestimmungen über die Kontrollen und Sicherheitsvorkehrungen bezüglich der erhaltenen Informationen No access Gregor Krämer
5. 1. Gregor Krämer
    1. Die ersten Untersuchungen der FATF zur Terrorismusfinanzierung No access Gregor Krämer
    2. Die Veröffentlichung der acht Sonderempfehlungen im Jahre 2001 No access Gregor Krämer
    3. Die Veröffentlichung der Sonderempfehlung 9 im Jahre 2004 No access Gregor Krämer
  2. Gregor Krämer
    1. Der Aufbau der neun Sonderempfehlungen No access Gregor Krämer
    2. Die Ratifizierung und Implementierung von UN-Instrumenten (Sonderempfehlung 1) No access Gregor Krämer
    3. Gregor Krämer
      1. Die spezifischen Definitionen zu Sonderempfehlung 2 No access Gregor Krämer
      2. Die Zielsetzungen und Inhalte von Sonderempfehlung 2 No access Gregor Krämer
    4. Gregor Krämer
      1. Die spezifischen Definitionen zu Sonderempfehlung 3 No access Gregor Krämer
      2. Die Stellung von Sonderempfehlung 3 im internationalen Kontext No access Gregor Krämer
      3. Die Zielsetzungen und Inhalte von Sonderempfehlung 3 No access Gregor Krämer
      4. Gregor Krämer
        Grundsätzliches No access Gregor Krämer
        Die Übertragung der Kompetenz für das Einfrieren von Geldern und anderen Vermögensgegenständen No access Gregor Krämer
        Die Unterrichtung der Personen und Einrichtungen, die einzufrierende Gelder und andere Vermögensgegenstände halten No access Gregor Krämer
        Die ausnahmsweise Verfügung über eingefrorene Gelder und andere Vermögensgegenstände No access Gregor Krämer
        Das Auftauen von Geldern und anderen Vermögensgegenständen No access Gregor Krämer
    5. Die Meldung verdächtiger Transaktionen mit Bezug zum Terrorismus (Sonderempfehlung 4) No access Gregor Krämer
    6. Die internationale Kooperation (Sonderempfehlung 5) No access Gregor Krämer
    7. Gregor Krämer
      1. Die spezifischen Definitionen zu Sonderempfehlung 6 No access Gregor Krämer
      2. Die Zielsetzungen und Inhalte von Sonderempfehlung 6 No access Gregor Krämer
      3. Die Lizenzierung und Registrierung der Anbieter von MVT services No access Gregor Krämer
      4. Die bei Verstößen gegen Sonderempfehlung 6 vorgesehenen Sanktionen No access Gregor Krämer
    8. Gregor Krämer
      1. Die spezifischen Definitionen zu Sonderempfehlung 7 No access Gregor Krämer
      2. Die Zielsetzungen von Sonderempfehlung 7 No access Gregor Krämer
      3. Gregor Krämer
        Überblick No access Gregor Krämer
        Die Bestimmungen für die beauftragten Unternehmen des Finanzsektors No access Gregor Krämer
        Die Bestimmungen für die zwischengeschalteten Unternehmen des Finanzsektors No access Gregor Krämer
        Die Bestimmungen für die begünstigten Unternehmen des Finanzsektors No access Gregor Krämer
        Die Behandlung grenzüberschreitender elektronischer Zahlungen No access Gregor Krämer
        Die Behandlung inländischer elektronischer Zahlungen No access Gregor Krämer
        Die Ausnahmen der Bestimmungen von Sonderempfehlung 7 No access Gregor Krämer
    9. Gregor Krämer
      1. Die spezifischen Definitionen zu Sonderempfehlung 8 No access Gregor Krämer
      2. Die Zielsetzungen von Sonderempfehlung 8 No access Gregor Krämer
      3. Gregor Krämer
        Die beiden grundlegenden Komponenten von Sonderempfehlung 8 No access Gregor Krämer
        Die Förderung der präventiven Fähigkeiten des NPO-Sektors No access Gregor Krämer
        Die Beaufsichtigung und Überwachung des NPO-Sektors No access Gregor Krämer
        Das Sammeln von Informationen und die Durchführung von Ermittlungen No access Gregor Krämer
        Die Beantwortung internationaler Ersuchen um Informationen über verdächtige NPOs No access Gregor Krämer
    10. Gregor Krämer
      1. Die spezifischen Definitionen zu Sonderempfehlung 9 No access Gregor Krämer
      2. Die Zielsetzungen von Sonderempfehlung 9 No access Gregor Krämer
      3. Gregor Krämer
        Überblick No access Gregor Krämer
        Die Maßnahmen zur Feststellung des physischen, grenzüberschreitenden Transports von Bargeld und übertragbaren Inhaberpapieren No access Gregor Krämer
        Die Befugnis der zuständigen Behörden, den physischen, grenzüberschreitenden Transport von Bargeld und übertragbaren Inhaberpapieren aufzuhalten oder zurückzuhalten No access Gregor Krämer
        Die Beschaffung und Aufbewahrung von Informationen No access Gregor Krämer
        Die Verhängung von Sanktionen wegen falscher Deklarierung oder falscher Offenlegung No access Gregor Krämer
        Die Konfiskation von Bargeld und übertragbaren Inhaberpapieren mit Bezug zur Terrorismusfinanzierung oder Geldwäsche No access Gregor Krämer
1. Die Notwendigkeit des Einsatzes von Überwachungsinstrumenten No access Pages 332 - 333 Gregor Krämer
2. Die Ländervergleiche No access Pages 333 - 334 Gregor Krämer
3. 1. Die ursprüngliche Konzeption des Selbstbewertungsprozesses und seine Änderungen No access Pages 334 - 336 Gregor Krämer
  2. Die Ergebnisse der Selbstbewertungen über den Umsetzungsstand der 40 Empfehlungen in den FATF-Mitgliedstaaten No access Pages 336 - 352 Gregor Krämer
  3. Die Ergebnisse der Selbstbewertungen über den Umsetzungsstand der Sonderempfehlungen in den FATF-Mitgliedstaaten No access Pages 352 - 356 Gregor Krämer
4. Die Folgeberichte No access Pages 356 - 358 Gregor Krämer
5. 1. Die Zielsetzungen der gegenseitigen Bewertungen No access Pages 358 - 359 Gregor Krämer
  2. Gregor Krämer
    1. Überblick No access Gregor Krämer
    2. Gregor Krämer
      1. Die Festlegung der zeitlichen Reihenfolge der gegenseitigen Bewertungen No access Gregor Krämer
      2. Die Festlegung des zeitlichen Rahmens für die Vor-Ort-Prüfungen No access Gregor Krämer
      3. Die Zusammenstellung der Bewertungsteams No access Gregor Krämer
      4. Die Beantwortung des Fragebogens durch die zu bewertenden FATF-Mitgliedstaaten No access Gregor Krämer
      5. Die Verteilung der relevanten Unterlagen an die Mitglieder des Bewertungsteams No access Gregor Krämer
      6. Die Festlegung des Zeitplans für die vom Bewertungsteam zu führenden Gespräche No access Gregor Krämer
    3. Die Prüfungsphase No access Gregor Krämer
    4. Die Berichterstellungsphase No access Gregor Krämer
    5. Die Beschlussphase No access Gregor Krämer
  3. Die bisher durchgeführten gegenseitigen Bewertungen No access Pages 381 - 386 Gregor Krämer
  4. Die Ergebnisse der gegenseitigen Bewertungen über den Umsetzungsstand der 40 Empfehlungen in den FATF-Mitgliedstaaten No access Pages 386 - 392 Gregor Krämer
  5. Die Ergebnisse der gegenseitigen Bewertungen über den Umsetzungsstand der neun Sonderempfehlungen in den FATF-Mitgliedstaaten No access Pages 392 - 397 Gregor Krämer
6. 1. Die fünfstufige Strategie der FATF zum Umgang mit FATF-Mitgliedstaaten, die das FATF-Regelwerk nur in unzureichendem Maße umgesetzt haben No access Pages 397 - 399 Gregor Krämer
  2. Die bisher von der FATF ergriffenen Maßnahmen No access Pages 399 - 403 Gregor Krämer
1. Die Erweiterung des FATF-Mitgliederkreises No access Pages 404 - 406 Gregor Krämer
2. 1. Überblick No access Pages 406 - 407 Gregor Krämer
  2. Die Kooperation mit Nicht-Mitgliedstaaten No access Pages 407 - 408 Gregor Krämer
  3. Gregor Krämer
    1. Die Unterschiede zwischen den FSRBs und der OGBS No access Gregor Krämer
    2. Das FATF-Netzwerk No access Gregor Krämer
    3. Die Entstehung und Entwicklung der CFATF No access Gregor Krämer
    4. Die Entstehung und Entwicklung der GIABA No access Gregor Krämer
  4. Die Kooperation mit anderen internationalen Organisationen No access Pages 432 - 435 Gregor Krämer
  5. Die Kooperation mit der Privatwirtschaft No access Pages 435 - 438 Gregor Krämer
3. Die Ächtung von Nicht-Kooperationsstaaten (NCCT) No access Pages 438 - 443 Gregor Krämer
1. Die Bedeutung der Typologiestudien für die Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung No access Pages 444 - 445 Gregor Krämer
2. Die Entwicklungsphasen der Typologiestudien No access Pages 445 - 451 Gregor Krämer
Schlussbetrachtung No access Pages 452 - 455 Gregor Krämer
Literaturverzeichnis No access Pages 456 - 483 Gregor Krämer
Verzeichnis der verwendeten Gesetze und Richtlinien No access Pages 484 - 485 Gregor Krämer
Stichwortverzeichnis No access Pages 486 - 503 Gregor Krämer